資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升路徑研究

【摘要】本文基于2013 ～ 2022年滬深A(yù)股資源型企業(yè)樣本數(shù)據(jù)， 采用動(dòng)態(tài)QCA方法， 從時(shí)間效應(yīng)和行業(yè)效應(yīng)兩方面檢驗(yàn)政府研發(fā)補(bǔ)助、 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、 組織冗余、 綠色發(fā)展、 數(shù)字化轉(zhuǎn)型和研發(fā)人員投入這六個(gè)條件對(duì)資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)： 單個(gè)因素并非構(gòu)成企業(yè)實(shí)現(xiàn)高綠色創(chuàng)新效率的必要條件， 但是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要性已呈現(xiàn)上升趨勢(shì)； 資源型企業(yè)實(shí)現(xiàn)高綠色創(chuàng)新效率存在三種組態(tài)， 即政府補(bǔ)助和數(shù)字技術(shù)驅(qū)動(dòng)型、 政府補(bǔ)助和綠色發(fā)展驅(qū)動(dòng)型、 多要素混合驅(qū)動(dòng)型。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)： 從時(shí)間效應(yīng)看， 多要素混合驅(qū)動(dòng)型在2013年、 2015年、 2018年和2022年一致性系數(shù)較低；從行業(yè)效應(yīng)看， 三種組態(tài)在石油和天然氣開采， 有色金屬礦采選， 黑色金屬冶煉和壓延加工以及電力、 熱力生產(chǎn)和供應(yīng)這四個(gè)資源型行業(yè)中的解釋力度均出現(xiàn)較高的一致性， 而在非金屬礦物制品行業(yè)中的一致性系數(shù)相對(duì)偏低。

【關(guān)鍵詞】綠色創(chuàng)新效率；數(shù)字化轉(zhuǎn)型；時(shí)間效應(yīng)；行業(yè)效應(yīng)；動(dòng)態(tài)QCA

【中圖分類號(hào)】 F273.1 " " 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A " " "【文章編號(hào)】1004-0994（2024）22-0109-8

一、 引言

2023年9月， “新質(zhì)生產(chǎn)力”一詞被首次提出。隨后， 習(xí)近平總書記在二十屆中央政治局第十一次集體學(xué)習(xí)時(shí)指出， “綠色發(fā)展是高質(zhì)量發(fā)展的底色， 新質(zhì)生產(chǎn)力本身就是綠色生產(chǎn)力”。2024年4月17日， “2024中國(guó)環(huán)境技術(shù)大會(huì)”提出， 要通過完善綠色技術(shù)創(chuàng)新體系等六大路徑發(fā)展“綠色新質(zhì)生產(chǎn)力”。在這一背景下， 推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展、 綠色發(fā)展已成為時(shí)代所需。綠色創(chuàng)新作為國(guó)家、 產(chǎn)業(yè)、 企業(yè)各個(gè)層面實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要手段， 涵蓋了產(chǎn)品設(shè)計(jì)、 生產(chǎn)和加工， 以及管理理念、 商業(yè)模式等方面的深層次變革（馬媛等，2016）。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）強(qiáng)調(diào)， 綠色創(chuàng)新的目標(biāo)是追求環(huán)境效率， 即提高資源分配效率， 減少對(duì)自然環(huán)境的損害， 并實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。資源型企業(yè)的綠色創(chuàng)新， 因創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱、 能源利用率低、 信息傳導(dǎo)滯后等因素而受到嚴(yán)重制約（王鋒正等，2022）。如何優(yōu)化綠色創(chuàng)新過程以提高資源利用效率， 實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益的和諧共生， 已成為資源型企業(yè)亟待解決的問題。

梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)， 筆者發(fā)現(xiàn)目前對(duì)于綠色創(chuàng)新效率的研究尚有不足。已有研究大多是針對(duì)綠色創(chuàng)新效率作用機(jī)制的探討或是對(duì)單一變量的凈效應(yīng)進(jìn)行分析， 并且大多使用靜態(tài)截面數(shù)據(jù)， 忽視了時(shí)間效應(yīng)和個(gè)體（集群）效應(yīng)下綠色創(chuàng)新效率的差異和變化。但是綠色創(chuàng)新是多個(gè)前因條件復(fù)雜作用的結(jié)果， 各前因條件對(duì)綠色創(chuàng)新水平的影響存在非對(duì)稱性（吳建祖和范會(huì)玲，2021）， 且綠色創(chuàng)新是一個(gè)連續(xù)的過程， 需要考量時(shí)間維度上的演化軌跡。傳統(tǒng)分析方法往往未能充分考慮因果關(guān)系的動(dòng)態(tài)變化， 而組態(tài)理論和定性比較分析方法恰好適用于多重軌跡決定結(jié)果的復(fù)雜動(dòng)態(tài)因果關(guān)系分析（杜運(yùn)周等，2021）。此外， 既有研究集中在企業(yè)層面， 而QCA方法研究的對(duì)象可以是國(guó)家、 行業(yè)、 組織、 團(tuán)隊(duì)、 個(gè)體等（杜運(yùn)周和賈良定，2017）。

根據(jù)上述分析， 本文聚焦2013 ～ 2022年滬深A(yù)股資源型企業(yè)， 采用動(dòng)態(tài)QCA方法分析資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升的多元路徑。相較于既有研究， 本文可能存在的貢獻(xiàn)如下： 第一， 區(qū)別于單一因素對(duì)資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響， 本文考慮多因素共同作用驅(qū)動(dòng)資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升的協(xié)同路徑， 以彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足； 第二， 分析各組態(tài)路徑對(duì)于不同資源型行業(yè)的影響， 以探尋不同組態(tài)對(duì)資源型行業(yè)提升綠色創(chuàng)新效率是否具有不同效果； 第三， 彌補(bǔ)靜態(tài)截面數(shù)據(jù)的不足， 采取動(dòng)態(tài)QCA分析方法， 從時(shí)間和行業(yè)兩個(gè)維度上動(dòng)態(tài)分析資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新效率變化及差異。

