中小企業(yè)專利培育方法研究

李元俊

（上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200235）

1 引言

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，專利作為保護(hù)創(chuàng)新成果的重要手段成為中小企業(yè)取得經(jīng)營(yíng)主動(dòng)權(quán)的有力武器[1]。專利培育過(guò)程不但需要復(fù)雜的創(chuàng)新、技術(shù)以及法律知識(shí)，并且涉及資源調(diào)配、溝通聯(lián)絡(luò)等管理范疇，需要一種體系化的管理方法來(lái)指導(dǎo)企業(yè)實(shí)施專利培育。對(duì)于企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490—2013）提出一種基于過(guò)程方法的模型，指導(dǎo)通過(guò)戴明環(huán)（PDCA)建立管理體系。有學(xué)者以“啟動(dòng)培育—現(xiàn)狀分析—組合優(yōu)化與未來(lái)挖掘—價(jià)值評(píng)價(jià)—運(yùn)用培育”路徑建立了面向企業(yè)的高價(jià)值專利培育框架[2]；也有學(xué)者指出從強(qiáng)化企業(yè)員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、內(nèi)部人才培養(yǎng)、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)程管理、強(qiáng)化專利價(jià)值顯現(xiàn)等幾個(gè)方面來(lái)提升專利質(zhì)量[3]。縱觀現(xiàn)有研究：大多提出了企業(yè)專利培育的要點(diǎn)、目標(biāo)和管理體系的構(gòu)建，而少有對(duì)于培育過(guò)程方法的具體說(shuō)明。本文聚焦于中小企業(yè)實(shí)際，從可操作性出發(fā)，提出將項(xiàng)目管理知識(shí)體系運(yùn)用于企業(yè)專利培育，為相關(guān)從業(yè)人員提供參考和建議。

2 項(xiàng)目管理與專利培育

回顧項(xiàng)目管理發(fā)展脈絡(luò)，從1917 年甘特圖誕生至今已歷經(jīng)了百年的發(fā)展，通過(guò)知識(shí)體系的與時(shí)俱進(jìn)，幫助了無(wú)數(shù)的組織成功地實(shí)施了項(xiàng)目。項(xiàng)目在管理學(xué)中通常指為了達(dá)成組織特定的目標(biāo)而進(jìn)行的具有獨(dú)特性質(zhì)的臨時(shí)性工作，項(xiàng)目管理是指在項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中運(yùn)用專業(yè)的工具和技術(shù)，在時(shí)間、預(yù)算、人力等資源受限的情況下，達(dá)到或者超過(guò)預(yù)設(shè)目標(biāo)的過(guò)程，而項(xiàng)目的成功標(biāo)準(zhǔn)則可以通過(guò)其是否對(duì)組織帶來(lái)價(jià)值以及干系人的滿意程度來(lái)評(píng)判。傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理包括五大過(guò)程組和九大知識(shí)領(lǐng)域，此后，最新的《指南》（第七版）重塑了項(xiàng)目管理的12 項(xiàng)原則[4]。專利培育是一個(gè)系統(tǒng)工程，包括有限的資金和知識(shí)，工作難度較大[5]，結(jié)合工作分解結(jié)構(gòu)（Work Breakdown Structure)拆分結(jié)果（表1）可知，整個(gè)過(guò)程包括了明確的目標(biāo)、時(shí)間限制、資源約束和風(fēng)險(xiǎn)管控，與“五大過(guò)程組”一一對(duì)應(yīng)，需要具備與上述關(guān)鍵詞對(duì)應(yīng)的管理能力而最終獲得專利授權(quán)，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，為干系人帶去回報(bào)。本文以如何實(shí)施為著眼點(diǎn)，提煉中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的工作經(jīng)驗(yàn)，提出“專利培育項(xiàng)目管理”的概念，將其定義為在范圍、進(jìn)度、成本三重約束下圍繞企業(yè)專利培育的啟動(dòng)、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控和收尾的系統(tǒng)性管理工作。

