研究生科研失信問(wèn)題的 整體性治理對(duì)策研究

[摘 要]近年來(lái)，研究生科研失信的現(xiàn)象增多，表現(xiàn)為抄襲剽竊、偽造或者篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、“跨語(yǔ)言抄襲”、買賣論文等。這些現(xiàn)象的原因有生源質(zhì)量下降、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系不夠完善、管理機(jī)制體制不完善、科研誠(chéng)信教育不夠等。本文提出了完善法律法規(guī)、加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和制度建設(shè)、保存課題實(shí)驗(yàn)材料及分工合作檔案、加強(qiáng)德育教育等整體性解決方案，以構(gòu)建不想造假、不敢造假、不能造假的良好學(xué)術(shù)生態(tài)氛圍。

[關(guān)鍵詞]研究生；科研失信；整體性治理

[中圖分類號(hào)] G471.7" " " " " " [文獻(xiàn)標(biāo)志碼] A [文章編號(hào)] 1008-2549（2024） 03-0018-03

一、引言

研究生是中國(guó)科研發(fā)展的關(guān)鍵核心力量，是我國(guó)科研事業(yè)的生力軍，研究生教育的飛速發(fā)展極大地促進(jìn)了我國(guó)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。研究生的科研誠(chéng)信情況不僅關(guān)乎研究生培養(yǎng)質(zhì)量，對(duì)于學(xué)術(shù)界可持續(xù)健康發(fā)展，中國(guó)科技事業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展也有著舉足輕重的作用。研究生普遍應(yīng)該具備高于普通人的道德水準(zhǔn)及較高的人格品質(zhì)，用嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)的科研態(tài)度開展對(duì)未知科學(xué)領(lǐng)域的探索，以追求真理為己任。然而，近年來(lái)不少研究生在科學(xué)研究過(guò)程中表現(xiàn)出諸多不誠(chéng)信思想和行為，造成了嚴(yán)重的社會(huì)影響。

在這種形勢(shì)下，各級(jí)主管部門加大了打擊力度。2021年3月15日，教育部發(fā)布《中華人民共和國(guó)學(xué)位法草案（征求意見稿）》，明確規(guī)定對(duì)于有學(xué)術(shù)不端行為的學(xué)位申請(qǐng)人，可以不授予或撤銷其學(xué)位。2022年5月份，西安電子科技大學(xué)兩名碩士大學(xué)生找槍手做畢業(yè)設(shè)計(jì)，做完后反手利用閑魚漏洞跟槍手要錢，槍手忍無(wú)可忍在貼吧上發(fā)帖曝光，涉事的兩名學(xué)生被認(rèn)定存在學(xué)術(shù)不端行為，被處以留校察看一年的處分。2022年廈門理工學(xué)院和中國(guó)礦業(yè)大學(xué)等高校，先后對(duì)于被認(rèn)定論文抄襲的2名碩士生給予撤銷碩士學(xué)位，注銷碩士學(xué)位證書的處分。

二、研究生科研失信行為的常見形式

2016年6月教育部發(fā)布了《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，在文件中提出了7類學(xué)術(shù)不端行為，即抄襲、篡改、一稿多投、偽造等行為，這類科研失信行為很容易被識(shí)別，可以認(rèn)為是顯性的科研失信行為。通過(guò)語(yǔ)義修改、署名不當(dāng)?shù)饶軌虺晒σ?guī)避學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)的行為，具有極強(qiáng)的隱蔽性，可以認(rèn)為是隱性的科研失信行為，這些行為難以被發(fā)現(xiàn)，加大了識(shí)別難度。隱性的科研失信行為主要包括篡改/偽造數(shù)據(jù)、剽竊/抄襲圖表或公式、跨語(yǔ)種抄襲、偽造/篡改數(shù)據(jù)、署名不當(dāng)、語(yǔ)義修改、基金項(xiàng)目標(biāo)注不當(dāng)/不實(shí)以及第三方中介機(jī)構(gòu)代寫代投。

（一）抄襲剽竊

剽竊抄襲分為全篇抄襲剽竊和部分抄襲剽竊。部分抄襲是將其他人的成果組合或者換個(gè)說(shuō)法發(fā)表。部分抄襲剽竊相對(duì)于全篇剽竊抄襲的隱蔽性更強(qiáng)，較難被發(fā)現(xiàn)界定。