二、 文獻(xiàn)綜述

綠色創(chuàng)新作為緊跟時(shí)代變遷的創(chuàng)新活動(dòng)， 注重環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約， 從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。通過加快綠色創(chuàng)新和綠色技術(shù)推廣應(yīng)用， 可以為新質(zhì)生產(chǎn)力提供“蓄能站”（郭媛媛和劉丹，2024）。企業(yè)可以開發(fā)出更加環(huán)保、 高效的產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝， 降低生產(chǎn)成本， 提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)， 綠色創(chuàng)新也推動(dòng)了新質(zhì)生產(chǎn)力在環(huán)保領(lǐng)域的創(chuàng)新和發(fā)展， 進(jìn)一步提升了新質(zhì)生產(chǎn)力的水平和質(zhì)量。綠色創(chuàng)新效率是一個(gè)綜合性評(píng)估指標(biāo)， 通過考量創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益， 全面捕捉創(chuàng)新發(fā)展的有效性（Zhao等，2021）。它不僅關(guān)注創(chuàng)新成果本身的“綠色”屬性， 而且注重這些成果在實(shí)際應(yīng)用過程中所帶來的經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益之間的平衡關(guān)系。

1. 政府研發(fā)補(bǔ)助。政府研發(fā)補(bǔ)助是企業(yè)滿足一定條件后， 政府主動(dòng)給予的無償資金支持。它可有效降低企業(yè)開展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)可能面臨的成本和風(fēng)險(xiǎn)， 提高企業(yè)開展研發(fā)創(chuàng)新的積極性， 對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出具有正向影響（Czarnitzki和Licht，2006）。但是也有學(xué)者認(rèn)為， 企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新的需求會(huì)因?yàn)楂@得政府補(bǔ)助而發(fā)生變化， 在創(chuàng)新價(jià)格不變的情況下， 企業(yè)反而會(huì)減少創(chuàng)新投入， 政府補(bǔ)助對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新可能產(chǎn)生抑制作用（Clausen，2009）。還有學(xué)者認(rèn)為， 政府補(bǔ)助的作用會(huì)依據(jù)不同情況產(chǎn)生不同效果， 即政府補(bǔ)助規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新能力呈U型關(guān)系， 只有當(dāng)政府補(bǔ)助超過適度值后， 才能真正提高企業(yè)創(chuàng)新能力（施建軍和栗曉云，2021）。

2. 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)綠色創(chuàng)新作為“雙碳”目標(biāo)推進(jìn)過程中的新產(chǎn)物， 其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到過度競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)（鄭志強(qiáng)等，2023）。這意味著， 在綠色創(chuàng)新初期， 適度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上能夠激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力。企業(yè)為了爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額和客戶資源， 不得不提升自身的創(chuàng)新能力， 進(jìn)而提升創(chuàng)新績(jī)效（Song和Wang，2018）。然而， 隨著市場(chǎng)的不斷發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的逐漸加劇， 一些企業(yè)可能會(huì)因?yàn)槭袌?chǎng)集中度的提高而逐漸形成強(qiáng)壟斷勢(shì)力， 從而產(chǎn)生創(chuàng)新抑制效應(yīng)（唐要家等，2022）。這是因?yàn)椋?在壟斷狀態(tài)下這些企業(yè)可能會(huì)因?yàn)槿狈Ω?jìng)爭(zhēng)壓力而減少對(duì)創(chuàng)新的投入， 甚至可能利用自身的市場(chǎng)地位來抑制其他企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。

3. 組織冗余。組織冗余是指組織中存在超出經(jīng)營(yíng)所必需的資源， 包括財(cái)務(wù)冗余、 人力資源冗余、 物質(zhì)資源冗余和能力冗余等。這些冗余資源的存在并不一定意味著浪費(fèi)， 反而可能提升企業(yè)的靈活性及其應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化的能力， 從而對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生影響。組織冗余可能為綠色創(chuàng)新提供必要的資源儲(chǔ)備， 允許企業(yè)在面臨不確定性和風(fēng)險(xiǎn)時(shí)， 有余力投入到綠色技術(shù)研發(fā)、 綠色產(chǎn)品設(shè)計(jì)和綠色流程改造等方面， 從而提升綠色創(chuàng)新效率（Duque-grisales和Aguilera-caracuel，2021）。然而， 組織冗余對(duì)綠色創(chuàng)新的正向作用并不總是顯著的。這是因?yàn)榫G色創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)減少能源消耗和污染排放， 需要更多的投入、 更長(zhǎng)的時(shí)間才能獲得回報(bào)， 因此管理層缺乏充分利用資源的動(dòng)力， 從而可能對(duì)綠色創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生消極影響（Liao和Long，2018）。