表1 專利培育過(guò)程WBS 對(duì)照表

3 專利項(xiàng)目管理的實(shí)踐

3.1 企業(yè)IPR 與項(xiàng)目經(jīng)理

企業(yè)IPR 主要職責(zé)如下：①體系構(gòu)建：包括協(xié)助制定和實(shí)施企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。②申請(qǐng)與維護(hù)：包括專利申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)、著作權(quán)登記、繳費(fèi)管理等。③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范：包括對(duì)外部環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、自身情況等進(jìn)行全面的分析，以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，還需要制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和權(quán)變措施。④培訓(xùn)與宣傳：包括定期組織培訓(xùn)和宣傳活動(dòng)，以提高企業(yè)員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)，還需要與研發(fā)、市場(chǎng)部門(mén)等緊密溝通，以確保企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到充分有效的挖掘、利用和保護(hù)。除此之外，還包括專利運(yùn)營(yíng)、維權(quán)等工作?？紤]到企業(yè)的研發(fā)實(shí)力、高層重視程度等因素，企業(yè)IPR 面對(duì)的干系人、角色職責(zé)以及資源調(diào)配能力均不同（表2）。在弱矩陣組織中，IPR 專員相當(dāng)于協(xié)調(diào)員的角色，調(diào)配資源的能力很弱，處于企業(yè)組織架構(gòu)的末端。在強(qiáng)矩陣組織中，IPR 專員地位較高，經(jīng)常參與和影響研發(fā)過(guò)程。通過(guò)上述分析可知，企業(yè)的專利培育工作范圍廣泛且復(fù)雜，無(wú)論身處何種類型矩陣組織，都需要協(xié)調(diào)各方干系人的期望。由于中小企業(yè)缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門(mén)管理機(jī)構(gòu)，往往從技術(shù)、行政、市場(chǎng)等崗位中指派專人作為企業(yè)IPR 負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，因此，在中小企業(yè)各項(xiàng)資源受限的情況下，可通過(guò)將企業(yè)IPR 任命為“專利培育項(xiàng)目經(jīng)理”，獲取原本職責(zé)范圍以外的合理授權(quán)，打通固化組織架構(gòu)體系，應(yīng)對(duì)專利培育工作的間歇性、項(xiàng)目特征，充分發(fā)揮中小企業(yè)“小而靈活”的特點(diǎn)，以項(xiàng)目管理知識(shí)體系為指導(dǎo)，提高專利培育工作的質(zhì)量與效率。

表2 IPR 專員角色分析

3.2 專利培育項(xiàng)目管理課題

根據(jù)WBS（表1）工作分解結(jié)果，結(jié)合項(xiàng)目管理過(guò)程，對(duì)其管理中的重點(diǎn)課題進(jìn)行說(shuō)明。

3.2.1 溝通與干系人管理

項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)盡早識(shí)別干系人，建立合適的溝通渠道、制定合理的溝通管理計(jì)劃、選取相應(yīng)的溝通管理工具（表3）。面對(duì)企業(yè)內(nèi)部，制定干系人參與計(jì)劃，刻畫(huà)干系人權(quán)利方格，爭(zhēng)取位高權(quán)重者的支持以及資源的保障；面對(duì)企業(yè)外部，重視與代理機(jī)構(gòu)的交流、定期查詢所在地的最新政策，避免形成“信息孤島”。實(shí)踐中，一些中小企業(yè)將各部門(mén)具備市場(chǎng)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律等方面專業(yè)知識(shí)的人員組成弱矩陣團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)“集中力量辦大事”。專利培育項(xiàng)目經(jīng)理亦可采取“虛擬團(tuán)隊(duì)”技術(shù)，從啟動(dòng)階段起臨時(shí)加入開(kāi)發(fā)項(xiàng)目組，或者直接參與技術(shù)部門(mén)的每日站會(huì)、評(píng)審會(huì)議等跟蹤研發(fā)全過(guò)程，提高專利申請(qǐng)的效率。

表3 專利培育干系人溝通要點(diǎn)

3.2.2 范圍與質(zhì)量管理

中小企業(yè)專利培育的范圍和質(zhì)量管理要點(diǎn)如下：①需求管理。首先需要明確技術(shù)研發(fā)的實(shí)質(zhì)。通過(guò)訪談、引導(dǎo)等技術(shù)獲取以下答案（示例）：是否為專利保護(hù)的客體？是否有新穎性、創(chuàng)造性？是否有后續(xù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃？是否能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造價(jià)值？然后將技術(shù)文檔以及開(kāi)發(fā)人員口述“翻譯”成交底書(shū)的文字。②篩選。中小企業(yè)專利經(jīng)費(fèi)往往并不充裕，首先可利用SWOT（優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)、威脅）法對(duì)內(nèi)外部環(huán)境及技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行分析；其次對(duì)所識(shí)別要素進(jìn)行量表制作；然后邀請(qǐng)企業(yè)內(nèi)部專家或?qū)＠嘤龍F(tuán)隊(duì)進(jìn)行打分，綜合得到是否申請(qǐng)的決策，通過(guò)前置篩選工作保證專利技術(shù)的質(zhì)量。③范圍確定（圖1）?，F(xiàn)有技術(shù)、VUCA 范圍（不確定與現(xiàn)有技術(shù)是否抵觸的范圍）、企業(yè)IPR 所能識(shí)別范圍和研發(fā)人員技術(shù)交底范圍往往相互交錯(cuò)，為了主張更大的保護(hù)范圍、建立更多的技術(shù)方案，可運(yùn)用專利查新、自由實(shí)施（FTO）分析等方式掌握行業(yè)和企業(yè)的技術(shù)動(dòng)向，有助于判斷專利申請(qǐng)的技術(shù)方案是否具備足夠大的VUCA 范圍。④審查與反饋。企業(yè)IPR 負(fù)責(zé)審查代理機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)的稿件質(zhì)量，并反饋至發(fā)明人及企業(yè)專家，經(jīng)過(guò)有效溝通調(diào)整專利撰寫(xiě)成果，產(chǎn)出高質(zhì)量專利。

