氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策對城市韌性的影響

張卓群　姚鳴奇　鄭艷

關(guān)鍵詞 氣候適應(yīng)型城市；城市韌性；試點政策；雙重差分模型

中圖分類號 F293 文獻標(biāo)志碼 A 文章編號 1002-2104（2024）04-0001-12 DOI：10. 12062/cpre. 20230604

氣候變化是21世紀全球面臨的最嚴重挑戰(zhàn)之一。城市作為人口的主要集聚區(qū)，在全球氣候變化的大背景下，霧霾、高溫?zé)崂?、城市?nèi)澇等新型和復(fù)合型城市災(zāi)害加劇，許多城市的生命線（包括水、電、氣、熱、交通等）屢遭威脅，城市的風(fēng)險治理能力備受挑戰(zhàn)，氣候變化引發(fā)的城市安全問題日益突出［1］。聯(lián)合國《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》將“建設(shè)包容、安全、有韌性的可持續(xù)城市和人類住區(qū)”列入重要目標(biāo)之一，如何建立適應(yīng)氣候變化的韌性城市，已經(jīng)成為各國政府關(guān)注的重點議題之一。作為負責(zé)任、有擔(dān)當(dāng)?shù)拇髧?，自黨的十八大以來，中國已經(jīng)相繼采取了一系列氣候變化適應(yīng)行動，出臺了多種適應(yīng)氣候變化的政策措施，其中特別提出建設(shè)氣候適應(yīng)型城市。

2017年，國家發(fā)展改革委和住房城鄉(xiāng)建設(shè)部考慮各地實際情況，經(jīng)專家論證，在全國28個地區(qū)開展氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點。此項試點政策旨在將氣候變化作為重要因素納入城市建設(shè)的考量之中，積極探索符合各地實際的城市適應(yīng)氣候變化建設(shè)管理模式，通過提升城市韌性實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。作為國家大力倡導(dǎo)氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點，其政策實施效果備受關(guān)注。因此，采用雙重差分法就氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策對城市韌性影響開展實證研究，并通過異質(zhì)性分析、機制分析和空間效應(yīng)分析從不同視角開展科學(xué)、系統(tǒng)的量化評估，以期為國家全面推進城市適應(yīng)氣候變化工作提供研究支撐。

1 文獻綜述

第三次工業(yè)革命以來，全球城鎮(zhèn)化速度顯著加快，城市集聚效應(yīng)顯著，成為經(jīng)濟增長的主要載體。與此同時，近年來頻發(fā)的地質(zhì)災(zāi)害、特大暴雨、持續(xù)高溫、霧霾天氣等自然災(zāi)害的急性沖擊，使得城市安全發(fā)展受到眾多不確定因素的擾動［2］，城市應(yīng)對氣候變化的緊迫性急劇上升。由此，2010年3月，聯(lián)合國減災(zāi)戰(zhàn)略署發(fā)起“讓城市更具韌性”運動，鼓勵地方政府在可持續(xù)城市化進程中建設(shè)韌性城市，為全球防災(zāi)減災(zāi)篩選范本［3］；2013年，洛克菲勒基金會創(chuàng)立“全球100個韌性城市”項目，旨在支持全球城市制定韌性規(guī)劃、應(yīng)對各種自然災(zāi)害和社會經(jīng)濟挑戰(zhàn)［4］；歐盟委員會出臺《歐盟適應(yīng)氣候變化戰(zhàn)略》，在第3項行動上特別側(cè)重城市問題，并與《歐盟氣候與能源市長盟約計劃》、歐洲環(huán)境署Climate?ADAPT平臺相配合，致力于應(yīng)對城市面臨的氣候變化問題［5］ 。

