淺析羅馬時期以來伊比利亞歷史對獨立前拉美各國政治文化影響

摘要：獨立前的拉美可以說是中世紀(jì)西班牙的延伸和再現(xiàn)，美國是英國的前殖民地，母國對兩地的影響十分深遠(yuǎn)。獨立前的拉美和最初的美國存在巨大差異的原因：（一）母國的法律起源不同；（二）中世紀(jì)母國的差別便開始顯現(xiàn)；（三）16世紀(jì)后母國間的差別進一步拉大；（四）母國對拉美和美國的統(tǒng)治政策不同；（五）因為母國的原因造成拉美和美國獨立原因不同。

關(guān)鍵詞：拉美；美國；伊比利亞歷史；英國歷史；政治文化

中圖分類號：D73/77文獻標(biāo)識碼：A文章編號：2095-6916（2024）22-0055-04

An Analysis of the Influence of Iberian History Since the Roman Period on the Political Culture of Latin American Countries of Pre-Independence

—Simultaneous Comparison of the Influence of Contemporaneous British History on American Political Culture

Luo Kaikai

（University of Chinese Academy of Social Sciences， Beijing 102488）

Abstract： Pre-independence Latin America can be described as an extension and reproduction of medieval Spain. The United States， on the other hand， was a former British colony. Both mother countries exerted profound impacts on their colonies. The main five reasons for the huge differences between Latin America and the United States before independence are as follows： （1） The legal origins of the mother countries were different; （2） The differences between the mother countries became apparent in the Middle Ages; （3） The differences between the mother countries were further widened after the 16th century; （4） the dominant policies to which the mother countries resorted were different; （5） As a result of their mother countries， the causes of the independence of Latin America and the United States were different.

Keywords： Latin America; the United States; Iberian history; British history; political culture

拉丁美洲（絕大部分地區(qū)）在獨立前都是西班牙和葡萄牙（后文簡稱“西葡”）的殖民地，而西葡的殖民對獨立前拉美的塑造產(chǎn)生了決定性的影響。拉美與美國為何同為殖民地如今命運迥異？母國對它們的政治文化到底產(chǎn)生了何種影響？要分析兩種不同類型的母國對獨立前的拉美地區(qū)各國和美國的影響，要從對母國本身開始分析。筆者總結(jié)了如下五點造成獨立前的拉美和美國最初存在巨大差異的母國原因，且在分析母國的差異時，殖民地的差別也就一點一點顯現(xiàn)出來了。

一、母國法律起源的不同

公元前2世紀(jì)，羅馬人占領(lǐng)了伊比利亞絕大部分區(qū)域。他們統(tǒng)治了該地區(qū)達(dá)6個世紀(jì)之久。公元1世紀(jì)末，英格蘭和威爾士已被牢牢并入羅馬帝國，并這樣維持了300年。伊比利亞和不列顛都是羅馬的行省，但英國在羅馬帝國控制版圖的邊緣，而西班牙是最羅馬化的行省，最基督化。

當(dāng)時羅馬的法律概念對西班牙產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。羅馬法中的法律常演繹自圣規(guī)，代表道德、社會奮斗目標(biāo)，脫離現(xiàn)實，難以做到。在基督教成為羅馬國教之后，基督教所提出的道德原則作為法律指導(dǎo)整個帝國，這意味其與當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗或現(xiàn)實的分離。法律與日常實踐相互分離、隔絕——這導(dǎo)致大范圍的違法行為出現(xiàn)［1］。

羅馬帝國滅國后，羅馬的思想在西歐銷聲匿跡，最后摩爾人摩爾人（西班牙語：Moro，英語：Moors）：是指中世紀(jì)時期入侵歐洲伊比利亞半島、西西里島、撒丁島、馬耳他、科西嘉島、馬格里布和西非的穆斯林居民，大多為柏柏爾人，也有阿拉伯人和猶太人。將羅馬的思想帶回西班牙，在西班牙得到了長足的發(fā)展，再傳到歐洲別的地方。所以，羅馬對不列顛之后的影響力沒有對西班牙那么深遠(yuǎn)。

英國的習(xí)慣法和普通法更加實際，來自日常經(jīng)驗。它們的起源：一是日耳曼人的“法律”觀念，盎格魯撒克遜人入侵不列顛，他們脫胎于日耳曼部落，根據(jù)先有的部落習(xí)俗來統(tǒng)治，通過記憶世代傳承，即“法律”被找到，而不是被制定；二是封建法的觀念，在以土地分授與占有為基礎(chǔ)的封君封臣制中，封建習(xí)慣慢慢形成，是約定俗成的［2］。

