制度體系建設(shè)對(duì)公司治理效能提升的實(shí)踐與探索

趙軍靜、吳列東、李穎、魏杰/首都航天機(jī)械有限公司

制度健全是企業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措，企業(yè)出現(xiàn)的很多問(wèn)題大多都和體制不健全、制度不嚴(yán)格、執(zhí)行不到位、懲處不得力有關(guān)。首都航天機(jī)械有限公司作為一個(gè)百年老廠，在多年的積累中，制度覆蓋戰(zhàn)略規(guī)劃、行政管理、法律事務(wù)、黨的建設(shè)、資產(chǎn)管理、科研生產(chǎn)、質(zhì)量管理、技術(shù)管理、財(cái)務(wù)管理等各個(gè)方面，有效支撐了各項(xiàng)業(yè)務(wù)依規(guī)開(kāi)展，指導(dǎo)每位職工依規(guī)辦事，同時(shí)對(duì)監(jiān)督檢查、審計(jì)等工作發(fā)揮了重要輔助作用。但在深入開(kāi)展制度體系建設(shè)中發(fā)現(xiàn)，隨著公司不斷發(fā)展，制度體系性沒(méi)有同步跟上，缺乏體系整體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，制度覆蓋性不強(qiáng)，制度日常管理中也缺乏頂層統(tǒng)籌，沒(méi)有有效的制度管理指導(dǎo)和依據(jù)，對(duì)制度的日常宣貫、執(zhí)行沒(méi)有監(jiān)督和閉環(huán)管控。因此，公司要完善制度配套，強(qiáng)化制度執(zhí)行，讓制度成為剛性約束，要結(jié)合內(nèi)控體系、風(fēng)險(xiǎn)管理，系統(tǒng)評(píng)估各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度是否存在缺失、冗余、矛盾和無(wú)效等問(wèn)題，加強(qiáng)制度的全面性、系統(tǒng)性、有效性建設(shè)。

一、工作與實(shí)踐

1.建設(shè)目標(biāo)

堅(jiān)持戰(zhàn)略導(dǎo)向、流程驅(qū)動(dòng)，強(qiáng)化制度管理程序化、規(guī)范化、系統(tǒng)化，構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的規(guī)章制度體系。

2.建設(shè)思路

以現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)為方向，以優(yōu)化治理體系、提升治理能力為初衷，以外部法律法規(guī)為基準(zhǔn)，以改革發(fā)展需求、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)為輸入，用簡(jiǎn)潔的制度有效規(guī)范各項(xiàng)工作流程和工作行為，堅(jiān)持用制度管權(quán)、管人、管事，信法、執(zhí)法、守法，保障法治建設(shè)。

以現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)為方向，以優(yōu)化治理體系、提升治理能力為初衷，以外部法律法規(guī)為基準(zhǔn)，以改革發(fā)展需求、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)為輸入，用簡(jiǎn)潔的制度有效規(guī)范各項(xiàng)工作流程和工作行為，堅(jiān)持用制度管權(quán)、管人、管事，信法、執(zhí)法、守法，保障法治建設(shè)。

（1）完善體系頂層框架

結(jié)合公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)職責(zé)、組織架構(gòu)，分析制度職能間的內(nèi)在管理邏輯，本著與上級(jí)單位的上下貫通，與公司業(yè)務(wù)流程的順暢便捷，研究系統(tǒng)全面的建設(shè)框架，構(gòu)建與公司運(yùn)營(yíng)模式和業(yè)務(wù)構(gòu)成相適應(yīng)的體系健全、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、精簡(jiǎn)高效的規(guī)章制度框架。

（2）優(yōu)化體系閉環(huán)管控

推進(jìn)規(guī)章制度體系全面優(yōu)化，完善規(guī)章制度管理體系，通過(guò)修訂《規(guī)章制度管理辦法》，建立有效運(yùn)行制度動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，規(guī)范和指導(dǎo)制度建設(shè)，明確制度層級(jí)、內(nèi)容、管理要求、程序規(guī)范，使制度的管理有規(guī)可依、有章可循、責(zé)任清晰、獎(jiǎng)懲分明，強(qiáng)化制度執(zhí)行評(píng)估與監(jiān)督檢查，形成制度管理的閉環(huán)管控有效機(jī)制。

（3）推行制度規(guī)范化設(shè)計(jì)