由此可見，建設(shè)氣候適應(yīng)型城市與增強城市韌性之間存在密不可分的關(guān)系。韌性并不是一個新興的概念，從19世紀中葉開始，源于物理學(xué)的韌性（resilience）概念經(jīng)歷了工程韌性、生態(tài)韌性、演化韌性3個階段的演變［6］。工程韌性是一種單一的均衡狀態(tài)，指的是在受到外力破壞作用之后，系統(tǒng)內(nèi)的結(jié)構(gòu)沒有發(fā)生根本性變化［7-8］；Berkes等［9］和Folke［10］在工程韌性的基礎(chǔ)上，認為系統(tǒng)可以存在多個平衡狀態(tài)，強調(diào)人類社會任何可持續(xù)性嘗試都要體現(xiàn)與生物圈的協(xié)同管理、社會系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的有機結(jié)合，衍生出了生態(tài)韌性概念；Walker等［11］ 則進一步在生態(tài)韌性的基礎(chǔ)上提出演化韌性，強調(diào)韌性是復(fù)雜的社會生態(tài)系統(tǒng)為應(yīng)對沖擊形成的一種變化、適應(yīng)和改變能力，不能被僅僅視為是對系統(tǒng)初始狀態(tài)的恢復(fù)。而隨著韌性理論的不斷豐富，學(xué)者們將韌性理論逐步引入到了城市系統(tǒng)之中。不同學(xué)者對于城市韌性的解讀也存在諸多分歧，例如有的學(xué)者認為城市韌性指的是城市系統(tǒng)和區(qū)域通過合理準備、緩沖和應(yīng)對不確定性擾動，實現(xiàn)公共安全、社會秩序和經(jīng)濟建設(shè)等正常運行的能力［12］；有的學(xué)者提出城市韌性是由城市經(jīng)濟、社會、制度、生態(tài)、基礎(chǔ)設(shè)施等人文、環(huán)境系統(tǒng)組成的高度復(fù)雜耦合系統(tǒng)，在應(yīng)對各種自然和人為災(zāi)害等干擾時所展現(xiàn)出的城市系統(tǒng)當(dāng)前和未來時期的適應(yīng)、恢復(fù)和學(xué)習(xí)能力［13］。由此可見，不同學(xué)者以不同的理論和系統(tǒng)開展城市韌性研究，致使現(xiàn)有的城市韌性無統(tǒng)一的評價指標(biāo)體系。從時間層面來看，可分為反映城市應(yīng)對災(zāi)害時體現(xiàn)出的過程韌性，以及反映災(zāi)害前的間隔時間段或單一時點下韌性能力儲備的狀態(tài)韌性［14-16］。從評估尺度來看，可分為反映城市系統(tǒng)整體韌性的綜合韌性［17-18］，以及側(cè)重各個子系統(tǒng)部門（經(jīng)濟、生態(tài)、社會、基礎(chǔ)設(shè)施等）的專項韌性［19-22］。

自中國開展氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點以來，該項試點政策的效果如何，對城市韌性具有怎樣的作用，引起了相關(guān)領(lǐng)域?qū)W者和政策制定者的廣泛關(guān)注。從試點政策的目的來看，建設(shè)氣候適應(yīng)型城市著眼于減少氣候變化引發(fā)的災(zāi)害風(fēng)險，保障人民生命財產(chǎn)安全，增強城市防災(zāi)預(yù)警能力，提升城市宜居性和可持續(xù)發(fā)展水平［23］；同時具有鼓勵氣候投融資創(chuàng)新、促進綠色產(chǎn)業(yè)、氣候經(jīng)濟發(fā)展的作用［24］。從試點政策的執(zhí)行情況來看，有的學(xué)者認為，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點取得積極進展，但仍存在對適應(yīng)氣候變化的認識不足、基礎(chǔ)能力不強、工作制度和配套保障不完善、跨部門協(xié)作機制不健全等共性問題［25］；有的學(xué)者指出，28個試點地區(qū)的試點方案還處于初級階段，在風(fēng)險評估方法的科學(xué)性，適應(yīng)行動的多樣性、長期性、可測量性，治理手段的多樣性等方面還存在較大改進空間［26］。從試點政策的下一步推進策略來看，以“人民城市”理念為引領(lǐng)，滿足人民對美好生活的向往，構(gòu)成推進氣候適應(yīng)型城市建設(shè)的重要抓手［27］；做好城市韌性發(fā)展的頂層設(shè)計、構(gòu)建區(qū)域韌性城市示范交流區(qū)、降低公共基礎(chǔ)設(shè)施的暴露度、與智慧城市建設(shè)形成互補互促也發(fā)揮著重要作用［28］。

在以上研究的基礎(chǔ)上，采用雙重差分模型作為主要分析工具，將氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點視為一項準自然實驗，定量研究試點政策的實施效果?；诖?，運用DID模型從定量角度開展政策評估，期望在定性分析的基礎(chǔ)上提供政策實施效果評估的量化依據(jù)；同時，討論不同經(jīng)濟發(fā)展程度和水資源稟賦城市的異質(zhì)性，人力資本培養(yǎng)、綠色技術(shù)創(chuàng)新、韌性基建投入的中介機制，以及基于地理距離和經(jīng)濟距離的空間效應(yīng)，從不同視角探索氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對城市韌性的作用路徑。