鑒于羅馬對其的統(tǒng)治時長、它們作為行省時羅馬化的程度及羅馬思想在兩地重新傳播的深廣度，羅馬法在伊比利亞扎根，而在英國則沒有。最終，在西葡和英國分別漸漸形成了大陸法系和海洋法系。

接受羅馬法及其理想主義的哲學(xué)基礎(chǔ)決定西班牙和拉美的政治思想方向及其社會和政治結(jié)構(gòu)［3］，并且羅馬的威權(quán)主義、精英主義和法團主義法團主義：也被譯為“社團主義”“統(tǒng)合主義”或者“階級合作主義”等。法團主義試圖提供關(guān)于社會結(jié)構(gòu)的若干理想型，用來描述國家和社會不同部分的體制化關(guān)系，它的重心在功能單位和體制的合法化關(guān)系。法團主義關(guān)注的不是個人的或非制度性的關(guān)系。最終也遺留給了伊比利亞和拉美。

二、中世紀(jì)母國的差別便開始顯現(xiàn)

（一）中世紀(jì)的西班牙

中世紀(jì)對西班牙影響尤為巨大的事件是再征服運動再征服運動：又稱收復(fù)失地運動、列康吉斯達(dá)運動，從718年的科法敦加戰(zhàn)役開始，到1492年格拉納達(dá)戰(zhàn)役結(jié)束，是西班牙人反對摩爾人占領(lǐng)，收復(fù)失地的運動。。公元722年，再征服運動爆發(fā)，持續(xù)了7個世紀(jì)。1492年，摩爾人最終被驅(qū)逐出伊比利亞半島，也是在這一年，伊比利亞開始進入拉丁美洲。再征服運動對后期西班牙的制度所產(chǎn)生的影響甚至超過了對摩爾人征服運動的本身。再征服運動造成了以下4個結(jié)果。

1.再征服運動意味著沖突動蕩，導(dǎo)致西葡農(nóng)業(yè)發(fā)展滯后。這本可作為工業(yè)化的根基，且西葡封建制度比法國模式更加暴力和混亂，所以西葡在數(shù)百年的封建社會后期和早期現(xiàn)代化進程中，進一步落后于歐洲其他國家。

2.封建主義的軍國主義色彩濃厚。這根源于羅馬人對戰(zhàn)爭、征服的推崇，也體現(xiàn)了西葡征服美洲模式特征。

3.不成熟的城市化。戰(zhàn)爭造成在現(xiàn)代化進程啟動之前，農(nóng)民為了城墻的保護進城。這種未經(jīng)工業(yè)化的城市化現(xiàn)象妨礙日后實現(xiàn)正常、健康的現(xiàn)代化。

4.產(chǎn)生壓迫階級和土地所有制。西葡過去并沒有過真正的土地寡頭政治，可由于對摩爾人的征服，大片新的領(lǐng)地可供開放，伊比利亞半島首次出現(xiàn)了擁有大量土地的精英。

再征服運動不僅是一場軍事運動，而且也是一場宗教圣戰(zhàn)。該場運動殺死了大量的異教徒：摩爾人和非基督徒。之后宗教裁判所成立。自此開始，伊比利亞對于宗教的狂熱，長盛不衰，頑固異常。

（二）中世紀(jì)的英國

自12、13世紀(jì)開始，在英國，城市化展開，在向王權(quán)以及領(lǐng)主爭取特權(quán)的運動中，相繼出現(xiàn)自由城市，城市市民獲得了人身、土地占有、司法、貿(mào)易各種特權(quán)；自治城市、議會興起后，城市選代表參與議會。市民可選代表參與議會下議院，推動了議會君主立憲制的建構(gòu)和發(fā)展。

而15世紀(jì)末，英國的議會君主制日臻成型，商品經(jīng)濟勃興，思想文化頗有建樹：世俗教育擺脫神學(xué)枷鎖興起，思想文化上有福特斯鳩的“有限君權(quán)”學(xué)說，羅吉爾·培根等人的“唯名論”對經(jīng)院哲學(xué)的正統(tǒng)觀予以批判。這些都為英國近代民族國家的崛起打下了深厚的傳統(tǒng)基礎(chǔ)，為其近代資產(chǎn)階級君主立憲制的構(gòu)建提供了充足的歷史源泉。

