基于風(fēng)險(xiǎn)成本補(bǔ)貼的綠色供應(yīng)鏈演化博弈研究

關(guān)鍵詞：綠色供應(yīng)鏈；風(fēng)險(xiǎn)成本補(bǔ)貼；綠色創(chuàng)新；演化博弈

中圖分類(lèi)號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-7934（2024）11-0060-13

一、引言

在當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的背景下，環(huán)境問(wèn)題日益凸顯，綠色供應(yīng)鏈作為應(yīng)對(duì)環(huán)境挑戰(zhàn)、推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑，其重要性不言而喻［1］。供應(yīng)鏈上下游企業(yè)積極投身于綠色創(chuàng)新，不僅是企業(yè)自身發(fā)展的需求，也是應(yīng)對(duì)國(guó)家政策導(dǎo)向和消費(fèi)者綠色偏好的必然選擇。第十四屆全國(guó)人大指出推動(dòng)發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型，深入推進(jìn)環(huán)境污染防治，完善支持綠色發(fā)展的政策，堅(jiān)決打贏污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)，為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的人類(lèi)發(fā)展而承擔(dān)減排責(zé)任。同時(shí)，隨著消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)的提高，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的綠色度要求不斷增加，約80%的消費(fèi)者愿意為綠色產(chǎn)品支付超額的價(jià)格［2］。雙重因素導(dǎo)致企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新極為迫切。但是，在新一輪技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革的大趨勢(shì)下，較高的風(fēng)險(xiǎn)成本降低了企業(yè)綠色創(chuàng)新的積極性［1］，導(dǎo)致供應(yīng)鏈上下游企業(yè)在綠色創(chuàng)新問(wèn)題上存在風(fēng)險(xiǎn)厭惡，進(jìn)而影響綠色供應(yīng)鏈的可持續(xù)發(fā)展。因此，探究綠色供應(yīng)鏈中政府與具有風(fēng)險(xiǎn)厭惡的制造商、零售商之間的博弈關(guān)系對(duì)促進(jìn)制造商綠色生產(chǎn)、政企合作保護(hù)環(huán)境及推動(dòng)供應(yīng)鏈可持續(xù)發(fā)展具有重要的社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有文獻(xiàn)主要圍繞兩個(gè)方面展開(kāi)，其一，國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于綠色供應(yīng)鏈的研究；其二，風(fēng)險(xiǎn)成本對(duì)于綠色供應(yīng)鏈決策的影響機(jī)制研究。

綠色供應(yīng)鏈已成為企業(yè)轉(zhuǎn)型、政府補(bǔ)貼戰(zhàn)略合作達(dá)成的關(guān)鍵所在［3］。一是在關(guān)于定義的研究與闡述中，使用最廣泛的是斯里瓦斯塔瓦（Srivastava）的理論，將綠色供應(yīng)鏈定義為“將環(huán)境思維整合到供應(yīng)鏈管理中，包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)，材料采購(gòu)和選擇，制造過(guò)程，最終產(chǎn)品交付給消費(fèi)者以及產(chǎn)品有用后的報(bào)廢管理生活”［4］。二是演化博弈成為當(dāng)前學(xué)者研究綠色供應(yīng)鏈的一個(gè)熱門(mén)話題［5］。首先，演化博弈論可以通過(guò)動(dòng)態(tài)演變的方式來(lái)反映參與者的決策行為及其對(duì)外部環(huán)境的影響［6］，朱（Zhu）等［7］進(jìn)一步將綠色敏感度引入綠色供應(yīng)鏈系統(tǒng)，建立博弈雙方為消費(fèi)者與企業(yè)的演化博弈模型。麥（Mai）等對(duì)消費(fèi)者行為與供應(yīng)商之間的響應(yīng)博弈做出研究［8］，劉（Liu）等分析了制造商與零售商博弈行為［6］。其次，也有學(xué)者將其他機(jī)構(gòu)或企業(yè)引入博弈系統(tǒng)中，構(gòu)建三方或四方博弈系統(tǒng)。許多學(xué)者將政府作為博弈系統(tǒng)的第三個(gè)參與者。有學(xué)者從綠色供應(yīng)鏈系統(tǒng)整體的協(xié)調(diào)性出發(fā)，研究如何在政府監(jiān)管下提高綠色供應(yīng)鏈上下游綠色企業(yè)合作減排的意愿［6］，王世磊、左志平等［9-10］進(jìn)一步對(duì)企業(yè)和政府之間的博弈行為策略進(jìn)行研究。同時(shí)，政府也需要對(duì)成員在系統(tǒng)內(nèi)的行為進(jìn)行分析，研究政府補(bǔ)貼在其他參與者相互博弈中對(duì)各個(gè)參與者以及綠色供應(yīng)鏈的作用［11-13］。最后，演化博弈廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)科學(xué)等學(xué)科［14-15］，因此有學(xué)者更加強(qiáng)調(diào)具體行業(yè)綠色供應(yīng)鏈的應(yīng)用。徐愛(ài)等基于政府、企業(yè)和消費(fèi)者組成的博弈模型，研究家電領(lǐng)域博弈參與者之間的關(guān)系［16］；鳳亞紅等基于業(yè)主與總承包商組成的博弈模型，研究建筑業(yè)綠色供應(yīng)鏈中的不同利益關(guān)系及博弈行為［17］；陳（Chen）等將政府、酒店和酒店客戶組成博弈模型，分析綠色酒店供應(yīng)鏈形成和演化過(guò)程中各參與者的作用［18］。

