率先達(dá)峰目標(biāo)下浙江省經(jīng)濟(jì)深度脫碳轉(zhuǎn)型激勵(lì)機(jī)制演進(jìn)研究
——基于多主體嵌入?yún)⑴c視角

趙博宇，趙峰

（1.麗水學(xué)院商學(xué)院，浙江麗水 323000；2.南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京 211106）

1 引言

浙江省是中國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的區(qū)域之一，GDP 總量約占全國(guó)6.5%，是中國(guó)能源消費(fèi)和碳排放的重點(diǎn)區(qū)域。同時(shí)，由于浙江省整體層面較早開始實(shí)施綠色低碳轉(zhuǎn)型，并且具有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和技術(shù)實(shí)力，因此也是最有可能整體實(shí)現(xiàn)率先達(dá)峰目標(biāo)的區(qū)域之一，而經(jīng)濟(jì)深度脫碳則是浙江省率先達(dá)峰的不二選擇。在此背景下，對(duì)浙江省經(jīng)濟(jì)深度脫碳相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)研究，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 相關(guān)研究成果綜述

在經(jīng)濟(jì)深度脫碳必要性研究方面，長(zhǎng)期以來(lái)，浙江省城市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展高度依賴鋼鐵、水泥、煤電等能源密集型產(chǎn)業(yè)和煤炭、石油等高碳化石能源[1]，城市碳排放總量及其占比保持較高水平（超過(guò)75%）[2,3]，并呈持續(xù)上升趨勢(shì)[4]。這意味著，率先達(dá)峰目標(biāo)下在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，也必須考慮到短期深度脫碳轉(zhuǎn)型的實(shí)施和推進(jìn)。為實(shí)現(xiàn)雙碳目標(biāo)，需要政府、企業(yè)等相關(guān)主體積極參與脫碳進(jìn)程并形成合力[5]。因此，關(guān)注政府、企業(yè)等利益相關(guān)者對(duì)深度脫碳的參與行為，深入把握深度脫碳過(guò)程中多主體的利益平衡，對(duì)浙江省率先達(dá)峰下實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和可持續(xù)發(fā)展的實(shí)踐至關(guān)重要。

在經(jīng)濟(jì)深度脫碳和碳達(dá)峰與碳中和的實(shí)踐路徑方面，學(xué)者們主要探討了綠色生產(chǎn)和低碳減排技術(shù)[6,7]、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型、交通和其他城市基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃以及碳市場(chǎng)和碳金融系統(tǒng)。在這些研究中，學(xué)者們大多討論了發(fā)展低碳減排技術(shù)、加強(qiáng)碳市場(chǎng)建設(shè)、促進(jìn)能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的重要性。然而，從多主體嵌入和參與的角度對(duì)經(jīng)濟(jì)深度脫碳進(jìn)行的研究相對(duì)較少，也不清楚相關(guān)主體的行為選擇在深度脫碳過(guò)程中是如何動(dòng)態(tài)演變的，即如何有效激勵(lì)相關(guān)主體積極融入深度脫碳進(jìn)程、形成合力。

3 本文的創(chuàng)新點(diǎn)

基于以上研究，本研究的創(chuàng)新之處包括：①將政府、企業(yè)等利益相關(guān)方納入一體化框架，從多主體嵌入?yún)⑴c的角度構(gòu)建浙江省經(jīng)濟(jì)深度脫碳博弈驅(qū)動(dòng)模型，并分析戰(zhàn)略選擇、相關(guān)主體行為的相互影響和進(jìn)化過(guò)程，進(jìn)一步拓展了深度脫碳的相關(guān)研究；②使用MATLAB 軟件模擬不同的穩(wěn)定策略，并使用數(shù)值模擬來(lái)描繪理想進(jìn)化博弈穩(wěn)定策略場(chǎng)景下政府補(bǔ)貼和排放補(bǔ)償?shù)闰?qū)動(dòng)策略對(duì)進(jìn)化結(jié)果的影響，進(jìn)一步豐富了浙江省經(jīng)濟(jì)深度脫碳的相關(guān)研究。

4 政策補(bǔ)貼和排放補(bǔ)償下的脫碳企業(yè)積極參與演化博弈

4.1 模型構(gòu)建

博弈雙方為浙江省參與脫碳的利益相關(guān)方企業(yè)代表1 和2，博弈雙方可供選擇的策略為“積極參與”即主動(dòng)尋求合作，和“有限參與”即被動(dòng)合作。只有雙方同時(shí)選擇“積極參與”策略時(shí)，才表示合作成功，即共同研發(fā)實(shí)施深度脫碳技術(shù)，否則表示合作失敗，即單獨(dú)研發(fā)實(shí)施脫碳技術(shù)。假設(shè)當(dāng)雙方合作成功時(shí)，可以研發(fā)出綠色脫碳技術(shù)并實(shí)施；當(dāng)雙方合作失敗時(shí)，脫碳技術(shù)研發(fā)成功的概率將大為降低，實(shí)施困難。為確保脫碳博弈雙方積極參與成功合作，使（積極參與，積極參與）成為系統(tǒng)唯一的演化穩(wěn)定狀態(tài)，政府可以通過(guò)激勵(lì)（或懲罰）政策進(jìn)行干預(yù)。不妨以政策補(bǔ)貼和排放補(bǔ)償為例進(jìn)行分析。

