基于網(wǎng)絡(luò)與PFI理論的企業(yè)綠色創(chuàng)新前因后果研究

斗維紅+付鈺+邢甜甜+楊靜

[摘 要]近年來綠色創(chuàng)新成為企業(yè)尋求新的利潤點的有效途徑，如何實現(xiàn)綠色創(chuàng)新以及綠色創(chuàng)新獲利成為研究的關(guān)鍵點。本文基于學(xué)者們在相關(guān)領(lǐng)域的研究成果，建立了綠色創(chuàng)新的前因后果理論模型，運用金山環(huán)保企業(yè)案例分析進行了更加深入的探討，最后，歸納指出本研究的不足之處。

[關(guān)鍵詞]綠色創(chuàng)新；創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；創(chuàng)新獲利；企業(yè)績效

[中圖分類號]F273.1 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2016）12 — 0090 — 02

一、 引言

近年來隨著社會對環(huán)保的要求越來越高，實施綠色創(chuàng)新是企業(yè)尋求新的利潤點的有效途徑。關(guān)于企業(yè)社會績效與企業(yè)經(jīng)濟績效的關(guān)系，學(xué)者們提出了“雙贏假說”，即企業(yè)在實現(xiàn)經(jīng)濟效益的同時收獲社會、環(huán)保效益。目前對于企業(yè)為什么能夠?qū)崿F(xiàn)綠色創(chuàng)新以及企業(yè)實現(xiàn)綠色創(chuàng)新后能夠進一步獲得的績效理論方面的研究較少，有待深入探討，以期這樣的探討能夠指導(dǎo)轉(zhuǎn)型中的企業(yè)實踐。

（一）創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

1.創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論的內(nèi)涵

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是指越來越多的企業(yè)通過契約關(guān)系、信息網(wǎng)絡(luò)、社會關(guān)系與企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)、政府、資本市場和中介機構(gòu)等聯(lián)結(jié)形成合作組織。1991年FREEMAN在《Research Policy》上發(fā)表文章，最早使用了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新者網(wǎng)絡(luò)等概念，認(rèn)為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是應(yīng)付系統(tǒng)性創(chuàng)新的一種基本制度安排，網(wǎng)絡(luò)構(gòu)架的主要聯(lián)結(jié)機制是企業(yè)間的創(chuàng)新合作關(guān)系。哈爾濱工業(yè)大學(xué)的王大洲教授把“企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”看作企業(yè)創(chuàng)新活動中所有已發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)，即在技術(shù)創(chuàng)新過程中圍繞企業(yè)形成的各種正式和非正式的合作關(guān)系的總體。清華大學(xué)吳貴生教授的研究課題成果認(rèn)為，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是不同創(chuàng)新參加者（制造業(yè)中的企業(yè)、R&D機構(gòu)和創(chuàng)新導(dǎo)向服務(wù)供應(yīng)者）的協(xié)同群體。他們共同參與新產(chǎn)品的形成、開發(fā)、生產(chǎn)和銷售過程，共同參與創(chuàng)新的開發(fā)與擴散，通過交互作用建立科學(xué)、技術(shù)、市場之間的直接和間接、互惠和靈活的關(guān)系。

2.知識流動

知識流動是指在特定環(huán)境中，知識在有一定需求的主體之間（包括個人、組織和區(qū)域），從知識存量高者流向知識存量低者的過程，發(fā)送的知識是知識接受者現(xiàn)有知識能匹配和需要的知識。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)宏觀上可看成是企業(yè)創(chuàng)新的一個平臺。在這個平臺里，所有的成員都可以提供與創(chuàng)新相關(guān)的資源，在內(nèi)部互動中實現(xiàn)知識的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移、積累的過程。

