河南省科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

摘要：科技創(chuàng)新作為核心引擎對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。充分發(fā)揮科技創(chuàng)新的引領(lǐng)作用，加速科技成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，已成為時(shí)代發(fā)展的新潮流與必然趨勢(shì)；科技成果轉(zhuǎn)化能力直接影響國(guó)家的科技發(fā)展水平和科技競(jìng)爭(zhēng)力。本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了河南省科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用熵值法和線性加權(quán)法對(duì)河南省科技成果轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行了測(cè)度與評(píng)價(jià)，最后提出了相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化"測(cè)度與分析"評(píng)價(jià)指標(biāo)體系"熵權(quán)法

Research"on"Evaluation"Indicator"System"of"Scientific"and"Technological"Achievement"Transformation"Capability"in"Henan"Province

LI"Yunan"1"LIU"Jingjing"2"DONG"Guangping"1"DUnbsp;Yan"1"AI"Dong"1"GUO"Kai"2

（1."Henan"Science"and"Technology"Information"Center，"Zhengzhou，"Henan"450003;"2."School"of"Business，"Henan"University"of"Science"and"Technology，"Luoyang，"Henan"471023）

Abstract："Technological"innovation，"as"the"core"engine，"plays"a"crucial"role"in"promoting"high-quality"economic"development."Fully"leveraging"the"leading"role"of"technological"innovation"and"accelerating"the"transformation"and"industrialization"of"scientific"and"technological"achievements"has"become"a"new"and"inevitable"trend"in"the"development"of"the"times;"The"ability"to"transform"scientific"and"technological"achievements"directly"affects"the"level"of"national"scientific"and"technological"development"and"competitiveness."Based"on"existing"research，"this"article"constructs"an"evaluation"index"system"for"the"transformation"ability"of"scientific"and"technological"achievements"in"Henan"Province，"and"uses"entropy"method"and"linear"weighting"method"to"measure"and"evaluate"the"transformation"ability"of"scientific"and"technological"achievements"in"Henan"Province."Finally，"corresponding"policy"recommendations"are"proposed.

Keywords："transformation"of"scientific"and"technological"achievements，

Measurement"and"Analysis，"evaluation"index"system，"entropy"weight"method

關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)研究主要涉及高校科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)、企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率、省級(jí)區(qū)域科技成果效率、科技成果轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題等方面。張玉華等人[1]采用模糊集定性比較分析方法研究了不同因素對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效的影響。林青寧等人[2]運(yùn)用SSBM-網(wǎng)絡(luò)DEA模型對(duì)涉農(nóng)企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)算，并提出了優(yōu)化我國(guó)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的政策建議。張亞明等人[3]基于長(zhǎng)短期視角，運(yùn)用DEA-BCC模型和Malmquist指數(shù)模型對(duì)我國(guó)省級(jí)層面的科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了測(cè)度研究。米磊等人[4]從經(jīng)濟(jì)社會(huì)及科技創(chuàng)新的底層邏輯出發(fā)，從創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈兩鏈融合視角對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題進(jìn)行了闡釋，在此基礎(chǔ)上分析了目前科技成果轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題，并聚焦問(wèn)題提出了相應(yīng)的對(duì)策建議。

通過(guò)對(duì)當(dāng)前學(xué)者在科技成果轉(zhuǎn)化效率方面的文獻(xiàn)綜述發(fā)現(xiàn)，目前關(guān)于河南省科技成果轉(zhuǎn)化水平測(cè)度和實(shí)證檢驗(yàn)的文獻(xiàn)還相對(duì)較少。因此，本文在文獻(xiàn)綜述研究基礎(chǔ)上，運(yùn)用熵值法和線性加權(quán)法對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)度，從而得出解決科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率低的途徑。

1.河南省科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1指標(biāo)體系構(gòu)建的原則

1.1.1"科學(xué)性原則

科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要使用科學(xué)系統(tǒng)的方法以確保構(gòu)建流程的科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)與權(quán)威可信。首先，所構(gòu)建的各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)使用可以量化的內(nèi)容進(jìn)行定義，使用權(quán)威性的數(shù)據(jù)，而對(duì)于不可量化的指標(biāo)，其定性描述也應(yīng)當(dāng)具備可以直接度量的方法。其次，指標(biāo)之間必須保持相對(duì)的獨(dú)立，避免相互間的干擾或內(nèi)容上的重疊。

1.1.2"可行性原則

該體系構(gòu)建指標(biāo)的選取應(yīng)考慮數(shù)據(jù)來(lái)源和獲取途徑足夠穩(wěn)定可靠，以及指標(biāo)量化的可操作性，以確保測(cè)評(píng)過(guò)程的可實(shí)施性和測(cè)評(píng)結(jié)果的科學(xué)有效。因此，在構(gòu)建指標(biāo)時(shí)，要保持理論上的科學(xué)性、全面性和簡(jiǎn)明性，以及實(shí)際使用時(shí)的可行性。