2 政策背景與理論機制

2. 1 政策演進

中國支持建設(shè)氣候適應(yīng)型城市的政策演進過程，如圖1所示。2013年出臺的《國家適應(yīng)氣候變化戰(zhàn)略》，在基礎(chǔ)建設(shè)重點任務(wù)中，強調(diào)在城市基建中將氣候變化因素納入考量，蘊含了建設(shè)氣候適應(yīng)型城市的基本思路。2016年2月，《城市適應(yīng)氣候變化行動方案》發(fā)布，是中國第一個以城市為主要對象的適應(yīng)氣候變化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)措施，提出通過開展七大行動，促進城市適應(yīng)氣候變化能力全面提升，同時也提出建設(shè)30個適應(yīng)氣候變化試點城市的目標(biāo)。2016年8月，《氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點工作方案》發(fā)布，標(biāo)志著組織推薦、考察論證試點城市的工作正式啟動。2017年2月，國家發(fā)展改革委和住房城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于印發(fā)氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點工作的通知》發(fā)布，最終確定將內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市等28個地區(qū)作為氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點，標(biāo)志著中國氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點正式進入開展實施階段。2021年3月，《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標(biāo)綱要》首次將建設(shè)韌性城市納入頂層設(shè)計。2022年5月，《國家適應(yīng)氣候變化戰(zhàn)略2035》出臺，城市與人居環(huán)境作為強化經(jīng)濟社會系統(tǒng)適應(yīng)氣候變化能力的重要組成部分被單獨列出，城市適應(yīng)氣候變化專項行動被列為專欄得到了保障和加強。2022年10月，黨的二十大報告中進一步強調(diào)，打造宜居、韌性、智慧城市。

2. 2 影響機制分析

氣候適應(yīng)型城市主要針對氣候變化引發(fā)的多種短期和長期災(zāi)害風(fēng)險，是建設(shè)韌性城市的具體途徑［3］ 。盡管目前學(xué)術(shù)界研究認為氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點還有較大的完善空間，但多數(shù)學(xué)者認為氣候適應(yīng)型城市建設(shè)能夠?qū)Τ鞘许g性起到正向的增強作用［25-30］?！蛾P(guān)于印發(fā)氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點工作的通知》中明確提出，開展氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點的工作目標(biāo)，就是到2020年試點地區(qū)適應(yīng)氣候變化基礎(chǔ)設(shè)施得到加強，適應(yīng)能力顯著提高，公眾意識顯著增強，這與增強城市韌性的內(nèi)涵相契合。此外，中國幅員遼闊，不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平和自然資源稟賦存在巨大差異。一方面，建設(shè)氣候適應(yīng)型城市需要財政資金支持［24］，地區(qū)經(jīng)濟狀況的不同有可能對試點政策執(zhí)行效果產(chǎn)生影響；另一方面，鑒于氣象災(zāi)害多與暴雨、洪水、干旱有關(guān)，水資源稟賦不同的城市也有可能出現(xiàn)政策執(zhí)行效果的異同。因此，提出如下待檢驗假說。

H1：氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點能夠顯著提升城市韌性。

H1a：對不同經(jīng)濟發(fā)展水平的城市，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對城市韌性的影響具有異質(zhì)效果。

H1b：對不同水資源稟賦的城市，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對城市韌性的影響具有異質(zhì)效果。

氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對城市韌性的影響是通過何種具體機制發(fā)揮作用？《城市適應(yīng)氣候變化行動方案》強調(diào)，要“加強運行協(xié)調(diào)和應(yīng)急指揮系統(tǒng)建設(shè)”和“專業(yè)救援隊伍建設(shè)”提升城市應(yīng)急保障服務(wù)能力；通過“加強適應(yīng)基礎(chǔ)理論研究”和“開發(fā)推廣關(guān)鍵性適應(yīng)技術(shù)”等具體舉措，夯實城市適應(yīng)氣候變化科技支撐能力；要“提高城市基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計和建設(shè)標(biāo)準”，推動適應(yīng)氣候變化的城市公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。由此可見，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對城市韌性的影響可以歸納以下幾種渠道：①人力資本培養(yǎng)。氣候適應(yīng)型城市建設(shè)對原有的城市建設(shè)的思路提出了新的要求，需要培養(yǎng)氣候適應(yīng)管理人才、設(shè)立相關(guān)的就業(yè)崗位。②綠色技術(shù)創(chuàng)新。氣候適應(yīng)型城市建設(shè)新適應(yīng)技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施與重大工程適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新，能夠逐步構(gòu)建分領(lǐng)域分產(chǎn)業(yè)分區(qū)域的適應(yīng)氣候變化技術(shù)體系，進而提高監(jiān)測預(yù)警、防范化解風(fēng)險能力。③韌性基建投入。提高城市韌性的主要目的是提高應(yīng)對風(fēng)險程度的閾值，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)需要政府強力、合理的基建投入作為動力來源（圖2）。因此，提出如下待檢驗假說。

H2a：氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點通過增強人力資本培養(yǎng)提升城市韌性。

H2b：氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點通過促進綠色技術(shù)創(chuàng)新提升城市韌性。

H2c：氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點通過增加韌性基建投入提升城市韌性。

氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對城市韌性的影響是否具有空間效應(yīng)？既有研究表明，與氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策相類似的其他城市試點政策具有空間效應(yīng)。例如，低碳城市試點政策對城市可再生能源技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的空間溢出效應(yīng)［31］，智慧城市試點政策對城市發(fā)展質(zhì)量存在正向空間溢出效應(yīng)［32］等。這種城市之間地理距離相鄰或經(jīng)濟距離相鄰的模仿與競合有可能存在于氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策之中。因此，提出如下待檢驗假說。

