格雷馬斯符號(hào)矩陣的三種分析模式

[摘要]格雷馬斯符號(hào)矩陣在對(duì)具體文本分析時(shí)產(chǎn)生了不同變體，呈現(xiàn)出豐富多元的樣態(tài)，也體現(xiàn)出它自身的靈活性和生命力。本文對(duì)《卡拉馬佐夫兄弟》《安娜·卡列尼娜》和《紅與黑》三部外國(guó)文學(xué)經(jīng)典進(jìn)行符號(hào)矩陣分析，將符號(hào)矩陣的應(yīng)用劃分為人物模式、關(guān)系模式和階段模式三種分析模式，以呈現(xiàn)文學(xué)批評(píng)理論在實(shí)際運(yùn)用中的多樣性，通過這種創(chuàng)新、歸類和總結(jié)，以期推動(dòng)理論向前發(fā)展，使得對(duì)作品的解讀更加靈活深入。

[關(guān)鍵詞]格雷瑪斯" "符號(hào)矩陣" "敘事學(xué)" "文學(xué)批評(píng)

[中圖分類號(hào)] I106.4" " " [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A" " "[文章編號(hào)] 2097-2881（2025）01-0068-05

作為經(jīng)典敘事學(xué)的重要批評(píng)方法，格雷馬斯符號(hào)矩陣在對(duì)文本進(jìn)行分析時(shí)呈現(xiàn)出清晰、簡(jiǎn)潔、有力的特點(diǎn)，猶如一個(gè)“萬能公式”，幾乎可以用來分析所有的敘事作品，且往往能得出有說服力的結(jié)論。它在具體文本中的應(yīng)用已經(jīng)超出了格雷馬斯和文學(xué)批評(píng)家們的預(yù)設(shè)，呈現(xiàn)出靈活多樣的形態(tài)。

格雷馬斯的符號(hào)矩陣結(jié)合了符號(hào)學(xué)與結(jié)構(gòu)主義理論，它設(shè)立其中一個(gè)義項(xiàng)為S1，與之對(duì)立的一方為S2，與S1矛盾的一方為S1，與S2矛盾的一方為S2，于是形成了如下的符號(hào)矩陣[1]，如圖1：

人們?cè)谶\(yùn)用符號(hào)矩陣分析具體作品時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)，有的作品適合按照人物進(jìn)行分析，有的作品適合對(duì)人物之間的關(guān)系進(jìn)行分析，還有的作品更適合對(duì)人物的命運(yùn)軌跡進(jìn)行分析，由此可將符號(hào)矩陣分別劃分為三種模式，分別為人物模式、關(guān)系模式和階段模式。

一、人物模式

符號(hào)矩陣的人物模式是一種通過矩陣分析作品中人物類型的研究模式。它的操作路徑是先提煉兩個(gè)對(duì)立的義項(xiàng)，然后生成各自的矛盾項(xiàng)，由此搭建成一個(gè)矩陣，之后通過兩兩組合，概括作品中的各類形象。如分析陀思妥耶夫斯基的小說《卡拉馬佐夫兄弟》時(shí)，就可以首先找到一個(gè)義項(xiàng)為“信仰”，把它的對(duì)立面定為“理性”，在特定情況下兩者不可同時(shí)存在。需要說明的是，宗教理性也和信仰密不可分，但在特定的語(yǔ)境下，如在小說中的伊萬那里，就成了與信仰相對(duì)立的東西?！靶叛觥迸c“理性”的矛盾面分別是“無信仰”和“無理性”，如此一個(gè)矩陣便搭建完成，接下來就可以把人物嵌套進(jìn)去，如圖2：

阿遼沙是卡拉馬佐夫家的小兒子，是一個(gè)集信仰與理性于一身的完美形象。他篤信上帝、心地善良，同時(shí)擁有理性、懂得思考。他是一個(gè)見習(xí)修士，像一條紅線貫穿小說。他不斷奔走于各色人物之間，調(diào)解他們的矛盾，是一個(gè)既虔誠(chéng)地信仰上帝，又能理性地辨別真?zhèn)蔚男蜗螅詈筮€把愛與希望傳播到下一代的身上。