1.1.3"全面性和簡(jiǎn)明性原則

全面性原則指需要統(tǒng)籌考慮科技成果轉(zhuǎn)化的各方面內(nèi)容，指標(biāo)要能夠全面系統(tǒng)地反映科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際情況，所構(gòu)建的指標(biāo)不能過(guò)于繁雜和冗余。因此，本文秉持全面性和簡(jiǎn)明性原則，在構(gòu)建指標(biāo)時(shí)，最大程度上做到既保證指標(biāo)能夠全面的反映科技成果轉(zhuǎn)化能力，同時(shí)又保證指標(biāo)數(shù)量精簡(jiǎn)。

1.2"指標(biāo)的選取與確定

首先，本文根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程和特征，確定反映科技成果轉(zhuǎn)化能力的一級(jí)和二級(jí)指標(biāo)；其次，通過(guò)系統(tǒng)梳理相關(guān)文獻(xiàn)資料，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行頻度分析，篩選出使用頻率較高、代表性強(qiáng)的指標(biāo)，作為構(gòu)建評(píng)價(jià)體系的核心表征指標(biāo)；最后，遵循每個(gè)核心表征指標(biāo)下設(shè)置1～3個(gè)核心或關(guān)鍵表征指標(biāo)的原則，確定表征指標(biāo)類型，從而構(gòu)建河南省科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文所構(gòu)建的指標(biāo)體系包括3個(gè)一級(jí)指標(biāo)和15個(gè)二級(jí)指標(biāo)，具體指標(biāo)見(jiàn)表1所示。

1.2.1"科技資源投入水平

科技資源投入是科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)和保障。本文借鑒高玉嬌等人[5]的研究，選取研究與試驗(yàn)發(fā)展Ramp;D人員、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、研究與試驗(yàn)發(fā)展Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度和財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出額等指標(biāo)衡量河南省科技資源的投入水平。

1.2.2"科技成果產(chǎn)出水平

科技成果的產(chǎn)出意味著科研成果轉(zhuǎn)化為了現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，本文借鑒高玉嬌等[5]以及吳寧等人[6]的研究，選取了6個(gè)二級(jí)指標(biāo)。其中，用有效發(fā)明專利授權(quán)數(shù)來(lái)考察科技成果產(chǎn)出的情況；用技術(shù)市場(chǎng)合同的成交額來(lái)考察科研成果向需求方轉(zhuǎn)移的金額；用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品出口額占出口總額比重，來(lái)考察科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化后的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化效益。

1.2.3"科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力

科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力可以衡量科技成果轉(zhuǎn)化中間環(huán)節(jié)的工作效率。本文借鑒劉永千[7]和潘地軍[8]的研究，選取了4個(gè)二級(jí)指標(biāo)。其中，用科技企業(yè)孵化器數(shù)、研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展Ramp;D機(jī)構(gòu)數(shù)來(lái)衡量河南省科技成果研發(fā)及轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展的情況。人均GDP、進(jìn)出口總額用來(lái)反映河南省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

1.3"研究方法

熵權(quán)法（Entropy"Weight"Method）是一種客觀賦權(quán)方法，可用來(lái)衡量各指標(biāo)的離散程度和影響力。其基本原理是：指標(biāo)的變異程度越大，事件發(fā)生概率越低，信息熵越高，應(yīng)當(dāng)給予的關(guān)注也應(yīng)該越高。本文運(yùn)用熵權(quán)法來(lái)測(cè)算各一級(jí)指標(biāo)與二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，進(jìn)而測(cè)算河南省科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展的水平。具體測(cè)算過(guò)程如下。

第一步，對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，以消除量綱的影響。

正向指標(biāo)：""（1）

負(fù)向指標(biāo)：""（2）

式（1）、式（2）中：為第j項(xiàng)指標(biāo)的第i個(gè)原始數(shù)據(jù)；為第j項(xiàng)指標(biāo)的第i個(gè)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后的值。

第二步，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理。

（3）

第三步，計(jì)算各指標(biāo)的信息熵。

（4）

第四步，確定各指標(biāo)的權(quán)重。

（5）

第五步，計(jì)算科技成果轉(zhuǎn)化能力。

（6）

1.4"數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選擇河南省作為研究對(duì)象，以2018—2022年為研究時(shí)間階段，構(gòu)建了河南省科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文數(shù)據(jù)均來(lái)自《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

2"河南省科技成果轉(zhuǎn)化能力測(cè)度與分析

2.1測(cè)度結(jié)果與分析

根據(jù)上述的熵權(quán)法對(duì)河南省科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，首先先計(jì)算二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，由二級(jí)指標(biāo)權(quán)重相加得到一級(jí)指標(biāo)權(quán)重，各指標(biāo)的計(jì)算結(jié)果如表2所示。