在西葡，等級身份制議會和法團一度擁有廣泛自治權(quán)，而在征服拉美前夕（1492年前），王室中央集權(quán)加強，王室代理人和王室官僚委員會組成的集權(quán)制度取代上述機構(gòu)。

我們能夠看到一個個概念的對立：西班牙農(nóng)業(yè)滯后，英國商品經(jīng)濟勃興；西班牙城市化不成熟，英國城市化進程正常、健康；伊比利亞對宗教的狂熱及可怖，英國開始對神學(xué)枷鎖進行擺脫；西班牙法團主義依然牢固，英國個體公民爭取權(quán)益；西班牙中央集權(quán)再次加強，英國議會君主制日臻成型……

可以看出，在英國，事物朝著更加開明的角度發(fā)展，而西班牙愈加保守。

三、16世紀(jì)后母國間的差別進一步拉大

16世紀(jì)后的英國與西班牙，朝著不同的方向繼續(xù)發(fā)展，差異進一步擴大。

（一）16世紀(jì)后的西班牙

哈布斯堡王朝控制了西班牙16世紀(jì)的幾乎全部時間和整個17世紀(jì)。

1.政治領(lǐng)域

存在絕對主義、自上而下的施行威權(quán)統(tǒng)治的等級官僚體系，根基是以神為中心的宇宙觀和君權(quán)神授學(xué)說。有很少的代議制或協(xié)商制度的因素曾經(jīng)滲透到這個絕對王權(quán)的體制中，這些因素也是基于中世紀(jì)的法團權(quán)利傳統(tǒng)，而非真正的民主基礎(chǔ)。

2.經(jīng)濟領(lǐng)域

實行重商主義，推行只適應(yīng)封建貴族利益的經(jīng)濟政策和反動的稅收政策，扼殺剛萌芽的民族工商業(yè)，破壞生產(chǎn)力和民族經(jīng)濟基礎(chǔ)［4］。

3.社會領(lǐng)域

存在僵化的、兩個階級組成的等級體系：上層貴族和底層貧民。

4.宗教領(lǐng)域

天主教正統(tǒng)和絕對主義占據(jù)主導(dǎo)地位，公然反對宗教改革。

5.文化精神領(lǐng)域

16世紀(jì)西班牙文學(xué)繁榮，但社會整體封閉、保守，精神生活基礎(chǔ)為天主教正統(tǒng)教義等。

可以注意到的是，這些要素與羅馬思想聯(lián)系緊密。它們構(gòu)成了在西葡占主導(dǎo)地位的制度，在新世界殖民地也是主要制度。

哈布斯堡王朝造成西班牙沒落的一個關(guān)鍵因素是：耗盡西班牙的財富和美洲的金銀，力圖扼殺隨處可見的新教異端思想，最終卻是竹籃打水一場空。錢流向荷蘭與英國，這兩個國家成為工業(yè)革命的發(fā)源地，而西班牙卻毫無收益。

（二）16世紀(jì)后的英國

1.政治領(lǐng)域

實現(xiàn)從等級君主制到新君主制的政治轉(zhuǎn)型。

2.經(jīng)濟領(lǐng)域

實行重商主義，保護且鼓勵工商業(yè)，民族工業(yè)取得了驚人的發(fā)展。

3.社會領(lǐng)域

呈現(xiàn)出一種三層式架構(gòu)，處于社會頂層的貴族集團，居于社會底層的下層民眾，以及介于二者之間的中間階層。

4.宗教領(lǐng)域

英國轉(zhuǎn)變?yōu)樾陆虈?，這是宗教改革最重要的結(jié)果。宗教改革使英國擺脫了來自羅馬的宗教束縛，形成以統(tǒng)一的世俗王權(quán)為核心的民族國家。

5.文化精神領(lǐng)域

從貴族與僧侶意識形態(tài)到新貴族和市民意識形態(tài)的思想文化轉(zhuǎn)型。

可以看出，16—17世紀(jì)的西班牙和英國各領(lǐng)域的差別已十分明顯。

一個絕對主義威權(quán)牢不可破，一個朝君主立憲制進軍馬上要成功；一個扼殺民族工商業(yè)，一個民族工商業(yè)蓬勃發(fā)展；一個僵化兩階級等級體系，一個三層式架構(gòu)等級體系；一個天主教，一個新教；一個文化精神領(lǐng)域封閉、保守，一個新貴族和市民意識就要成型……