與之相反，矩陣的另一端是老卡拉馬佐夫和斯乜爾加科夫這樣既無理性也無信仰的一類人。老卡拉馬佐夫卑鄙無恥、荒淫無度，強(qiáng)奸了一個(gè)流浪街頭的癡呆女，生下私生子斯乜爾加科夫，后來還和大兒子米嘉同爭(zhēng)一個(gè)女人格露莘卡。他有一句名言：“我死之后，哪怕洪水泛濫。”[2]足見其骨子里的卑劣。斯乜爾加科夫是他的翻版，性格陰郁、不信上帝，更無理性，一直對(duì)自己私生子的身份耿耿于懷，討厭一切，甚至到了反社會(huì)的程度，最終做出殺害父親的行徑。

大兒子米嘉有信仰但無理性，他性格暴躁、無法自控，往往陷入非理性的欲望之中。他本來已經(jīng)與卡嘉訂婚，卻又被格露莘卡所迷惑。但他本質(zhì)不壞，“珍惜名譽(yù)、有自尊心和慷慨大度”[2]，還因?yàn)樽隽艘粋€(gè)孩子受苦的夢(mèng)而難過不已，甚至想為所有人做點(diǎn)什么，讓孩子再也不哭。

伊萬擁有理性但缺乏信仰。他是一個(gè)大學(xué)生，運(yùn)用理性推導(dǎo)出了上帝不存在的證明，因?yàn)樵谒磥硎篱g太多惡了，“整個(gè)地球從地殼到地心都浸透了淚水”[2]，尤其是那個(gè)撕成碎片的孩子讓他無法接受這是一個(gè)由全知全能、至善至美的上帝創(chuàng)造的世界。伊萬從此宣稱一種上帝不存在的理論，影響了斯乜爾加科夫，斯乜爾加科夫從此認(rèn)為既然上帝不在了，便“無所不可”[2]了，從而間接導(dǎo)致他殺害了他們共同的父親，可謂完成了“理論殺人”。

由此可見，符號(hào)矩陣的人物模式可以很有效地概括作品中的各類人物，并且這四類人具有普遍意義，他們的命運(yùn)軌跡已經(jīng)顯示在矩陣之中了。既無信仰也無理性的人居于矩陣的底端。老卡拉馬佐夫和斯乜爾加科夫最終都死了，前者被后者所殺，后者最終自縊。兒子殺了父親，也相當(dāng)于殺了自己，同時(shí)父親死于兒子之手，也相當(dāng)被自己所殺，他們互為鏡像，最終都走向死亡。信仰和理性但凡具備一項(xiàng)，情況就好一些，這兩類人分居矩陣的左右端。有信仰、無理性的人比有理性、無信仰的人好一些，米嘉被捕，贖了罪也實(shí)現(xiàn)了救贖，像陀思妥耶夫斯基的另一部作品《罪與罰》中的拉斯柯爾尼科夫一樣。但有理性、無信仰的伊凡卻瘋了，只依賴?yán)硇缘娜俗罱K連理性也失去了，體現(xiàn)了但丁《神曲》中的觀點(diǎn)：“希望用我們微弱的理性，識(shí)破無窮的玄妙，真是非愚即狂?！盵3]既有信仰又有理性的人是最幸福的，其他人要么死了，要么坐牢，要么瘋掉了，只有阿遼沙高居于矩陣的頂端安然無恙，仿佛俯視著人間的一切。以格雷馬斯的符號(hào)矩陣對(duì)《卡拉馬佐夫兄弟》進(jìn)行分析，讀者可以知道陀思妥耶夫斯基的觀點(diǎn)，即人只有像阿遼沙那樣過一種既有信仰又有理性的生活才能避免悲劇，走向幸福。

二、關(guān)系模式

符號(hào)矩陣的關(guān)系模式是一種通過矩陣分析作品中人與人之間關(guān)系的研究模式。它的操作路徑與人物模式大致相似，也需要提煉義項(xiàng)、搭建矩陣，不同的是兩兩組合之后，不是將人物放進(jìn)去，而是分析人物之間的關(guān)系。如托爾斯泰的《安娜·卡列尼娜》中，讀者可以提煉一個(gè)義項(xiàng)為“愛情”，與之對(duì)立的義項(xiàng)為“婚姻”，由此分別形成各自的矛盾項(xiàng)“無愛情”和“無婚姻”，然后兩兩組合形成一個(gè)矩陣，這樣小說中各類家庭或婚戀關(guān)系就可以一一與之對(duì)應(yīng)了。如圖3：