4. 綠色發(fā)展。作為衡量企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力和長(zhǎng)期價(jià)值的重要理念和實(shí)踐方式， ESG表現(xiàn)越來越受重視， 它體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)、 環(huán)境、 社會(huì)“三位一體”的可持續(xù)發(fā)展理念。高水平的ESG表現(xiàn)往往體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的重視。這種戰(zhàn)略導(dǎo)向會(huì)促使企業(yè)在研發(fā)投入、 人才培養(yǎng)、 技術(shù)創(chuàng)新等方面優(yōu)先考慮綠色元素， 從而有利于提升綠色創(chuàng)新效率。ESG表現(xiàn)也是提升企業(yè)聲譽(yù)的重要驅(qū)動(dòng)力， 較好的企業(yè)聲譽(yù)和形象可以有效降低企業(yè)的融資門檻， 從而促使企業(yè)為綠色創(chuàng)新投入更多資金（He等，2022）。此外， ESG存在一定的溢出效應(yīng)， 會(huì)在同行業(yè)中釋放綠色信號(hào)， 促進(jìn)同行業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新（Li等，2023）。在所有類型的企業(yè)中， ESG評(píng)級(jí)更能促進(jìn)重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新水平提升（趙沁娜和李航，2024）。

5. 數(shù)字化轉(zhuǎn)型。資源型企業(yè)通常面臨著資源過度依賴、 技術(shù)水平落后及創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱等挑戰(zhàn)。這些特征迫使它們必須迅速適應(yīng)新環(huán)境， 以獲取對(duì)其生存和發(fā)展至關(guān)重要的外部創(chuàng)新資源（王鋒正等，2022）。在數(shù)字化環(huán)境的推動(dòng)下， 資源型企業(yè)可以利用大數(shù)據(jù)、 云計(jì)算和物聯(lián)網(wǎng)等數(shù)字技術(shù)， 實(shí)現(xiàn)資源的精確管理和高效利用， 并且能夠獲取大量的外部信息與知識(shí)， 從而增加其對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)儲(chǔ)備（張龍鵬和湯志偉，2018）。數(shù)字化轉(zhuǎn)型不僅提升了企業(yè)的業(yè)務(wù)靈活性和操作效率， 還能促進(jìn)企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)。同時(shí)， 它也有助于促進(jìn)企業(yè)內(nèi)外部信息的交流與整合， 優(yōu)化創(chuàng)新技術(shù)資源， 并鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合創(chuàng)新（宋德勇等，2022）。

6. 研發(fā)人員投入。內(nèi)生增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)研發(fā)投入與知識(shí)存量對(duì)創(chuàng)新的基礎(chǔ)性支撐作用， 創(chuàng)新價(jià)值鏈理論強(qiáng)調(diào)技能、 資本等在價(jià)值創(chuàng)造過程中的重要性（Roper等，2008）。在綠色創(chuàng)新領(lǐng)域， 研發(fā)部門的人力資本發(fā)揮著至關(guān)重要的作用， 其通過節(jié)能型技術(shù)開發(fā)或綠色產(chǎn)品的研制（任耀等，2014）， 不僅為企業(yè)帶來了顯著的經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)保效益， 而且推動(dòng)了整個(gè)行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型和升級(jí)。當(dāng)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)， 不同領(lǐng)域的研發(fā)人員通過知識(shí)共享和資源整合， 實(shí)現(xiàn)高效學(xué)習(xí)與多樣化知識(shí)的獲取， 形成一個(gè)具有功能性的整體（湯超穎和董品華，2020；Schmickl和Kieser，2007）， 從而提升綠色創(chuàng)新效率和質(zhì)量。

綜上， 本文選取政府研發(fā)補(bǔ)助、 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、 組織冗余、 綠色發(fā)展、 數(shù)字化轉(zhuǎn)型和研發(fā)人員投入等六個(gè)前因變量， 構(gòu)建資源型企業(yè)提高綠色創(chuàng)新效率的研究框架， 具體如圖1所示。

三、 研究設(shè)計(jì)

1. "研究方法介紹。在2016年， Garcia-castro和Ari?o開創(chuàng)了面板數(shù)據(jù)定性比較分析方法（Panel Data QCA，簡(jiǎn)稱“PD-QCA”）。此方法對(duì)傳統(tǒng)的QCA框架進(jìn)行了擴(kuò)展， 引入了三種一致性類型， 即匯總一致性（POCONS）、 組間一致性（BECONS）和組內(nèi)一致性（WICONS）， 并進(jìn)一步介紹了組間一致性距離和組內(nèi)一致性距離的概念。其中： 匯總一致性描述了忽略時(shí)間與個(gè)體（集群）效應(yīng)時(shí)樣本的整體一致性； 組間一致性反映了面板數(shù)據(jù)中各年度的橫截面一致性； 組內(nèi)一致性則評(píng)估了每個(gè)案例在時(shí)間序列中的一致性。組內(nèi)和組間一致性的距離越小， 表明解的跨時(shí)間與跨案例的穩(wěn)定性越強(qiáng)。為了提高時(shí)點(diǎn)數(shù)量和個(gè)案數(shù)量的穩(wěn)健性， 又引出了調(diào)整后的組內(nèi)一致性距離（WICONS adjusted distance）和調(diào)整后的組間一致性距離（BECONS adjusted distance）。若這兩個(gè)調(diào)整后的距離都接近于零， 則表明其提供了一種準(zhǔn)確的整體一致性度量方法。

與非動(dòng)態(tài)QCA方法相比， 基于面板數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)QCA方法能夠在理論構(gòu)建階段分析某條件組態(tài)的有效性如何隨時(shí)間變化而變化。此方法通過使用匯總一致性和匯總覆蓋度兩個(gè)指標(biāo)， 不僅量化了時(shí)間效應(yīng)和個(gè)體（集群）效應(yīng)， 還能評(píng)估不同條件組態(tài)在整體上的有效性， 從而構(gòu)建一個(gè)能同時(shí)反映總體規(guī)律和細(xì)節(jié)差異的動(dòng)態(tài)理論框架。

