國(guó)家緊急狀態(tài)在專利制度中的適用研究

周學(xué)平 肖彭娣 凱 娜

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100160

國(guó)家緊急狀態(tài)是一種異于常規(guī)狀態(tài)的非常規(guī)狀態(tài)，國(guó)家進(jìn)入緊急狀態(tài)時(shí)，需要調(diào)整很多法律關(guān)系和法律規(guī)則，用來(lái)解決國(guó)家進(jìn)入緊急狀態(tài)下面臨的各種問(wèn)題?！吨腥A人民共和國(guó)專利法》（本文簡(jiǎn)稱《專利法》）作為我國(guó)重要的調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的法律，在國(guó)家進(jìn)入緊急狀態(tài)下同樣面臨如何適用國(guó)家緊急狀態(tài)、如何調(diào)整創(chuàng)新主體與社會(huì)公眾的利益關(guān)系、公共利益與個(gè)體利益的關(guān)系等重要關(guān)系的問(wèn)題。《專利法》第二十四條和第五十四條中均規(guī)定了國(guó)家進(jìn)入緊急狀態(tài)的內(nèi)容，分別涉及不喪失新穎性寬限期和專利的強(qiáng)制許可。

2020 年《專利法》第四次修正時(shí)，在《專利法》第二十四條“不喪失新穎性”條款中原三種情形的基礎(chǔ)上增加了一種情形，即“國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)為公共利益目的首次公開(kāi)的不喪失新穎性”的條款，具體如下：“申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日以前六個(gè)月內(nèi)，有下列情形之一的，不喪失新穎性：（一）在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，為公共利益目的首次公開(kāi)的；……”

2020 年第四次修正的《專利法》，以及2023年修正的《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《專利法實(shí)施細(xì)則》）、《專利審查指南》均未對(duì)國(guó)家進(jìn)入緊急狀態(tài)或者非常情況給予進(jìn)一步的闡釋，也未對(duì)此種情況下的首次公開(kāi)程序、形式等進(jìn)行專門(mén)的規(guī)定。因此，有必要對(duì)《專利法》第二十四條第一種情形中涉及的國(guó)家緊急狀態(tài)進(jìn)行深入分析，并研究該情形下相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的首次公開(kāi)程序、形式等內(nèi)容。

本文將從國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)首次公開(kāi)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造給予不喪失新穎性寬限期的必要性、國(guó)家緊急狀態(tài)的宣告及權(quán)利行使、《專利法》第二十四條中涉及的國(guó)家緊急狀態(tài)性質(zhì)分析、涉及不喪失新穎性條款中的國(guó)家緊急狀態(tài)的認(rèn)定、國(guó)家緊急狀態(tài)下相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造首次公開(kāi)的程序五個(gè)方面，探討《專利法》第二十四條中的第一種情形。

一、國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，首次公開(kāi)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造給予不喪失新穎性寬限期的必要性

（一）規(guī)定不喪失新穎性寬限期的目的

發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人或者其所在單位，有可能出于某些正常理由或者實(shí)際需要而在申請(qǐng)日前將其發(fā)明創(chuàng)造公開(kāi)；他人通過(guò)合法或者非法途徑，從發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人或者其所在單位那里得知其發(fā)明創(chuàng)造，也有可能未經(jīng)其同意而在申請(qǐng)日前將該發(fā)明創(chuàng)造公開(kāi)［1］。因此《專利法》第二十四條對(duì)上述特殊情形下在申請(qǐng)日前應(yīng)國(guó)家要求公開(kāi)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的專利申請(qǐng)，規(guī)定了六個(gè)月的不喪失新穎性寬限期，在出現(xiàn)上述情況時(shí)不影響涉及專利申請(qǐng)的新穎性。

（二）給予不喪失新穎性寬限期的必要性分析

實(shí)際上，對(duì)在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，申請(qǐng)人為公共利益目的首次公開(kāi)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的情況給予不喪失新穎性寬限期的優(yōu)惠，是對(duì)國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)采取的損害權(quán)利人的緊急措施后對(duì)權(quán)利人的一種補(bǔ)償。如果在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，為公共利益目的創(chuàng)新主體首次公開(kāi)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造，在其申請(qǐng)專利時(shí)不給予其合理的救濟(jì)途徑保障其合法權(quán)益，不可避免地會(huì)影響創(chuàng)新主體的正當(dāng)權(quán)益，對(duì)創(chuàng)新主體來(lái)說(shuō)有失公平，不利于專利制度充分發(fā)揮其保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的積極作用，也會(huì)在一定程度上削弱公眾對(duì)國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)的權(quán)威性的認(rèn)可。