（二）創(chuàng)新獲利

1.獨占性機制

獨占性（Appropriability）存在于創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)中研究創(chuàng)新獲利機制獨有的分析視角，源于兩個被以往創(chuàng)新研究忽視的問題：第一，為什么有的廠商能夠從創(chuàng)新中獲得巨大可觀的收益，而有的創(chuàng)新者卻無法于創(chuàng)新中獲取收益。第二，如何提高創(chuàng)新者掌握創(chuàng)新收益的能力，即如何提高創(chuàng)新者創(chuàng)新收益獨占性的能力。按照Teece的觀點，獨占性是指創(chuàng)新者保護其創(chuàng)新的能力，許多學(xué)者沿著Teece的思路對獨占性做了深入的探討，探究出創(chuàng)新獨占性的三個來源：技術(shù)的特性與知識產(chǎn)權(quán)制度、配套資產(chǎn)、與是否形成主導(dǎo)設(shè)計。

2.互補資產(chǎn)

互補性資產(chǎn)是由Teece在PFI模型中提出的，是企業(yè)在創(chuàng)新過程中和市場化過程中所形成的一系列由企業(yè)占有和掌控的，與新技術(shù)商業(yè)化密切相關(guān)的專業(yè)化制造能力、分銷渠道、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和互補性技術(shù)等因素。Teece認(rèn)為，互補性資產(chǎn)不只是在發(fā)揮專屬性作用，也可能塑造未來企業(yè)戰(zhàn)略。理論認(rèn)為，獨占性機制可以幫助企業(yè)創(chuàng)新不被模仿，但是創(chuàng)新的成功商業(yè)化離不開造能力、分銷渠道、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)等。創(chuàng)新獲利理論進一步區(qū)分了三種不同類型的互補資產(chǎn)：通用、專用和聯(lián)合專用的互補資產(chǎn)可以通過市場交易獲得，并不構(gòu)成競爭優(yōu)勢的來源；專用或聯(lián)合專用互補資產(chǎn)表現(xiàn)出創(chuàng)新對互補資產(chǎn)的單邊或雙邊依賴，很難模仿，難以在短時間內(nèi)建立起來。因此，構(gòu)成了阻止競爭者模仿，幫助企業(yè)獲取獨特市場價值的重要機制。

二、企業(yè)綠色創(chuàng)新的前因與后果理論模型構(gòu)建

（一）企業(yè)為什么能夠?qū)崿F(xiàn)綠色創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新過程中存在著各中各樣的協(xié)作關(guān)系，企業(yè)之間、企業(yè)與科研部門、政府部門等之間的協(xié)作關(guān)系都是企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新的有效資源，即創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論的提出解釋了企業(yè)實現(xiàn)綠色創(chuàng)新的方式與途徑，主要表現(xiàn)在兩個方面：（1）創(chuàng)新過程方面：創(chuàng)新實現(xiàn)過程中的參與主體有企業(yè)、科研、政府部門、高校等，在這些“單位”相互之間的協(xié)作配合中，是一個優(yōu)勝劣汰的過程，該過程中高水平的協(xié)作被留下來而低水平的協(xié)作自動退出。（2）知識流動：創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)就是一個大型的復(fù)雜化的企業(yè)創(chuàng)新平臺。在這個平臺上相互之間有協(xié)作關(guān)系的“單位”之間在協(xié)作過程中必然伴隨著資源的流動，即知識的溢出或流動。企業(yè)正是在這個過程中獲取實現(xiàn)創(chuàng)新的資源，在不斷的轉(zhuǎn)移、積累的過程中將資源進行有效的整合，實現(xiàn)綠色創(chuàng)新。