2. 樣本數(shù)據(jù)來源。本文以2013 ～ 2022年滬深A(yù)股資源型上市企業(yè)為研究對(duì)象。依據(jù)資源型企業(yè)的定義并參照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》， 本文所涉及的資源型企業(yè)具體類別包括B06、 B07、 B08、 B09、 B10、 C25、 C26、 C30、 C31、 C32、 C33、 D44。對(duì)企業(yè)樣本進(jìn)行如下篩選： 剔除樣本期內(nèi)財(cái)務(wù)狀況異常的企業(yè)； 考慮到因果關(guān)系之間的影響具有一定時(shí)滯性， 剔除 2011 年以后上市的企業(yè)； 剔除數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的企業(yè)。相關(guān)數(shù)據(jù)主要來源于CSMAR、 上市公司年報(bào)等。為后續(xù)深入分析各類資源型行業(yè)綠色創(chuàng)新效率的時(shí)間效應(yīng)和個(gè)體效應(yīng)， 本文將所收集到的數(shù)據(jù)整理形成行業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)， 最終得到110條數(shù)據(jù)（注：B10行業(yè)的所屬企業(yè)上市時(shí)間最早在2017年，故未包含在內(nèi)）。

3. 變量測(cè)量與校準(zhǔn)。

（1） 結(jié)果變量。選取綠色創(chuàng)新效率（GIE）作為結(jié)果變量。基于權(quán)小鋒和尹洪英（2017）的思路， 使用綠色創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新投入的比值衡量綠色創(chuàng)新效率。參考劉暢等（2023）的衡量思路， 使用公司年度研發(fā)投入金額對(duì)綠色創(chuàng)新投入進(jìn)行近似替代。鑒于綠色創(chuàng)新主要是指企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新（余偉和郭小藝，2024）， 發(fā)明專利和實(shí)用新型專利相較于外觀設(shè)計(jì)更能客觀描述企業(yè)的創(chuàng)新情況， 因此本研究將企業(yè)在當(dāng)年獨(dú)立及聯(lián)合申請(qǐng)的綠色發(fā)明專利和綠色實(shí)用新型專利的總數(shù)加1后取自然對(duì)數(shù)， 以此作為衡量綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。

（2） 條件變量。依據(jù)前文對(duì)于影響資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的因素分析， 本文共選取6個(gè)前因變量， 分別進(jìn)行解釋說明（見表1）。①政府研發(fā)補(bǔ)助（ZF）， 為了避免企業(yè)規(guī)模造成的差異， 本文借鑒王羲等（2022）的做法， 將政府補(bǔ)助金額取自然對(duì)數(shù)作為衡量政府給予企業(yè)研發(fā)補(bǔ)助的指標(biāo)。②市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)（SC）， 目前主要采用赫芬達(dá)爾指數(shù)和勒納指數(shù)衡量市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。本研究聚焦于微觀企業(yè)， 因此選擇勒納指數(shù)作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的代理變量， 此指數(shù)能更有效地評(píng)估企業(yè)在其所屬行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)力。③組織冗余（ZZ）， 參照吳建祖和范會(huì)玲（2021）的研究成果， 選取更能反映企業(yè)短期償債能力的“速動(dòng)比率”指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量。④綠色發(fā)展（FZ）， 借鑒方先明和胡丁（2023）的做法， 采用華證指數(shù)ESG評(píng)級(jí)來衡量企業(yè)綠色發(fā)展水平， ESG評(píng)級(jí)包括AAA、 AA、 A、 BBB、 BB、 B、 CCC、 CC、 C共九個(gè)等級(jí)， 從高到低依次賦值為 9 ～ 1， 加權(quán)得到最后分?jǐn)?shù)。⑤數(shù)字化轉(zhuǎn)型（SZ）， 借鑒趙宸宇等（2021）的方法， 用公司年報(bào)中包含數(shù)字化關(guān)鍵詞匯的詞頻數(shù)加1取自然對(duì)數(shù)刻畫企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型表現(xiàn)。⑥研發(fā)人員投入（RY）， 以研發(fā)人員占比（研發(fā)人員數(shù)量/員工總?cè)藬?shù)）衡量企業(yè)對(duì)綠色創(chuàng)新的技術(shù)人才投入。

（3） 變量校準(zhǔn)。在進(jìn)行數(shù)據(jù)分析前， 本文需要將數(shù)據(jù)統(tǒng)一調(diào)整并轉(zhuǎn)換為相應(yīng)的模糊隸屬度， 這一步驟是便于后續(xù)對(duì)組內(nèi)、 組間以及整體的一致性和覆蓋度進(jìn)行分析。參考已有研究使用直接校準(zhǔn)法， 選定75%分位數(shù)、 50%分位數(shù)和25%分位數(shù)作為校準(zhǔn)的基準(zhǔn)點(diǎn)， 這些分位數(shù)分別代表完全隸屬、 交叉點(diǎn)和完全不隸屬（張吉昌等，2024）。詳細(xì)的數(shù)據(jù)校準(zhǔn)結(jié)果在表 2中展示。

四、 實(shí)證分析

1. 必要條件分析。必要條件分析是指檢驗(yàn)單個(gè)前因變量是否為結(jié)果變量存在的必要條件（裴秋亞和范黎波，2022）。基于截面數(shù)據(jù)的定性比較分析中， 一致性系數(shù)大于0.9是判斷必要條件存在的通用標(biāo)準(zhǔn)， 這一標(biāo)準(zhǔn)在基于面板數(shù)據(jù)的定性比較分析中同樣適用。不同的是， 動(dòng)態(tài)定性比較分析法在檢驗(yàn)必要條件時(shí)引入調(diào)整距離這一概念， 分為組間一致性調(diào)整距離與組內(nèi)一致性調(diào)整距離， 以檢驗(yàn)是否存在時(shí)間和行業(yè)差異。參考Fan等（2023）的研究， 將一致性調(diào)整距離判定標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置為0.2， 當(dāng)距離小于0.2時(shí)則表明匯總一致性和覆蓋度的精度較高， 否則需要進(jìn)一步探究時(shí)間和個(gè)體（集群）的影響。分析結(jié)果如表3所示， 六個(gè)條件變量匯總一致性系數(shù)均低于0.9， 故不存在高綠色創(chuàng)新效率與非高綠色創(chuàng)新效率的必要條件。然而， 六個(gè)條件變量組間一致性調(diào)整距離與組內(nèi)一致性調(diào)整距離均存在大于0.2的情況， 需要進(jìn)一步分析。