如何降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)鏈決策的影響成為學(xué)者研究的重點(diǎn)［19］，研究主要從企業(yè)和政府兩個(gè)方面展開(kāi)。一是就企業(yè)自身而言，莫克塔迪爾（Moktadir）等采用最佳—最差方法（BWM）來(lái)評(píng)估每個(gè)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)決策目的的重要程度，從而更好地管理和降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)［20］；瓦法達(dá)尼克喬（Vafadarnikjoo）等根據(jù)線性規(guī)劃模型獲得與風(fēng)險(xiǎn)、成本和時(shí)間最小化三個(gè)目標(biāo)函數(shù)相關(guān)的最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)緩解策略［21］；宋（Song）等建議通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)共享伙伴關(guān)系的方式來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)［22］。此外，曹宗宏等在一個(gè)制造商和一個(gè)零售商組成的供應(yīng)鏈系統(tǒng)中考慮了需求不確定性所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)成本［23］。吳（Wu）和崔（Choi）則通過(guò)案例分析認(rèn)為制造商應(yīng)該管理好風(fēng)險(xiǎn)和降低成本［24］。江世英等［25］和曾劍鋒等［26］將企業(yè)決策時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度引入斯坦克爾伯格（Stackelberg）博弈模型，分析了風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度對(duì)綠色供應(yīng)鏈最優(yōu)決策的影響。二是從政府的立場(chǎng)出發(fā)，溫興琦等通過(guò)對(duì)綠色產(chǎn)品的綠色度補(bǔ)貼或者生產(chǎn)成本對(duì)制造商補(bǔ)貼，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)鏈決策的影響［27］；鄭（Jung）等認(rèn)為政府可以通過(guò)使用綠色產(chǎn)品的消費(fèi)者補(bǔ)貼、對(duì)供應(yīng)綠色產(chǎn)品的零售商補(bǔ)貼以及對(duì)創(chuàng)新平臺(tái)補(bǔ)貼，從而降低風(fēng)險(xiǎn)成本優(yōu)化供應(yīng)鏈決策［28］；政府也可以考慮交叉補(bǔ)貼激勵(lì)措施消除風(fēng)險(xiǎn)［29］。政府積極且合理的補(bǔ)貼政策、企業(yè)的綠色產(chǎn)品質(zhì)量以及綠色管理水平都會(huì)對(duì)綠色供應(yīng)鏈的健康發(fā)展產(chǎn)生影響［30］。同時(shí)也要注意，對(duì)補(bǔ)貼力度進(jìn)行合理地控制，防范其帶來(lái)的消極作用，保證不同風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的企業(yè)有不同模型的最優(yōu)決策［31］。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)中對(duì)于政府降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的作用機(jī)制研究主要從綠色度和單位綠色產(chǎn)品角度出發(fā)，著重分析不同風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度參與者的最優(yōu)定價(jià)策略，鮮有文獻(xiàn)從風(fēng)險(xiǎn)成本補(bǔ)貼角度進(jìn)行考量?；诖?，本文將風(fēng)險(xiǎn)成本補(bǔ)貼引入由政府、零售商、制造商三方構(gòu)成的三方博弈模型，分析綠色供應(yīng)鏈中參與者的策略選擇，并進(jìn)一步分析博弈系統(tǒng)的穩(wěn)定性及其影響因素。本文從綠色供應(yīng)鏈理論出發(fā)，為實(shí)施綠色供應(yīng)鏈管理的企業(yè)提供了理論支持與政策建議。

三、模型基本假設(shè)

假設(shè)1：在綠色供應(yīng)鏈上下游存在兩個(gè)群體：制造商和零售商，政府是綠色供應(yīng)鏈監(jiān)管激勵(lì)方，均具有有限理性，博弈參與方在信息不對(duì)稱的情況下，最大限度地追求自己的利潤(rùn)。

假設(shè)2：有策略組合{綠色生產(chǎn)，傳統(tǒng)生產(chǎn)}可供制造商選擇，制造商選擇傳統(tǒng)生產(chǎn)的概率是1-x，選擇綠色生產(chǎn)的概率是x，x∈［0，1］。有策略組合｛綠色營(yíng)銷(xiāo)，傳統(tǒng)營(yíng)銷(xiāo)}可供零售商選擇，零售商選擇傳統(tǒng)營(yíng)銷(xiāo)的概率為1-y，選擇綠色營(yíng)銷(xiāo)的概率為y，"y∈［0，1］。有策略組合{監(jiān)管，不監(jiān)管}可供政府選擇，政府選擇不監(jiān)管的概率是1-z，選擇監(jiān)管的概率是z，z∈［0，1］。

假設(shè)3：若制造商實(shí)施綠色生產(chǎn)，此時(shí)綠色生產(chǎn)成本為C₁，風(fēng)險(xiǎn)成本為L(zhǎng)₁，綠色生產(chǎn)增加的收益為H₁；若制造商進(jìn)行傳統(tǒng)生產(chǎn)，F(xiàn)₁為罰款額，零售商綠色營(yíng)銷(xiāo)使制造商增加的收益為S₁。