圖1 專利申請(qǐng)范圍確定

3.2.3 計(jì)劃與風(fēng)險(xiǎn)管理

在明確工作范圍后，可采用計(jì)劃管理工具（如甘特圖）錨定開(kāi)發(fā)進(jìn)度并建立進(jìn)攻與退守計(jì)劃，做好緊前緊后關(guān)系的梳理（圖2 和表4）。各專利間類似于項(xiàng)目組合的關(guān)系，根據(jù)專利的重要性和緊急程度，合理利用優(yōu)先權(quán)、提前公開(kāi)、優(yōu)先審查等制度安排申請(qǐng)順序。瀑布型開(kāi)發(fā)中進(jìn)度與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系通常表現(xiàn)為前高后低的形態(tài)，而專利培育并非如此，每個(gè)階段都有特定的風(fēng)險(xiǎn)，稍有不慎會(huì)影響到企業(yè)的銷售乃至生存。尤其需要重視商業(yè)秘密的管理與信息渠道的通暢，還要掌握每項(xiàng)權(quán)利要求以及組合與實(shí)際技術(shù)方案產(chǎn)品或服務(wù)之間的關(guān)系，做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整專利申請(qǐng)策略。隨著更多企業(yè)走出去，還應(yīng)識(shí)別技術(shù)出海對(duì)象國(guó)家的法律政策情況，切實(shí)制訂海外風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃。

圖2 專利申請(qǐng)計(jì)劃

表4 進(jìn)攻與退守計(jì)劃（風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)）

3.2.4 組織過(guò)程資產(chǎn)管理

專利培育過(guò)程管理中會(huì)產(chǎn)生大量隱性的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、溝通技巧以及顯性的技術(shù)交底、評(píng)審記錄等，對(duì)其進(jìn)行認(rèn)真梳理，將隱性知識(shí)顯性化，顯性知識(shí)文書(shū)化、標(biāo)準(zhǔn)化，可“一企一策”形成自己的專利培育方法。通過(guò)完善的知識(shí)管理，IPR 專員以專業(yè)角度審計(jì)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)全過(guò)程，利用專利導(dǎo)航、技術(shù)路線圖、TRIZ 理論等技術(shù)手段，尋找技術(shù)空白點(diǎn)和薄弱點(diǎn)，為產(chǎn)品開(kāi)發(fā)工作提供指導(dǎo)和幫助。

3.2.5 敏捷與價(jià)值

敏捷管理最早由軟件開(kāi)發(fā)者倡導(dǎo)，逐漸應(yīng)用于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，利用迭代、拆分任務(wù)等方式，持續(xù)交付可使用的成果。VUCA 環(huán)境下中小企業(yè)的外部形勢(shì)錯(cuò)綜復(fù)雜，在漸進(jìn)明細(xì)的開(kāi)發(fā)過(guò)程中采取分階段申請(qǐng)，在產(chǎn)品未成形時(shí)先申請(qǐng)核心技術(shù)，再逐步進(jìn)行整體結(jié)構(gòu)和外觀的保護(hù)，最后擴(kuò)展至產(chǎn)業(yè)鏈上下游外圍技術(shù)，做到持續(xù)交付可申請(qǐng)的專利文件。新一代知識(shí)體系提倡應(yīng)具備管家精神，并要有經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的三重底線。企業(yè)IPR 作為企業(yè)知識(shí)類無(wú)形財(cái)產(chǎn)的管家，一方面要把好企業(yè)專利質(zhì)量關(guān)；另一方面也要注重社會(huì)責(zé)任，杜絕低質(zhì)湊數(shù)專利的出現(xiàn)。

4 專利項(xiàng)目管理在X 企業(yè)的實(shí)踐

X 企業(yè)是一家小型傳統(tǒng)設(shè)備制造商，設(shè)置有產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部門(mén)，平均每年推出2 至3 款新設(shè)計(jì)或改進(jìn)產(chǎn)品。在未推行項(xiàng)目管理方式之前，由開(kāi)發(fā)部門(mén)員工代為申請(qǐng)專利。由于沒(méi)有統(tǒng)籌管理、信息溝通不暢，所申請(qǐng)的專利數(shù)量一直未能滿足申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)的最低要求。又由于員工的專利知識(shí)儲(chǔ)備不足，曾經(jīng)發(fā)生過(guò)新產(chǎn)品商業(yè)展出時(shí)還未申請(qǐng)專利的情況，導(dǎo)致新穎性的喪失。為了解決上述問(wèn)題，X 企業(yè)對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行優(yōu)化，推行專利項(xiàng)目管理，具體實(shí)施方法如下：