優(yōu)化制度設(shè)計(jì)方法，基于規(guī)章制度管理框架，圍繞“管理制度化、制度流程化”建設(shè)理念，融合流程體系建設(shè)舉措，統(tǒng)一具體制度制定和修訂的規(guī)范性，提升個(gè)人對(duì)制度理解的共識(shí)，將制度中的流程審核納入制度規(guī)范性審查重點(diǎn)，從源頭管理上避免管理過(guò)程中出現(xiàn)空白地帶，業(yè)務(wù)的銜接處出現(xiàn)管理空缺，通過(guò)制度流程化手段提升各項(xiàng)制度的執(zhí)行效率。

3.建設(shè)實(shí)踐

（1）明確規(guī)章制度體系組織機(jī)構(gòu)

為確保規(guī)章制度體系建設(shè)工作的全面推進(jìn)和順利實(shí)施，需要有明確的規(guī)章制度體系建設(shè)組織保障與職責(zé)分工。公司從頂層戰(zhàn)略的角度搭建制度體系，成立規(guī)章制度體系領(lǐng)導(dǎo)小組以及管理機(jī)構(gòu)，明確了制度決策、管理、協(xié)調(diào)、編制、執(zhí)行、評(píng)估、考核等具體機(jī)構(gòu)，完善組織管理要求。結(jié)合規(guī)劃、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、法律、績(jī)效、流程建設(shè)等業(yè)務(wù)深度融合，從頂層設(shè)計(jì)到基礎(chǔ)落地實(shí)施、考核，全方位、多角度保障規(guī)章制度體系建設(shè)的閉環(huán)管理。

（2）構(gòu)建規(guī)章制度體系框架

制度體系框架從集團(tuán)化的角度出發(fā)，在功能板塊和業(yè)務(wù)模塊保持了與上級(jí)的統(tǒng)一，延續(xù)了戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)、管理、監(jiān)督和黨建5大功能板塊，以及初分的19 項(xiàng)業(yè)務(wù)模塊。細(xì)分層級(jí)分類里結(jié)合新時(shí)期公司業(yè)務(wù)情況，形成涉及全公司所有業(yè)務(wù)的多項(xiàng)業(yè)務(wù)要素，構(gòu)成了多層級(jí)的制度管理框架，作為公司規(guī)章制度體系化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理的基礎(chǔ)和制度制定（修訂）的依據(jù)?；诠芾砜蚣軐⒐粳F(xiàn)有制度、執(zhí)行上級(jí)制度和標(biāo)準(zhǔn)等程序文件按制度框架分類進(jìn)行明確，形成管理上的互補(bǔ)，也便于在此框架基礎(chǔ)上，全面梳理科研生產(chǎn)管理各階段業(yè)務(wù)管理關(guān)系和職能部門(mén)管控模式及內(nèi)在邏輯關(guān)系，查找制度間以及標(biāo)準(zhǔn)等其他管理文件中存在的管理上的重復(fù)、缺失及內(nèi)在的矛盾等問(wèn)題。在查漏補(bǔ)缺中，為進(jìn)一步進(jìn)行制度的再審視和修訂提供有效的輸入，不斷補(bǔ)充、完善公司規(guī)章制度，穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)章制度“立改廢”工作，使框架成為公司規(guī)章制度體系化建設(shè)的有力抓手。

（3）完善規(guī)章制度體系管理制度

首先，修訂《規(guī)章制度管理辦法》，用來(lái)規(guī)范和指導(dǎo)規(guī)章制度體系建設(shè)。在辦法里對(duì)制度管理機(jī)制和“立改廢”程序進(jìn)行了完善，充分挖掘內(nèi)部管理功能，優(yōu)化規(guī)章制度“立改廢”的制定、調(diào)整、編發(fā)流程，避免制度不便操作；優(yōu)化規(guī)章制度管控模式，規(guī)范管理環(huán)節(jié)，避免制度的缺失及重復(fù)；優(yōu)化細(xì)化制度審查、評(píng)審機(jī)制，讓真正使用制度的人參與進(jìn)來(lái)，有效控制制度的科學(xué)性、嚴(yán)密性、經(jīng)濟(jì)性和可執(zhí)行性；明確制度的監(jiān)督檢查責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲方式、宣傳培訓(xùn)要求，讓制度更多地服務(wù)于事前的預(yù)防和指導(dǎo)，而不僅僅作為事后追責(zé)的依據(jù)；經(jīng)全面討論修訂完善后的規(guī)章制度管理辦法能夠更好地保障和推動(dòng)規(guī)章制度體系建設(shè)有序開(kāi)展。