假設(shè)4：若零售商進(jìn)行綠色營(yíng)銷(xiāo)，此時(shí)綠色營(yíng)銷(xiāo)成本為C₂，風(fēng)險(xiǎn)成本為L(zhǎng)₂，綠色營(yíng)銷(xiāo)增加的收入為H₂；若零售商進(jìn)行傳統(tǒng)營(yíng)銷(xiāo)，F(xiàn)₂為罰款額，制造商綠色生產(chǎn)而增加的收益為S2。

假設(shè)5：若政府進(jìn)行監(jiān)管，此時(shí)監(jiān)管成本為C，α為制造商綠色生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)成本補(bǔ)貼系數(shù)、β為零售商綠色營(yíng)銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)成本補(bǔ)貼系數(shù)，α和β的范圍為［0，1］。W₁為政府不進(jìn)行監(jiān)管制造商進(jìn)行綠色生產(chǎn)后增加的環(huán)境效益，因主動(dòng)綠色生產(chǎn)帶來(lái)的商家聲譽(yù)的提升，M₁為政府進(jìn)行監(jiān)管制造商進(jìn)行綠色生產(chǎn)后增加的環(huán)境效益，因此0lt;M1lt;W1，同樣，0lt;M₂lt;W2。根據(jù)以上假設(shè)，建立博弈參數(shù)定義表和支付矩陣，如表1、表2所示。

表1 參數(shù)定義表

表2 制造商、零售商支付矩陣

四、模型分析

（一）制造商策略穩(wěn)定性分析

根據(jù)表1，可求出制造商綠色生產(chǎn)期望收益U_x1、傳統(tǒng)生產(chǎn)的期望收益U_x2和平均收益U_x分別為：

基于上述演化對(duì)策的穩(wěn)定策略，得到以下結(jié)論。

結(jié)論1：當(dāng)制造商新增收益H₁增大時(shí)，z逐漸減小，圖1中的截面z="z0往下移動(dòng)，也就是說(shuō)，制造商進(jìn)行綠色生產(chǎn)后新增收益越大，其越選擇主動(dòng)綠色生產(chǎn)，政府監(jiān)管的概率也就越小。當(dāng)政府罰款F₁、政府補(bǔ)貼αL1增大時(shí)，z會(huì)減小，即政府對(duì)制造商未進(jìn)行綠色生產(chǎn)的懲罰越大，綠色生產(chǎn)的補(bǔ)貼越大，制造商就會(huì)越選擇主動(dòng)綠色生產(chǎn)，政府監(jiān)管的概率就越小。

結(jié)論2：當(dāng)一次性投入成本C1、風(fēng)險(xiǎn)成L1增大時(shí)，z增大，截面向上移動(dòng)，也就是說(shuō)綠色生產(chǎn)的成本越大，制造商主動(dòng)進(jìn)行綠色生產(chǎn)的可能性越小，政府監(jiān)管的概率越大。當(dāng)S1增大時(shí)，z會(huì)增大，即獲得的“搭便車(chē)”收益越大，制造商就會(huì)越選擇不進(jìn)行綠色生產(chǎn)，因此政府會(huì)選擇監(jiān)管。

（二）零售商策略穩(wěn)定性分析

同理，可求出零售商綠色營(yíng)銷(xiāo)期望收益U_y1、傳統(tǒng)營(yíng)銷(xiāo)的期望收益U_y2和平均收益U_y分別為：

基于上述演化對(duì)策的穩(wěn)定策略，我們得到了以下結(jié)論。

結(jié)論3：當(dāng)零售商新增收益H₂增大時(shí)，z逐漸減小，圖1中的截面z=z₀往下移動(dòng)，也就是說(shuō)，零售商進(jìn)行綠色營(yíng)銷(xiāo)后新增收益越大，其越會(huì)主動(dòng)進(jìn)行綠色營(yíng)銷(xiāo)，政府監(jiān)管的概率越小。當(dāng)政府懲罰F₂、政府補(bǔ)貼βL₂增大時(shí)，z會(huì)減小，即政府對(duì)零售商未綠色營(yíng)銷(xiāo)的懲罰力度越大，對(duì)其綠色營(yíng)銷(xiāo)的補(bǔ)貼越大，零售商就會(huì)越選擇主動(dòng)綠色營(yíng)銷(xiāo)，政府監(jiān)管的概率就越小。

結(jié)論4：當(dāng)一次性投入成本C₂、風(fēng)險(xiǎn)L₂增大時(shí)，z增大，截面向上移動(dòng)，也就是說(shuō)，進(jìn)行綠色營(yíng)銷(xiāo)的成本越大，零售商主動(dòng)進(jìn)行綠色營(yíng)銷(xiāo)的可能性越小，政府監(jiān)管的概率就越大。當(dāng)S₂增大時(shí)，z會(huì)增大，即零售商獲得的“搭便車(chē)”收益越大，零售商就會(huì)選擇傳統(tǒng)營(yíng)銷(xiāo)，所以政府會(huì)選擇監(jiān)管。

