區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對碳減排的影響：基于QCA的組態(tài)路徑分析

摘要 構建區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)已成為實現(xiàn)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展以及碳減排的關鍵戰(zhàn)略。該研究基于資源編排理論，以中國30個省份為案例樣本，運用匯總型模糊集定性比較分析模型（fsQCA模型），探討區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)驅(qū)動碳減排的協(xié)同機制。研究發(fā)現(xiàn)：①創(chuàng)新主體（規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、高等學校和研發(fā)機構）、創(chuàng)新資源（Ramp;D人員全時當量、Ramp;D經(jīng)費投入強度）和創(chuàng)新環(huán)境（數(shù)字金融、實際利用外商直接投資額）都不能單獨成為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)促進碳減排的必要條件，而需要各要素的有機配合，即單個要素并不構成高水平碳減排效應的瓶頸。這體現(xiàn)出需要繼續(xù)激發(fā)創(chuàng)新主體活力、投入創(chuàng)新資源、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，從而發(fā)揮區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在碳減排中的重要作用。②區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平碳減排效應存在的5條組態(tài)路徑可以歸納為3類，即“資源-環(huán)境導向型”“混合型”和“環(huán)境-主體導向型”。這反映出中國各省份處于不同的發(fā)展階段，其碳減排的驅(qū)動機制存在顯著差異。③較低規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)、高等學校和研發(fā)機構數(shù)、Ramp;D經(jīng)費投入強度會成為制約區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)揮碳減排效應的短板。這顯示出有必要進一步培育創(chuàng)新主體、加強資金支持。④在確定的5條有效組態(tài)路徑中，Ramp;D人員全時當量、數(shù)字金融指數(shù)和實際利用外商直接投資額僅作為核心條件出現(xiàn)，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)僅作為輔助條件出現(xiàn)，高等學校和研發(fā)機構數(shù)、Ramp;D經(jīng)費投入強度既作為核心條件出現(xiàn)，也作為輔助條件出現(xiàn)。充分說明聚焦核心要素并加強要素整合的必要性。

關鍵詞 資源編排；區(qū)域創(chuàng)新；碳減排；組態(tài)效應；模糊集；定性比較

中圖分類號 X196 文獻標志碼 A 文章編號 1002-2104（2024）10-0057-09 DOI：10. 12062/cpre. 20240714

中國作為全球最大的發(fā)展中國家，碳排放量不斷增長，國際能源署（IEA）發(fā)布的《2022年全球二氧化碳排放》報告，2022年中國的碳排放總量約為114. 8億t［1］。因此，中國積極采取多種措施，建立健全區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)促進碳減排，《中國應對氣候變化的政策與行動2023年度報告》顯示，中國2022年的碳排放強度比2005年下降超過51%，減排成效顯著［2］。但是，仍然面臨著創(chuàng)新不足的問題。區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是指在特定地理區(qū)域內(nèi)，由各種創(chuàng)新主體及其之間的關系與互動組成的復雜網(wǎng)絡系統(tǒng)，其核心目的在于通過整合與優(yōu)化資源，促進區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新活動，同時致力實現(xiàn)低碳發(fā)展，從而提升區(qū)域競爭力、經(jīng)濟發(fā)展水平和環(huán)境可持續(xù)性。完善區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)既是促進綠色技術進步的重要途徑［3］，也是促進碳減排的關鍵措施［3-4］。鑒于此，2021 年10 月，國務院印發(fā)了《2030年前碳達峰行動方案》，指出要構建新型舉國體制，大力推進綠色低碳科技創(chuàng)新［5］。2023年2月，生態(tài)環(huán)境部在全國生態(tài)環(huán)境保護工作會議上的工作報告指出，要穩(wěn)步開展減污降碳協(xié)同創(chuàng)新。面對碳減排壓力的逐漸增大，中國不斷加快區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設，推進綠色低碳技術發(fā)展，對促進碳減排發(fā)揮著越來越重要的作用。那么，如何充分發(fā)揮區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的碳減排作用？本研究以2011—2020年的中國30個省份為研究對象，基于“創(chuàng)新主體-創(chuàng)新資源-創(chuàng)新環(huán)境”框架，運用匯總型模糊集定性比較分析（fuzzy?set qualitative comparative analysis，fsQCA）模型探究區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對碳減排的影響。與現(xiàn)有研究主要通過計量經(jīng)濟學方法探討區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對經(jīng)濟、社會與環(huán)境因素的影響相比，本研究利用匯總型fsQCA方法，既保留了案例的特殊性與復雜性，又有效規(guī)避了結論的主觀性與片面性，為如何通過區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)優(yōu)化促進碳減排提供了可選擇的路徑。

