規(guī)范資本發(fā)展的核心要義與實踐方案

王豐 吳婧

摘 要：在社會主義市場經(jīng)濟條件下如何規(guī)范和引導資本健康發(fā)展，是新時代馬克思主義政治經(jīng)濟學必須研究解決的重大理論和實踐問題。與馬克思主義政治經(jīng)濟學一脈相承，黨的最新理論成果深刻揭示了社會主義市場經(jīng)濟條件下的資本特性和行為規(guī)律，闡釋了規(guī)范資本發(fā)展的核心要義，包括規(guī)范資本發(fā)展的根本立場、本質(zhì)要求、目標遵循、治理形態(tài)和實踐路徑。創(chuàng)造性地提出了通過設置“紅綠燈”，規(guī)范資本發(fā)展的實踐方案，包括堅持兩個毫不動搖，引導資本行為轉(zhuǎn)向“綠燈區(qū)”;明確規(guī)則底線，禁止資本行為轉(zhuǎn)向“紅燈區(qū)”;施加限制條件，增設“黃燈區(qū)”規(guī)范資本防“紅”轉(zhuǎn)“綠”。

關(guān)鍵詞：資本特性;資本行為規(guī)律;規(guī)范資本發(fā)展;設置“紅綠燈”;兩個毫不動搖

基金項目：國家社會科學基金高校思政課研究專項“革命文物深度融入‘大思政課建設實踐創(chuàng)新機制研究”（23VSZ160）。

[中圖分類號] F0-0;F043 [文章編號] 1673-0186（2024）003-0056-014

[文獻標識碼] A? ? ? [DOI編碼] 10.19631/j.cnki.css.2024.003.005

黨的十八大以來，習近平總書記就設置“紅綠燈”規(guī)范資本發(fā)展作了系列重要論述。黨的二十大報告強調(diào)了要堅持“兩個毫不動搖”，“依法規(guī)范和引導資本健康發(fā)展”[1]30。2023年7月，《中共中央國務院關(guān)于促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大的意見》發(fā)布，進一步提出要為“資本設立‘紅綠燈”，“依法規(guī)范和引導民營資本健康發(fā)展”[2]。規(guī)范和引導資本健康發(fā)展，成為構(gòu)建高水平社會主義市場經(jīng)濟體制的應有之義。

一、文獻綜述

學術(shù)界對規(guī)范資本發(fā)展的內(nèi)涵及路徑展開了深入探討。有學者認為，規(guī)范資本發(fā)展是指通過規(guī)范資本無序擴張的外部環(huán)境[3]，為資本行為劃定規(guī)則邊界，對資本的投入領(lǐng)域進行引導和約束[4]。為少數(shù)資本亮“紅燈”，更好地給大多數(shù)資本開“綠燈”[5]，以規(guī)避資本運行可能的風險，將資本引入與服務國家宏觀政策相吻合的軌道[6]，為推進共同富裕服務[7]。社會主義市場經(jīng)濟中的資本，受到社會主義基本經(jīng)濟制度諸因素的限制和規(guī)范，具有一些特殊性[8]。通過規(guī)范資本發(fā)展，能夠讓其服務于國家和人民利益，與人民日益增長的美好生活需要相適應[9]?？梢姡?guī)范資本行為是市場經(jīng)濟發(fā)展的必然邏輯[10]。包括健全資本發(fā)展的法律制度[11];嚴格執(zhí)法監(jiān)管[12];深化金融體制改革、加強市場監(jiān)管、引導資本流向?qū)嶓w經(jīng)濟[13];正確處理資本與利益的分配問題，擴大按勞分配制度對勞動者的受益覆蓋面[14]，使改革發(fā)展成果更多更公平惠及全體人民[15];構(gòu)筑社會主義先進文化的精神定向為規(guī)范資本發(fā)展提供內(nèi)在的精神動力[16]。

綜上所述，學術(shù)界從多個方面對規(guī)范資本發(fā)展的內(nèi)涵及路徑做了深入探討，但缺少對習近平總書記關(guān)于規(guī)范資本發(fā)展的重要論述及其核心要義進行系統(tǒng)性研究和總結(jié)。而要科學地規(guī)范資本發(fā)展，就需要在詮釋社會主義市場經(jīng)濟條件下的資本特性和行為規(guī)律基礎(chǔ)上，著力分析黨的最新理論成果中關(guān)于設置“紅綠燈”規(guī)范資本發(fā)展的核心要義，以此為理論指導和行動指南，引導資本健康發(fā)展。

二、社會主義市場經(jīng)濟條件下的資本特性與行為規(guī)律

習近平總書記認為，“資本是社會主義市場經(jīng)濟的重要生產(chǎn)要素，……必須深化對新的時代條件下我國各類資本及其作用的認識”[17]217。只有深刻把握社會主義市場經(jīng)濟條件下資本的特性與行為規(guī)律，才能有針對性地規(guī)范和引導資本健康發(fā)展。

（一）資本的特性

習近平總書記指出：“黨的十一屆三中全會實行改革開放以后，我們破除所有制問題上的傳統(tǒng)觀念束縛，認為資本作為重要生產(chǎn)要素，是市場配置資源的工具，是發(fā)展經(jīng)濟的方式和手段，社會主義國家也可以利用各類資本推動經(jīng)濟社會發(fā)展?！盵17]217-218“搞社會主義市場經(jīng)濟是我們黨的一個偉大創(chuàng)造。既然是社會主義市場經(jīng)濟，就必然會產(chǎn)生各種形態(tài)的資本。資本主義社會的資本和社會主義社會的資本固然有很多不同，但資本都是要追逐利潤的?！盵17]211“必須認識到，資本具有逐利本性，如不加以規(guī)范和約束，就會給經(jīng)濟社會發(fā)展帶來不可估量的危害?！盵17]219