《專利法》第四次修正針對(duì)第二十四條的修改，對(duì)基于公共利益目的的首次公開(kāi)給予在申請(qǐng)專利時(shí)不喪失新穎性寬限期的優(yōu)惠，是對(duì)社會(huì)創(chuàng)新主體研發(fā)有利于緩解乃至消除國(guó)家緊急狀態(tài)，或者非常情況的技術(shù)和產(chǎn)品的一種支持，可以在一定程度上提高創(chuàng)新主體在國(guó)家緊急狀態(tài)或者非常情況下，首次公布相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的積極性。因此，國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，給予相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的首次公開(kāi)在申請(qǐng)專利時(shí)，以不喪失新穎性的寬限期是非常有必要的，對(duì)維護(hù)國(guó)家利益和公共利益有著非常重要的作用。

二、《專利法》第二十四條中涉及的國(guó)家緊急狀態(tài)性質(zhì)分析

（一）法律狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”與事實(shí)狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”的區(qū)別

自然災(zāi)害、社會(huì)危機(jī)等公共危機(jī)都可能導(dǎo)致社會(huì)秩序紊亂而異于常態(tài)，使國(guó)家或國(guó)家的某一區(qū)域出現(xiàn)一種客觀存在的緊急事實(shí)狀態(tài)，也就是事實(shí)狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”，這是一種自然狀態(tài)。為了應(yīng)對(duì)這種客觀存在的事實(shí)狀態(tài)，政府往往會(huì)宣布進(jìn)入為法律規(guī)制的“緊急狀態(tài)”，也就是基于法律狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”，這是一種法律狀態(tài)。［2］

（二）《專利法》第二十四條中涉及的“緊急狀態(tài)”分析

事實(shí)狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”進(jìn)一步惡化或發(fā)展，可能會(huì)引發(fā)法律狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”，因此法律狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”一般晚于事實(shí)狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”。如果等待國(guó)家進(jìn)入法律狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”再組織啟動(dòng)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造公開(kāi)的程序，可能會(huì)延誤國(guó)家緊急狀態(tài)的解除，也可能在一定程度上損害公共利益。況且，法律狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”的宣告涉及多種法律程序限制，不是每次事實(shí)狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”均會(huì)導(dǎo)致國(guó)家宣告法律狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”，因此并非必須等待國(guó)家進(jìn)入法律狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”才能開(kāi)始啟動(dòng)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造公開(kāi)的程序。

綜上所述，事實(shí)狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”和法律狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”均屬于《專利法》第二十四條中涉及的國(guó)家緊急狀態(tài)范疇，在處于事實(shí)狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”時(shí)即可啟動(dòng)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的公開(kāi)程序，不必等待進(jìn)入法律狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”才啟動(dòng)。

三、國(guó)家緊急狀態(tài)的宣告及權(quán)利行使

（一）國(guó)家緊急狀態(tài)的宣告主體

目前西方國(guó)家大部分都出臺(tái)了緊急狀態(tài)法，比如美國(guó)、加拿大、英國(guó)等，其國(guó)家緊急狀態(tài)的宣告主體主要為國(guó)家元首，部分國(guó)家的地方政府可以宣告本地區(qū)進(jìn)入緊急狀態(tài)。我國(guó)目前還未出臺(tái)專門(mén)的緊急狀態(tài)法，關(guān)于國(guó)家緊急狀態(tài)的規(guī)定主要在《中華人民共和國(guó)憲法》（以下簡(jiǎn)稱《憲法》）中體現(xiàn)。我國(guó)《憲法》第六十七條、第八十條和第八十九條對(duì)國(guó)家緊急狀態(tài)的決定和宣告進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定，由上述規(guī)定可知，我國(guó)緊急狀態(tài)由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)行使決定權(quán)，由國(guó)家主席行使宣布權(quán)，省、自治區(qū)、直轄市的范圍內(nèi)部分地區(qū)的緊急狀態(tài)由國(guó)務(wù)院行使職權(quán)，地方政府無(wú)權(quán)宣布進(jìn)入緊急狀態(tài)。

（二）國(guó)家緊急狀態(tài)的宣告原由

綜合世界各國(guó)宣布緊急狀態(tài)的原由，主要是疫情傳播、地震、火山噴發(fā)、環(huán)境污染、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂等。我國(guó)目前還沒(méi)有“國(guó)家緊急狀態(tài)法”，但2007 年8 月通過(guò)的《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》（以下簡(jiǎn)稱《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》）第三條中對(duì)突發(fā)事件的類型進(jìn)行了分類，其是指突然發(fā)生，造成或者可能造成嚴(yán)重社會(huì)危害，需要采取應(yīng)急處置措施予以應(yīng)對(duì)的自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件和社會(huì)安全事件。事實(shí)上，目前國(guó)際上各國(guó)宣布緊急狀態(tài)的原由，基本可以歸納為我國(guó)《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》第三條中所定義的四種類型。