1 文獻綜述與研究框架

1. 1 文獻綜述

隨著“雙碳”行動的逐步推進，相關領域國內(nèi)外學者對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開展了廣泛的研究并得到了一系列有價值的結論?？傮w來看，既有研究全面探討了區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展歷程、提升路徑及其多方面影響，為理解和優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)提供了全面的理論基礎和實踐指導。

（1）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演變與發(fā)展。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究自20世紀90年代末開始興起，旨在探討創(chuàng)新活動的復雜性及其在經(jīng)濟發(fā)展中的作用。最初，研究集中于理解創(chuàng)新過程中企業(yè)間的互動與合作，如波特競爭理論和聚集理論［6-7］。隨著時間的推移，學者們逐漸意識到創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)涉及更廣泛的參與者，包括研究機構、高等教育機構、初創(chuàng)企業(yè)和風險投資者等［8-9］。近年來，隨著數(shù)字技術的發(fā)展，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究逐漸擴展到了數(shù)字領域，如數(shù)字創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和數(shù)字化轉(zhuǎn)型生態(tài)系統(tǒng)［10-11］；這些研究強調(diào)了數(shù)字技術對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要性，以及數(shù)字化對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結構和創(chuàng)新活動模式的影響。基于上述研究，越來越多的學者開始關注區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，即在特定地理區(qū)域內(nèi)形成的創(chuàng)新網(wǎng)絡和資源配置模式。例如：Huang等［12］從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境3個方面構建了高新區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。柳卸林等［13］建立了包含城市創(chuàng)新主體、城市內(nèi)部創(chuàng)新生態(tài)構建、城市間創(chuàng)新生態(tài)嵌入3個層級的城市創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)立體化評價指標體系。廖凱誠等［14］從創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)（市場環(huán)境、制度環(huán)境、要素環(huán)境、信用環(huán)境、文化環(huán)境和服務環(huán)境）和創(chuàng)新生態(tài)主體系統(tǒng)（生產(chǎn)者、消費者和分解者）出發(fā)構建了區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。栗志慧等［15］從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新績效等4個方面構建了數(shù)字化背景下的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。陳強等［16］從創(chuàng)新生產(chǎn)者、創(chuàng)新消費者、創(chuàng)新分解者和創(chuàng)新環(huán)境等4個方面構建了區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)評價指標體系。既有研究的共同點在于都強調(diào)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的復雜性以及不同創(chuàng)新生態(tài)要素間的相互作用。差異在于：傳統(tǒng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究更注重整體性的創(chuàng)新網(wǎng)絡，探討不同組織和機構如何協(xié)同創(chuàng)新；區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究則更關注地理區(qū)域內(nèi)特定的創(chuàng)新模式，強調(diào)地區(qū)資源和環(huán)境對創(chuàng)新活動的影響，以及如何利用地方資源優(yōu)勢提升區(qū)域創(chuàng)新能力。

（2）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的提升路徑。相關研究表明：區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能級提升具有“多重并發(fā)因果關系”［17］。具體來看，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有價值主張引領、核心創(chuàng)新平臺輻射和多樣性關系嵌入3條升級路徑［18］。高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)效率有流程優(yōu)化式、機制完善式和雙邊突破式3種提升路徑［19］。國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能級有綠色創(chuàng)新主體輻射帶動型、綠色創(chuàng)新資源優(yōu)勢引領型、綠色創(chuàng)新主體-綠色創(chuàng)新資源-綠色創(chuàng)新環(huán)境協(xié)同驅(qū)動型3種驅(qū)動路徑［20］。數(shù)智情境下存在資本-數(shù)字平臺主導型、人才-資本-數(shù)字平臺主導型、人才-資本主導型等3條驅(qū)動創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高能級運行的組態(tài)［21］。

（3）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對經(jīng)濟、社會與環(huán)境因素的影響。從影響效應看，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對創(chuàng)新合作、顛覆式創(chuàng)新、可持續(xù)商業(yè)模式、創(chuàng)新績效、碳減排等具有顯著的促進作用［3-4，22-25］；從驅(qū)動路徑看，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)引致高人才競爭力有商業(yè)投資驅(qū)動型、電子政務主導型和研發(fā)驅(qū)動型3種組態(tài)路徑［26］。區(qū)域數(shù)字創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)引致高創(chuàng)新績效主要有主體驅(qū)動型、平臺-主體-環(huán)境驅(qū)動型、環(huán)境驅(qū)動型和環(huán)境-主體驅(qū)動型4種組態(tài)路徑［27］。區(qū)域綠色創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)引致高綠色創(chuàng)新能力主要有政府支持下的主體雙輪驅(qū)動型、金融環(huán)境缺失下的技術主體彌補型、環(huán)境規(guī)制下的產(chǎn)學研促進型3種驅(qū)動模式［28］。