本文研究目的在于探究高綠色創(chuàng)新效率路徑， 因此主要分析“高條件—高結(jié)果”的情況。由表3可知， 組織冗余（ZZ）、 綠色發(fā)展（FZ）、 數(shù)字化轉(zhuǎn)型（SZ）、 研發(fā)人員投入（RY）與綠色創(chuàng)新效率之間的組間一致性調(diào)整距離均大于0.2， 需要深入研究相應(yīng)變量的組間一致性與組間覆蓋度。由表4可知： 組織冗余和研發(fā)人員投入這兩個(gè)變量各年份的組間一致性水平均小于0.9， 故不存在必要關(guān)系； 綠色發(fā)展變量在2013年的組間一致性水平高于0.9， 但組間覆蓋度低于0.5， 也未構(gòu)成必要條件； 2020年數(shù)字化轉(zhuǎn)型變量的組間一致性水平超過0.9且組間覆蓋度超過0.5， 然而， 通過分析散點(diǎn)圖（見圖2）， 可觀察到數(shù)據(jù)點(diǎn)主要集中在y軸的右側(cè)， 說明該變量沒有通過必要條件的檢驗(yàn)（張放，2023）。值得注意的是， 雖然這一變量未成為結(jié)果變量存在的必要條件， 但其一致性明確顯示了時(shí)間效應(yīng)的影響。

總體來看， 六個(gè)條件變量與結(jié)果變量之間的組內(nèi)一致性調(diào)整距離大于組間一致性調(diào)整距離， 表明條件變量和結(jié)果變量間的必要條件關(guān)系更多地受到行業(yè)效應(yīng)的影響。對(duì)此可能的原因是各資源類行業(yè)之間在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、 數(shù)字化轉(zhuǎn)型等方面存在顯著差異， 在高綠色創(chuàng)新效率的實(shí)現(xiàn)過程中， 各變量的作用程度不同， 導(dǎo)致組內(nèi)一致性調(diào)整距離較大。據(jù)此可以初步判斷， 在高綠色創(chuàng)新效率的實(shí)現(xiàn)過程中， 各條件變量的影響存在行業(yè)差異。

2. 條件組態(tài)充分性分析。組態(tài)分析的判斷標(biāo)準(zhǔn)是一致性水平不得低于0.75（Schneider和Wagemann，2012）。根據(jù)案例頻數(shù)至少保留75%案例的原則（杜運(yùn)周和賈良定，2017）， 選擇一致性水平閾值為0.8、 PRI為0.7、 頻數(shù)為2， 構(gòu)建真值表。由于各變量對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響沒有統(tǒng)一定論， 在進(jìn)行反事實(shí)分析時(shí)將各前因條件設(shè)置為“存在或缺席”。本文基于中間解提取簡(jiǎn)單解， 并以中間解為主、 簡(jiǎn)單解為輔的原則， 確定核心條件和邊緣條件， 得到最終的組態(tài)分析結(jié)果如表 5所示。

3. 結(jié)果與討論。

（1） 組態(tài)分析。根據(jù)表5可知， 三種組態(tài)的總體一致性為0.889， 說明在滿足這三種組態(tài)的案例中， 約有89%的行業(yè)實(shí)現(xiàn)了高綠色創(chuàng)新效率?？傮w覆蓋度為0.658， 說明這三種組態(tài)結(jié)果可以解釋65.8%資源型行業(yè)的高綠色創(chuàng)新效率案例。筆者依據(jù)各組態(tài)發(fā)揮核心作用的條件不同， 分別進(jìn)行命名和具體分析。

組態(tài)一（S1）： 政府補(bǔ)助和數(shù)字技術(shù)驅(qū)動(dòng)型。在該類組態(tài)下， 政府研發(fā)補(bǔ)助和企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)揮核心作用， 提高綠色創(chuàng)新效率， 代表行業(yè)為黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)C31（2016 ～ 2017年、2019 ～ 2022年）。以寶鋼股份為例， 寶鋼股份是全球領(lǐng)先的現(xiàn)代化鋼鐵聯(lián)合企業(yè)， 是世界500強(qiáng)中國(guó)寶武鋼鐵集團(tuán)有限公司的核心企業(yè)。自2016年起， 寶鋼股份接受的政府研發(fā)補(bǔ)助累計(jì)超過四十億元。其中， 2017年比2016年增長(zhǎng)近60%， 并在疫情后保持了超20%的增長(zhǎng)速度。同時(shí)， 寶鋼股份每年投入約10億元用于數(shù)字化轉(zhuǎn)型， 連續(xù)推出多個(gè)智能工廠示范項(xiàng)目， 如熱軋“1+n”產(chǎn)線、 冷軋“黑燈工廠”、 第四智慧工廠等。2022年初， 寶鋼股份還推出了智慧鐵水管理系統(tǒng)和智慧鐵水運(yùn)輸系統(tǒng)， 每年減少二氧化碳排放約4000噸。2022年6月， 寶鋼股份自行開發(fā)的碳管理系統(tǒng)投入使用， 并在同年10月推出三款減碳超過50%的汽車零件。從2016年到2022年， 寶鋼股份的綠色創(chuàng)新效率維持在20%左右， 位于同行業(yè)前列。