（三）政府策略穩(wěn)定性分析

同理，可求出政府監(jiān)管收益Uz1、不監(jiān)管的期望收益Uz2和平均收益Uz分別為：

基于上述演化對(duì)策的穩(wěn)定策略，我們得到了以下結(jié)論。

結(jié)論5：當(dāng)F1+F2-C增大時(shí)，x0增大，v3的體積隨著參數(shù)的增大而逐漸增大，即政府對(duì)制造商、零售商的罰款減去監(jiān)管成本越大，x0越大，也就是制造商選擇綠色生產(chǎn)，政府選擇不監(jiān)管（如圖2所示）。

結(jié)論6：當(dāng)F1+αL1+W1-M1、F2+βL2+W2-M2減小時(shí)，x0增大，即政府對(duì)制造商和零售商的罰款減小，同時(shí)對(duì)制造商和零售商的補(bǔ)貼力度也減小，政府監(jiān)管企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的環(huán)境效益大于無(wú)政府監(jiān)管時(shí)的環(huán)境效益，因此政府選擇監(jiān)管策略的概率會(huì)變大，制造商和零售商選擇進(jìn)行綠色生產(chǎn)和綠色營(yíng)銷(xiāo)。

（四）博弈系統(tǒng)均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

計(jì)算出的特征值如表3所示。

利用李雅普諾夫（Lyapunov）［35］判定方法可以對(duì)多方博弈系統(tǒng)均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性做出特定的判斷。當(dāng)特征值均小于0時(shí)，則該點(diǎn)具有漸近穩(wěn)定性，這是一種進(jìn)化穩(wěn)定策略；當(dāng)特征值均大于0，則該點(diǎn)為不穩(wěn)定點(diǎn)；當(dāng)有一個(gè)或兩個(gè)大于零的特征值時(shí)，則該點(diǎn)為鞍點(diǎn)。8種可能平衡點(diǎn)的特征值及其正負(fù)狀態(tài)如表3所示，其中“+”表示特征值大于0，“-”“s”分別表示特征值小于0、正負(fù)未知值。由表3的各個(gè)點(diǎn)的情況可以看出，A1、A4為不穩(wěn)定點(diǎn)，A2、A3、A5、A6、A7、A8是可能的進(jìn)化策略，A2、A3、A5政府選擇不監(jiān)管的策略為所要研究的理想狀態(tài)。想要使制造商、零售商向著更綠色的方向發(fā)展必須滿足以下條件：H1-C1-L1gt;0、H2-C2-L2gt;0，即制造商與零售商綠色生產(chǎn)和營(yíng)銷(xiāo)的新增收益必須大于各自綠色策略承擔(dān)的一次性投入成本和風(fēng)險(xiǎn)成本。

表3 各均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

A2（1，0，0）成為進(jìn)化穩(wěn)定策略需要同時(shí)滿足H2-C2-L2-S2lt;0、F2+M1-W1-αL1-Clt;0，其中H2-C2-L2-S2lt;0，即對(duì)于零售商而言，要提高綠色營(yíng)銷(xiāo)成本和風(fēng)險(xiǎn)成本，不合理；A3（0，1，0）成為進(jìn)化穩(wěn)定策略需要同時(shí)滿足H1-C1-L1-S1lt;0、F1+M2-W2-βL2-Clt;0，其中H1-C1-L1-S1lt;0，對(duì)于制造商而言，要提高綠色生產(chǎn)成本和風(fēng)險(xiǎn)成本，不合理；A5（1，1，0）成為進(jìn)化穩(wěn)定策略需要滿足H1-C1-L1-S1gt;0、H2-C2-L2-S2gt;0，即對(duì)于制造商和零售商來(lái)說(shuō)，要提高綠色生產(chǎn)而帶來(lái)的新增收益，是研究的理想目標(biāo)，只有進(jìn)行綠色生產(chǎn)的收益大于所付出的成本和“搭便車(chē)”所獲得的收益之和時(shí)，制造商和零售商才會(huì)積極地進(jìn)行綠色生產(chǎn)和營(yíng)銷(xiāo)；此時(shí)的狀態(tài)為最理想狀態(tài)，即（綠色生產(chǎn)，綠色營(yíng)銷(xiāo)，不監(jiān)管）。

五、數(shù)值模擬分析

為檢驗(yàn)穩(wěn)定性分析結(jié)果的正確性，并能更直觀地觀察到各個(gè)因素對(duì)博弈參與者決策的影響，這一節(jié)基于前面的理論分析，運(yùn)用MATLABR2022a對(duì)本文三方博弈系統(tǒng)中參與主體的行為演化進(jìn)行數(shù)值模擬分析［36］?？紤]到實(shí)際情況中制造商比零售商投入大且環(huán)境效益更高，在設(shè)定初始值時(shí)，H1gt;H2、C1gt;C2、L1gt;L2、F1gt;F2、W1gt;W2、M1gt;M2、αgt;β。參數(shù)滿足C1+L1-H1+S1lt;0，C2+L2-H2+S2lt;0，M1+M2-W1-W2-αL1-βL2-Clt;0，結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)參數(shù)賦以基礎(chǔ)數(shù)組：H1=13、H2=11、C1=05、C2=03、L1=05、L2=03、F1=1、F2=08、W1=04、W2=02、M1=02、M2=01、α=01、β=01、C=1、S1=01、S2=01。演化仿真過(guò)程中，制造商、零售商和政府三方參與主體策略選擇概率都設(shè)置了三個(gè)初始值，為了不失一般性，都設(shè)定為05，使仿真分析的結(jié)果更便于觀察。