列文與吉蒂之間既擁有愛情也擁有婚姻，雖然一開始有些波折，但有情人終成眷屬，兩人最終還是建立起了美滿的家庭，彼此恩愛，代表著托爾斯泰心中的宗法制家庭的理想狀態(tài)。

他們的對(duì)立面是既無愛情也無婚姻的男女關(guān)系，這里特指有著某種關(guān)系但并無愛情和婚姻之實(shí)的關(guān)系，如吉蒂與伏倫斯基之間，雖然一開始他們給人的感覺好像在談戀愛，但他們其實(shí)并無愛情之實(shí)。伏倫斯基只是在獵艷，吉蒂不過是一廂情愿。所以當(dāng)安娜一出現(xiàn)，伏倫斯基很快移情別戀，而吉蒂生了一場(chǎng)病，很快就出國(guó)治療了。吉蒂的病是一種隱喻，是很多少女都會(huì)得的一種病，即對(duì)所謂英俊瀟灑男人的單相思。她愛的人其實(shí)是列文，只是她當(dāng)時(shí)并不知道而已，甚至拒絕了他的求婚。所以吉蒂和伏倫斯基之間談不上愛情，更沒有走向婚姻。當(dāng)時(shí)上流社會(huì)的偷情者更是如此，他們之間只有情欲關(guān)系，談不上愛情，也不會(huì)結(jié)婚，所以他們后來對(duì)安娜公然將感情擺在臺(tái)面上非常不滿，合謀孤立她。

陶麗與奧勃朗斯基、安娜和卡列寧之間都是有婚姻卻無愛情的關(guān)系。小說一開始講的就是奧勃朗斯基出軌家庭女教師，陶麗要和他離婚，于是安娜前來調(diào)和。安娜貌似勸和成功了，但仍然改變不了他們之間無愛的事實(shí)。奧勃朗斯基繼續(xù)出軌，開始追求另一個(gè)舞女，只不過把這事做得更加隱秘而已。陶麗也只能睜一只眼閉一只眼，后悔自己原諒丈夫的同時(shí)，幻想自己也能像安娜那樣大膽追求自己的愛情。所以他們維持的不過是表面的和諧關(guān)系，這段婚姻已經(jīng)有名無實(shí)了。至于安娜和卡列寧更加極端，如果說陶麗和奧勃朗斯基之間是一段失去愛情的婚姻，那么安娜和卡列寧的婚姻中根本沒有愛情。他們相差二十歲，卡列寧呆板無趣，像一個(gè)機(jī)器，醉心功名，安娜熱情善良、充滿活力、喜歡藝術(shù)，二人沒有共同語(yǔ)言，毫無愛情可言。因?yàn)樾愿?、境遇的不同，安娜沒有像陶麗那樣委曲求全，而是大膽地沖破無愛婚姻的牢籠，飛蛾撲火一樣奔向她心中的愛人伏倫斯基。

最后一組是安娜和伏倫斯基的愛情。他們之間毫無疑問是擁有愛情的，伏倫斯基拋棄更年輕漂亮的吉蒂，一路乘火車從莫斯科到彼得堡追求安娜，安娜頂著上流社會(huì)和家庭給她的重重壓力，公開向卡列文坦白她愛的是伏倫斯基，都可以說明兩人是相愛的。但如此相愛的兩個(gè)人卻最終沒有走向婚姻，最后安娜臥軌死了，伏倫斯基走向戰(zhàn)場(chǎng)，但求一死。納博科夫認(rèn)為，他們的結(jié)合是“建立在肉欲基礎(chǔ)之上，這就注定了它的結(jié)束”[4]。格非認(rèn)為，安娜進(jìn)入了“嫉妒—懷疑—安慰—懷疑—嫉妒的怪圈，并最終導(dǎo)致了厭倦”[5]。也有許多人認(rèn)為，兩人悲劇結(jié)局的原因是上流社會(huì)對(duì)他們的聯(lián)合絞殺。

通過上述對(duì)《安娜·卡列尼娜》的符號(hào)矩陣分析，讀者可以很清晰地對(duì)小說中的各種關(guān)系進(jìn)行梳理，正如小說的那句著名開頭：“幸福的家庭家家相似，不幸的家庭各各不同?！盵6]在這里，所謂“幸福的家庭”顯然是指吉蒂和列文的那種既擁有愛情又擁有婚姻的家庭，他們?cè)诜?hào)矩陣的頂端，成為其中唯一幸福的家庭。而如果把這里的“家庭”廣泛理解成“婚戀關(guān)系”的話，其他三種全是不幸的家庭（關(guān)系）。最糟糕的顯然是那些既無愛情也無婚姻的偷情者之間的關(guān)系。