在社會主義市場機制條件下，國有資本、集體資本、民營資本等各種形態(tài)的資本，不僅都被賦予了特殊的社會主義規(guī)定性，也被賦予了任何社會制度下市場經(jīng)濟所規(guī)定的一般性質(zhì)。在價值不斷地變換貨幣形式和商品形式的過程中，各類形態(tài)的資本是“作為孜孜不倦地追求財富的一般形式的欲望”[18]而自行增殖，“從利潤率較低的部門抽走，投入利潤率較高的其他部門”[19]218。資本一旦合并了形成財富的原始要素——勞動力，它便獲得一種擴張的能力，可以不受資本量的限制而增加利潤，從而增加資本積累?！百Y本按其本性來說，力求超越一切空間界限?！盵20]使得“一切國家的生產(chǎn)和消費都成為世界性的了”[21]。如此而言，逐利性、流動性和擴張性構(gòu)成了任何社會制度下市場經(jīng)濟所賦予資本要素最為突出的三個特性[22]。

（二）資本的行為規(guī)律

由資本特性又衍生出資本的行為規(guī)律。在馬克思看來，資本具有文明與野蠻并存的二重性。一方面，資本的文明面使其“有利于生產(chǎn)力的發(fā)展，有利于社會關(guān)系的發(fā)展，有利于更高級的新形態(tài)的各種要素的創(chuàng)造”[19]927-928，具體而言，資本推進了科學技術(shù)進步、推動了世界市場的形成、催生了新的產(chǎn)業(yè)部門的出現(xiàn)以及促進了現(xiàn)代知識體系的構(gòu)建。另一方面，資本的特性又產(chǎn)生了一系列消極影響，比如：資本的逐利性引發(fā)資本無序擴張、資本的無序性損害勞動者權(quán)益、資本的積累性導致兩極分化效應、資本的投機性促使資本脫實向虛的傾向。

從資本特性與行為規(guī)律上來看，資本的逐利行為沒有界限，如不對資本無底線的逐利沖動進行有效約束，任由其被無限放大，就會給整個經(jīng)濟社會的發(fā)展帶來一系列不利后果[23]。資本主義國家雖然通過立法和市場調(diào)節(jié)等方式對資本行為進行了規(guī)范，但這些規(guī)范措施的實施更多的是來自無產(chǎn)階級的反抗，來自對資本攫取剩余價值所形成的巨大壓力的被動反應。這種規(guī)范措施，往往是被迫的、事后的、碎片化的，目的不在于解決資本特性與行為規(guī)律中的消極問題，而在于更好地攫取剩余價值。與資本主義相比，社會主義市場經(jīng)濟條件下，規(guī)范資本發(fā)展的核心要義已大相徑庭。它立足人民至上根本立場，正確認識和把握社會主義市場經(jīng)濟中的資本特性與行為規(guī)律，審視資本作為生產(chǎn)要素的積極作用與消極作用[24]，通過設置“紅綠燈”精準施策，強化對資本運行的引導，以加快推進中國式現(xiàn)代化和實現(xiàn)全體人民共同富裕。

三、規(guī)范資本發(fā)展的核心要義

習近平總書記強調(diào)，“規(guī)范和引導資本健康發(fā)展是黨領(lǐng)導經(jīng)濟工作的重要內(nèi)容”[17]221。為資本行為劃定綠燈區(qū)和紅燈區(qū)，堅持規(guī)范資本發(fā)展的人民至上根本立場、堅持規(guī)范資本發(fā)展的共同富裕本質(zhì)要求，堅持規(guī)范資本發(fā)展的現(xiàn)代化目標遵循，堅持規(guī)范資本發(fā)展的精準施策治理形態(tài)，堅持規(guī)范資本發(fā)展的科學施政實踐路徑，是設置“紅綠燈”規(guī)范資本發(fā)展的核心要義。

（一）人民至上的價值取向規(guī)定了規(guī)范資本發(fā)展的根本立場

資本行為規(guī)律在市場經(jīng)濟中普遍存在，但資本的具體運用及其所產(chǎn)生成效和問題又受不同社會制度的制約和影響。例如，在資本主義私有制條件下，資本的逐利本性決定了資本運行就是以利潤最大化為行為目標的[25]。中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制下，“資本是帶動各類生產(chǎn)要素集聚配置的重要紐帶”[17]219，是推動經(jīng)濟社會發(fā)展的重要力量。資本的運用必須樹立“人民至上”的立場，以克服資本邏輯的缺陷與弊端，服從和服務于增進人民福祉。人民至上是中國特色社會主義市場經(jīng)濟規(guī)范資本發(fā)展的根本立場。

規(guī)范資本發(fā)展的目的就是滿足人民對美好生活的需要。早在2012年，習近平總書記就指出“人民對美好生活的向往，就是我們的奮斗目標”[26]，并在多個重要會議上闡述了“人民至上”的發(fā)展理念和價值追求，并徹底地貫徹和貫穿于脫貧攻堅、全面建成小康社會、促進共同富裕以及推進高質(zhì)量發(fā)展等經(jīng)濟社會發(fā)展進程之中。中國共產(chǎn)黨的第三個歷史決議將“堅持人民至上”總結(jié)為黨百年奮斗的寶貴經(jīng)驗。黨的二十大報告將“實現(xiàn)人民對美好生活的向往作為現(xiàn)代化建設的出發(fā)點和落腳點”[1]22。這就決定了規(guī)范資本發(fā)展要堅持人民至上的理念與價值取向，使資本在合理追求利潤的同時，更好地服務于社會主義生產(chǎn)的目的。因此，規(guī)范社會主義市場經(jīng)濟中的資本行為，不僅是實現(xiàn)生產(chǎn)的發(fā)展和社會財富創(chuàng)造的重要手段，還發(fā)揮著增進人民福祉、推進共同富裕的積極作用。