（三）我國(guó)國(guó)家緊急狀態(tài)宣布權(quán)的行使

雖然我國(guó)《憲法》已經(jīng)明確了“緊急狀態(tài)”決策權(quán)的行使規(guī)則，但我國(guó)至今沒(méi)有在憲法層面宣告過(guò)全國(guó)或者部分地區(qū)進(jìn)入緊急狀態(tài)［3］。其主要原因是我國(guó)對(duì)于在憲法層面宣布緊急狀態(tài)是有基于自身獨(dú)特國(guó)情考慮的，目前所發(fā)生的各種事件均未達(dá)到上述特殊狀態(tài)，屬于國(guó)家通過(guò)常規(guī)措施可以進(jìn)行控制的，不屬于法律狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”，還沒(méi)到可以行使宣布國(guó)家進(jìn)入緊急狀態(tài)的形勢(shì)。此外，由于我國(guó)還沒(méi)有出臺(tái)“國(guó)家緊急狀態(tài)法”，對(duì)國(guó)家緊急狀態(tài)權(quán)的行使的規(guī)定還不完善，在程序啟動(dòng)、宣告、執(zhí)行等方面還沒(méi)有形成具體的規(guī)定。

四、涉及不喪失新穎性條款中的國(guó)家緊急狀態(tài)的認(rèn)定

（一）什么情形的緊急狀態(tài)屬于不喪失新穎性條款中的國(guó)家緊急狀態(tài)

是不是國(guó)家宣布進(jìn)入緊急狀態(tài)就一定需要?jiǎng)?chuàng)新主體為公共利益目的進(jìn)行相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的首次公開(kāi)呢？這取決于多種因素，包括國(guó)家宣布進(jìn)入緊急狀態(tài)的原由、緊急狀態(tài)可能持續(xù)的時(shí)間、解決緊急狀態(tài)所需的相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造儲(chǔ)備是否能滿足現(xiàn)有需求等。比如國(guó)家因地震或戰(zhàn)爭(zhēng)宣布進(jìn)入緊急狀態(tài)，國(guó)家需要緊急投入大量人力或兵力去救災(zāi)或參加戰(zhàn)爭(zhēng)，需要緊急強(qiáng)制許可部分專利權(quán)用來(lái)生產(chǎn)抗震救災(zāi)物品或武器，一般不需要?jiǎng)?chuàng)新主體為公共利益目的進(jìn)行相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的首次公開(kāi)，除非這種緊急狀態(tài)目前尚無(wú)現(xiàn)成技術(shù)可用，其發(fā)展還處于未知狀態(tài)，亟需全社會(huì)科技力量投入研究。比如突發(fā)新型冠狀病毒感染期間，國(guó)家對(duì)如何治療新冠病毒帶來(lái)的各種并發(fā)癥、如何預(yù)防新冠病毒傳播等沒(méi)有現(xiàn)成技術(shù)可用，對(duì)該病毒的防控處于全新探索狀態(tài)，此時(shí)，國(guó)家或地方政府就可緊急組織相關(guān)領(lǐng)域創(chuàng)新主體，對(duì)各創(chuàng)新主體已有技術(shù)開(kāi)展交流，公開(kāi)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造，使相關(guān)創(chuàng)新主體乃至全社會(huì)能盡快獲知最新研究現(xiàn)狀，以期盡快研發(fā)出可靠的藥物和疫苗應(yīng)對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生事件。

（二）某一區(qū)域進(jìn)入緊急狀態(tài)是否屬于不喪失新穎性條款中的國(guó)家緊急狀態(tài)

一般來(lái)說(shuō)，某一區(qū)域進(jìn)入緊急狀態(tài)時(shí)，不屬于不喪失新穎性條款中的國(guó)家緊急狀態(tài)。但如果該區(qū)域的問(wèn)題不迅速解決，可能迅速蔓延至全國(guó)從而損害公共利益的，可以認(rèn)為是該條款中提及的非常情況。什么是非常情況呢？國(guó)家未宣布進(jìn)入緊急狀態(tài)，但是發(fā)生了突發(fā)狀況、緊急形勢(shì)等，出于維護(hù)公共利益的需要，亟需公布相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)，以集中社會(huì)力量盡快研發(fā)新技術(shù)克服突發(fā)狀態(tài)或緊急形勢(shì)帶來(lái)的問(wèn)題，這種情況就屬于非常情況。因此，國(guó)家某一區(qū)域進(jìn)入緊急狀態(tài)，同樣可以組織對(duì)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行首次公開(kāi)。