綜上所述，相關領域?qū)W者深入探析了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演變與發(fā)展、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的提升路徑，以及創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的經(jīng)濟、社會與環(huán)境效應，為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設與區(qū)域經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展提供了有價值的參考。從既有研究看，不管是企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)還是區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，都是一系列要素構成的綜合體；在該綜合體中，要素間相互關聯(lián)和作用以促進整體的發(fā)展并對其他經(jīng)濟社會因素發(fā)揮著顯著影響。但是，既有研究仍然存在一定的不足：第一，既有研究尚未建立相對統(tǒng)一的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)評價框架與指標體系。第二，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對經(jīng)濟、社會與環(huán)境因素的影響中，僅有少數(shù)研究從整體視角探究了區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對碳減排等生態(tài)環(huán)境問題的影響；并且，既有研究未探析區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)驅(qū)動碳減排時形成的組態(tài)路徑。

1. 2 研究框架

資源編排理論是指在特定區(qū)域內(nèi)，根據(jù)資源的不同特性和需求，對資源進行合理組織與配置的理論框架。該理論涵蓋了資源的類型、分布、利用和管理等方面，旨在實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和利用效益最大化。因此，本研究基于資源編排理論，結合相關領域?qū)W者豐富的研究成果與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展實際［12-17］，建立了包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源與創(chuàng)新環(huán)境的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論框架，構建了評價指標體系；并進一步分析了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中單要素對碳減排的影響機理。區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對碳減排影響研究的理論框架如圖1所示。

（1）創(chuàng)新主體。具體包括規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)、高等學校和研發(fā)機構數(shù)兩個二級條件。二者作為創(chuàng)新的主體，既可以協(xié)同促進碳減排，也可以單獨發(fā)揮作用。兩者的協(xié)同減排機理主要體現(xiàn)在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、高等學校和研發(fā)機構之間可以通過建立產(chǎn)學研創(chuàng)新合作網(wǎng)絡，實現(xiàn)綠色低碳技術的聯(lián)合攻關和相關人才的聯(lián)合培養(yǎng)。對規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)而言，其獨立減排作用主要體現(xiàn)在：第一，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)擁有更大的生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)值，可以為建立完善的環(huán)境管理體系、提高能源利用效率等提供充足的資金支持。第二，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)可以通過示范效應促使其他企業(yè)效仿，采取類似的減排措施。第三，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)擁有豐富的減排經(jīng)驗，可以產(chǎn)生學習效應。對高等學校和研發(fā)機構而言，其獨立減排作用主要體現(xiàn)在：第一，高等學校和研發(fā)機構可以通過大學教育、科普宣傳和倡導低碳生活方式等手段促進社會整體的碳減排。第二，高等學校和研發(fā)機構可以通過參與碳交易市場、碳稅等相關碳減排政策和法規(guī)的制定發(fā)揮碳減排作用。根據(jù)以上分析可知，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、高等學校和研發(fā)機構都是碳減排的重要主體。

（2）創(chuàng)新資源。具體包括Ramp;D人員全時當量和Ramp;D經(jīng)費投入強度兩個二級條件。二者作為重要的創(chuàng)新資源，對碳減排的促進作用主要體現(xiàn)在：第一，較高的Ramp;D人員全時當量和Ramp;D經(jīng)費投入強度可以為綠色低碳技術創(chuàng)新提供充分的資源支持。第二，較高的Ramp;D人員全時當量和Ramp;D經(jīng)費投入強度可以通過改進工業(yè)生產(chǎn)過程、設計高效產(chǎn)品、提升能源效率和促進清潔能源開發(fā)等手段促進碳減排。第三，較高的Ramp;D人員全時當量和Ramp;D經(jīng)費投入強度不僅可以為生產(chǎn)經(jīng)營活動和碳減排政策措施制定提供決策支持，還可以助力碳減排知識和經(jīng)驗的傳播。據(jù)以上分析可知，Ramp;D人員全時當量和Ramp;D經(jīng)費投入強度都是支撐碳減排行動的重要資源。