（一）風(fēng)險(xiǎn)成本的影響

分別賦予L1=05、07、09，分析制造商面臨的風(fēng)險(xiǎn)成本大小對(duì)制造商及政府行為策略演化過(guò)程的影響，其中x代表制造商策略，y代表零售商策略，z代表政府策略，仿真結(jié)果如圖3所示。

由圖3可知，隨著風(fēng)險(xiǎn)成本的增大，制造商進(jìn)行綠色生產(chǎn)的概率逐漸減小。當(dāng)制造商綠色生產(chǎn)的概率較小時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)成本越大，政府監(jiān)管的概率則越大。當(dāng)L1=05時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)成本較小，制造商進(jìn)行綠色生產(chǎn)所獲得的收益要大于其承擔(dān)的成本，因此制造商會(huì)主動(dòng)進(jìn)行創(chuàng)新，其策略會(huì)趨向穩(wěn)定點(diǎn)（x=1）；當(dāng)L1=07、09時(shí)，由于風(fēng)險(xiǎn)成本過(guò)大，進(jìn)行綠色生產(chǎn)所獲得的收益無(wú)法抵消制造商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本，隨著政府監(jiān)管的概率逐漸減小，制造商進(jìn)行綠色生產(chǎn)的概率也逐漸減小，并趨于穩(wěn)定點(diǎn)（x=0）。

（二）政府補(bǔ)貼力度的影響

分別賦予α=01、05、09，分析政府對(duì)制造商補(bǔ)貼力度的大小對(duì)制造商行為策略演化過(guò)程的影響，仿真結(jié)果如圖4所示。

由圖4可知，在綠色供應(yīng)鏈中風(fēng)險(xiǎn)成本補(bǔ)貼較穩(wěn)定，政府的補(bǔ)貼力度較大時(shí)，制造商會(huì)主動(dòng)進(jìn)行綠色生產(chǎn)，政府監(jiān)管的概率會(huì)減小。當(dāng)制造商綠色生產(chǎn)的可能性較小時(shí)，政府監(jiān)管概率的增加才能使得制造商進(jìn)行綠色生產(chǎn)的概率逐漸增大。當(dāng)補(bǔ)貼程度較大時(shí)，制造商收益大于其所承擔(dān)的成本，所以制造商會(huì)主動(dòng)進(jìn)行綠色生產(chǎn)。對(duì)于零售商而言，政府的補(bǔ)貼及其進(jìn)行綠色營(yíng)銷(xiāo)的收益大于其進(jìn)行綠色營(yíng)銷(xiāo)承擔(dān)的成本，因此，零售商會(huì)主動(dòng)進(jìn)行綠色營(yíng)銷(xiāo)。

（三）政府懲罰力度對(duì)制造商策略演化的影響

分別賦予F1=1、12、14，分析政府對(duì)制造商懲罰力度的大小對(duì)制造商行為策略演化過(guò)程的影響，仿真結(jié)果如圖5所示。

由圖5可知，隨著政府懲罰力度的增大，政府監(jiān)管的概率會(huì)逐漸增加，從而使制造商進(jìn)行綠色生產(chǎn)的概率逐漸增大，即政府監(jiān)管的概率相同時(shí)，懲罰力度越大，制造商進(jìn)行綠色生產(chǎn)的概率越大。當(dāng)懲罰力度較低時(shí)，制造商的收益大于其所承擔(dān)的成本，因此制造商會(huì)積極進(jìn)行綠色生產(chǎn)。隨著制造商進(jìn)行綠色生產(chǎn)的概率增大，政府監(jiān)管的概率會(huì)減小，并最終趨于均衡點(diǎn)。同樣，對(duì)于零售商來(lái)說(shuō)，當(dāng)收益大于其所承擔(dān)的成本時(shí)，零售商同樣會(huì)積極進(jìn)行綠色營(yíng)銷(xiāo)。

（四）“搭便車(chē)”收益對(duì)制造商策略演化的影響

分別賦予S1=01、03、05，分析零售商進(jìn)行綠色營(yíng)銷(xiāo)時(shí)制造商因“搭便車(chē)”行為帶來(lái)的收益S1的大小對(duì)制造商行為策略演化過(guò)程的影響，仿真結(jié)果如圖6所示。

由圖6可知，政府監(jiān)管的概率相同時(shí)，因“搭便車(chē)”行為帶來(lái)的收益S1越大，制造商不需要面對(duì)任何風(fēng)險(xiǎn)就可以獲得較為可觀的收益，制造商會(huì)傾向于傳統(tǒng)生產(chǎn)。即當(dāng)政府罰款F1較小時(shí)，隨著政府監(jiān)管概率的減小，制造商會(huì)降低綠色生產(chǎn)的積極性，趨于“搭便車(chē)”行為。

（五）環(huán)境效益對(duì)政府行為策略演化的影響

分別賦予W1-M1=02、05、08，分析有無(wú)政府監(jiān)管時(shí)制造商綠色生產(chǎn)行為帶來(lái)的環(huán)境效益的差值大小對(duì)政府行為策略演化過(guò)程的影響，仿真結(jié)果如圖7所示。