其次，加強(qiáng)制度編寫(xiě)管理。秉承集團(tuán)化管理一致性理念，將上級(jí)單位《規(guī)章制度編寫(xiě)規(guī)范》納入本公司管理制度目錄，并通過(guò)全公司范圍內(nèi)的宣貫培訓(xùn)，從命名、結(jié)構(gòu)、用詞等方面對(duì)制度編寫(xiě)進(jìn)行規(guī)范。結(jié)合流程體系建設(shè)工作，對(duì)制度中應(yīng)有而未有、流程不規(guī)范的制度進(jìn)行嚴(yán)格審核把關(guān)，以提升制度可執(zhí)行性。設(shè)置歸口部門(mén)進(jìn)行規(guī)范性審查和流程審查，保證制度制定質(zhì)量和規(guī)范性。

（4）實(shí)施規(guī)章制度體系管理

基于制度管理框架、制度管理辦法要求，結(jié)合上級(jí)單位要求，制定了《公司制度清理標(biāo)準(zhǔn)》，每年組織自上而下和自下而上兩個(gè)維度的規(guī)章制度梳理工作。自上而下對(duì)有共性變化的制度、試行和暫行超期的制度進(jìn)行廢止和修訂。自下而上結(jié)合框架對(duì)現(xiàn)有管理領(lǐng)域業(yè)務(wù)擴(kuò)大、新增，以及規(guī)范要求缺失部分新制定制度；對(duì)不符合國(guó)家法律法規(guī)政策及上級(jí)規(guī)章制度規(guī)定、管控模式和管理職能等發(fā)生變化、不適應(yīng)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理要求、制度之間存在矛盾、頒布單位已發(fā)生改變以及不規(guī)范的制度進(jìn)行廢止和修訂。經(jīng)過(guò)兩年的迭代推進(jìn)，對(duì)制度具體編制責(zé)任人，開(kāi)展點(diǎn)對(duì)點(diǎn)精準(zhǔn)指導(dǎo)、督促，按月實(shí)施考核，對(duì)全公司300 余項(xiàng)制度進(jìn)行了全面的梳理，形成了全面覆蓋、全面更新的制度目錄，并將制度的“立改廢”管理常態(tài)化、持續(xù)化。加強(qiáng)制度的全面性、適用性、有效性建設(shè)。

本著制度制定和執(zhí)行并重的原則，公司每年組織各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)制度的執(zhí)行、管理、考核情況進(jìn)行檢查，結(jié)合檢查中的制度缺陷問(wèn)題對(duì)制度制定計(jì)劃進(jìn)行修改；對(duì)制度執(zhí)行不力的問(wèn)題加大考核與責(zé)令整改；同時(shí)交流借鑒各部門(mén)好的經(jīng)驗(yàn)做法和需要重點(diǎn)關(guān)注的地方形成經(jīng)驗(yàn)共享和“避坑指南”，方便大家互相學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短。將制度的梳理、修訂融入公司各項(xiàng)改革，在改革中優(yōu)先考慮制度怎么改、怎么建，以制度約束改革的可行性。在各項(xiàng)工作中讓制度征求意見(jiàn)更充分、更全面。持續(xù)的監(jiān)督檢查為規(guī)章制度體系運(yùn)行評(píng)價(jià)積累了一定的參考依據(jù)。

二、實(shí)踐效果

制度體系建設(shè)全面覆蓋了公司科研生產(chǎn)業(yè)務(wù)，形成制度體系化建設(shè)，在指導(dǎo)和保障科研生產(chǎn)中發(fā)揮了重要作用，對(duì)各業(yè)務(wù)中的流程和管控更加清晰、明確。在全公司范圍內(nèi)制定了制度編寫(xiě)規(guī)范和管理程序，制度制修訂質(zhì)量有了較大提升，新修訂流程性制度均嵌入了流程圖，提升制度執(zhí)行使用效率。從隨意多變的“人治”向用制度管權(quán)、管人、管事的“法治”轉(zhuǎn)變，從有章不循的無(wú)序狀態(tài)向嚴(yán)守法制觀念、維護(hù)制度權(quán)威的方向轉(zhuǎn)變，從各自業(yè)務(wù)本位向全公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)變，也為后期衡量體系建設(shè)的合理性和執(zhí)行有效性提供參考依據(jù)。

三、后續(xù)思路

公司制度體系建設(shè)初見(jiàn)成效，后續(xù)制度體系建設(shè)將在實(shí)踐和探索中不斷優(yōu)化完善，全方位、立體式推進(jìn)制度體系建設(shè)，營(yíng)造尊崇制度、遵守制度、維護(hù)制度的良好氛圍，提升依規(guī)制企能力。