（3）創(chuàng)新環(huán)境。具體包括數(shù)字金融和實際利用外商直接投資額兩個二級條件。數(shù)字金融的碳減排作用主要體現(xiàn)在：第一，數(shù)字金融平臺可以為風能、太陽能等清潔能源項目提供融資渠道并降低融資成本。第二，數(shù)字金融技術發(fā)展，有利于更好地評估和識別綠色項目、低碳投資機會。第三，數(shù)字金融技術可以通過分析能源消耗模式、提供智能的家庭和商業(yè)能源管理系統(tǒng)等方式幫助企業(yè)和個人優(yōu)化能源管理，從而減少能源浪費和碳排放。第四，數(shù)字金融技術有利于簡化碳交易流程，降低交易成本，提高碳市場的透明度和效率，進而充分發(fā)揮碳市場的減排作用。實際利用外商直接投資的碳減排作用主要體現(xiàn)在：第一，外商直接投資帶來的新技術、新產(chǎn)品、新工藝和管理經(jīng)驗，有利于提高生產(chǎn)經(jīng)營的能源利用效率，推動綠色低碳轉(zhuǎn)型。第二，外商直接投資企業(yè)擁有豐富的能源管理和環(huán)境保護經(jīng)驗，可以通過技術更新、工藝改進等手段促進碳減排。第三，外商直接投資企業(yè)在清潔能源項目和技術上擁有比較優(yōu)勢，可以通過挖掘市場需求、科技創(chuàng)新、產(chǎn)品營銷和商業(yè)模式創(chuàng)新等方式為本地企業(yè)提供支持，促進當?shù)厍鍧嵞茉串a(chǎn)業(yè)發(fā)展。第四，外商直接投資企業(yè)在環(huán)保法規(guī)落實和產(chǎn)品綠色低碳化等方面有更高的要求。根據(jù)以上分析可知，數(shù)字金融和實際利用外商直接投資是促進碳減排的重要環(huán)境條件。

2 數(shù)據(jù)構建與研究方法

2. 1 數(shù)據(jù)收集

以中國30個省份（未涉及西藏和香港、澳門、臺灣）為研究單元，研究期間為2011—2020年。結果變量為碳排放強度，條件變量為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)、高等學校和研發(fā)機構數(shù)、Ramp;D人員全時當量、Ramp;D經(jīng)費投入強度、數(shù)字金融指數(shù)和實際利用外商直接投資額。其中，碳排放強度數(shù)據(jù)來自公眾環(huán)境研究中心；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)來自《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》（2012—2021），高等學校和研發(fā)機構數(shù)、Ramp;D人員全時當量、Ramp;D經(jīng)費投入強度數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2012—2021），數(shù)字金融指數(shù)數(shù)據(jù)來自北京大學數(shù)字普惠金融指數(shù)報告（2011—2020年），實際利用外商直接投資額數(shù)據(jù)來自Wind數(shù)據(jù)庫。

2. 2 測量與校準

在進行必要性和充分性分析前，需要對前因條件和結果變量進行校準。然而，目前在省域?qū)用嫔腥狈γ鞔_的外部標準來定義高和非高創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、碳排放。但考慮到區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能級和碳排放強度高低均是一個相對指標，因此，根據(jù)樣本的相對位置、杜運周等［29］和吳琴等［30］的校準標準以及案例的實際情況，確定創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境交叉點的校準標準為0. 5分位點，完全不隸屬的校準標準為0. 05 分位點，完全隸屬的校準標準為0. 95分位點。各條件和結果的校準信息見表1。

2. 3 定性比較分析

定性比較（QCA）是一種以布爾代數(shù)和集合分析為基礎的組態(tài)分析方法［31］。采用以集合論為基礎的模糊集定性比較分析（fsQCA）方法的原因主要有：①fsQCA方法有利于揭示規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)、高等學校和研發(fā)機構數(shù)、Ramp;D人員全時當量、Ramp;D經(jīng)費投入強度、數(shù)字金融水平和實際利用外商直接投資額對碳減排的多重并發(fā)影響［32］。②各地區(qū)在推進碳減排時主要關注的因素及其對地區(qū)決策的影響可能會有所不同［33］。③可能存在多條導向同一結果的“等效”因果鏈［33］。通過中間解和簡約解之間區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)要素集合的分析比較，可以歸納出哪些條件對于碳減排是必要條件或者充分條件；并且，基于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)要素組合提出對策建議，具有較強的應用價值［33］。

3 數(shù)據(jù)分析與實證結果

3. 1 單個條件的必要性分析

表2為使用fsQCA 4. 0分析的高水平碳減排效應和非高水平碳減排效應的必要條件檢驗結果。從表2可以看出，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)、高等學校和研發(fā)機構數(shù)、Ramp;D人員全時當量、Ramp;D經(jīng)費投入強度、數(shù)字金融指數(shù)和實際利用外商直接投資額的一致性都小于0. 9。因此，不存在影響高水平碳減排效應和非高水平碳減排效應的必要條件。