H3：氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對城市韌性的影響存在空間效應(yīng)。

3 研究設(shè)計

其中：ρ為空間滯后系數(shù)，表示周邊城市韌性變化對本城市韌性的影響，λ為空間誤差系數(shù)，表示未觀測因素對本城市韌性的空間效應(yīng)；θ 為政策變量空間滯后系數(shù)，表示周邊城市獲批氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對本城市韌性的影響。w_ij 表示空間權(quán)重矩陣，在此采用地理距離權(quán)重矩陣（城市間地理距離平方的倒數(shù)）和經(jīng)濟距離權(quán)重矩陣（城市間人均GDP之差絕對值的倒數(shù)）開展空間效應(yīng)研究。δ₁表示試點政策對城市韌性的直接影響系數(shù)；δ₂表示控制變量的系數(shù)向量；u_i，t表示含有空間效應(yīng)的隨機擾動項。

3. 2 變量選取

3. 2. 1 被解釋變量：城市韌性指數(shù)gri

現(xiàn)有的城市韌性評價體系并無統(tǒng)一標(biāo)準，但一般從城市韌性的結(jié)構(gòu)和特征出發(fā)開展研究。前者多使用經(jīng)濟、生態(tài)、社會、基礎(chǔ)設(shè)施（工程）等子系統(tǒng)作為框架，進而選取各個子系統(tǒng)下的代理變量［17，39-40］；而后者多使用“抵抗力、適應(yīng)力、恢復(fù)力”作為框架［41］，但由于這3種具體的韌性力在不同指標(biāo)中皆有體現(xiàn)，使該框架在選取代理變量時容易產(chǎn)生混亂［42］。故采用經(jīng)濟、生態(tài)、社會、基礎(chǔ)設(shè)施4個子系統(tǒng)作為指標(biāo)框架。聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會（IPCC）發(fā)布的第六次評估報告，倡議適應(yīng)和減緩協(xié)同推進的“氣候韌性發(fā)展”理念［43］，使用4個子系統(tǒng)綜合指標(biāo)體系衡量城市韌性也便于從更廣闊的視角評價適應(yīng)和減緩協(xié)同推進的政策效果。在此框架下選取適當(dāng)?shù)拇碜兞?，指?biāo)的具體選取及描述見表1。

由于選取不同城市的多年度面板數(shù)據(jù)作為研究對象，存在量綱不一問題，因此采用熵權(quán)法［44-45］ 合成各年度各城市韌性指數(shù)。

3. 2. 2 核心解釋變量：氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點policy

核心解釋變量為氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點，反映城市是否被納入《關(guān)于印發(fā)氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點工作的通知》所確定的試點名單中，為0～1虛擬變量。若某城市為試點城市，則在2017年當(dāng)年以及之后各年份虛擬變量policy_i，t=1，否則policy_i，t=0。

3. 2. 3 中介變量

根據(jù)氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對城市韌性的影響渠道分析，主要包括人力資本培養(yǎng)、綠色技術(shù)創(chuàng)新和韌性基建投入，因此分別選取水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)從業(yè)人員數(shù)占年平均從業(yè)人員比（m1）、人均綠色專利申請量（m2）和人均韌性基礎(chǔ)設(shè)施投資額（m3）作為代理變量開展機制研究。韌性相關(guān)的基建投入包括供水、排水、園林綠化、燃氣建設(shè)、道路橋梁、市容衛(wèi)生環(huán)境的基礎(chǔ)設(shè)施投資額，考慮到南方大多數(shù)城市沒有供暖基礎(chǔ)、非大中型城市缺失軌道交通基礎(chǔ)設(shè)施投資數(shù)據(jù)，故排除上述兩項基礎(chǔ)設(shè)施投資。

3. 2. 4 控制變量

為了考察氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對城市韌性的凈影響，還需控制可能影響城市韌性的其他經(jīng)濟社會變量。在此采用人口密度（ppd）、外資強度（fdir）、政府干預(yù)程度（fer）和第二產(chǎn)業(yè)占比（spr）作為控制變量納入研究中。人口密度，為上一年年末總?cè)丝谂c當(dāng)年年末總?cè)丝诘木蹬c行政區(qū)域土地面積的比值；外資強度，為城市實際使用外資與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值；政府干預(yù)程度，為城市財政支出（剔除科教支出）與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值；第二產(chǎn)業(yè)占比為第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值。