從表2中可以看出，科技成果投入水平的權(quán)重為0.283"2、科技成果產(chǎn)出水平的權(quán)重為0.407"9、科技成果轉(zhuǎn)化支撐的權(quán)重為0.308"9。其中，科技成果產(chǎn)出水平的權(quán)重相對(duì)較大，科技資源投入水平和科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力指標(biāo)的權(quán)重接近。

2.2河南省科技資源投入水平評(píng)價(jià)

由圖1可知，河南省科技資源投入水平整體呈現(xiàn)穩(wěn)定上升趨勢(shì)，這一趨勢(shì)體現(xiàn)了河南省對(duì)科技創(chuàng)新的高度重視，表明河南省正堅(jiān)定不移地加大對(duì)科技資源的投入，致力于推動(dòng)河南省科技進(jìn)步與發(fā)展。其中，2018年和2022年河南省科技資源投入指數(shù)分別為最低和最高年份。

2.3河南省科技成果產(chǎn)出水平評(píng)價(jià)

由圖2可知，2019年是河南省科技成果產(chǎn)出水平最低的一年，僅為0.052"9；2022年是河南省科技成果產(chǎn)出水平最高的一年，為0.264"0?？傮w而言，2018—2022年河南省科技成果產(chǎn)出水平整體呈上升趨勢(shì)，這表明南省科技成果產(chǎn)出取得了較好的成果，這對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提高和經(jīng)濟(jì)效益提高都起到了促進(jìn)作用。

2.4河南省科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力評(píng)價(jià)

由圖3可知，河南省科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢(shì)。其中，2022年河南省科技成果轉(zhuǎn)化支撐指數(shù)最高，為0.211，且2020—2022年科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力指數(shù)增長(zhǎng)速度快于2018-2020年。這表明河南省科技成果轉(zhuǎn)化支撐相關(guān)平臺(tái)建設(shè)較為完善，為河南省科技成果轉(zhuǎn)化提供了有力支撐。

3"結(jié)論與建議

3.1"結(jié)論

本文通過(guò)構(gòu)建河南省科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用熵值法和線性加權(quán)法對(duì)河南省科技資源投入水平、科技成果產(chǎn)出水平與科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力進(jìn)行了測(cè)度分析，可以得出科技成果產(chǎn)出水平（0.407"9）gt;科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力（0.308"9）gt;科技資源投入水平（0.283"2），表明河南省科技成果產(chǎn)出水平較好。整體來(lái)看，河南省科技資源投入水平、科技成果產(chǎn)出水平以及科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。

3.2"建議

根據(jù)上述分析并結(jié)合河南省當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展情況，本文提出以下建議。

3.2.1加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的投入力度

首先，政府要增加財(cái)政科技支出，應(yīng)繼續(xù)將科技作為財(cái)政支出的重點(diǎn)領(lǐng)域予以優(yōu)先保障，并逐年增加財(cái)政科技支出。還可以設(shè)立專項(xiàng)基金，如科技創(chuàng)新基金、科技成果轉(zhuǎn)化基金等，用于支持重大科技項(xiàng)目、科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化等。其次，要完善科技創(chuàng)新政策，制定更加有利于科技創(chuàng)新的政策，如減免科技企業(yè)的稅收、提供科研項(xiàng)目資金支持、支持高校和科研院所薪酬制度改革等。

3.2加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍建設(shè)

為了有效吸納科技成果轉(zhuǎn)移人才，應(yīng)采取一系列策略，包括實(shí)施就業(yè)激勵(lì)補(bǔ)貼、戶籍安置補(bǔ)助及稅收減免等人才引進(jìn)優(yōu)惠政策，以增強(qiáng)對(duì)人才的吸引力。同時(shí)，要積極發(fā)揮各級(jí)各類創(chuàng)新在生產(chǎn)試驗(yàn)及發(fā)展階段的應(yīng)用實(shí)踐，確?？萍汲晒軌蝽樌D(zhuǎn)化并產(chǎn)生實(shí)際效益。

3.4加強(qiáng)科技成果政策宣傳

可以通過(guò)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策宣講，比如舉辦各類技術(shù)研討會(huì)、專題講座、成果對(duì)接會(huì)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽等活動(dòng)，搭建科技成果展示和交易平臺(tái)，及時(shí)推廣各試點(diǎn)單位科技成果轉(zhuǎn)化的成熟經(jīng)驗(yàn)，向企業(yè)、高校、社會(huì)大力推廣科技成果轉(zhuǎn)化政策成功案例，以此增強(qiáng)各單位對(duì)國(guó)家及地方層面科技成果轉(zhuǎn)化政策的理解與認(rèn)同，進(jìn)一步增強(qiáng)其對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性和主動(dòng)性。

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