更多的人屬于符號(hào)矩陣兩端的關(guān)系，要么是有名無實(shí)的婚姻，要么是愛而不得的悲劇。不幸的是，這兩者全部被安娜遇上了，她歷經(jīng)艱難從矩陣的右端奔向左端，從無愛的婚姻奔向難成眷屬的愛情，卻只是完成了一次左右平移，最終死在了同樣以平移的姿態(tài)奔馳的列車之下，沒能達(dá)到像吉蒂和列文那樣的完美狀態(tài)。

三、階段模式

無論是符號(hào)矩陣的人物模式還是關(guān)系模式，都是一種靜態(tài)分析模式，它們適用于人物性格或人物關(guān)系相對(duì)穩(wěn)定的敘事作品，而當(dāng)人物命運(yùn)呈現(xiàn)跌宕起伏的動(dòng)態(tài)軌跡時(shí)，運(yùn)用這種靜態(tài)模式分析作品時(shí)就會(huì)顯得捉襟見肘，這時(shí)候就需要用一種動(dòng)態(tài)分析的模式去分析作品，這就是格雷馬斯符號(hào)矩陣的階段模式。

它的操作方式與前面兩種模式大致相當(dāng)，只不過在確立各個(gè)義項(xiàng)時(shí)要考慮的不再是通過兩兩組合分析人物性格或關(guān)系，而是人物的命運(yùn)軌跡。如《紅與黑》中，讀者可以將其中一個(gè)義項(xiàng)設(shè)定為“愛情”，其對(duì)立項(xiàng)設(shè)定為“事業(yè)”。對(duì)小說的主人公于連來說，他的奮斗歷程一波三折，有時(shí)候很難兼顧二者。之后形成兩個(gè)矛盾項(xiàng)——“無愛情”和“無事業(yè)”，如此矩陣便搭建起來，兩兩組合，就可以概括于連一生奮斗的四個(gè)階段。如圖4：

第一階段是在于連的老家鋸木廠，初出茅廬的他顯然既沒有事業(yè)也沒有愛情。他想成為拿破侖那樣的人物。此時(shí)波旁王朝復(fù)辟，于是他改變志愿想成為年收入有10萬法郎的神父。但無論他的志愿有多么大，此時(shí)的他只是一個(gè)木匠的兒子，且文弱瘦小、喜歡看書、不善干活，經(jīng)常受到父兄的辱罵毆打。在老家的鋸木廠時(shí)，他既沒有事業(yè)，也沒有愛情，因此他要離開，于是有了第二個(gè)階段。

第二階段是在德·雷納爾市長(zhǎng)家里，于連做他孩子的家庭教師，后來他與市長(zhǎng)夫人成了情人。在這個(gè)階段他擁有愛情，卻沒有事業(yè)。德·雷納爾夫人給了她母親般的關(guān)懷和戀人的甜蜜，但在這里做一個(gè)家庭教師并非他的理想，更談不上事業(yè)，教師只是他離開家庭暫時(shí)尋找的一個(gè)臨時(shí)職業(yè)，在這里，他不僅寄人籬下，還要忍受著粗魯傲慢的市長(zhǎng)。后來他和市長(zhǎng)夫人的事情敗露，只能再次離開。

第三階段是在貝尚松神學(xué)院，西朗神父把于連安排到這里，在這個(gè)階段，他更接近他的職業(yè)規(guī)劃了，卻沒有愛情。他離開了德·雷納爾夫人，也失去了和愛人親密接觸的可能，這里是神學(xué)院，沒有一個(gè)女人，也絕無開啟另一段愛情的可能。所以這里于連靠近他的事業(yè)，卻遠(yuǎn)離了他的愛情。貝尚松神學(xué)院鉤心斗角、陰森恐怖，于連很不適應(yīng)，后來只得再次離開。