（二）全體人民共同富裕的逐步實現(xiàn)規(guī)定了規(guī)范資本發(fā)展的本質(zhì)要求

扎實推進共同富裕是中國特色社會主義的本質(zhì)要求，也是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略目標。我們要努力實現(xiàn)“全體人民共同富裕取得更為明顯的實質(zhì)性進展”[17]142。全體人民共同富裕，不是某個領(lǐng)域的共同富裕，不是某個階層的共同富裕，也不是某個時段的共同富裕。而遵循剩余價值邏輯的資本行為，常常導致經(jīng)濟資源流動非均衡化、收入分化以及行為短期化，產(chǎn)生的是與共同富裕相背離的結(jié)果。因此，必須按照扎實推進共同富裕的要求規(guī)范資本發(fā)展，引導資本行為克服盲目性、無序性、短期性、剝削性和壟斷性，在高質(zhì)量發(fā)展中實現(xiàn)全體人民共同富裕，充分激發(fā)各類市場主體活力。

一定量的社會財富是實現(xiàn)共同富裕的基礎(chǔ)和前提條件，而資本是黏合其他生產(chǎn)要素創(chuàng)造社會財富的重要手段。資本追求利潤的內(nèi)在動力，使得資本一旦與其他要素結(jié)合起來，“社會內(nèi)部受它束縛的力量和激情，就活動起來”[27]。資本同土地、勞動力、技術(shù)等生產(chǎn)要素的結(jié)合能夠促進社會生產(chǎn)力的發(fā)展和財富的積累。同財富積累一起積累的是資本積累，合理的資本積累必然要求追加相適應的勞動力數(shù)量，在資本增長超過勞動力增長的條件下，勞動收入會隨之增長[28]，縮小兩極收入差距。反之，過度的資本積累，可能會引發(fā)產(chǎn)能過剩，不利于加快實現(xiàn)共同富裕。設置“紅綠燈”規(guī)范資本發(fā)展不是為了純粹地限制甚至禁止資本行為;而是引導資本行為處于或者轉(zhuǎn)向“綠燈”區(qū)?！肮膭詈臀嗝耖g資本參與國家重大工程和補短板項目建設”[29]，不斷增強社會主義現(xiàn)代化建設的動力和活力。

公平合理地分配是實現(xiàn)共同富裕的必要手段。改革開放以來，黨始終把實現(xiàn)共同富裕作為目標要求，不斷調(diào)整收入分配格局，建設完善體現(xiàn)效率、促進公平的現(xiàn)代化收入分配體系，以“使發(fā)展成果更多更公平惠及全體人民”[30]214。無論是在初次分配中堅持按勞分配的原則，還是完善按要素分配的機制，抑或是推動第三次分配，都體現(xiàn)了實現(xiàn)共同富裕的本質(zhì)要求。規(guī)范資本發(fā)展，也要堅持合理分配這一重要準則。習近平總書記指出，規(guī)范資本發(fā)展就是要正確處理資本和利益分配問題，保障資本從社會分配中獲得應有的利益，提高資本投資效率。在分配中回應人民關(guān)切、保證人民利益，既“注重保障資本參與社會分配獲得增殖和發(fā)展，更注重維護按勞分配的主體地位”[17]220，切實將資本行為引導到促進共同富裕的偉大實踐中去。

（三）中國式現(xiàn)代化的推進拓展規(guī)定了規(guī)范資本發(fā)展的目標遵循

“現(xiàn)代化的本質(zhì)是人的現(xiàn)代化?！盵31]762中國式現(xiàn)代化始終遵從“人的現(xiàn)代化”內(nèi)在要求，將其置于社會經(jīng)濟發(fā)展的突出位置，形成“人口”規(guī)模巨大的現(xiàn)代化、“全體人民”共同富裕的現(xiàn)代化、物質(zhì)文明和精神文明協(xié)調(diào)建設下的物的全面豐富和“人的全面發(fā)展”相結(jié)合的現(xiàn)代化、“人與自然”和諧共生的現(xiàn)代化。在中國式現(xiàn)代化的話語體系中，“發(fā)展全過程人民民主，豐富人民精神世界，實現(xiàn)全體人民共同富裕，促進人與自然和諧共生，推動構(gòu)建人類命運共同體，創(chuàng)造人類文明新形態(tài)”等[1]23-24;這些論述充分體現(xiàn)了中國式現(xiàn)代化的本質(zhì)要求，彰顯了其以人民為中心的目標定位，進而確立了人民作為規(guī)范資本行為的主體地位。

單純以資本邏輯為主導的市場行為、資本行為只是片面地追求經(jīng)濟增長和物質(zhì)利益，會造成絕大多數(shù)人民群眾陷入精神空虛，形成精神生活趨向“富?！迸c“貧乏”的兩極分化現(xiàn)象，從而與物質(zhì)生活相對立[32]。這凸顯資本行為的物質(zhì)財富追求和利潤追求，忽視了人民對美好生活的向往、人的全面發(fā)展、人口規(guī)模巨大的現(xiàn)代化、人與自然的和諧共生等中國式現(xiàn)代化的中國特色要求。中國式現(xiàn)代化的縱深推進，規(guī)定了規(guī)范資本行為要堅持以人民為中心，“以人口高質(zhì)量發(fā)展支撐中國式現(xiàn)代化”[33]，引導資本參與人口素質(zhì)提升、精神文明建設、生態(tài)環(huán)境建設，促進人的全面發(fā)展，推動構(gòu)建人類命運共同體，創(chuàng)造人類文明新形態(tài)，將資本行為聚焦到全面建成社會主義現(xiàn)代化強國的中心任務上來。

（四）分類施策的精準發(fā)力規(guī)定了規(guī)范資本發(fā)展的治理形態(tài)