因此對(duì)涉及不喪失新穎性條款中的國(guó)家緊急狀態(tài)的認(rèn)定，均是出于維護(hù)公共利益的需要，是一項(xiàng)需要論證的由政府部門(mén)啟動(dòng)的工作，并非任何國(guó)家緊急狀態(tài)均需要組織首次公布相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造。

五、國(guó)家緊急狀態(tài)下相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造首次公開(kāi)的程序

（一）組織相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造首次公開(kāi)前進(jìn)行評(píng)估的必要性

組織創(chuàng)新主體首次公開(kāi)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的目的，是為了讓社會(huì)上的創(chuàng)新主體能了解到相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r及研發(fā)方向，能從公布的最新技術(shù)中得到啟示，在此基礎(chǔ)上盡快研究新的方法或產(chǎn)品，有利于國(guó)家盡快緩解直至解除緊急狀態(tài)，有利于國(guó)家解決緊急狀態(tài)所帶來(lái)的各種問(wèn)題。因此，只有能實(shí)現(xiàn)上述目的的發(fā)明創(chuàng)造才需要緊急公開(kāi)。

雖然國(guó)家給予緊急狀態(tài)或非常情況下，為公共利益目的公開(kāi)的發(fā)明創(chuàng)造以六個(gè)月不喪失新穎性寬限期的補(bǔ)償，但實(shí)際上這種首次公開(kāi)是一種非常規(guī)狀態(tài)，勢(shì)必會(huì)造成相關(guān)權(quán)利人的損失，導(dǎo)致其研發(fā)方向公開(kāi)，并可能影響其總體專利布局。因此組織相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的首次公開(kāi)應(yīng)當(dāng)經(jīng)充分評(píng)估，確保該公開(kāi)能有效維護(hù)公共利益，有利于國(guó)家緊急狀態(tài)的緩解和解除，方可進(jìn)行公開(kāi)。

（二）為公共利益目的相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造首次公開(kāi)的具體程序

國(guó)家緊急狀態(tài)或非常情況下，對(duì)于為公共利益目的相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造首次公開(kāi)的具體程序，為實(shí)現(xiàn)有據(jù)可依，應(yīng)當(dāng)制定專門(mén)的操作規(guī)范，可以部門(mén)規(guī)章、地方性規(guī)章等形式進(jìn)行規(guī)定。其程序至少應(yīng)當(dāng)包括《專利法》第二十四條中涉及的國(guó)家緊急狀態(tài)或非常情況的認(rèn)定、現(xiàn)有發(fā)明創(chuàng)造是否能緩解或解除國(guó)家緊急狀態(tài)或非常情況的評(píng)估、為公共利益目的首次公開(kāi)涉及的相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造必要性的評(píng)估、首次公開(kāi)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造領(lǐng)域及技術(shù)清單的確認(rèn)、首次公開(kāi)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的形式確定、按確定的方案公開(kāi)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造等。

《專利審查指南》第一部分第一章第6.3.1 條中規(guī)定，在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，為公共利益目的的公開(kāi)證明材料，應(yīng)當(dāng)由省級(jí)以上人民政府有關(guān)部門(mén)出具。因此，對(duì)于涉及的國(guó)家緊急狀態(tài)或非常情況的認(rèn)定、現(xiàn)有發(fā)明創(chuàng)造是否能緩解或解除國(guó)家緊急狀態(tài)或非常情況的評(píng)估、首次公開(kāi)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造領(lǐng)域及技術(shù)清單的確認(rèn)、首次公開(kāi)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的形式確定，均可由省級(jí)以上人民政府發(fā)起，組織相關(guān)部委或科研機(jī)構(gòu)專家進(jìn)行評(píng)估。對(duì)于公開(kāi)的形式，可以由省級(jí)以上人民政府舉辦或由其認(rèn)可的機(jī)構(gòu)舉辦學(xué)術(shù)或技術(shù)交流會(huì)，集中出版相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造，使社會(huì)公眾及創(chuàng)新主體盡快得知相關(guān)信息。

由上可知，《專利法》第二十四條中涉及的國(guó)家緊急狀態(tài)是既包含事實(shí)狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”，也包含法律層面的“緊急狀態(tài)”。國(guó)家在進(jìn)入事實(shí)狀態(tài)的“緊急狀態(tài)”時(shí)就可以啟動(dòng)為公共利益目的的相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的首次公布論證程序，而不必等待進(jìn)入法律層面的“緊急狀態(tài)”。國(guó)家緊急狀態(tài)或非常情況下為公共利益目的的相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的首次公開(kāi)是一種公權(quán)力的使用，應(yīng)當(dāng)遵循法定的程序，可以部門(mén)規(guī)章或地方性規(guī)章等形式進(jìn)行規(guī)定。對(duì)于首次公開(kāi)的具體程序，本文僅提出了一些初步的建議，尚不成熟，其具體程序還需要進(jìn)一步深入研究。