3. 2 條件組態(tài)的充分性分析

Schneider等［34］指出，確定充分性的一致性水平不應低于0. 75。根據(jù)具體的研究情景，已有研究采用了不同的一致性閾值，如0. 76、0. 80［35-36］。頻數(shù)閾值應該根據(jù)樣本量來確定［34］，對于中小樣本，頻數(shù)閾值為1［35］，對于大樣本，頻數(shù)閾值應大于1。在具體研究中，也要考慮案例在真值表中的分布以及研究者對觀察案例的熟悉程度。本研究最終確定的一致性閾值為0. 80，頻數(shù)閾值為1，最后涵蓋65個樣本。表3為6個區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)條件對碳減排的組態(tài)分析結果。表3呈現(xiàn)的5種組態(tài)，無論是單個解（組態(tài)）還是總體解的一致性均高于可接受的最低標準0. 75。其中，總體解的一致性為0. 909，總體解的覆蓋度為0. 626。組態(tài)1—組態(tài)5的一致性分別為0. 936、0. 946、0. 917、0. 927、0. 939，原始覆蓋度分別為0. 335、0. 341、0. 555、0. 272、0. 299，唯一覆蓋度分別為0. 007、0. 002、0. 182、0. 007、0. 003。由此可見，組態(tài)1—組態(tài)5 分別能夠解釋33. 50%、34. 10%、55. 50%、27. 20% 和29. 90% 的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)碳減排案例。此外，約分別有0. 70%、0. 20%、18. 20%、0. 70%、0. 30%的案例僅能被組態(tài)1—組態(tài)5所解釋。表3中的5種組態(tài)可以視為高水平碳減排效應的充分條件組態(tài)。

組態(tài)1和組態(tài)2表明，Ramp;D人員全時當量和數(shù)字金融發(fā)揮了核心作用，Ramp;D經(jīng)費投入強度發(fā)揮了輔助作用，即擁有較大Ramp;D人員全時當量和較高數(shù)字金融水平的省份在Ramp;D經(jīng)費投入強度的支持下，有利于推進碳減排。組態(tài)1包括的樣本為2014年的浙江，2015—2018年的天津，2015—2020 年的福建，2018—2020 年的重慶、上海和遼寧；組態(tài)2包括的樣本為2016年的陜西、2015—2020年的天津和2014—2020年的北京?？赡艿脑蛴校旱谝唬憬?013年發(fā)布了《浙江省“十二五”控制能源消費總量方案》等政策措施，支持通過科技創(chuàng)新促進能源節(jié)約和新能源開發(fā)。這有利于鼓勵企業(yè)、科研機構等創(chuàng)新主體在相關領域的積極創(chuàng)新，高效配置人員、資金等創(chuàng)新資源，并優(yōu)化外商投資、數(shù)字金融等創(chuàng)新環(huán)境，從而有效促進碳減排。第二，北京、天津、福建、重慶、上海、遼寧和陜西等省份聚集分布有眾多的高等院校，并擁有相對發(fā)達的科技與金融體系，進而支撐了這些地區(qū)的綠色低碳技術創(chuàng)新和碳金融發(fā)展。此外，2011年國家發(fā)展和改革委員會辦公廳發(fā)布《關于開展碳排放權交易試點工作的通知》，批準北京、上海、天津、重慶等7個省市開展碳交易試點工作。隨著碳交易試點工作的推行，越來越多的企業(yè)、高等院校和研發(fā)機構不斷加強綠色低碳技術創(chuàng)新資金和人員投入，助力實現(xiàn)碳減排目標。第三，遼寧是中國重要的工業(yè)基地，擁有豐富的煤炭和鋼鐵資源，陜西則具有能源資源和農(nóng)業(yè)方面的優(yōu)勢。Ramp;D人員全時當量、數(shù)字金融水平和Ramp;D經(jīng)費投入強度的提高有利于提高當?shù)氐馁Y源利用和碳減排效率，并以此為基礎推動產(chǎn)業(yè)結構的轉(zhuǎn)型升級。由于組態(tài)路徑1和組態(tài)路徑2由Ramp;D人員全時當量、Ramp;D經(jīng)費投入強度和數(shù)字金融指數(shù)構成，故將其命名為“資源-環(huán)境導向型”。