組態(tài)二（S2）： 政府補(bǔ)助和綠色發(fā)展驅(qū)動(dòng)型。在該類組態(tài)下， 政府研發(fā)補(bǔ)助和綠色發(fā)展發(fā)揮核心作用， 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)揮輔助作用， 代表行業(yè)為石油和天然氣開采業(yè)B07（2013年、2015 ～ 2022年）， 所包含的案例企業(yè)包括中國(guó)石油和中國(guó)石化， 均位于北京市。在2013 ～ 2022年間， 該行業(yè)因其在國(guó)家能源安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮關(guān)鍵作用， 所獲得的政府研發(fā)補(bǔ)助共計(jì)365億1100萬元， 遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他行業(yè)。2020年11月， 《中國(guó)石油和化工行業(yè)上市公司ESG評(píng)價(jià)指南》正式發(fā)布， 成為我國(guó)首個(gè)上市公司ESG評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。同年12月， 中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)ESG高峰論壇在北京成功舉辦， 論壇上發(fā)布了中國(guó)石油和化工行業(yè)上市公司ESG評(píng)級(jí)榜單TOP50， 中國(guó)石化和中國(guó)石油在石油行業(yè)中分別位居第一、 第二。2021年， ESG 500強(qiáng)石油石化行業(yè)榜單發(fā)布， 中國(guó)石化憑借其卓越的ESG表現(xiàn)榮登榜首。自2018年實(shí)行“綠色企業(yè)”計(jì)劃以來， 中國(guó)石化共有113家企業(yè)完成綠色企業(yè)創(chuàng)建， 綠色企業(yè)創(chuàng)建比例達(dá)85%。在降碳方面， 中國(guó)石化將力爭(zhēng)在2028年打造600個(gè)碳中和示范項(xiàng)目， 確保碳履約率達(dá)到100%。

組態(tài)三（S3）： 多要素混合驅(qū)動(dòng)型。在該類組態(tài)下， 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、 數(shù)字化轉(zhuǎn)型和研發(fā)人員投入發(fā)揮核心作用， 組織冗余和綠色發(fā)展發(fā)揮輔助作用， 代表行業(yè)為非金屬礦物制品業(yè)C30（2018 ～ 2022年）。作為水泥行業(yè)的龍頭企業(yè)， 海螺集團(tuán)是全球最大的水泥建材企業(yè)集團(tuán)之一， 也是安徽省率先實(shí)施數(shù)字化轉(zhuǎn)型的制造業(yè)企業(yè)之一。到2022年， 海螺水泥的創(chuàng)新效率與2018年相比提升了19.31%。海螺水泥自2016年便開始推進(jìn)智能化工廠的建設(shè)。2020年， 公司與華為云合作， 開發(fā)了IoT集控平臺(tái)， 實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的業(yè)務(wù)操作， 并將綠色智能制造深入到工業(yè)流程的每個(gè)環(huán)節(jié)。在研發(fā)人員投入方面， 以2019年為例， 公司員工總數(shù)達(dá)到47486人， 其中技術(shù)人員共計(jì)10534人， 占比高達(dá)22.2%， 這一比例意味著每五個(gè)員工中就有一位是技術(shù)人員。此外， 在高層管理團(tuán)隊(duì)中， 16名高管中有5名擁有技術(shù)背景。根據(jù)2021年度“中聯(lián)上市公司價(jià)值百強(qiáng)”榜單， 海螺水泥在研發(fā)人員超過1萬人的上市公司中（共計(jì)5個(gè)）排名第四。近年來， 水泥行業(yè)面臨成本上升和市場(chǎng)需求下降的困境， 海螺水泥通過多元化戰(zhàn)略積極應(yīng)對(duì)。2021年底， 海螺水泥已建設(shè)19個(gè)光伏發(fā)電項(xiàng)目， 年累計(jì)發(fā)電量達(dá)1.64億千瓦時(shí)， 同比增長(zhǎng)326%， 這相當(dāng)于節(jié)約了2.02萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤和減少了14.38萬噸二氧化碳排放。2022年3月9日， 海螺水泥宣布了新能源業(yè)務(wù)的投資計(jì)劃， 擬投資50億元用于發(fā)展光伏電站和儲(chǔ)能項(xiàng)目， 以加大對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的投入。

（2） 組間分析。研究結(jié)果顯示， S1和S2的組間一致性系數(shù)在0.75 ～ 1之間浮動(dòng)， 組間一致性調(diào)整距離小于0.2， 不存在明顯的時(shí)間效應(yīng)。S3的組間一致性系數(shù)在2013年、 2015年、 2018年和2022年這四年低于0.75， 組間一致性調(diào)整距離大于0.2， 說明受到了時(shí)間效應(yīng)的影響。