3. 2. 5 數(shù)據(jù)來源與處理方法

使用2010—2020年中國268個地級及以上城市的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，數(shù)據(jù)來源為歷年《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國城市建設(shè)統(tǒng)計年鑒》和《中國城鄉(xiāng)建設(shè)統(tǒng)計年鑒》?？紤]數(shù)據(jù)的可獲得性，研究樣本未涉及香港、澳門和臺灣；剔除了數(shù)據(jù)缺失嚴重或者更改過名稱的城市，包括三沙市、儋州市、梅州市、汕頭市、臨滄市、普洱市、畢節(jié)市、銅仁市、資陽市、襄陽市、運城市、四平市、海東市、嘉峪關(guān)市、平?jīng)鍪?、金昌市、隴南市、中衛(wèi)市、固原市、烏蘭察布市、克拉瑪依市、吐魯番市、哈密市、山南市、拉薩市、日喀則市、昌都市、林芝市、那曲市。

對數(shù)據(jù)進行了如下處理：①部分缺失數(shù)據(jù)參考統(tǒng)計公報補齊，其他缺失數(shù)據(jù)使用移動平均插值法補齊。②含有“人均”的變量皆為原變量與上年末總?cè)丝诤捅灸昴┛側(cè)丝诰档谋戎怠＂鄄糠肿兞扛鶕?jù)整體的描述性統(tǒng)計結(jié)果修改了單位。④勞均資本存量為永續(xù)盤存法得到的資本存量與年末單位從業(yè)人員的比值。⑤公共服務(wù)指數(shù)從教育、醫(yī)療、社保出發(fā)，采用教育各階段師生比，醫(yī)生、床位每萬人擁有數(shù)量，養(yǎng)老、醫(yī)療和失業(yè)保險參保人數(shù)與年平均人口之比使用加權(quán)平均后標(biāo)準化0～100分的方式綜合計算得出［46］。數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計見表2。

4 實證結(jié)果與分析

4. 1 基準回歸

運用DID模型考察氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對城市韌性的影響，基準回歸結(jié)果見表3。由結(jié)果可知，無論是否添加控制變量，是否控制時間和個體效應(yīng)，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點均能夠顯著提升城市韌性。在加入所有控制變量，并且控制了時間和個體效應(yīng)之后，試點政策為城市韌性帶來0. 632貢獻值，驗證了假說H1。自氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策實施以來，雖然其較海綿城市試點政策在執(zhí)行標(biāo)準、資金保障等方面存在政策支持力度不足的問題［3］ ，但試點城市確實依托該政策開展了系列行之有效的工作，促進城市韌性得到有效提升。

4. 2 平行趨勢檢驗

為了確保基準回歸結(jié)果真實可靠，需要對模型進行平行趨勢檢驗，即觀察在沒有氣候適應(yīng)型城市試點政策之前，處理組與對照組的變化趨勢是否有顯著區(qū)別，圖3展示了平行趨勢檢驗結(jié)果。在政策執(zhí)行前，試點組與對照組在10%的水平上無顯著區(qū)別，政策執(zhí)行后第二年產(chǎn)生了顯著差異，滿足平行趨勢假設(shè)。

4. 3 穩(wěn)健性檢驗

4. 3. 1 縮尾回歸

為排除被解釋變量城市韌性指數(shù)中的極端值對回歸結(jié)果的影響，采用縮尾回歸進行處理。表4結(jié)果顯示，在縮尾為1%～99% 和5%～95% 的情況下，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點均能夠顯著提升城市韌性，且政策影響系數(shù)與基準回歸相比變化不大，故通過縮尾檢驗。

4. 3. 2 PSM?DID檢驗

為解決DID模型可能存在的樣本選擇偏差，將基準回歸中系數(shù)顯著的3個控制變量作為協(xié)變量，對處理組城市和對照組城市采用logit 模型進行近鄰傾向得分匹配（Propensity Score Matching，PSM）。在進行平衡性檢驗后，刪除不滿足共同區(qū)域假定的觀測值，并對匹配后的樣本運用基準回歸模型再次估計。表4結(jié)果顯示，在消除可能樣本選擇偏差后，policy 的系數(shù)依然在10%的水平下顯著為正。

4. 3. 3 其他政策干擾檢驗

在開展研究的時間段內(nèi)，國家同時推行了一些其他對城市韌性可能產(chǎn)生影響的試點政策，為了研究氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策的凈效應(yīng)，在此將低碳城市試點、智慧城市試點納入考量，采用多期DID模型開展其他政策干擾檢驗。低碳城市試點方面，借鑒宋弘等［47］ 和鄭漢等［48］ 的做法，將2010年第一批低碳試點省份的所有城市均視為試點城市；第二批低碳城市試點通知的印發(fā)時間接近2012年末，政策帶來的沖擊很難于當(dāng)年產(chǎn)生效應(yīng)，故將第二批低碳城市試點視為從2013年開始受到政策沖擊；第三批低碳城市試點從2017年開始受到政策沖擊。智慧城市試點方面，按照2013 年（第一、二批試點）和2015 年（第三批試點）確定政策沖擊時間。表4 結(jié)果顯示，在考慮低碳城市試點、智慧城市試點對城市韌性的影響之后，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對城市韌性的影響仍然顯著，且回歸系數(shù)與基準回歸相差不大。一個可能的原因是氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策的針對性較強，主要從氣候適應(yīng)的角度增強城市韌性，而低碳城市試點和智慧城市試點政策的著力點更為宏觀，與氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點的交互性不強。