①組織搭建。X 企業(yè)根據(jù)自身人力資源狀況，設(shè)置了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)，由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)掛帥，抽調(diào)開(kāi)發(fā)、財(cái)務(wù)、企宣等部門(mén)員工參與，并對(duì)各項(xiàng)工作進(jìn)行了RACI 角色分配，明確了開(kāi)發(fā)主導(dǎo)專利培育項(xiàng)目管理，指派開(kāi)發(fā)員工為項(xiàng)目經(jīng)理。②工作分解。參照表1，組織委員進(jìn)行WBS 分解，裁剪出適合X 企業(yè)的各項(xiàng)活動(dòng)。③知識(shí)更新。委員會(huì)指派項(xiàng)目經(jīng)理參加《知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作者》培訓(xùn)，并鼓勵(lì)獲取相關(guān)職業(yè)資格證書(shū)。同時(shí)，要求委員對(duì)各自領(lǐng)域涉及的專利知識(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)，由受訓(xùn)員工牽頭組織企業(yè)內(nèi)的專利知識(shí)培訓(xùn)，定期開(kāi)展學(xué)習(xí)交流；開(kāi)發(fā)部門(mén)在研發(fā)過(guò)程中實(shí)施頭腦風(fēng)暴，挖掘?qū)＠岚?。④制度建設(shè)。X 企業(yè)重構(gòu)了專利申請(qǐng)流程, 增設(shè)了《專利獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定》，制定高于《專利法》和《實(shí)施細(xì)則》的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，修改了財(cái)務(wù)、人事相關(guān)規(guī)定鼓勵(lì)創(chuàng)新。⑤執(zhí)行與監(jiān)控。由于項(xiàng)目經(jīng)理掌握了專利知識(shí)，在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的規(guī)劃階段布局專利，在執(zhí)行階段根據(jù)產(chǎn)品待辦事項(xiàng)申請(qǐng)專利（圖3）,通過(guò)緊密溝通與財(cái)務(wù)規(guī)范研發(fā)經(jīng)費(fèi)、與企宣跟進(jìn)市場(chǎng)信息等，對(duì)公司運(yùn)營(yíng)計(jì)劃及外部風(fēng)險(xiǎn)做到“心中有數(shù)”。 IPR 專員通過(guò)及時(shí)跟進(jìn)產(chǎn)品規(guī)格評(píng)審、子系統(tǒng)評(píng)價(jià)、整機(jī)評(píng)價(jià)、功能調(diào)整、量產(chǎn)小試等開(kāi)發(fā)全過(guò)程，在產(chǎn)品上市時(shí)，同步完成包括外觀、軟件著作權(quán)以及專利布局工作。

圖3 X 企業(yè)執(zhí)行階段專利申請(qǐng)示例

X 企業(yè)通過(guò)實(shí)施專利培育項(xiàng)目管理，不僅近年來(lái)專利申請(qǐng)數(shù)量上了一個(gè)臺(tái)階，全面保護(hù)了產(chǎn)品技術(shù)和研發(fā)成果，而且潛移默化地提高了企業(yè)整體的專利意識(shí)，形成了正向激勵(lì)創(chuàng)新的良性循環(huán)。通過(guò)幾年的專利項(xiàng)目管理工作，X 企業(yè)成功申報(bào)了“高新技術(shù)企業(yè)”榮譽(yù)，獲得了市區(qū)兩級(jí)的人才政策扶持和相關(guān)補(bǔ)貼；同時(shí)，專利作為“宣傳武器”使得產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況持續(xù)向好。

5 結(jié)語(yǔ)

專利權(quán)是企業(yè)重要的無(wú)形資產(chǎn)。中小企業(yè)作為新時(shí)代下我國(guó)“新質(zhì)生產(chǎn)力”的建設(shè)主力，要推進(jìn)更高層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，離不開(kāi)科學(xué)管理、精心培育。本文認(rèn)為，深入挖掘和領(lǐng)會(huì)項(xiàng)目管理的核心理念和方法，運(yùn)用于專利培育過(guò)程是一種可以嘗試的變革方式。企業(yè)要做好專利培育，需要技術(shù)人員略懂專利，IPR 專員熟悉技術(shù)，通過(guò)成員間的有機(jī)結(jié)合，進(jìn)行研發(fā)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)“全過(guò)程管理”，才能進(jìn)一步提高專利申請(qǐng)的時(shí)效和質(zhì)量。