由圖7可知，無(wú)政府監(jiān)管時(shí)制造商進(jìn)行綠色生產(chǎn)后增加的環(huán)境效益與政府監(jiān)管時(shí)制造商進(jìn)行綠色生產(chǎn)后增加的環(huán)境效益的差值越大，制造商的口碑越好，政府監(jiān)管的概率也就越小。同理，無(wú)政府監(jiān)管時(shí)零售商進(jìn)行綠色營(yíng)銷(xiāo)增加的環(huán)境效益與有政府監(jiān)管時(shí)零售商進(jìn)行綠色營(yíng)銷(xiāo)增加的環(huán)境效益的差值越大，零售商的口碑越好，政府監(jiān)管的概率越小。

（六）基礎(chǔ)數(shù)組50次演化結(jié)果

擬定的基礎(chǔ)數(shù)組滿足均衡點(diǎn)A5（1，1，0）成立的條件，從不同的初始策略組合開(kāi)始，隨著時(shí)間的推移，進(jìn)化了50次，得到了圖8的結(jié)果。

由圖8可知，這時(shí)，系統(tǒng)僅有（1，1，0）的進(jìn)化穩(wěn)定策略組合，這與上面的結(jié)論是一致的。因此，想要制造商和零售商積極主動(dòng)地進(jìn)行綠色生產(chǎn)和營(yíng)銷(xiāo)，需要提高綠色產(chǎn)品所帶來(lái)的收益。當(dāng)進(jìn)行綠色生產(chǎn)或營(yíng)銷(xiāo)的收益大于所付出的成本和“搭便車(chē)”所獲得的收益之和時(shí)，博弈參與者策略會(huì)趨于綠色生產(chǎn)穩(wěn)定點(diǎn)，因此，模擬計(jì)算結(jié)果與平衡點(diǎn)穩(wěn)定分析結(jié)果是一致的、有效的。

六、結(jié)語(yǔ)

考慮到政府可以對(duì)制造商和零售商的風(fēng)險(xiǎn)成本進(jìn)行補(bǔ)貼，從而促使企業(yè)在生產(chǎn)和銷(xiāo)售過(guò)程中積極綠色生產(chǎn)，本文建立制造商—零售商—政府的三方演化博弈模型，研究各參與者的策略選擇的穩(wěn)定性，博弈系統(tǒng)的均衡條件和理想度，以及多種因素對(duì)三個(gè)主體的作用大小，并利用系統(tǒng)模擬的方法對(duì)均衡點(diǎn)的有效性進(jìn)行驗(yàn)證，并結(jié)合各種影響因素對(duì)均衡點(diǎn)的作用大小進(jìn)行驗(yàn)證。主要結(jié)論包括：在其他因素不發(fā)生變化時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)成本挫傷了制造商進(jìn)行綠色生產(chǎn)的積極性，政府通過(guò)合理的補(bǔ)貼力度，促使制造商主動(dòng)地進(jìn)行綠色生產(chǎn)，同時(shí)政府也可以通過(guò)合適的懲罰力度增加企業(yè)綠色創(chuàng)新的概率，即政府監(jiān)管的概率相同時(shí)，懲罰力度越大，制造商進(jìn)行綠色生產(chǎn)的概率越大；此外，當(dāng)政府懲罰力度較小時(shí)，隨著政府監(jiān)管概率的減小，制造商會(huì)選擇“搭便車(chē)”行為。企業(yè)在有無(wú)政府監(jiān)管兩種情況下進(jìn)行綠色生產(chǎn)后增加的環(huán)境效益的差值越大，則政府越會(huì)選擇不監(jiān)管。

從可持續(xù)發(fā)展的角度來(lái)看，若要供應(yīng)鏈上下游企業(yè)積極主動(dòng)地進(jìn)行綠色創(chuàng)新，本文的研究結(jié)論蘊(yùn)含了如下政策性啟示。

第一，制造商在追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，更應(yīng)該積極響應(yīng)政府的低碳政策，這不僅是履行社會(huì)責(zé)任的表現(xiàn)，也是企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的必然選擇。制造商需要從消費(fèi)者的實(shí)際需求出發(fā)，密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和消費(fèi)者偏好的變化，開(kāi)發(fā)出真正符合消費(fèi)者需求的綠色產(chǎn)品。同時(shí)，制造商要減少“搭便車(chē)”等短視行為，不能僅依賴政府補(bǔ)貼或市場(chǎng)趨勢(shì)來(lái)獲取利益，而應(yīng)積極主動(dòng)承擔(dān)起應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任，為保護(hù)環(huán)境、推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。通過(guò)采用環(huán)保材料、優(yōu)化生產(chǎn)工藝、減少?gòu)U棄物排放等方式，降低生產(chǎn)過(guò)程中的環(huán)境負(fù)擔(dān)。同時(shí)，制造商還可以通過(guò)不斷提高企業(yè)的社會(huì)形象，形成品牌效應(yīng)，來(lái)增強(qiáng)消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品的信任和認(rèn)可。這樣不僅可以提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，還可以為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