繪制三種組態(tài)的組間一致性系數(shù)變化趨勢(shì)（見圖3）發(fā)現(xiàn)： 2013年， S1組間一致性系數(shù)最高； 2014年， S3組間一致性系數(shù)最高； 2015 ～ 2018年， S1組間一致性系數(shù)最高； 2019 ～ 2020年， 三種組態(tài)的組間一致性系數(shù)相同并且達(dá)到了1； 2021 ～ 2022年， S1的組間一致性系數(shù)最高。由此可見， S1的解釋力度大于其他組態(tài)， 政府研發(fā)補(bǔ)助支持和企業(yè)自身對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重視對(duì)于資源型企業(yè)提高綠色創(chuàng)新效率具有顯著影響。另外， S3出現(xiàn)的幾次低位表現(xiàn)隨機(jī)分布在不同年份， 這可能是由特定情況、 不重要的離群值或測(cè)量誤差引起的相對(duì)良性的偏差（Garcia-castro和Ari?o，2016）。本文認(rèn)為原因可能如下： 其一， 根據(jù)前文的散點(diǎn)圖可知， 2013年是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的起步階段， 該因素的影響力還未完全顯現(xiàn)， 因此解釋力度還不是很大； 其二， 2015年受股災(zāi)影響， 上市企業(yè)的市值大幅縮水、 股價(jià)暴跌， 企業(yè)的融資能力受到嚴(yán)重影響， 企業(yè)的債務(wù)負(fù)擔(dān)變得更加沉重， 還款壓力加大， 這使得企業(yè)在開展綠色創(chuàng)新時(shí)更加謹(jǐn)慎， 從而限制了綠色創(chuàng)新的發(fā)展； 其三， 2018年受國(guó)際環(huán)境影響， 我國(guó)多項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)受到限制， 一些資源型企業(yè)可能會(huì)將生產(chǎn)和銷售轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)， 從而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的供給過剩和過度競(jìng)爭(zhēng)， 壓縮企業(yè)的利潤(rùn)空間， 進(jìn)而影響到企業(yè)對(duì)綠色創(chuàng)新的投入； 其四， 2022年由于疫情給企業(yè)帶來資金短缺、 研發(fā)受限、 供應(yīng)鏈中斷、 原材料短缺、 市場(chǎng)需求減少、 員工流動(dòng)性受限和人才短缺等多種不利影響， 限制了企業(yè)在綠色創(chuàng)新方面的發(fā)展速度。

據(jù)此， 資源型企業(yè)的綠色創(chuàng)新效率容易受到外部環(huán)境影響， 不論是宏觀環(huán)境還是市場(chǎng)導(dǎo)向都會(huì)對(duì)資源型企業(yè)的綠色創(chuàng)新行為產(chǎn)生不同程度的干預(yù)。因此， 如何在復(fù)雜多變的環(huán)境中保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和穩(wěn)定的創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢(shì)也是資源型企業(yè)需要關(guān)注的問題。

（3） 組內(nèi)分析。三種組態(tài)的組內(nèi)一致性調(diào)整距離均大于0.2， 表明各組態(tài)在實(shí)現(xiàn)高綠色創(chuàng)新效率時(shí)存在行業(yè)差別。借鑒已有研究對(duì)組內(nèi)差異的分析思路（Zeng等，2024）， 本文繪制三種組態(tài)在不同行業(yè)的一致性表現(xiàn)圖（見圖4）， 發(fā)現(xiàn)只有極少行業(yè)的組內(nèi)一致性系數(shù)低于最低標(biāo)準(zhǔn)0.75， 屬于良性偏差。

通過對(duì)數(shù)據(jù)展開進(jìn)一步分析， 筆者有如下發(fā)現(xiàn)： 其一， S1在B06、 B07、 B08、 B09、 C31和D44行業(yè)的組內(nèi)一致性系數(shù)都達(dá)到1， 說明S1對(duì)這幾類行業(yè)實(shí)現(xiàn)了100%的高綠色創(chuàng)新效率。同理， S2下的B07、 B08、 B09、 C25、 C31和D44行業(yè)， S3下的B06、 B07、 B09、 C25、 C31和D44行業(yè)， 它們的組內(nèi)一致性系數(shù)也都達(dá)到了1。其二， 也存在個(gè)別行業(yè)解釋力度較小的情況。例如， S1下的C25、 C30行業(yè)， S2下的C30行業(yè)， S3下的B08、 C30行業(yè)， 它們的組內(nèi)一致性系數(shù)都偏低， 解釋力度較小。根據(jù)前文的組態(tài)分析可知： C30行業(yè)在2018 ～ 2022年間曾作為典型案例出現(xiàn)， 因此造成這一現(xiàn)象的原因可能是該行業(yè)在其他年間的數(shù)據(jù)效果不好影響了最終的結(jié)果； B08行業(yè)所含企業(yè)僅西藏礦業(yè)一家， 可能是受地理位置因素或者樣本量太少的影響而導(dǎo)致效果不好； C25行業(yè)在三種組態(tài)中都沒有作為代表案例出現(xiàn)， 可能是本文選取的前因變量對(duì)該行業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響并不顯著。

綜合來看： 三類組態(tài)在B07、 B09、 C31和D44這四個(gè)行業(yè)中同時(shí)實(shí)現(xiàn)了較高的組內(nèi)一致性， 說明得到的三類組態(tài)在這些行業(yè)中有較大的解釋力度； 三類組態(tài)在C30行業(yè)的一致性系數(shù)都相對(duì)偏低， 說明得到的組態(tài)結(jié)果對(duì)該行業(yè)綠色創(chuàng)新效率解釋力度欠佳?？梢姡?得到的組態(tài)結(jié)果基本可以解釋11類資源型行業(yè)實(shí)現(xiàn)高綠色創(chuàng)新效率的路徑。但是對(duì)于不同類別的資源型行業(yè)， 三種組態(tài)的表現(xiàn)情況有所差異。因此， 資源型行業(yè)要想提升綠色創(chuàng)新效率， 不能盲目地效仿其他相似行業(yè)的做法， 而應(yīng)依據(jù)本行業(yè)實(shí)際情況有所選擇和側(cè)重。

4. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為檢驗(yàn)組態(tài)結(jié)果的穩(wěn)健性， 本文將案例數(shù)設(shè)為3， 一致性閾值保持0.8， PRI保持0.7， 得到的組態(tài)結(jié)果與原組態(tài)有清晰的子集關(guān)系， 說明研究結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性， 具體如表 6所示。