西葡及拉美殖民地錯過了所有與現(xiàn)代化相關(guān)的重大性改革。頑固抵抗宗教改革，拒絕擴大宗教和政治的自由度與多元性；與科技革命擦肩而過，死守經(jīng)院哲學(xué)；促進資本主義最終實現(xiàn)工業(yè)革命的經(jīng)濟萌動未在西班牙產(chǎn)生影響，重商主義與封建主義是當(dāng)?shù)刂髁鳌Ｋ鼈兙芙^經(jīng)濟改變，也錯過經(jīng)濟現(xiàn)代化催生的重大社會變遷，如農(nóng)場主和企業(yè)家構(gòu)成的新中產(chǎn)階級，后者是溫和和穩(wěn)定的根基。

而英國，它的制度創(chuàng)新引領(lǐng)世界潮流。18世紀(jì)，英國已克服了君主專制，由此引領(lǐng)了歐洲政治變革的潮流；工業(yè)革命悄然發(fā)生，引領(lǐng)了全世界向工業(yè)文明的過渡［5］。

四、二者對拉美和美國統(tǒng)治政策不同

（一）英國對美國的統(tǒng)治政策

1.私人和政府雙管齊下殖民美國

私人和政府在殖民地的創(chuàng)建同時存在。英國除了設(shè)立官方性質(zhì)的機構(gòu)外，對符合要求的殖民公司頒布特許狀，且殖民早期公司的活躍度更高。這種混合殖民方式經(jīng)濟的活力度會更高。

2.英國統(tǒng)治者對殖民地只存在“商業(yè)敏感度”

英國對殖民地貿(mào)易施加的限制較嚴(yán)格，在國內(nèi)各港口征收較重的關(guān)稅，但很少干預(yù)各殖民地的內(nèi)部事務(wù)。對于其人口流動、政府援助及維護等方面的事情也很少關(guān)心［6］。對殖民地的統(tǒng)治采取了經(jīng)濟嚴(yán)管、政治民主的方式，使北美形成了民主自治的傳統(tǒng)。

3.“寬松”的殖民政策無意間發(fā)展了當(dāng)?shù)氐墓I(yè)

殖民初期，由于《航海條例》，北美向英國出口原材料和廉價工業(yè)品上享優(yōu)惠。殖民地生產(chǎn)商品出口英國外部競爭減少，促進了殖民地經(jīng)濟的發(fā)展。此外，北美造船和航運事業(yè)的興盛也源于《航海條例》［7］。

英國對殖民地內(nèi)務(wù)的忽視使許多當(dāng)?shù)卣畽C構(gòu)脫離控制，再加上17—18世紀(jì)英國本土政局不穩(wěn)，與其他國家戰(zhàn)爭持續(xù)不斷，致使帝國經(jīng)濟政策得不到嚴(yán)格實行。英國限制殖民地制造業(yè)的各項法令基本無效。于是殖民地制造業(yè)快速發(fā)展了起來。至北美獨立戰(zhàn)爭前夕，殖民地的財富堪比英國。

（二）西班牙對拉美的統(tǒng)治政策

1.國王統(tǒng)治殖民地

國王通過兩個皇家委員會進行統(tǒng)治：西印度事務(wù)院和貿(mào)易署。前者決定一切殖民地的政策動議；后者管理一切商業(yè)交易，但首要責(zé)任是增加王室歲入。這種政治結(jié)構(gòu)是威權(quán)主義和絕對主義的。

2.殖民地管控嚴(yán)格，當(dāng)?shù)毓I(yè)發(fā)展困難

在拉美，征服者竭力在新世界重建他們從中世紀(jì)歐洲傳承下來的封建社會、政治威權(quán)主義和宗教正統(tǒng)性且取得了成功。在經(jīng)濟方面，拉美的經(jīng)濟增長主要依靠農(nóng)業(yè)和礦業(yè)，農(nóng)業(yè)主要為礦業(yè)服務(wù)，礦業(yè)則主要為宗主國提供貴金屬［8］。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，且在自上而下的權(quán)力體系層層管控及西班牙王室對貴金屬的瘋狂渴求下，很難再發(fā)展別的產(chǎn)業(yè)。