第二，零售商作為將綠色產(chǎn)品傳遞給消費(fèi)者的最后一環(huán)，其角色和責(zé)任同樣重要。作為與消費(fèi)者建立長(zhǎng)期穩(wěn)定合作關(guān)系的橋梁，零售商更應(yīng)深入洞察并理解消費(fèi)者的偏好與需求，確保為他們提供既優(yōu)質(zhì)又符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的綠色產(chǎn)品和服務(wù)。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，零售商需要不斷優(yōu)化自身的服務(wù)體系，提升產(chǎn)品質(zhì)量，并加強(qiáng)售后服務(wù)，以確保消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)和使用綠色產(chǎn)品時(shí)能夠獲得卓越的體驗(yàn)。通過(guò)這些努力，零售商可以塑造出良好的口碑和品牌形象，增強(qiáng)消費(fèi)者的忠誠(chéng)度和滿意度。

第三，政府在推動(dòng)綠色創(chuàng)新方面也應(yīng)該發(fā)揮更加積極的作用。為了鼓勵(lì)和支持供應(yīng)鏈上下游企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，政府需要制定一系列更加合理且具有針對(duì)性的低碳政策，旨在引導(dǎo)企業(yè)減少碳排放，提高資源利用效率，并推動(dòng)綠色技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用。同時(shí)，政府還應(yīng)通過(guò)廣泛的宣傳和教育活動(dòng)，提高消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品的認(rèn)知和偏好度，從而推動(dòng)綠色消費(fèi)的普及和發(fā)展。此外，為了減輕企業(yè)在綠色轉(zhuǎn)型過(guò)程中可能面臨的經(jīng)濟(jì)壓力和風(fēng)險(xiǎn)，政府可以提供一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼和優(yōu)惠政策。這些支持措施將有效降低企業(yè)的轉(zhuǎn)型成本，提高綠色創(chuàng)新的積極性和動(dòng)力。通過(guò)政府的積極引導(dǎo)和支持，制造商、零售商和消費(fèi)者可以共同努力，推動(dòng)整個(gè)供應(yīng)鏈的綠色化發(fā)展和可持續(xù)進(jìn)步。

考慮到本研究未涉及消費(fèi)者在綠色供應(yīng)鏈中的情況，未來(lái)可將消費(fèi)者偏好納入模型中，探究基于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼四方博弈的策略演化過(guò)程。同時(shí)，本研究未考慮風(fēng)險(xiǎn)成本的類(lèi)型，未來(lái)可基于演化博弈，探究不同風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的博弈系統(tǒng)。

參考文獻(xiàn)：

［1］盧茂盛， 李佳星， 黃紅梅， 等 基于風(fēng)險(xiǎn)厭惡的綠色供應(yīng)鏈決策優(yōu)化［J］. 科技管理研究， 2022，42（6）：182-192

［2］武春友， 耿勇 綠色供應(yīng)鏈管理與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展［J］. 中國(guó)軟科學(xué)，2001（3）：67-70

［3］曹海英， 溫孝卿 零售企業(yè)綠色供應(yīng)鏈動(dòng)力系統(tǒng)的機(jī)理及構(gòu)建途徑［J］. 山東社會(huì)科學(xué)，2012（5）：110-112

［4］SRIVASTAVA S K Green supply chain management： a state of the art literature review［J］. International journal of management reviews，2007，9（1）：53-80

［5］WANG Y， WALLACE S W， SHEN B， et al Service supply chain management：a review of operational models［J］. European journal of operational research，2015，247（3）：685-698

［6］LIU Z， QIAN Q G， HU B，et al Government regulation to promote coordinated emission reduction among enterprises in the green supply chain based on evolutionary game analysis［J］. Resources， conservation and recycling，2022，182：106290

［7］ZHU Z S， WANG X H， LIU L J， et al Green sensitivity in supply chain management： an evolutionary game theory approach［J］. Chaos soliton fract，2023，173：113595

［8］MAI Y， HU B， PEKECˇ S Courteous or crude？ managing user conduct to improve on-demand service platform performance［J］. Management science，2023，69（2）：996-1016

［9］王世磊， 嚴(yán)廣樂(lè) 綠色供應(yīng)鏈中供應(yīng)商與核心企業(yè)的演化博弈模型分析［J］. 科技與管理，2009，11（3）：59-62

［10］左志平， 齊振宏 供應(yīng)鏈框架下規(guī)模養(yǎng)豬戶綠色養(yǎng)殖模式演化機(jī)理分析［J］. 中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2016，21（3）：131-140

［11］馮鮑， 馮春風(fēng) 綠色供應(yīng)鏈金融信貸市場(chǎng)主體行為策略研究——基于政府補(bǔ)貼視角下的四方演化博弈分析［J］. 金融理論與實(shí)踐，2022，12（12）：54-66

［12］田一輝， 朱慶華 政府價(jià)格補(bǔ)貼下綠色供應(yīng)鏈管理擴(kuò)散博弈模型［J］. 系統(tǒng)工程學(xué)報(bào)，2016，31（4）：526-535

［13］朱慶華， 竇一杰 綠色供應(yīng)鏈中政府與核心企業(yè)進(jìn)化博弈模型［J］. 系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2007，12（12）：85-89，95

［14］SMITH J M， PRICE G R The logic of animal conflict［J］. Nature，1973，246：15-18

［15］CAI G， KOCK N An evolutionary game theoretic perspective on e-collaboration： the collaboration effort and media relativeness［J］. European journal of operational research，2009，194（3）：821-833