4. 3. 4 時間安慰劑檢驗

為防止其他未注意到的政策對結(jié)果產(chǎn)生影響，將氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點的實施時間分別提前2、4、6期，設(shè)定“虛假”試點政策進行時間安慰劑檢驗。表4結(jié)果顯示，提前2、4、6期后的“虛假”試點政策對城市韌性的影響均不顯著，故通過時間安慰劑檢驗。

4. 3. 5 個體安慰劑檢驗

為避免其他不可觀測的、無法控制、隨著時間變化而變化的個體特征對估計結(jié)果產(chǎn)生影響，在此進行個體安慰劑檢驗。借鑒Chetty等［49］ 的做法，假設(shè)隨機產(chǎn)生試點城市，對policy 進行賦值開展DID分析，重復(fù)1 000次基準回歸。圖4結(jié)果顯示，基于隨機樣本估計得到的試點政策系數(shù)集中分布在0附近，絕大部分落在0. 632的左側(cè)，故通過個體安慰劑檢驗。

4. 4 異質(zhì)性分析

4. 4. 1 經(jīng)濟發(fā)展異質(zhì)性

在此將268個地級及以上城市按2010—2020年人均GDP的平均值三等分劃分為低、中、高3種類型。表5結(jié)果顯示，人均GDP較高的試點城市，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對城市韌性具有顯著的正向影響，且政策效果高于全樣本基準回歸水平；人均GDP中等和較低的試點城市，政策效果不顯著，驗證了假說H1a。氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點現(xiàn)階段缺乏專項資金配套，現(xiàn)行政策鼓勵地方政府發(fā)揮能動性，選擇有一定工作基礎(chǔ)的典型領(lǐng)域，自行籌措試點項目資金［3］，因此特別依靠地方經(jīng)濟發(fā)展水平。人均GDP較高的城市一般基礎(chǔ)設(shè)施較為完善、公共服務(wù)水平較高、財政資金較為充裕，能夠較好地落實氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策，城市韌性可以得到顯著提升。人均GDP較低的城市難以調(diào)動充足的資金投入到氣候適應(yīng)型城市建設(shè)所需的基礎(chǔ)設(shè)施、人才培養(yǎng)等方方面面之中，“有政策、無資金”的困境制約經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點實施效果。

4. 4. 2 水資源異質(zhì)性

水資源異質(zhì)性可從降水量、水資源存量兩個角度進行討論。由于降水量數(shù)據(jù)具有較大的波動性，因此按照2006—2019年各城市平均降水量分組；水資源存量2015年之前存在數(shù)據(jù)缺失，故按2016—2019年人均水資源存量的均值分組。表5結(jié)果顯示，在降水量和水資源存量的異質(zhì)性回歸中，在水資源稟賦較低、較高的分組中氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對城市韌性均沒有顯著性影響，水資源適中的城市試點政策效果明顯，城市韌性顯著增強，驗證了假說H1b。一方面，水資源稟賦較低的城市基本處于常年缺水狀態(tài)，水資源瓶頸制約了經(jīng)濟社會發(fā)展，例如在我國西北地區(qū)的一些嚴重缺水型的試點城市，水資源出現(xiàn)枯竭，生態(tài)環(huán)境脆弱，單純通過氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策難以提升城市韌性。另一方面，水資源稟賦較高的城市雖然不會有需水用水的問題，但過量的降水和原始存量導(dǎo)致此類城市更易突破應(yīng)對洪澇災(zāi)害的閾值、超出城市的韌性范圍，出現(xiàn)“城市看海”現(xiàn)象。水資源稟賦適中的城市更容易平衡城市發(fā)展和水資源安全的兩難沖突，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策提升城市韌性的效果得以充分釋放。

5 進一步討論

5. 1 機制分析

氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策通過哪些機制作用于城市韌性？通過構(gòu)建中介效應(yīng)模型，機制分析結(jié)果見表6。

人力資本培養(yǎng)方面，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點促進了人力資本培養(yǎng)，人力資本提升進一步增強了城市韌性。在控制人力資本培養(yǎng)對城市韌性的作用之后，試點政策的回歸系數(shù)為0. 571，低于基準回歸系數(shù)0. 632，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對城市韌性的提升部分通過人力資本培養(yǎng)渠道發(fā)揮作用。驗證了假說H2a。由此可見，在建設(shè)氣候適應(yīng)型城市的過程中，人才培養(yǎng)應(yīng)居于重要地位，特別是相關(guān)專業(yè)人力資本的積累，能夠為建設(shè)韌性城市提供綠色產(chǎn)業(yè)所需的專業(yè)人力資源，更好地推動氣候適應(yīng)相關(guān)政策落地，進而有效增強城市韌性。