國有企業(yè)和民營企業(yè)，“都是促進共同富裕的重要力量，都必須擔負促進共同富裕的社會責任”[34]。發(fā)揮民營企業(yè)和國有企業(yè)及其兩類資本的積極作用，引導和規(guī)范資本健康發(fā)展，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，對于實現(xiàn)新發(fā)展階段的新目標具有重大意義。治理好、運用好兩種資本形態(tài)，必須始終以習近平總書記提出的“兩個毫不動搖”“三個沒有變”“兩個健康”[34]為根本遵循，“破除影響各類所有制企業(yè)公平競爭、共同發(fā)展的法律法規(guī)障礙和隱性壁壘”[35]。

一方面，“公有制主體地位不能動搖，國有經(jīng)濟主導作用不能動搖”[36]63。生產(chǎn)資料公有制是社會主義社會的顯著特征，國有經(jīng)濟在關(guān)系國民經(jīng)濟命脈的關(guān)鍵領(lǐng)域占主導力量和支配地位，對于增強國家經(jīng)濟實力、鞏固我國的社會主義制度等都發(fā)揮著關(guān)鍵性作用。習近平總書記也從“物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)”“重要支柱和依靠力量”[30]175等角度對國有企業(yè)的地位和作用作出了深刻闡釋。規(guī)范和引導資本健康發(fā)展，要進一步提高國有資本的配置效率，毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，堅定不移“把國有企業(yè)做強做優(yōu)做大”[37]。另一方面，“支持民營經(jīng)濟發(fā)展是黨中央的一貫方針”[38]，要毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展。改革開放以來，民營經(jīng)濟從小到大、從弱到強，從“社會主義經(jīng)濟必要的有益的補充”[39]發(fā)展成為“推動經(jīng)濟社會發(fā)展的重要力量”[40]4，是“我國經(jīng)濟制度的內(nèi)在要素”[40]7和“經(jīng)濟社會發(fā)展的重要基礎(chǔ)”[36]63。規(guī)范和引導資本健康發(fā)展，同樣離不開對民營經(jīng)濟的引導?！包h中央始終堅持‘兩個毫不動搖‘三個沒有變，始終把民營企業(yè)和民營企業(yè)家當作自己人?！盵34]“三個沒有變”闡明了對非公有制經(jīng)濟的根本態(tài)度和政策導向，說明促進民營經(jīng)濟的發(fā)展壯大“是長久之策，不是權(quán)宜之計”[41]，要為民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展營造良好環(huán)境?！白约喝恕钡亩ㄎ粍t明確規(guī)定了非公有制經(jīng)濟的政治屬性，揭示了引導民營經(jīng)濟持續(xù)健康高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略取向?！吨泄仓醒雵鴦赵宏P(guān)于促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大的意見》明確了民營經(jīng)濟是推進中國式現(xiàn)代化的生力軍，是高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是推動我國全面建成社會主義現(xiàn)代化強國、實現(xiàn)第二個百年奮斗目標的重要力量[2]。將推動民營經(jīng)濟發(fā)展壯大作為我國經(jīng)濟發(fā)展邁入新階段的一項長遠目標，展現(xiàn)了黨對于促進民營經(jīng)濟健康發(fā)展的堅定立場。

（五）全鏈條管理的科學銜接規(guī)定了規(guī)范資本發(fā)展的實踐路徑

無論是資本主義還是社會主義的市場經(jīng)濟建設，對規(guī)范資本發(fā)展的方式、路徑都形成了符合各自社會特點的客觀內(nèi)容。例如，兩種社會制度都運用了法律法規(guī)、政府監(jiān)管、經(jīng)濟干預等方式方法來規(guī)避資本負面效應導致的嚴重后果。可見，規(guī)范資本發(fā)展是完善市場經(jīng)濟的一般要求。但它在不同社會制度環(huán)境中又表現(xiàn)出迥然不同的性質(zhì)。當資本主義意識到資本行為所引發(fā)的社會關(guān)系變化，可能危及剩余價值的生產(chǎn)和實現(xiàn)時，它才會被迫作出必要反應。所以，資本主義規(guī)范其市場經(jīng)濟中的資本行為，是圍繞更好實現(xiàn)剩余價值為根本目的、為資產(chǎn)階級利益服務的規(guī)范方式。這種規(guī)范往往是被動規(guī)范、事后規(guī)范、碎片化規(guī)范。相反，社會主義規(guī)范其市場經(jīng)濟中的資本行為，是為了維護人民利益，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，推進全體人民共同富裕，這類規(guī)范往往是主動規(guī)范、事前規(guī)范、系統(tǒng)化規(guī)范。

資本主義“社會的理智總是事后才起作用，因此可能并且必然會不斷發(fā)生巨大的紊亂”[42]。將市場作為調(diào)節(jié)資本市場和規(guī)范資本行為的最主要方式，實質(zhì)上屬于事后調(diào)節(jié)。這種方式往往具有滯后性，很難達到理想效果，甚至會激發(fā)新一輪的經(jīng)濟危機[43]。習近平總書記提出“健全事前引導、事中防范、事后監(jiān)管相銜接的全鏈條資本治理體系”[17]221的理念與思路，以規(guī)范和引導資本健康發(fā)展。這一規(guī)范理念和思路也決定了規(guī)范資本發(fā)展的實踐路徑，即：在事前引導方面，要系統(tǒng)思維、分類施策。在事中防范方面，要精準把握資本運動過程中可能產(chǎn)生系統(tǒng)性風險的重點領(lǐng)域，進行動態(tài)化檢測與警示，增強資本治理的預見性與針對性。在事后監(jiān)管方面，強化責任追究和后續(xù)跟蹤檢查，推動治理貫通融合，加強對重點領(lǐng)域、重點對象監(jiān)管的聯(lián)動協(xié)調(diào)，構(gòu)建立體化、多層次的干預、反饋、整改體制機制，切實防范和化解監(jiān)管漏洞。