組態(tài)3表明，高等學校和研發(fā)機構數(shù)、Ramp;D人員全時當量、Ramp;D經(jīng)費投入強度、實際利用外商直接投資額發(fā)揮了核心作用，無條件發(fā)揮輔助作用，即上述省份可以通過進一步加強高等學校和研發(fā)機構建設、Ramp;D人員和資金投入以及外資引進從而促進碳減排。組態(tài)3包括的樣本為2017—2020 年的北京和廣東，2013—2020 年的江蘇，2014—2017年的山東。這可能的原因為：第一，北京、廣東、江蘇和山東等省份擁有較為發(fā)達的制造業(yè)和服務業(yè)，也注重清潔技術和綠色低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展，這將有利于倒逼工業(yè)企業(yè)等相關創(chuàng)新主體加強Ramp;D人員和資金投入。第二，上述省份在較為發(fā)達的經(jīng)濟體系的支撐下，擁有較強的人力資源和科技實力，能夠通過提高能源利用效率、推廣清潔能源、優(yōu)化工業(yè)流程等方式促進碳減排。第三，由于上述省份面臨較大的環(huán)境規(guī)制壓力，相關政府部門采取能源結構調(diào)整、碳市場建設等手段促進碳減排的同時也為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)提供了人員、資金等資源和政策支持。第四，上述省份積極參與國內(nèi)外合作機制，通過模式創(chuàng)新和經(jīng)驗分享等手段助力碳減排。由于該組態(tài)路徑由高等學校和研發(fā)機構數(shù)、Ramp;D人員全時當量、Ramp;D經(jīng)費投入強度、實際利用外商直接投資額構成，故將其命名為“混合型”。

組態(tài)4表明，數(shù)字金融指數(shù)和實際利用外商直接投資額發(fā)揮了核心作用，高等學校和研發(fā)機構數(shù)發(fā)揮了輔助作用，即擁有較高數(shù)字金融水平和較大實際利用外商直接投資額的省份，在高等學校和研發(fā)機構的支持下，有利于推進碳減排。該組態(tài)包括的樣本為2017—2018 年的黑龍江，2016—2018年的江西。組態(tài)5表明，數(shù)字金融指數(shù)和實際利用外商直接投資額發(fā)揮了核心作用，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)、高等學校和研發(fā)機構數(shù)發(fā)揮了輔助作用，即擁有較高數(shù)字金融水平和較大實際利用外商直接投資額的省份，在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、高等學校和研發(fā)機構的支持下，有利于推進碳減排。該組態(tài)包括的樣本為2016—2018年的河南和江西?？赡艿脑驗椋旱谝?，黑龍江、河南和江西等省份不斷加快數(shù)字經(jīng)濟和金融科技的發(fā)展，可以通過物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)分析和人工智能等數(shù)字技術的應用實現(xiàn)對能源消耗和碳排放的監(jiān)測、管理與優(yōu)化，從而有效促進碳減排。第二，上述省份擁有較強的外資引進優(yōu)勢，而外商直接投資往往有較為先進的技術、管理經(jīng)驗和環(huán)保標準，能通過自身發(fā)展和溢出效應助力地區(qū)綠色低碳發(fā)展。第三，上述省份擁有較大比重的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，這些企業(yè)是重要的碳排放來源，通過推動此類企業(yè)實施節(jié)能減排、優(yōu)化生產(chǎn)工藝和采用清潔能源等措施，能夠有效推進地區(qū)低碳轉(zhuǎn)型。第四，上述地區(qū)高等學校和研發(fā)機構數(shù)量較少，通過高校和研發(fā)機構建設，有利于提高這些地區(qū)的綠色低碳技術創(chuàng)新水平，進而助力碳減排。由于組態(tài)4和組態(tài)5均以數(shù)字金融指數(shù)、實際利用外商直接投資額為核心條件，組態(tài)4以高等學校和研發(fā)機構數(shù)為輔助條件，組態(tài)5以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)、高等學校和研發(fā)機構數(shù)為輔助條件，故將其命名為“環(huán)境-主體導向型”。

基于資源編排理論和上述分析可知，區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可以通過有機組合進而助力碳減排。具體來看，區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)促進碳減排主要有“資源-環(huán)境導向型”“混合型”和“環(huán)境-主體導向型”3 種組態(tài)路徑。此外，Ramp;D人員全時當量、數(shù)字金融指數(shù)和實際利用外商直接投資額僅作為核心條件出現(xiàn)；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)僅作為輔助條件出現(xiàn)；高等學校和研發(fā)機構數(shù)、Ramp;D經(jīng)費投入強度既作為核心條件出現(xiàn)，也作為輔助條件出現(xiàn)。表明較低規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)、高等學校和研發(fā)機構數(shù)、Ramp;D經(jīng)費投入強度會成為制約區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)揮碳減排效應的短板。