（二）綠色創(chuàng)新為什么能給企業(yè)帶來績效

在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的作用之下企業(yè)有效實現(xiàn)了綠色創(chuàng)新，完成了企業(yè)盈利的半步過程，而實現(xiàn)綠色創(chuàng)新后企業(yè)進一步實現(xiàn)盈利的后半步過程依賴于創(chuàng)新獲利理論。創(chuàng)新獲利理論對于企業(yè)實現(xiàn)利潤也表現(xiàn)在兩個方面：（1）“獨占性機制”帶來收益：獨占性是創(chuàng)新者保持創(chuàng)新收益的能力之一。獨占性的組成主要有專利、技術(shù)緘默性、版權(quán)等。企業(yè)在實現(xiàn)綠色創(chuàng)新的過程中已經(jīng)收集了大量的資源，而這些資源難以被同行業(yè)的競爭者所同時擁有，尤其是在實現(xiàn)了綠色創(chuàng)新的前期階段。（2）“互補資產(chǎn)”帶來收益：綠色創(chuàng)新帶來的創(chuàng)新獲利還離不開將創(chuàng)新引入市場的互補資產(chǎn)，比如分銷渠道、生產(chǎn)能力、技術(shù)互補等，尤其是專用的互補資產(chǎn)更是企業(yè)的優(yōu)勢所在。有形資產(chǎn)帶來企業(yè)“硬實力”的提高，無形資產(chǎn)帶來企業(yè)“軟實力”的提高，二者聯(lián)合帶來企業(yè)在市場上的占有率和高額利潤的獲取。

三、金山環(huán)保公司的案例分析

（一）企業(yè)簡介

江蘇金山環(huán)保科技有限公司是順應(yīng)時代潮流出現(xiàn)的環(huán)保企業(yè)，是一家集環(huán)保技術(shù)研發(fā)，工程設(shè)計，環(huán)保設(shè)備制造、安裝、調(diào)試，環(huán)保新材料研發(fā)和生產(chǎn)，環(huán)保工程總包和運營于一體的大型水處理綜合性企業(yè)。其在技術(shù)研發(fā)以及技術(shù)專利方面占有極大的優(yōu)勢，與中國科學(xué)院等科研機構(gòu)、南京大學(xué)、東南大學(xué)等高校的合作，形成了技術(shù)開發(fā)中的知識信息的流動，來自科研機構(gòu)、高校、企業(yè)三方面的知識的碰撞與有效運用，提高了企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力。

1.金山環(huán)保企業(yè)的創(chuàng)新成果

公司先后申請國家發(fā)明和實用新型專利66項，授權(quán)專利45項，其中發(fā)明專利8項，實用新型專利37項，7項新技術(shù)產(chǎn)品被認(rèn)定為“江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)品”，21項產(chǎn)品通過“中國環(huán)保產(chǎn)品認(rèn)證”。

2.金山環(huán)保企業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

近年來，金山環(huán)保與中國科學(xué)院城市環(huán)境研究所、美國東西部大學(xué)研究聯(lián)盟加強環(huán)境領(lǐng)域的科技合作與技術(shù)交流，推動國際先進環(huán)境技術(shù)在中國的轉(zhuǎn)移、集成與產(chǎn)業(yè)化，三方準(zhǔn)備聯(lián)合組建“國家環(huán)境技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)移中心”。金山環(huán)保結(jié)合公司實際情況，與中科院、南京大學(xué)、東南大學(xué)等多家高等科研院校進行產(chǎn)學(xué)研合作，啟動了一系列項目，并組織生產(chǎn)多種產(chǎn)品。宜興環(huán)科園內(nèi)有許多類似金山環(huán)保企業(yè)這樣的例子，它們先后從韓國、荷蘭、芬蘭等國家和地區(qū)引進了在水處理、污泥處理、土壤修復(fù)等領(lǐng)域約40項先進技術(shù)和產(chǎn)品。

（二）金山環(huán)保企業(yè)綠色創(chuàng)新的前因分析

1.金山環(huán)保企業(yè)的資源獲取

資源的獲取是企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)綠色創(chuàng)新的有效途徑之一。金山環(huán)保一方面與中國科學(xué)院、南京大學(xué)、東南大學(xué)等聯(lián)合開展建設(shè)了“國家環(huán)境保護特種膜工程技術(shù)中心”、“江蘇省企業(yè)技術(shù)中心”等創(chuàng)新平臺，構(gòu)建了企業(yè)獨自占有的創(chuàng)新體系。另一方面，金山環(huán)保重視人才資源，以優(yōu)厚的條件引進大量的科研人才，作為科技創(chuàng)新實現(xiàn)的有力保障。