四、規(guī)范資本發(fā)展的中國實踐

設置“紅綠燈”規(guī)范資本發(fā)展是構(gòu)建新發(fā)展格局的關(guān)鍵舉措。在社會主義市場經(jīng)濟條件下，要深刻認識資本行為規(guī)律，消除資本行為的負面影響，有效發(fā)揮資本的積極作用，為習近平新時代中國特色社會主義市場經(jīng)濟服務。

（一）規(guī)范資本發(fā)展中國實踐的基本原則

規(guī)范和引導我國資本健康發(fā)展，應當堅持“兩個毫不動搖”、堅持依法規(guī)范原則、堅持全鏈條治理原則以及堅持“有為政府”與“有效市場”相結(jié)合的原則。

1.堅持兩個毫不動搖的原則

堅持“毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展”[31]853。我國多層次的生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)，客觀上要求多種所有制經(jīng)濟形式與之相適應。要始終堅持公有制的主體地位，完善社會主義公有制經(jīng)濟。而非公有制經(jīng)濟在擴大就業(yè)、增強經(jīng)濟活力等方面發(fā)揮著重要作用。要營造公平競爭的市場環(huán)境，把“民營經(jīng)濟人士團結(jié)在黨的周圍，更好推動民營經(jīng)濟健康發(fā)展”[44]。規(guī)范和引導資本健康發(fā)展，就要堅持兩個毫不動搖的基本原則，實現(xiàn)公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟的優(yōu)勢互補、良性互動。

2.堅持依法規(guī)范的原則

法治是社會主義市場經(jīng)濟的重要特征，依法規(guī)范資本健康發(fā)展是保證市場經(jīng)濟持續(xù)健康運行的重要基石。從資本運行的角度看，資本市場通常具有聯(lián)動性、復雜性和外溢性等風險特征，客觀上要求健全規(guī)范資本發(fā)展的法律法規(guī)體系，把規(guī)范資本發(fā)展納入法治化軌道之中。從政府施策的角度看，政府應強化對政策法規(guī)的準確理解，扮好“掌燈人”的角色。針對處于“綠燈區(qū)”的資本，要放寬行業(yè)準入條件;針對處于“紅燈區(qū)”的資本，則要設置其行為的負面清單;面對出現(xiàn)的新問題和重大政策抉擇時，則要堅持“法無授權(quán)不可為”[30]147，使政府權(quán)力在法律授權(quán)范圍內(nèi)行使。

3.堅持全鏈條治理的原則

對資本發(fā)展的規(guī)范和治理不僅僅是針對特定領(lǐng)域或?qū)ο蟮膯我恢卫恚切枰獙⒅卫泶胧┴灤┯谫Y本運行的各個環(huán)節(jié)，從而全面提升資本運行的穩(wěn)定性和安全性。全鏈條資本治理就是全過程、全階段的資本治理。提前做好“事前”的規(guī)范資本發(fā)展的法律依據(jù)定位與立法工作，引導資本行為及其發(fā)展方向;落實落細“事中”的市場監(jiān)測和信息披露，預防資本運行風險;有效推進“事后”對資本行為的監(jiān)督規(guī)制，確保資本運行服務于社會主義現(xiàn)代化建設，從而實現(xiàn)事前事中事后相銜接的全鏈條治理。

4.堅持“有為政府”與“有效市場”相結(jié)合的原則

在現(xiàn)代經(jīng)濟運行體制中，市場和政府是兩種基本的資源配置方式。市場對資源配置起決定性作用，但也存在著市場失靈的缺陷。這就需要發(fā)揮中國特色社會主義制度優(yōu)勢和組織優(yōu)勢，堅持黨對經(jīng)濟工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導，彌補市場失靈缺陷。但政府配置資源也存在著由政府功能越位、缺位、錯位導致的配置效率低下問題。所以，引導和規(guī)范資本健康發(fā)展，既需要“有效市場”確保資本的流動性和交易的便利性，也需要“有為政府”發(fā)揮政府的引導和調(diào)節(jié)作用，使得資本的配置在高效靈活的同時不會波動過大，保證市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

（二）規(guī)范資本發(fā)展總體舉措是設置“紅綠燈”

“在社會主義制度下如何規(guī)范和引導資本健康發(fā)展，這是新時代馬克思主義政治經(jīng)濟學必須研究解決的重大理論和實踐問題。”[17]219規(guī)范和引導資本健康發(fā)展，要為資本設置“紅綠燈”，明確資本行為的底線和范圍，引導資本服務于社會主義現(xiàn)代化建設。

1.堅持兩個毫不動搖，設置“綠燈區(qū)”發(fā)揮資本積極作用

規(guī)范資本發(fā)展，不是限制資本發(fā)展，更不是限制民營資本發(fā)展;而是通過規(guī)范資本發(fā)展，使資本更好地服務于構(gòu)建新發(fā)展格局、加快實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的目標任務。所以，規(guī)范資本發(fā)展是在堅持“兩個毫不動搖”原則下，創(chuàng)新國有資本和民營資本的運行機制，發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的積極作用。

（1）創(chuàng)新國有資本與社會資本的合作模式

國有資本是國有資產(chǎn)的再投資，具有鮮明的公有制經(jīng)濟特征，但國有資本也具有資本的一般屬性。加強國有資本需要依據(jù)市場經(jīng)濟規(guī)律來進行管理和運營。堅持“公有制為主體”，就是要做強做優(yōu)做大國有資本，為國有資本設置“綠燈區(qū)”，引導國有資本創(chuàng)新與其他所有制經(jīng)濟的合作模式。