3. 3 穩(wěn)健性檢驗

借鑒既有成果［37-38］，采用調(diào)整一致性閾值和頻數(shù)閾值的方式進行穩(wěn)健性檢驗。首先，將一致性閾值從0. 80依次調(diào)整為0. 85、0. 90，所得組態(tài)與現(xiàn)有組態(tài)（表3）完全一致，即為現(xiàn)有組態(tài)的子集。其次，將頻數(shù)閾值從1調(diào)整為2，所得組態(tài)（表4）為現(xiàn)有組態(tài)的子集。由此可見，研究結果是穩(wěn)健的。

4 結論與對策建議

4. 1 結論

如何優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)促進碳減排是綠色低碳發(fā)展研究的焦點。基于資源編排理論，以中國30個省份為案例樣本，運用匯總型fsQCA模型探討了區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)驅(qū)動碳減排的協(xié)同機制。研究發(fā)現(xiàn)：①創(chuàng)新主體（規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、高等學校和研發(fā)機構）、創(chuàng)新資源（Ramp;D人員全時當量、Ramp;D經(jīng)費投入強度）和創(chuàng)新環(huán)境（數(shù)字金融、實際利用外商直接投資額）都不能單獨成為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)促進碳減排的必要條件，而需要各要素的有機配合，即單個要素并不構成高水平碳減排效應的瓶頸。這體現(xiàn)出需要繼續(xù)激發(fā)創(chuàng)新主體活力、投入創(chuàng)新資源、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，從而發(fā)揮區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在碳減排中的重要作用。②區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平碳減排效應存在的5條組態(tài)路徑可以歸納為3類；其中，組態(tài)1和組態(tài)2可以歸納為“資源-環(huán)境導向型”，組態(tài)3可以歸納為“混合型”，組態(tài)4和組態(tài)5可以歸納為“環(huán)境-主體導向型”。這反映出中國各省份處于不同的發(fā)展階段，其碳減排的驅(qū)動機制存在顯著差異。③較低規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)、高等學校和研發(fā)機構數(shù)、Ramp;D經(jīng)費投入強度會成為制約區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)揮碳減排效應的短板。這顯示出有必要進一步培育創(chuàng)新主體、加強資金支持。④在確定的5條有效組態(tài)路徑中，Ramp;D人員全時當量、數(shù)字金融指數(shù)和實際利用外商直接投資額僅作為核心條件出現(xiàn)，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)僅作為輔助條件出現(xiàn)，高等學校和研發(fā)機構數(shù)、Ramp;D經(jīng)費投入強度既作為核心條件出現(xiàn)，也作為輔助條件出現(xiàn)。這充分說明聚焦核心要素并加強要素整合的必要性。

4. 2 對策建議

基于上述結論，為充分發(fā)揮創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源與創(chuàng)新環(huán)境等區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要素的碳減排效應，提出以下對策建議。

（1）各地區(qū)應從“整體性”視角出發(fā)，加強創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源與創(chuàng)新環(huán)境各要素間的協(xié)同整合，并結合區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與碳排放現(xiàn)狀，充分利用當?shù)刭Y源優(yōu)勢，進而促進碳減排。首先，各地區(qū)政府、企業(yè)和公民應該共同參與碳減排創(chuàng)新，形成協(xié)同作用。具體地，政府應制定明確的碳減排目標，并與企業(yè)和公民共同推進碳減排項目的實施；企業(yè)應加大對低碳技術和解決方案的研發(fā)與應用投資，同時提高能源和資源利用效率，進而降低碳排放；公民則應提高環(huán)保意識，采取低碳生活方式，如節(jié)約用電等。其次，各地區(qū)應充分利用本地資源優(yōu)勢，推動碳減排技術的研發(fā)、集成和應用。例如，如果某地區(qū)擁有豐富的可再生能源資源，則可以加大可再生能源技術的研發(fā)和應用，如太陽能、風能等。同時，各地區(qū)應建立健全行業(yè)間合作網(wǎng)絡，整合創(chuàng)新資源，共同解決碳減排技術中的難題。并且，政府可以通過提供資金支持、稅收優(yōu)惠等激勵措施，鼓勵企業(yè)加大對碳減排技術的研發(fā)投入。最后，各地區(qū)政府應制定支持碳減排創(chuàng)新的政策，并營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。一方面，政府可以加強監(jiān)管，推動企業(yè)采取碳減排措施；另一方面，政府可以建立健全創(chuàng)新成果的推廣和示范平臺，幫助企業(yè)將低碳技術轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品。此外，政府可以加強與研究機構、高校的合作，促進知識和技術的轉(zhuǎn)化，為碳減排創(chuàng)新提供更好的支持。