五、 小結(jié)

1. 研究結(jié)論。本文運(yùn)用動(dòng)態(tài)QCA方法， 以滬深A(yù)股資源型企業(yè)為研究對(duì)象， 探究政府研發(fā)補(bǔ)助、 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、 數(shù)字化轉(zhuǎn)型等六個(gè)前因變量對(duì)資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的協(xié)同效應(yīng)， 揭示了2013 ～ 2022年間影響資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升的核心因素。主要研究結(jié)論如下：

第一， 政府研發(fā)補(bǔ)助、 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、 數(shù)字化轉(zhuǎn)型等單個(gè)因素并非構(gòu)成企業(yè)實(shí)現(xiàn)高綠色創(chuàng)新效率的必要條件， 但是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要性逐年遞增， 呈現(xiàn)出明顯的時(shí)間效應(yīng)。

第二， 在條件組合的充分性分析中， 最終得到三類組態(tài)路徑。其一為“政府補(bǔ)助和數(shù)字技術(shù)驅(qū)動(dòng)型”， 特點(diǎn)是以政府研發(fā)補(bǔ)助和企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型為核心條件， 連同其他因素共同促進(jìn)企業(yè)高綠色創(chuàng)新效率實(shí)現(xiàn)； 其二為“政府補(bǔ)助和綠色發(fā)展驅(qū)動(dòng)型”， 特點(diǎn)是以政府研發(fā)補(bǔ)助和企業(yè)綠色發(fā)展為核心條件， 實(shí)現(xiàn)企業(yè)高綠色創(chuàng)新效率； 其三是“多要素混合驅(qū)動(dòng)型”， 特點(diǎn)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、 數(shù)字化轉(zhuǎn)型和研發(fā)人員投入同時(shí)作為核心條件， 共同聯(lián)動(dòng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)高綠色創(chuàng)新效率。

第三， 三類組態(tài)在時(shí)間效應(yīng)和個(gè)體效應(yīng)上有不同表現(xiàn)。從時(shí)間維度上來說， S3因受特定事件影響在2013年、 2015年、 2018年和2022年出現(xiàn)了較低的一致性系數(shù)， 解釋力度下降。從個(gè)體維度上來說， 三類組態(tài)都具有行業(yè)效應(yīng)。其中， 三種組態(tài)在B07、 B09、 C31和D44這四個(gè)資源型行業(yè)中的解釋力度均出現(xiàn)較高的一致性， 而在C30行業(yè)中的一致性系數(shù)相對(duì)偏低。

2. 管理啟示。依據(jù)上述結(jié)論， 提出以下管理啟示：

第一， 企業(yè)應(yīng)該重視并加大對(duì)數(shù)字技術(shù)的投入， 將數(shù)字化和智能化技術(shù)融入企業(yè)發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)。具體而言， 企業(yè)可以通過建立智能化的生產(chǎn)系統(tǒng)， 實(shí)現(xiàn)資源的最大化利用和生產(chǎn)過程的最優(yōu)化。同時(shí)， 企業(yè)還應(yīng)加強(qiáng)員工培訓(xùn)， 確保新技術(shù)的有效應(yīng)用， 并通過數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的決策過程， 實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的精準(zhǔn)調(diào)控和持續(xù)改進(jìn)。

第二， 企業(yè)應(yīng)把握政策導(dǎo)向， 重點(diǎn)關(guān)注與企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)的補(bǔ)助項(xiàng)目和領(lǐng)域， 積極與政府部門溝通， 了解政策動(dòng)態(tài)和補(bǔ)助申請(qǐng)流程， 爭(zhēng)取獲得政府更多的支持和指導(dǎo)。同時(shí)， 企業(yè)也可以參與政府組織的科技項(xiàng)目合作， 通過合作形式獲得政府研發(fā)補(bǔ)助。

第三， 在面對(duì)復(fù)雜多變的外部環(huán)境時(shí)， 資源型企業(yè)應(yīng)更加重視自身獨(dú)特優(yōu)勢(shì)的塑造和利用。企業(yè)需要通過持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新和管理優(yōu)化， 構(gòu)建獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。例如， 通過提高資源的利用效率、 優(yōu)化能源管理系統(tǒng)， 或是開發(fā)符合市場(chǎng)需求的綠色產(chǎn)品和技術(shù)， 提升企業(yè)的靈活性和適應(yīng)性， 以便能夠快速響應(yīng)市場(chǎng)和環(huán)境的變化， 減小不利因素對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響。

第四， 各行業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)的特征選擇適合自身發(fā)展的路徑， 例如石油和天然氣行業(yè)的綠色創(chuàng)新可能著重于提高能源效率和減少溫室氣體排放。這可以通過采用先進(jìn)的鉆探和提取技術(shù)， 改善燃料的使用方式， 以及開發(fā)碳捕獲和存儲(chǔ)技術(shù)來實(shí)現(xiàn)。

3. 不足與展望。首先， 本文選擇的前因變量有限， 有可能忽略了其他的重要變量， 未來可以豐富變量選擇。其次， 本文雖然采用動(dòng)態(tài)QCA方法揭示了組態(tài)的時(shí)間效應(yīng)和行業(yè)效應(yīng)， 但沒有分析這些條件是如何隨時(shí)間而變化的， 在不同時(shí)間段是否存在不同的主導(dǎo)軌跡。最后， 本文的研究對(duì)象為資源型企業(yè)， 未來可以擴(kuò)大研究對(duì)象的選擇范圍， 探尋其他類型企業(yè)的綠色創(chuàng)新效率提升路徑。

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