2023年12月召開的中央經(jīng)濟工作會議提出，要“實施政府和社會資本合作新機制，支持社會資本參與新型基礎(chǔ)設施等領(lǐng)域建設”[45]。通過發(fā)揮國有資本的優(yōu)勢，引導、吸引和帶動社會資本參與政府投資項目是實現(xiàn)這一主張的主要途徑。一是國有資本可以通過開放自身平臺與提供技術(shù)支持為民營資本提供更廣闊的市場和機會。比如，開放國有科技創(chuàng)新基地為社會資本提供研發(fā)場地和技術(shù)支持，帶動市場的發(fā)展和創(chuàng)新。二是建立國有資本與民營資本的利益分享和風險共擔機制。使得民間資本在投資運營公共項目獲取利潤的同時，主動承擔社會責任，提高國有、民營資本合作質(zhì)量。三是要營造公平競爭的政策環(huán)境，優(yōu)化民營資本的管理。政府要維護起點公平、過程公平以及結(jié)果公平原則，“打破各種各樣的‘卷簾門‘玻璃門‘旋轉(zhuǎn)門”[46]，“堅持對各類所有制企業(yè)一視同仁、平等對待”[2]，保障國有資本、民營資本的平等競爭地位，提升市場經(jīng)濟的活力和效率。

（2）引導民營資本健康發(fā)展

民營經(jīng)濟是推動經(jīng)濟社會發(fā)展的重要力量，在“穩(wěn)定增長、促進創(chuàng)新、增加就業(yè)、改善民生等方面發(fā)揮了重要作用”[30]260。當前，我國民間投資超過整體投資比重已經(jīng)超過一半。新一輪的產(chǎn)業(yè)革命和技術(shù)革命興起，推動著全球價值鏈深度重塑，我國經(jīng)濟也由高速增長階段進入高質(zhì)量發(fā)展階段，正處于向“第二個百年”目標奮斗的關(guān)鍵歷史節(jié)點。而“高質(zhì)量發(fā)展對民營經(jīng)濟發(fā)展提出了更高要求”[34]，要促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大，關(guān)鍵要轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，“引導民營企業(yè)通過自身改革發(fā)展、合規(guī)經(jīng)營、轉(zhuǎn)型升級不斷提升發(fā)展質(zhì)量”[2]。為規(guī)范引導民營資本健康發(fā)展設置“綠燈區(qū)”，激發(fā)民間投資活力，促進民營經(jīng)濟健康高質(zhì)量發(fā)展。

首先，深入貫徹新發(fā)展理念，推動民營資本自覺構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系。支持、鼓勵民營資本投向新產(chǎn)品研發(fā)、新技術(shù)突破、成果產(chǎn)業(yè)化等領(lǐng)域，構(gòu)建以市場為導向、以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。瞄準國家戰(zhàn)略需要，緊貼行業(yè)發(fā)展趨勢進行關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，推進民營資本以強大的技術(shù)支持和創(chuàng)新能力介入國際供應鏈、產(chǎn)業(yè)鏈以及價值鏈。其次，加大對民營經(jīng)濟發(fā)展支持力度。設立民營經(jīng)濟發(fā)展局，為促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大提供有力支持。要建立多元融資市場支持民營資本健康發(fā)展。民營企業(yè)融資難、融資貴的問題在一定程度上阻礙了我國民營經(jīng)濟的健康發(fā)展。通過健全銀行、保險、券商等多元化融資模式，為引導民間資本服務實體經(jīng)濟提供多元的信息渠道、融資渠道，為民營資本提供技術(shù)研發(fā)和科學創(chuàng)新資金支持，促進民營資本的健康發(fā)展。加大機關(guān)、事業(yè)單位、國有企業(yè)等拖欠民營企業(yè)賬款的清理力度，完善拖欠賬款清理、審計、監(jiān)督等常態(tài)化長效機制，切實維護民營企業(yè)合法權(quán)益。最后，推出“綠燈”投資案例，設置規(guī)范資本發(fā)展的政府行為“綠燈區(qū)”。在提高信息透明度方面，政府應提升公共信息的信息量和精確度，減少公共信息不對稱帶來的經(jīng)營決策誤差[47]。在政策供給方面，政府要優(yōu)化政策體系，健全公平競爭的政策框架和實施機制，確保各類市場主體平等使用生產(chǎn)要素、參與市場競爭，推進民營資本參與市場競爭的市場化、法治化改革。在權(quán)益保護方面，政府需增強對民營資本合法權(quán)益的保障，依法完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系，構(gòu)建腐敗治理機制和監(jiān)管執(zhí)法機制，優(yōu)化民營資本的營商環(huán)境。在產(chǎn)業(yè)布局方面，要深化產(chǎn)業(yè)分工協(xié)作，推動產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。在促進民營經(jīng)濟人士健康成長方面，要健全企業(yè)家思想政治建設機制和專題教育培訓體系，豐富企業(yè)家專業(yè)知識儲備，積極弘揚和培育企業(yè)家精神，“積極探索創(chuàng)新民營經(jīng)濟領(lǐng)域黨建工作方式”[2]。

（3）促進資本服務國家戰(zhàn)略領(lǐng)域向縱深推進

規(guī)范和引導資本健康發(fā)展，就是要發(fā)揮資本在推動科學技術(shù)革新和社會生產(chǎn)力創(chuàng)造方面的積極作用，使其服務于國家戰(zhàn)略部署安排。首先，引導國有資本更多地投向關(guān)系國家安全的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，反制國外無理制裁對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響[48]。一些重大技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域依賴大量資金、高層次人力資本，且具有公共產(chǎn)品性質(zhì)，這決定了國有資本布局方向[49]。加快推動國有資本向重要行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域、重點基礎(chǔ)設施集中，向前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集中，向產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)和價值鏈高端領(lǐng)域集中，向具有核心競爭力的優(yōu)勢企業(yè)集中。其次，完善競爭機制，“支持民營企業(yè)加強基礎(chǔ)性前沿性研究和成果轉(zhuǎn)化”[2]。競爭作為市場最基本的運行機制，有利于稀缺資源的合理配置，加快技術(shù)進步，促進收入合理分配等多方面積極作用。應設置“綠燈區(qū)”，鼓勵民營企業(yè)提升科技創(chuàng)新能力，積極向化工、能源、電力、核心零部件等核心高端領(lǐng)域延伸，引導民營資本服務國家科技創(chuàng)新領(lǐng)域，推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型和技術(shù)改造，加快重大創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化項目建設，加快創(chuàng)新設計和科技成果的產(chǎn)品轉(zhuǎn)化。