第四階段在巴黎拉莫爾侯爵家里，彼拉神父推薦他做侯爵的私人秘書。于連精明強(qiáng)干，逐漸獲得信任，還因此被授予一枚十字勛章。他為人高傲、氣度不凡，吸引了侯爵千金瑪?shù)贍柕碌那嗖A，二人最終成為戀人。很快，瑪?shù)贍柕聭焉狭怂暮⒆樱⑾蚋赣H坦白自己要嫁給于連。侯爵只得答應(yīng)，并給他們一份田產(chǎn)，還給于連弄了一張騎兵中尉的委任狀。至此，于連飛黃騰達(dá)，既抱得了美人歸，也擁有了蒸蒸日上的事業(yè)，愛情事業(yè)雙豐收。

符號(hào)矩陣的階段模式可以動(dòng)態(tài)展示主人公的命運(yùn)軌跡，同時(shí)可以看出推動(dòng)人物行動(dòng)的動(dòng)力。第一階段，在鋸木廠，于連既無事業(yè)，也無愛情，所以他離開了，外出闖蕩。第二階段，在市長(zhǎng)家，他有愛情，無事業(yè)。沒有事業(yè)支撐的不道德的愛情也很難持久，所以他也只能離開。第三階段，在貝尚松神學(xué)院，他可以發(fā)展事業(yè)，卻沒有愛情，后來發(fā)現(xiàn)自己不容于爾虞我詐的環(huán)境，事業(yè)發(fā)展也遭遇瓶頸，于是他再次離開。只有到了第四階段，于連愛情事業(yè)又豐收，他終于達(dá)到了人生巔峰。

在運(yùn)用格雷馬斯符號(hào)分析具體作品時(shí)，確實(shí)能很有效解決一些問題，繪出清晰的人物圖譜或命運(yùn)軌跡，但誠(chéng)如歌德所說，“所有理論都是灰色的，生活的金樹常青”[7]，理論總有它的限度，而反映生活的文學(xué)作品卻是非常豐富的，不是哪一個(gè)具體的理論所能闡釋的。如《紅與黑》階段模式的分析確實(shí)能清晰地勾勒出于連奮斗的四個(gè)階段，但對(duì)于連接下來的命運(yùn)卻難以體現(xiàn)，或者說至少難以直接體現(xiàn)。于連在人生巔峰之際，來自德·雷納爾夫人的一封揭發(fā)信直接使他的人生急轉(zhuǎn)直下，他氣急敗壞回到維里埃爾市，在教堂射殺夫人，之后鋃鐺入獄，最終被處以極刑，他不僅失去了愛情和事業(yè)，最后連生命也失去了。這種愛與死的交織，正印證了小說中所引用的那首詩(shī)：“天下的愛情都一樣/最后總要產(chǎn)生死亡?！盵6]這時(shí)就可以在符號(hào)矩陣的中間從上到下拉一個(gè)下箭頭，用于補(bǔ)充于連后來的命運(yùn)。正是因?yàn)樗c瑪?shù)贍柕赂星榈牟患兇猓溟g有不少虛榮、利用及征服和被征服的關(guān)系，加之他沒有處理好上一段感情的問題，以及當(dāng)時(shí)社會(huì)的階級(jí)矛盾尖銳，于連最終從符號(hào)矩陣的頂端，一落千丈跌到谷底，最后失去生命。

四、結(jié)語(yǔ)

總之，研究者在運(yùn)用格雷馬斯符號(hào)矩陣對(duì)文學(xué)作品進(jìn)行分析時(shí)，可以根據(jù)情況靈活調(diào)整分析模式，如果是對(duì)不同人物的性格進(jìn)行概括，可以運(yùn)用人物模式；如果是對(duì)人物之間的關(guān)系進(jìn)行分類，可以運(yùn)用關(guān)系模式；如果想對(duì)人物的命運(yùn)軌跡進(jìn)行梳理，則可運(yùn)用階段模式。當(dāng)然研究者也可以根據(jù)實(shí)際應(yīng)用發(fā)展出其他模式，只要邏輯自洽，言之有理，能夠說明問題，皆可適用。同時(shí)要注意到任何一種理論都有它的適用范圍，不可削足適履、強(qiáng)行匹配，更不可認(rèn)為一個(gè)理論能解決所有的問題，而需要具體問題具體分析，如此既能發(fā)揮理論的價(jià)值，又可以呈現(xiàn)作品豐富的可能性。

參考文獻(xiàn)

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（特約編輯" 劉夢(mèng)瑤）