2.金山環(huán)保企業(yè)的知識流動

要實現(xiàn)最終的綠色創(chuàng)新，既依靠于自身獲得的資源又依賴于與其它科技創(chuàng)新主體的交流，再進行資源的整合，提升自身的實力，實現(xiàn)1+1>2。一方面，金山環(huán)保作為“中國環(huán)境保護產(chǎn)業(yè)協(xié)會理事會副會長單位”、“中國環(huán)境保護產(chǎn)業(yè)骨干企業(yè)”等身份，在不同的“榮譽組織”內(nèi)與其它成員進行交流，形成包括技術(shù)、投資、管理等方面信息的流動，這個過程中正是企業(yè)吸收資源的大好時機。另一方面，金山環(huán)保公司至今已完成中國重型汽車股份有限公司污水處理、鄭州新區(qū)污水處理廠等多項項目，在這些項目的實施完成過程中，與客戶企業(yè)不斷進行相關(guān)的交談、反饋，聽取來自客戶企業(yè)的意見，將其轉(zhuǎn)化為企業(yè)進步的資源，提高工程的實施能力。

（三）金山環(huán)保企業(yè)綠色創(chuàng)新的后果分析

1.金山環(huán)保企業(yè)的創(chuàng)新獨占性

創(chuàng)新獨占性是指創(chuàng)新者保護其創(chuàng)新的能力。金山環(huán)保就是利用這種創(chuàng)新獨占性，取得了企業(yè)績效。為什么呢？公司先后申請國家發(fā)明和實用新型專利121項，授權(quán)專利111項。其中，太陽能低溫復(fù)合膜無害化與資源化處理污泥及溫室種植集成技術(shù)作為顛覆性技術(shù)，彌補了國際空白，成為了國內(nèi)首創(chuàng)，讓金山環(huán)保有限公司在獨占性方面更勝一籌。

2.金山環(huán)保企業(yè)的互補性資產(chǎn)

金山環(huán)保資源的吸收能力、資源的利用率等都遠遠高于其競爭對手。在最新研發(fā)的太陽能低溫復(fù)合膜無害化與資源化處理污泥及溫室種植集成技術(shù)中，金山環(huán)保企業(yè)綜合多方面的資源，在與之競爭者中，率先完成了新技術(shù)的研發(fā)和投入使用，徹底解決了當(dāng)前我國污泥處理的無害化與資源化瓶頸難題，構(gòu)成了阻止競爭者模仿，幫助企業(yè)獲取獨特市場價值，取得更好的績效和利潤。

四、結(jié)論

本文對企業(yè)綠色創(chuàng)新的前因后果進行了理論模型的構(gòu)建，運用網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新理論分析了如何能夠幫助企業(yè)實現(xiàn)綠色創(chuàng)新，解釋企業(yè)實現(xiàn)綠色創(chuàng)新以后創(chuàng)新獲利理論如何幫助企業(yè)獲取利潤，實現(xiàn)績效。金山環(huán)保作為在綠色創(chuàng)新中的典型案例，該理論模型恰當(dāng)?shù)亟忉屃私鹕江h(huán)保的綠色創(chuàng)新過程，說明了企業(yè)獲得綠色創(chuàng)新繼而獲得績效的可能性和優(yōu)越性。這對于正處于轉(zhuǎn)型中的企業(yè)來說，將提供很好的參考，幫助它們實現(xiàn)企業(yè)的績效。本文仍具有局限性，首先作為理論性的分析研究，主要的資料和數(shù)據(jù)的收集本身帶有局限性，所以需要對此繼續(xù)進行定量的分析才能更加準(zhǔn)確；其次企業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境是不斷變化的，未來的研究可能要考慮更多的影響因素。

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〔責(zé)任編輯：孫玉婷〕