2.明確規(guī)則底線，設置“紅燈區(qū)”規(guī)范資本行為

規(guī)范資本行為、引導資本發(fā)展應當有硬約束，為資本行為劃定不可逾越的底線。將規(guī)范資本發(fā)展的底線思維付諸實踐，就是設置資本行為“紅燈區(qū)”，確保資本在社會主義市場經(jīng)濟環(huán)境中有序發(fā)展。

（1）保護勞動者權(quán)益規(guī)制資本的無序行為

構(gòu)建高水平的社會主義市場經(jīng)濟體制，必須克服資本無限占有剩余勞動、損害勞動者的勞動能力的傾向。過去個別公司實行的996工作制，就是對勞動者權(quán)益的侵害。因此，規(guī)范和引導資本健康發(fā)展要規(guī)制資本的無序行為，保護勞動者權(quán)益。首先，嚴格執(zhí)行法定工作日制度。設計在工作日內(nèi)的社會保障以及安全健康等方面的制度安排，強化法律法規(guī)在保護勞動者合法權(quán)益方面的震懾力和約束力。其次，鼓勵工會維護勞動者權(quán)益，構(gòu)建勞動者權(quán)益協(xié)商機制。工會在維護勞動者權(quán)益、構(gòu)建新型用工關(guān)系方面起著不可或缺的重要作用。要積極發(fā)揮工會組織的作用，在工作時間、工作薪資、工作環(huán)境、人身安全及社會保障等方面維護好勞動者的權(quán)益。最后，完善勞動關(guān)系認定標準。要拓寬勞動關(guān)系主體性標準，對勞動者分類保護，將人身從屬性弱、經(jīng)濟從屬性強的勞動者納入主體范圍。承認多重勞動關(guān)系，允許勞動者根據(jù)實際情況選擇社會保險依托單位，改變社會保險與勞動關(guān)系的捆綁現(xiàn)狀[50]。

（2）加強市場監(jiān)管規(guī)制資本的壟斷行為

一段時期以來，部分巨型資本擴張滲透于國民經(jīng)濟的眾多領(lǐng)域。不受約束的資本擴張行為將導致更多的資源向資本占優(yōu)者傾斜，降低資源配置效率[51]。實行有效的市場監(jiān)管是規(guī)制資本壟斷行為的關(guān)鍵。一方面，要確定資本擴張的紅線和“紅燈區(qū)”，健全負面清單制度。針對涉及國計民生的關(guān)鍵戰(zhàn)略領(lǐng)域要設置合理的負面清單，以實現(xiàn)全體人民共同富裕的目標導向，發(fā)揮資本創(chuàng)造社會整體財富的積極作用。另一方面，與時俱進修訂和完善反壟斷法。加強對數(shù)字平臺等重點行業(yè)的監(jiān)控管理，建立專門監(jiān)管機構(gòu)，動態(tài)監(jiān)測企業(yè)可能發(fā)生的壟斷行為。及時制止或者處罰企業(yè)的非正常并購、價格操縱等行為，如個別平臺企業(yè)依據(jù)自身優(yōu)勢通過大數(shù)據(jù)“殺熟”、并購或壓制中小創(chuàng)業(yè)者來獲取壟斷利益。對于濫用市場支配地位、破壞公平市場競爭環(huán)境、獲取不正當競爭優(yōu)勢的行為，應依法作出處罰決定，以起到監(jiān)管威懾作用。通過設置紅燈，為平臺企業(yè)競爭劃清“底線”。

（3）構(gòu)建金融領(lǐng)域長效機制規(guī)制資本的野蠻擴張行為

在資本盲目過度的擴張過程中，資本所有者常常以信用工具通過資本虛擬化實現(xiàn)高額利潤。對脫離實體經(jīng)濟的資本過度虛擬化行為應亮“紅燈”。我國經(jīng)濟進入高質(zhì)量發(fā)展階段，對金融領(lǐng)域的資源配置能力和服務實體經(jīng)濟水平也有了更高的要求。一是深化金融監(jiān)管機構(gòu)的改革，形成垂直化金融監(jiān)管體系，提升監(jiān)管效率。二是創(chuàng)新投資和融資模式，建設多元化的融資體系，完善金融服務網(wǎng)絡。引導資本流向信息技術(shù)、半導體、新能源以及生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，帶動各類要素資源向國家戰(zhàn)略重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)聚集。三是健全“風險為本”的審慎監(jiān)管框架，完善金融安全網(wǎng)和風險處置長效機制。金融機構(gòu)要增強內(nèi)部管理和風控能力，建立完善風險管理制度，加強風險評估和監(jiān)控，防止防范系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風險。四是建立金融行業(yè)跨部門的協(xié)調(diào)機制，加強行業(yè)監(jiān)管部門之間的信息共享和協(xié)調(diào)合作，實現(xiàn)監(jiān)管職能的有機銜接。

3.施加限制條件，設置“黃燈區(qū)”規(guī)范資本防“紅”轉(zhuǎn)“綠”