綠色技術(shù)創(chuàng)新方面，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對綠色技術(shù)創(chuàng)新沒有顯著影響，即使科技水平提升對城市韌性增強具有顯著促進作用，綠色技術(shù)創(chuàng)新并沒有在試點政策和城市韌性之間發(fā)揮中介作用，沒有驗證假設(shè)H2b。一個可能的原因是，試點城市多為一般地級城市，少數(shù)為具有區(qū)域科技中心地位的省會城市和副省級城市，多數(shù)試點城市存在綠色技術(shù)創(chuàng)新能力欠缺問題，而綠色技術(shù)創(chuàng)新通常具有長周期特性，因此在試點政策施行的短時間之內(nèi)難以發(fā)揮其作為中介渠道的影響效能。

韌性基建投入方面，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點促進了韌性基建投入，基建投入的增加促進了城市韌性的提升。在控制韌性基建投入對城市韌性的作用之后，試點政策的回歸系數(shù)為0. 600，低于基準回歸系數(shù)0. 632，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對城市韌性的提升部分通過韌性基建投入渠道發(fā)揮作用。驗證了假說H2c。韌性基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)規(guī)劃常常包含基于自然的解決方案，是有效規(guī)避氣候風(fēng)險所造成的生命財產(chǎn)損失的重要舉措［50］ 。政府鼓勵投資向韌性基礎(chǔ)設(shè)施投入傾斜，有利于推動城市基礎(chǔ)設(shè)施體系面對自然災(zāi)害由被動應(yīng)對向主動防護轉(zhuǎn)變，進而提升城市韌性。

5. 2 空間效應(yīng)分析

氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策對城市韌性的影響是否具有空間效應(yīng)？在建立空間回歸模型之前，首先采用地理距離權(quán)重矩陣和經(jīng)濟距離權(quán)重矩陣研究城市韌性是否具有空間相關(guān)性。由表7可知，采用地理距離權(quán)重矩陣時，Moran's I 指數(shù)由0. 178（2010 年）上升至0. 233（2020年）；采用經(jīng)濟距離權(quán)重矩陣時，Moran's I 指數(shù)由0. 307（2010年）上升至0. 379（2020年），且使用兩種權(quán)重矩陣在所有年份均通過顯著性檢驗。這表明中國268個地級及以上城市的城市韌性具有顯著的正向空間相關(guān)性，即存在韌性強（弱）的城市被韌性強（弱）的城市包圍的現(xiàn)象，即“高-高”（“低-低”）空間集聚模式。

進一步建立SAR、SEM、SDM三種空間回歸模型，研究氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策對城市韌性影響的空間效應(yīng)。由表8可知，在兩種權(quán)重矩陣下，三種空間回歸模型的policy 系數(shù)均顯著為正，這與基準回歸保持一致，印證了氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策對城市韌性具有顯著促進作用的結(jié)論。從各模型空間系數(shù)情況來看，空間效應(yīng)顯著存在。首先，SDM模型顯示，在采用地理距離權(quán)重矩陣計算時，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策的空間滯后項W ×policy 系數(shù)在10%的水平下顯著為正，即周邊城市獲批氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對本城市韌性的產(chǎn)生促進提升作用。一旦周邊地區(qū)城市獲批氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點，本地區(qū)城市政府會提升競爭意識，吸收試點城市適應(yīng)氣候變化的工作經(jīng)驗，進而增強本城市的韌性水平。這種試點政策的正向空間溢出，說明在地理臨近上氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點可以發(fā)揮一定的引領(lǐng)和示范作用。但這種效應(yīng)在采用經(jīng)濟距離權(quán)重矩陣時難以觀察到，說明地理空間臨近是產(chǎn)生氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策正向空間溢出的主要來源。其次，SAR和SDM模型顯示，在兩種權(quán)重矩陣下，城市韌性的空間滯后項W × gri 系數(shù)在1%的水平下顯著為正，即地理距離或經(jīng)濟距離相近城市韌性增強可以促進本城市韌性提升。最后，SEM模型顯示，在兩種權(quán)重矩陣下，誤差項的空間滯后項W × μ 系數(shù)在1%的水平下顯著為正，即地理距離或經(jīng)濟距離相近城市的未觀測因素也會對本城市韌性增強產(chǎn)生積極的空間影響?？傮w來看，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點有助于促進城市之間的模仿和競爭，對城市韌性影響存在多種形式空間作用，驗證了假說H3。