［16］徐愛(ài)， 胡祥培， 高樹(shù)風(fēng) 家電綠色供應(yīng)鏈中政府、企業(yè)、消費(fèi)者三方博弈分析［J］. 科技管理研究，2012，32（23）：236-240

［17］鳳亞紅， 王社良 建筑業(yè)綠色供應(yīng)鏈構(gòu)建中的博弈分析［J］. 西安建筑科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2010，42（5）：674-678

［18］CHEN M H， WEI H， WEI M，et al Modeling a green supply chain in the hotel industry： an evolutionary game theory approach［J］. International journal of hospitality management，2021，92：102716

［19］陳中潔， 于輝 資金約束背景下反向保理的供應(yīng)鏈合作［J］. 中國(guó)管理科學(xué)，2018，26（12）：113-123

［20］MOKTADIR M A， DWIVEDI A， KHAN N S，et al Analysis of risk factors in sustainable supply chain management in an emerging economy of leather industry［J］. Journal of cleaner production，2021，283：124641

［21］VAFADARNIKJOO A， MOKTADIR M A， PAUL S K， et al A novel grey multi-objective binary linear programming model for risk assessment in supply chain management［J］. Supply chain analytics，2023，2：100012

［22］SONG J M， ZHAO Y， XU X Incentives and gaming in collaborative projects under risk-sharing partnerships［J］.Manufacturing amp; service operations management，2021，23（2）：453-470

［23］曹宗宏， 張成堂， 趙菊， 等 基于資金約束的風(fēng)險(xiǎn)厭惡制造商融資策略和渠道選擇研究［J］. 中國(guó)管理科學(xué)，2019，27（6）：30-40

［24］WU Z， CHOI T Y Supplier–supplier relationships in the buyer–supplier triad： building theories from eight case studies［J］. Journal of operations management，2005，24（1）：27-52

［25］江世英， 李隨成， 王歡 考慮風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的綠色供應(yīng)鏈定價(jià)決策［J］. 系統(tǒng)工程， 2016，34（3）：94-100

［26］曾劍鋒， 柳鍵 主導(dǎo)模式與風(fēng)險(xiǎn)厭惡對(duì)綠色供應(yīng)鏈決策的影響研究［J］. 江西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2017，41（2）：204-211

［27］溫興琦， 程海芳， 蔡建湖， 等 綠色供應(yīng)鏈中政府補(bǔ)貼策略及效果分析［J］. 管理學(xué)報(bào)，2018，15（4）：625-632

［28］JUNG D， KIM B C， PARK M，et al Innovation and policy support for two-sided market platforms： can government policy makers and executives optimize both societal value and profits？［J］. Information systems research，2019，30（3）：1037-1050

［29］SHE Z， AYER T， MONTANERA D Can big data cure risk selection in healthcare capitation program？ a game theoretical analysis［J］. Manufacturing amp; service operations management，2022，24（6）：3117-3134

［30］邵必林， 胡靈琳 綠色供應(yīng)鏈參與行為演化博弈分析——基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)視角［J］. 科研管理，2021，42（11）：171-181

［31］傅端香， 張子元， 原白云 政府補(bǔ)貼政策下考慮風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的綠色供應(yīng)鏈定價(jià)決策研究［J］. 運(yùn)籌與管理，2019，28（9）：33-40，84

［32］謝識(shí)予 有限理性條件下的進(jìn)化博弈理論［J］. 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2001，5：3-9

［33］RITZBERG K， WEIBULL J W Evolutionary selection in normal-form games［J］. Econometrica，1995，63（6）：1371-1399

［34］FRIEDMAN D Evolutionary games in economics［J］. Econometrica，1991，59（3）：637-666

［35］LYAPUNOV A M The general problem of the stability of motion［J］. International journal of control，1992，55（3）：531-534

［36］朱立龍， 榮俊美， 張思意 政府獎(jiǎng)懲機(jī)制下藥品安全質(zhì)量監(jiān)管三方演化博弈及仿真分析［J］. 中國(guó)管理科學(xué)，2021，29（11）：55-67

Evolutionary Game Research of Green Supply Chain Based on Risk Cost Subsidy

GUAN Hailing， ZHANG Haojie

（School of Economics and Management， Taiyuan University of Science and Technology， Taiyuan， Shanxi 030024）

Abstract：In view of the fact that enterprises are the main implementers of green supply chain， and the government plays an important role in promoting the implementation of green supply chain by enterprises， how to reduce the risks faced by enterprises due to uncertain market demand in the cooperation between government and enterprises is an important issue facing the development of green supply chain at present Based on the perspective of risk cost subsidies， this paper studies the strategic choices of participants in the green supply chain through a three-party game model composed of government， retailers and manufacturers， and further analyzes the stability of the game system and its influencing factors The results show that the green supply chain relying on the risk cost subsidy shows a relatively stable situation; if the government reasonably subsidizes the risk cost of green production or increases the punishment on traditional production， it will promote the green production of manufacturers When the retailers green marketing brings more revenue to the manufacturer than the government penalty， the manufacturer “free riding” phenomenon occurs When there is no regulation， and the environmental benefit is higher than the regulation， the government will adopt the non-regulation approach This study provides useful countermeasures and suggestions for the government to promote the sustainable development of green supply chain

Keywords： green supply chain; risk cost subsidy; green innovation; evolutionary game