規(guī)范資本發(fā)展，除了設置引導資本行為“綠燈區(qū)”和劃定禁止資本行為“紅燈區(qū)”之外，還存在一個處于“綠燈區(qū)”與“紅燈區(qū)”之間容納部分資本行為的“黃燈區(qū)”。處于“黃燈區(qū)”中的資本行為，有可能為了高額利潤冒險闖入“紅燈區(qū)”，或者通過探索和試錯成功后轉(zhuǎn)入“綠燈區(qū)”，實現(xiàn)有序健康發(fā)展。

（1）給予資本未知領(lǐng)域試錯機會以激發(fā)資本活力

處于“黃燈區(qū)”的資本力圖通過各種試錯機會獲得利潤。在供求關(guān)系日益復雜、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)日益優(yōu)化的背景下，涌現(xiàn)出了很多新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)?！凹夹g(shù)是難點，但更難的是對市場需求的理解，這是一個需要探索和試錯的過程。”[52]尤其在一些創(chuàng)新項目的發(fā)展初期，風險和盈利都未可知，這在一定程度上會造成企業(yè)對創(chuàng)新領(lǐng)域較為謹慎。相反，通過加強對勞動力的控制、從事金融投機活動、獲得一定程度壟斷的地位等資本行為，確是有利可圖的。所以，處于“黃燈區(qū)”正在探索和試錯各類發(fā)展機會的資本行為，可能轉(zhuǎn)向“綠燈區(qū)”，也可能轉(zhuǎn)向“紅燈區(qū)”。政府可以建立企業(yè)扶持基金，根據(jù)實際情況進行政策調(diào)整設置合理的過渡期，為企業(yè)提供資金支持和專業(yè)指導，分散企業(yè)可能承擔的風險，引導資本勇于探索和嘗試;通過對新興產(chǎn)業(yè)稅收優(yōu)惠政策，降低未知領(lǐng)域的投資風險，吸引更多資本流入，激發(fā)資本活力，竭力將資本行為促進“綠燈區(qū)”。

（2）多措并舉防范資本由“黃”轉(zhuǎn)“紅”

處于“黃燈區(qū)”的行業(yè)，通常是國家鼓勵、資本容易進入的行業(yè)。正是如此，處于在這個領(lǐng)域的資本有充足的行為空間去探索和試錯獲取利潤的方法和途徑。這個“黃燈區(qū)”是資本旨在獲取利潤的試驗場。處于民生、交通、科技領(lǐng)域的資本及其行為，也就是典型的屬于“黃燈區(qū)”的資本行為。如何發(fā)揮社會主義的優(yōu)越性，利用資本的創(chuàng)新力服務民生發(fā)展、交通建設、科技創(chuàng)新，同時又防范資本在這些領(lǐng)域大肆橫行，攫取超越正常市場回報的巨額利潤，對于保障民生、維護社會穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。應建立“黃燈”制度，對處于“黃燈區(qū)”的資本行為施加必要限制。根據(jù)資本的規(guī)模、結(jié)構(gòu)以及經(jīng)營范圍等對資本準入的條件和程度施加限制條件、附加規(guī)范的行為指引。比如，對于醫(yī)療保障、教育、住房、公共交通等民生項目的資本投資，則要始終堅持人民至上的價值取向，以人民為中心的發(fā)展思想破解民生領(lǐng)域的難題，在利用社會資本補齊民生領(lǐng)域短板的同時，也要限制資本的過度逐利行為，引導資本積極進行社會公共事業(yè)及公共設施建設等機制探索，實現(xiàn)資本市場與民生需求的良性互動。

（3）系統(tǒng)施策推進資本由“黃”轉(zhuǎn)“綠”

規(guī)范引導資本的健康發(fā)展僅僅依靠單個領(lǐng)域、單個層次的改革難以奏效，需要政府、企業(yè)、市場和社會的共同努力，“必須加強頂層設計、整體謀劃，增強各項改革的關(guān)聯(lián)性、系統(tǒng)性、協(xié)同性”[53]。中國特色社會主義進入新時代，對規(guī)范資本發(fā)展的實踐路徑提出了全鏈條分類治理的新要求。因此，在事前、事中及事后等全過程都應采取有效應對措施推進資本行為由“黃燈區(qū)”轉(zhuǎn)向“綠燈區(qū)”。首先，可利用數(shù)字技術(shù)、人工智能不斷完善包括市場監(jiān)管在內(nèi)的全鏈條治理體系。運用創(chuàng)新技術(shù)加強對資本行為全鏈條的自動管理、自動跟蹤、自動測評和自動反饋。其次，要加強企業(yè)社會責任意識培養(yǎng)。通過宣傳教育和政策引導等手段，引導企業(yè)加強社會責任意識，關(guān)注社會公益事業(yè)，提高企業(yè)社會形象和公信力。最后，要建立健全社會監(jiān)督機制，發(fā)揮媒體和社會組織的監(jiān)督作用，加強輿論監(jiān)督，推動資本健康發(fā)展。

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The Core Essence and Practice Plan of Regulating Capital Development

Wang Feng? ?Wu Jing

（School of Marxism， Southwest University， Chongqing 400715）

Abstract： How to regulate and guide the healthy development of capital under the socialist system is a major theoretical and practical problem that must be studied and solved in Marxist political economy in the new era.In line with Marxist political economy， the Party's latest theoretical achievements have deeply revealed the characteristics and behavioral laws of capital under the conditions of socialist market economy， and explained the core essentials of regulating capital development， including the fundamental position， essential requirements， goal compliance， governance form and practice path of regulating capital development. It creatively puts forward a practical plan to standardize capital development by setting up "traffic lights"， including adhering to the "two no irresolutions" principle and guiding capital behavior to the "green light zone"; Clarify the bottom line of the rules and prohibit capital behavior from turning to "red light district"; Impose restrictions， add a "yellow light zone" to regulate capital to prevent "red" from turning into "green".

Key Words： Capital characteristics;Law of capital behavior;Regulate capital development;Set traffic lights;the "two no irresolutions" principle