（二）偽造或篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)

很多研究生迫于畢業(yè)的壓力，或者根本不愿意投入精力，會(huì)將前人的科研實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行粉飾修改，或者對(duì)數(shù)據(jù)圖進(jìn)行PS修改，甚至直接編造數(shù)據(jù)，來(lái)發(fā)表文章?，F(xiàn)在研究生擴(kuò)招，不少導(dǎo)師名下的學(xué)生數(shù)量龐大、導(dǎo)師事務(wù)繁重、精力有限，往往沒有投入太多時(shí)間仔細(xì)審核學(xué)生的論文，助長(zhǎng)了這一現(xiàn)象。

（三）“跨語(yǔ)言抄襲”

把使用其他語(yǔ)言發(fā)表的論文或出版的著作翻譯，然后出版，這種學(xué)術(shù)不端行為相對(duì)最難發(fā)現(xiàn)和判定，需要專業(yè)的專家對(duì)論文原文進(jìn)行詳細(xì)的對(duì)比翻譯分析。由于技術(shù)、地域和時(shí)間的限制，有些外文著作很難找到原文，這進(jìn)一步增加了發(fā)現(xiàn)的難度。

（四）買賣論文及實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)

很多研究生無(wú)法在畢業(yè)前取得符合畢業(yè)要求的學(xué)術(shù)成果，尤其對(duì)于非全日制的在職研究生來(lái)說(shuō)，工作占用了大部分時(shí)間精力，沒有充足的時(shí)間投入科研，不少研究生就會(huì)鋌而走險(xiǎn)，采用金錢交易來(lái)取得成果。論文的非法買賣，已經(jīng)形成了一個(gè)穩(wěn)固的產(chǎn)業(yè)鏈，包括實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)、實(shí)施、數(shù)據(jù)的處理、論文的撰寫、發(fā)表，只要愿意出高價(jià)，都可以解決。在網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行搜索，各種論文中介廣告比比皆是。一些學(xué)術(shù)功底扎實(shí)、學(xué)有余力的研究生，為了撈一筆，不顧學(xué)術(shù)道德，甘當(dāng)黑中介的搶手，進(jìn)一步助長(zhǎng)了高校研究生學(xué)術(shù)不端的現(xiàn)象。

（五）署名不實(shí)不當(dāng)

主要包括以下類型：應(yīng)當(dāng)獲得署名的人員未被署名、對(duì)論文無(wú)貢獻(xiàn)或貢獻(xiàn)不足的人員獲得署名。

（六）基金項(xiàng)目標(biāo)注不實(shí)或不當(dāng)

基金項(xiàng)目的申請(qǐng)立項(xiàng)需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的申報(bào)評(píng)選流程，能成功立項(xiàng)的基金項(xiàng)目其學(xué)術(shù)、科研價(jià)值比較高，往往也會(huì)產(chǎn)出比較高質(zhì)量的論文。不少期刊編輯會(huì)青睞帶高級(jí)別基金項(xiàng)目的文章。很多研究生為求順利發(fā)表，虛假或者不當(dāng)標(biāo)注與自己研究無(wú)關(guān)的基金項(xiàng)目，自抬身價(jià)。

（七）論文數(shù)據(jù)和圖表使用不當(dāng)

包括引用他人的數(shù)據(jù)、方案、公式、觀點(diǎn)、圖表時(shí)，對(duì)其出處沒有進(jìn)行準(zhǔn)確完整的說(shuō)明、原封不動(dòng)地照搬、不加標(biāo)注地引用、圖片內(nèi)容與文字闡述之間的關(guān)聯(lián)度和契合度低、將表格改為數(shù)據(jù)圖、將圖表和研究數(shù)據(jù)改用文字形式表述。

（八）參考文獻(xiàn)引用不當(dāng)

主要包括以下現(xiàn)象：加入未實(shí)際引用參考過(guò)的文獻(xiàn)、未對(duì)他人提供的數(shù)據(jù)、思路、材料、資料等，給予承認(rèn)和說(shuō)明、未經(jīng)許可使用需獲得許可的版權(quán)文獻(xiàn)、不加引注地使用他人版權(quán)文獻(xiàn)或范圍超使用他人版權(quán)文獻(xiàn)。