6 結(jié)論與啟示

氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策是中國積極應(yīng)對氣候變化的重要探索，是建設(shè)韌性城市的重要措施。建設(shè)氣候適應(yīng)型城市也是通過跳出傳統(tǒng)工業(yè)化思維框架，更新城市發(fā)展理念，形成適應(yīng)氣候變化的城市組織方式，在生態(tài)文明新的思維框架下走綠色城鎮(zhèn)化發(fā)展道路，促進城市實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展［51］ 。因此，以雙重差分法作為主要工具，根據(jù)2010—2020年全國268個地級及以上城市的面板數(shù)據(jù)，定量分析2017年氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策對城市韌性影響，并通過異質(zhì)性分析、機制分析和空間效應(yīng)分析從不同視角開展科學(xué)、系統(tǒng)的量化評估。

主要研究結(jié)論：①氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策成效顯著，能夠有效促進城市韌性提升，且通過一系列穩(wěn)健性檢驗之后，結(jié)論依然成立。②氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的執(zhí)行效果最好，一個可能的原因是，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)各類要素稟賦較為充足，試點政策具有產(chǎn)生效果的全方位支持。氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策在水資源稟賦中等的地區(qū)效果最好，此類地區(qū)更容易平衡城市發(fā)展與水資源安全的兩難沖突，充分釋放試點政策提升城市韌性的效能。③人力資本培養(yǎng)、韌性基建投入在氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點政策促進城市韌性提升的過程中發(fā)揮了重要的中介作用，通過從“軟”“硬”兩方面雙重發(fā)力，形成了政策推進與韌性提升的正向反饋。而綠色技術(shù)創(chuàng)新作為一個長期過程，在試點后的3年內(nèi)并沒有形成有效的影響渠道，需要在更長的時間周期觀察其效能。④周邊地理鄰近城市獲批氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點對本城市韌性的產(chǎn)生促進提升作用，氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點有助于促進城市之間的模仿和競爭，形成對提升城市韌性的正向空間溢出。

基于結(jié)果分析，提出以下政策建議：①深化氣候適應(yīng)型城市試點建設(shè)工作。一方面，在《國家適應(yīng)氣候變化戰(zhàn)略2035》出臺后，主管部門要積極推動省級適應(yīng)氣候變化方案編制工作，將構(gòu)建氣候適應(yīng)型城市納入省級行動方案之中，促進形成氣候系統(tǒng)觀測-影響風(fēng)險識別-采取適應(yīng)行動-行動效果評估的治理體系，強化制度支撐。另一方面，在總結(jié)第一批試點城市經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，有針對性地選取不同氣候風(fēng)險類型的城市，適時開展第二批氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點。②因地制宜，采取差異化措施推進氣候適應(yīng)型城市建設(shè)。對于經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，盡快落實資金配套措施，加大財政支持力度；對于經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，要持續(xù)鞏固優(yōu)勢，打造高品質(zhì)的氣候適應(yīng)型城市軟硬環(huán)境。對于水資源匱乏城市，要加大節(jié)水型設(shè)施和抗旱減災(zāi)設(shè)施的建設(shè)力度；對于水資源豐富地區(qū)，則應(yīng)以防止雨洪突破城市承載上限為主。③多管齊下，進一步強化人力資本、綠色創(chuàng)新、氣候韌性基礎(chǔ)設(shè)施的橋梁紐帶作用。要加強適應(yīng)氣候變化工作隊伍和能力建設(shè)，將適應(yīng)氣候變化人才培養(yǎng)納入國民教育體系之中，持續(xù)提升適應(yīng)氣候變化工作隊伍的素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，提高適應(yīng)氣候變化人才服務(wù)韌性城市管理能力。注重綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵作用，在氣候適應(yīng)型城市建設(shè)過程中，針對重點領(lǐng)域和關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的特定氣候風(fēng)險、“卡脖子”環(huán)節(jié)形成重點突破，加強氣候適應(yīng)性技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，在建設(shè)氣候適應(yīng)型城市和增強城市韌性之間發(fā)揮關(guān)鍵的轉(zhuǎn)化作用。鼓勵財政資金向“藍”“綠”等富有韌性的基礎(chǔ)設(shè)施投入傾斜，構(gòu)建政府引領(lǐng)、社會多元主體參與的韌性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投融資體系。④放大試點城市的政策效應(yīng)，構(gòu)建氣候適應(yīng)政策的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展機制。充分發(fā)揮試點城市對于周邊地區(qū)的帶動示范作用，放大空間溢出效應(yīng)，以城市群、都市圈為單位，加快探索形成應(yīng)對氣候變化的城市間協(xié)商機制，為構(gòu)建國家戰(zhàn)略提出的“2035年建成氣候適應(yīng)型社會”目標(biāo)奠定堅實基礎(chǔ)。

（責(zé)任編輯：李琪）