（2）Ramp;D人員全時當量、數(shù)字金融指數(shù)和實際利用外商直接投資額是區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)揮碳減排效應的關鍵要素。第一，人才是推動創(chuàng)新的核心要素。因此，各地區(qū)應制定并實施有效的人才引進政策，包括吸引高層次專業(yè)人才、優(yōu)秀科研人員和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才等；同時，各地區(qū)還應該創(chuàng)造良好的人才生態(tài)環(huán)境，提供優(yōu)質(zhì)的教育和培訓資源，激發(fā)創(chuàng)新人才的創(chuàng)造力和發(fā)展?jié)摿Α５诙?，?shù)字金融是推動區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)揮碳減排效應的重要驅(qū)動力，數(shù)字金融技術的應用可以提高資源配置效率，減少碳排放。因此，各地區(qū)應積極發(fā)展數(shù)字金融，提供創(chuàng)新的金融產(chǎn)品和服務，支持碳減排相關的項目和企業(yè)；此外，還可以通過數(shù)字金融促進綠色金融的發(fā)展，引導資金流向低碳和環(huán)保領域。第三，實際利用外商直接投資是推動區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)揮碳減排效應的重要指標。因此，各地區(qū)應積極吸引外商直接投資，并鼓勵跨國企業(yè)參與綠色低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；同時，各地區(qū)應加大對綠色技術研發(fā)、綠色創(chuàng)新項目和綠色產(chǎn)業(yè)的支持力度，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向綠色低碳方向發(fā)展，減少污染和碳排放。此外，建立綠色供應鏈和推動循環(huán)經(jīng)濟也是實現(xiàn)碳減排的重要舉措。

（3）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、高等學校和研發(fā)機構是創(chuàng)新的主體。首先，各地區(qū)應通過設立產(chǎn)業(yè)引導基金、專項扶持基金等手段加強政策支持，促進規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的建設和發(fā)展。此外，政府還可以通過推動企業(yè)間的合作交流，發(fā)揮綠色低碳技術創(chuàng)新的聯(lián)動效應，進而促進產(chǎn)業(yè)的整體綠色低碳化發(fā)展。其次，不僅要增加規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數(shù)量，還要提高其綠色低碳技術創(chuàng)新能力。一方面，政府可以鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，培養(yǎng)和引進高科技人才，加強企業(yè)內(nèi)部的技術創(chuàng)新機制和體制建設；另一方面，政府可以通過推動綠色低碳技術的轉(zhuǎn)型升級，加強技術支持和培訓，幫助企業(yè)將綠色低碳理念融入生產(chǎn)經(jīng)營過程，促進企業(yè)的綠色低碳轉(zhuǎn)型。最后，為增強高等院校和研發(fā)機構的綠色低碳技術創(chuàng)新實力，各地區(qū)可以采取設立專項科研基金、加大科研項目資金支持力度等措施。政府還可以推動高校、科研機構和企業(yè)的產(chǎn)學研合作，加強知識和技術的轉(zhuǎn)移、交流，進而促進科研成果的轉(zhuǎn)化和應用。此外，政府可以鼓勵高校進行綠色低碳技術的人才培養(yǎng)，開展相關專業(yè)和研究領域的教育培訓，為綠色低碳技術創(chuàng)新提供專業(yè)人才支持。通過以上措施，可以全面提升高等學校和研發(fā)機構的綠色低碳技術創(chuàng)新實力，促進科學研究成果的落地和應用。

4. 3 研究展望

本研究尚存在一定局限，值得未來開展進一步研究。首先，采用的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)驅(qū)動碳減排的框架仍有進一步完善的空間。近年來，關于創(chuàng)新驅(qū)動碳減排的研究也提供了一些新的分析視角和影響因素，未來的研究可以將其納入該框架之中或者采用新的分析框架開展研究，如“投入-產(chǎn)出-環(huán)境”框架［12］，從而補充和豐富本研究的研究結論，并深化對創(chuàng)新驅(qū)動碳減排的理解。其次，本研究旨在通過跨案例的比較來分析區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)驅(qū)動碳減排背后的復雜互動機制。相比回歸分析，雖然定性比較分析能夠為研究者進行更加深入的個案內(nèi)分析提供可能，但是，它仍然不能像深度縱向案例研究那樣令人十分滿意地回答“為什么”“怎么樣”等研究問題。因此，未來的研究需要結合參與觀察、深度訪談等方法來解釋區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對碳減排的實際影響，深入挖掘區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要素與碳減排之間的動態(tài)機制。最后，受限于數(shù)據(jù)可得性，本研究僅從省級層面出發(fā)探析區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對碳減排的影響。未來的研究有必要聚焦特定區(qū)域或領域探究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)如何驅(qū)動碳減排，從而為相關政策、措施的制定提供參考。

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（責任編輯：李琪）