三、科研失信行為的成因

（一）數(shù)量增加的同時(shí)伴隨著生源和培養(yǎng)質(zhì)量的下滑

隨著我國(guó)研究生招生規(guī)模的不斷擴(kuò)大，研究生教育逐漸進(jìn)入大眾化時(shí)代。2022年3月23日，教育部發(fā)布《2022年全國(guó)教育事業(yè)發(fā)展基本情況》：全國(guó)共招收研究生124.25萬(wàn)人，在學(xué)研究生365.36萬(wàn)人。很多研究生的學(xué)科專業(yè)知識(shí)與其培養(yǎng)目標(biāo)差距很大，生源質(zhì)量出現(xiàn)下降趨勢(shì)。很多熱門的專業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，大批研究生從就業(yè)而不是出于興趣、自身?xiàng)l件的角度跨學(xué)科考研，專業(yè)基礎(chǔ)十分薄弱，缺乏專業(yè)的訓(xùn)練，無(wú)法適應(yīng)研究生層次的科研活動(dòng)，這就為研究生學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生埋下了深深的隱患。隨著社會(huì)價(jià)值觀多元化發(fā)展，功利主義價(jià)值觀逐漸滲透到學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，很多研究生的價(jià)值觀受到?jīng)_擊，學(xué)術(shù)研究更多是為了謀取個(gè)人利益。部分研究生不愿意將大量的精力用于學(xué)習(xí)和研究，無(wú)所事事，對(duì)于課題研究漫不經(jīng)心，畢業(yè)論文東拼西湊，甚至找中介買論文交差。學(xué)術(shù)價(jià)值觀念的錯(cuò)位和扭曲導(dǎo)致各種學(xué)術(shù)不端行為層出不窮。

（二）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系不夠完善

以前我國(guó)高校的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系以學(xué)術(shù)成果的數(shù)量和級(jí)別為錨點(diǎn)。近年來(lái)，隨著破五唯等舉措的出臺(tái)，一些高校已經(jīng)把研究生的學(xué)位授予與論文的發(fā)表解綁。但冰凍三尺非一日之寒，還有相當(dāng)多的高校仍然把在權(quán)威甚至核心期刊上發(fā)表數(shù)篇論文設(shè)置為畢業(yè)答辯的前提條件。研究生評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)、讀博深造等方面，論文成果還是占了很大的權(quán)重。“唯論文論”“唯項(xiàng)目論”導(dǎo)致一些指導(dǎo)教師急功近利、心浮氣躁，難以踏實(shí)做學(xué)問(wèn)。在這種氛圍中，導(dǎo)師所指導(dǎo)的研究生也會(huì)受到影響。眾多教師為評(píng)職稱也要發(fā)表論文，國(guó)內(nèi)外的期刊對(duì)于如此龐大的發(fā)表需求僧多粥少。一些研究生在嚴(yán)酷的畢業(yè)壓力下會(huì)違背學(xué)術(shù)道德，為了畢業(yè)不擇手段。

（三）科研及研究生管理機(jī)制體制不夠完善，監(jiān)督懲罰措施不足

不少高校尚未建立起完善的學(xué)術(shù)不端管理及監(jiān)督懲罰機(jī)制，沒有完善的制度文件及機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常管理。很多學(xué)術(shù)失信的事件都是在網(wǎng)上曝光出來(lái)之后，涉事學(xué)校才被動(dòng)處理，現(xiàn)有的體制下，對(duì)于研究生的學(xué)術(shù)不端行為的懲罰力度也比較輕。學(xué)術(shù)造假等問(wèn)題也就不足為奇了。除非學(xué)術(shù)不端行為被媒體揭露出來(lái)，不少大學(xué)一般會(huì)大事化小，盡量淡化其影響，而不是堅(jiān)決處理到底。對(duì)研究生學(xué)術(shù)行為過(guò)度寬容，留有余地，在學(xué)位及獎(jiǎng)勵(lì)等誘惑驅(qū)使下，再加上沒有監(jiān)督懲罰措施的約束，不少人鋌而走險(xiǎn)，學(xué)術(shù)不端行為屢禁不絕。

（四）科研誠(chéng)信教育不足，學(xué)術(shù)規(guī)范教育缺位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄

部分研究生對(duì)科研規(guī)范和誠(chéng)信的了解很含糊，對(duì)于“一稿多投”，代寫論文等科研不端行為認(rèn)識(shí)不到其性質(zhì)和危害。

當(dāng)前我國(guó)高校普遍都開設(shè)了很多人文類的課程，但是這些課程涉及科技倫理學(xué)術(shù)道德的非常少。對(duì)學(xué)生的思想政治教育非常重視，但科學(xué)道德教育非常缺乏。很多研究生對(duì)于學(xué)術(shù)規(guī)范缺乏應(yīng)有的深入理解，在思想上也不重視，沒有認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)規(guī)范的重要性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)普遍不高，法律意識(shí)淡薄，沒有形成尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好氛圍。

四、科研失信行為的治理策略

（一）完善法律法規(guī)

1．在國(guó)家層面，目前已出臺(tái)了《學(xué)位論文作假行為處理辦法》《教育部辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲查處高等學(xué)校學(xué)位論文買賣、代寫行為的通知》（ 教督廳函〔2018〕6 號(hào)） ，專門針對(duì)學(xué)位論文作假、論文買賣行為進(jìn)行治理，對(duì)于其他學(xué)術(shù)不端行為還沒有相關(guān)的全面的規(guī)定和解釋，這無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的需要，需要進(jìn)一步完善。

2．在學(xué)校層面比較缺乏具體實(shí)施細(xì)則。需要建立一套包含事前預(yù)防教育、事中過(guò)程管理監(jiān)控、事后懲處的全流程制度體系，基于各校實(shí)際制定學(xué)術(shù)規(guī)范細(xì)則，明確界定有爭(zhēng)議的問(wèn)題，充分發(fā)揮法規(guī)的約束作用，為處理科研失信提供強(qiáng)有力的制度依據(jù)。

（二）加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和制度建設(shè)

1.從權(quán)威性、廣泛性、專業(yè)性范疇出發(fā)考量，組建校內(nèi)專門的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)科研誠(chéng)信建設(shè)和學(xué)術(shù)不端治理，把科研工作者、法律專家、行政管理人員納入其中。明確其職責(zé)和職能，強(qiáng)化管理職能，加強(qiáng)評(píng)價(jià)制度、獎(jiǎng)懲制度、監(jiān)督制度建設(shè)，杜絕學(xué)術(shù)不端行為有法可依、有章可循。實(shí)現(xiàn)科研誠(chéng)信問(wèn)題的全流程監(jiān)管，貫徹各部門的有效聯(lián)動(dòng)，發(fā)揮系統(tǒng)性和前瞻性，加大對(duì)科研失信研究生的懲罰力度，把打擊學(xué)術(shù)不端的舉措切實(shí)落地，從根本上建立遏制研究生科研不端的“防火墻”。

2.夯實(shí)公開機(jī)制，對(duì)于學(xué)術(shù)違規(guī)事件，對(duì)全校、全社會(huì)公開發(fā)布處分聲明，在官方渠道設(shè)置專欄，全面如實(shí)披露處理結(jié)果。

3.建立學(xué)術(shù)誠(chéng)信檔案，記錄學(xué)生在校期間的學(xué)術(shù)誠(chéng)信情況。如有作假等違規(guī)行為，記入信用記錄，與全國(guó)信用信息共享平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)。

4.明確指導(dǎo)導(dǎo)師的職責(zé)，導(dǎo)師需要參與研究生學(xué)位論文的全過(guò)程，不僅要對(duì)選題、內(nèi)容進(jìn)行指導(dǎo)，更要對(duì)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)過(guò)程、實(shí)驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行指導(dǎo)把控，要對(duì)研究生學(xué)術(shù)不端涉及的失職行為負(fù)相應(yīng)的責(zé)任。

（三）保存課題實(shí)驗(yàn)研究材料及分工合作檔案

保存好一切相關(guān)的課題研究材料，包括但不限于論文大綱、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)過(guò)程、實(shí)驗(yàn)結(jié)果數(shù)據(jù)、調(diào)查訪談問(wèn)卷、工合作材料、工作記錄等，以便有問(wèn)題可以回溯，也可以防止在科研成果被質(zhì)疑的時(shí)候，有充分的證明材料提供給相關(guān)單位檢驗(yàn)審查。