五、因為母國原因造成拉美和美國獨立原因不同

（一）北美：自由意識，無法忍受壓迫

美國在17、18世紀(jì)遭到殖民，北美殖民地的定居者主要是逃離舊世界的封建束縛、王權(quán)專制和教會壓迫的人。殖民者中有大量為了逃脫宗教制裁的清教徒，他們來到北美，就是為了自由。英國統(tǒng)治者又對殖民地的統(tǒng)治采取了經(jīng)濟嚴(yán)管、政治民主的方式，使北美形成了民主自治的傳統(tǒng)。所以自1763年起，英國政府頒布了一系列新殖民地政策，加重了對殖民地的剝削和壓迫后，北美人民奮起反抗，最終走向了武裝對抗的道路，直至1776年獨立戰(zhàn)爭的爆發(fā)。

（二）拉美：無法忍受西班牙變得開明，求保守而不得

拉美于16世紀(jì)被殖民，比北美殖民地早了100多年。在拉美，征服者竭力在新世界重建他們從中世紀(jì)歐洲傳承下來的封建社會、政治威權(quán)主義和宗教正統(tǒng)性且取得了成功。初期前往拉美的殖民者都是西班牙優(yōu)秀家庭的次子，貴族精英的次子，受封或自封貴族頭銜，得到封地，奴役印第安人。這是激勵西班牙人去殖民，延續(xù)中世紀(jì)的封建制度的絕佳途徑。

當(dāng)西班牙中世紀(jì)的傳統(tǒng)完完全全在拉美扎下根后，拉美這片土地變得和之前同化它的西班牙一樣保守、封閉。19世紀(jì)初拉美的獨立運動很大一部分原因是保守的，旨在維持白人的、保守的、天主教的、西班牙的生活方式。拿破侖被逐出西葡后，克里奧爾人曾認(rèn)為他們可以迎回保守的王室重新掌權(quán)，但事實上卻是一個更加開明自由的政權(quán)，因此他們轉(zhuǎn)向獨立。

巴西獨立的原因離“自由意識”更加遙遠(yuǎn)。拿破侖軍隊入侵葡萄牙時，葡萄牙王室遷至巴西。諾奧六世回到里斯本之后，他的兒子佩德羅一世作為攝政王留在巴西。沒過多久，佩德羅一世宣布巴西獨立，成為該國的第一位君主。

六、結(jié)束語

獨立前的拉美和美國就開始存在巨大差異的主要原因為如下五點。

（一）母國的法律起源不同，西班牙的法律起源是羅馬法，而英國的法律起源是習(xí)慣法。

（二）中世紀(jì)母國的差別初顯，西班牙再征服運動時間長，是一場軍事及宗教圣戰(zhàn)，造成了西班牙農(nóng)業(yè)滯后，城市化不成熟，軍國主義色彩濃厚等特點，而同期英國沒有這些問題。

（三）16世紀(jì)后母國的差別進一步拉大，英國的制度創(chuàng)新引領(lǐng)了世界潮流，而西葡及拉美殖民地錯過了所有與現(xiàn)代化相關(guān)的重大性改革。

（四）二者分別對拉美和美國統(tǒng)治政策不同，英國政策相對寬松，而西班牙統(tǒng)治政策密不透風(fēng)。

（五）母國原因造成拉美和美國獨立原因不同，拉美獨立都帶著濃厚的保守色彩，而美國獨立充滿了真正對獨立和自由的向往。

于是，至此建國前夕的拉美和美國政治文化已經(jīng)相差甚多。

拉美是前現(xiàn)代的，身負(fù)西班牙中世紀(jì)傳統(tǒng)的枷鎖，包括自上而下的威權(quán)主義政治體制、沒有廣大的中產(chǎn)階級支撐的僵化兩階級社會、以死記硬背和不科學(xué)的演繹推理為基礎(chǔ)的教育制度，宗教上以天主教為正統(tǒng)，這些對之后的拉美影響甚大。

美國是現(xiàn)代的，毫無中世紀(jì)傳統(tǒng)的重負(fù)。原因在于它比拉美遲到100多年成為殖民地，英國在這段時間在世界舞臺上一直前進，越發(fā)耀眼。美國人民當(dāng)家作主速度迅速，建國前各處已然充斥著民主氣息，民眾充滿著民主精神。美國是資本主義和中產(chǎn)階級的社會，經(jīng)歷過宗教改革和啟蒙運動的英國帶給殖民地的是注重實際和科學(xué)的教育制度，宗教方面擁有自由信仰的權(quán)利，社會包容性強，這對日后的美國是一筆財富。

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作者簡介：羅愷凱（1995—），女，漢族，湖南邵東人，博士研究生，單位為中國社會科學(xué)院大學(xué)，研究方向為拉美經(jīng)濟與政治。

（責(zé)任編輯：楊超）