（四）充分發(fā)揮媒體的輿論監(jiān)督作用

發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督力量，加大社會(huì)輿論壓力，通過(guò)報(bào)紙、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用、網(wǎng)站等傳媒的宣傳引領(lǐng)，讓研究生樹立正確的學(xué)術(shù)價(jià)值觀，以學(xué)術(shù)造假、學(xué)術(shù)不端為恥，讓造假者惶惶不安。

目前，一些專業(yè)的學(xué)術(shù)打假網(wǎng)站、民間人士和社團(tuán)為幫助清理“學(xué)術(shù)敗類”作出了突出貢獻(xiàn)。在充分尊重事實(shí)真相的基礎(chǔ)上，對(duì)影響惡劣、嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)道德的行為，媒體應(yīng)該進(jìn)行客觀公正的報(bào)道和批評(píng)，營(yíng)造出打擊學(xué)術(shù)不端的社會(huì)氛圍。

（五）加強(qiáng)德育教育

科研最基本的道德原則是誠(chéng)信。受現(xiàn)代商業(yè)社會(huì)一些不良風(fēng)氣的影響，很多研究生一切以自身利益為出發(fā)點(diǎn)，沒有求真務(wù)實(shí)的精神。

防止科研不端的政策、法規(guī)是外在因素，著眼點(diǎn)和效果只是治標(biāo)，如果要從根本上治理學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)造假等不良行為，通過(guò)教育提升研究生的科研道德水平才是治本之道。只有標(biāo)本兼治，才是解決科研不端的良策。

科研道德教育對(duì)于提升研究生科研道德認(rèn)知水平，尤其是規(guī)避有意問(wèn)題行為的發(fā)生有顯著影響。需要將科研誠(chéng)信教育納入到整個(gè)研究生培養(yǎng)計(jì)劃中，并對(duì)研究生采取“品質(zhì)—能力”一體化的教育和管理行動(dòng)。與“取消學(xué)位”“退學(xué)”等懲罰性強(qiáng)制手段相比，科研誠(chéng)信教育是通過(guò)一種溫和的價(jià)值觀教化方式來(lái)引導(dǎo)其科研實(shí)踐活動(dòng)時(shí)的思想，規(guī)范研究生的行為，達(dá)到潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲的效果。

將研究生的整個(gè)培養(yǎng)計(jì)劃中納入科研誠(chéng)信教育，編寫、引進(jìn)、選取有針對(duì)性的專業(yè)教材課程，并采取多種可持續(xù)且靈活的教學(xué)方式，如專題研討會(huì)、開放式論壇講座、課程等方式方法，對(duì)研究生進(jìn)行多層次的科研誠(chéng)信教育。

高校思想政治理論課是各高校理論陣地建設(shè)的重點(diǎn)，可以把科研誠(chéng)信教育融入高校思政課中，充分發(fā)揮導(dǎo)師在研究生科研誠(chéng)信教育中的榜樣和指引作用，引導(dǎo)學(xué)生樹立正確的科研價(jià)值觀。借助新興媒體擴(kuò)大科研誠(chéng)信教育的傳播力。

五、結(jié)語(yǔ)

研究生科研失信的現(xiàn)象屢見不鮮，導(dǎo)致這些現(xiàn)象的原因很多。如果不能針對(duì)性地加以治理，對(duì)我國(guó)科研事業(yè)的發(fā)展會(huì)造成長(zhǎng)期的危害。需要從法律法規(guī)、制度體制建設(shè)、德育教育等多個(gè)層面系統(tǒng)解決，充分發(fā)揮多方面的合力，達(dá)到標(biāo)本兼治的效果。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉紅.教育對(duì)研究生科研道德行為認(rèn)知的影[J].自然辯證法通訊，2017（09）.

[2]羅志敏.研究生科研誠(chéng)信教育的本質(zhì)與邏輯[J].學(xué)位與研究生教育，2020（05）.

（責(zé)任編輯：張宏玉）

基金項(xiàng)目：2021年度江蘇省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目（2021SJA0216）；南京工業(yè)大學(xué)研究生教育教學(xué)改革課題（YJG2315）。

" "作者簡(jiǎn)介：王京陽(yáng)（1983—），男，碩士，助理研究員，研究方向：教育管理研究。