假設(shè)浙江省政府部門對(duì)企業(yè)1 和企業(yè)2 積極參與的成本給予一定比例的補(bǔ)貼，其中對(duì)企業(yè)1 的補(bǔ)貼比例為α，對(duì)企業(yè)2 的補(bǔ)貼比例為β（不含技術(shù)收購(gòu)成本）。同時(shí)選擇“積極參與”策略的兩家企業(yè)獲得的脫碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益分別為R1和R2。低碳協(xié)同研發(fā)成本C1由利益相關(guān)方企業(yè)共同承擔(dān)，雙方承擔(dān)比重分別為μ 和1-μ；低碳技術(shù)利用成本C2全部由企業(yè)2 承擔(dān)。此外，企業(yè)2 還要單獨(dú)支付脫碳技術(shù)收購(gòu)的費(fèi)用R1。同時(shí)選擇“有限參與”策略時(shí)，企業(yè)1 和2 的收益分別為π11和π21。

4.2 模型分析

假設(shè)企業(yè)1 選擇“積極參與”策略的比例為x，選擇“有限參與”策略的比例為1-x；企業(yè)2 選擇“積極參與”策略的比例為y，選擇“有限參與”策略的比例為1-y。根據(jù)演化博弈的復(fù)制動(dòng)態(tài)公式，可得到如下命題：演化系統(tǒng)的均衡點(diǎn)為O（0,0）、A（0,1）、B（1,0）和C（1,1）。

π11-π12，π21-π22分別表示企業(yè)1 和企業(yè)2 單方面實(shí)施積極參與時(shí)，未實(shí)施方給實(shí)施方造成的損失，可理解為企業(yè)1和企業(yè)2 實(shí)施積極參與的風(fēng)險(xiǎn)損失。因此，要通過(guò)補(bǔ)貼政策來(lái)確保博弈雙方均實(shí)施積極參與，使得（積極參與，積極參與）成為系統(tǒng)唯一的演化穩(wěn)定策略，則補(bǔ)貼金額必須超過(guò)企業(yè)1和企業(yè)2 實(shí)施積極參與的風(fēng)險(xiǎn)成本，即αμC1＞π11-π12，β[（1-μ）C1+C2]＞π21-π22。這樣一來(lái)，即使對(duì)方不合作即有限參與，企業(yè)1 和企業(yè)2 實(shí)施積極參與的收益也會(huì)比不實(shí)施時(shí)的收益更大，即不存在風(fēng)險(xiǎn)，最終脫碳博弈雙方實(shí)現(xiàn)積極參與成功合作。

4.3 數(shù)值仿真

當(dāng)補(bǔ)貼系數(shù)（金額）超過(guò)一定數(shù)值（下文稱臨界值）時(shí)，（積極參與，積極參與）將成為系統(tǒng)唯一的演化穩(wěn)定策略。下文進(jìn)一步通過(guò)數(shù)值仿真進(jìn)行分析，假設(shè)系統(tǒng)初始狀態(tài)取值為x0=0.01，y0=0.01，可以算出補(bǔ)貼系數(shù)臨界值為α=0.20，β=0.13。在實(shí)踐中，政府可能同時(shí)對(duì)企業(yè)1 和企業(yè)2 進(jìn)行補(bǔ)貼，也可能對(duì)某一方進(jìn)行補(bǔ)貼，下文分別分析兩種補(bǔ)貼政策的系統(tǒng)演化路徑。

第一，同時(shí)對(duì)企業(yè)1 和企業(yè)2 進(jìn)行補(bǔ)貼。

為比較不同補(bǔ)貼系數(shù)下企業(yè)1 和企業(yè)2 積極參與決策行為，補(bǔ)貼系數(shù)分別考慮α=0.19，β=0.12、α=0.21，β=0.14、α=0.40，β=0.30 這3 種不同組合。仿真結(jié)果如圖1 所示。

圖1 同時(shí)對(duì)企業(yè)1 和企業(yè)2 實(shí)施補(bǔ)貼時(shí)的系統(tǒng)演化路徑

由圖1 可知，當(dāng)α=0.19，β=0.12 時(shí)，系統(tǒng)演化穩(wěn)定狀態(tài)為（有限參與，有限參與）。此時(shí)政策補(bǔ)貼和排放補(bǔ)償系數(shù)較低（低于臨界值），難以彌補(bǔ)企業(yè)1 和企業(yè)2 實(shí)施積極參與的風(fēng)險(xiǎn)損失，因此脫碳博弈雙方均不愿意實(shí)施積極參與，這進(jìn)一步加劇了雙方面臨的風(fēng)險(xiǎn)，最終導(dǎo)致積極參與合作失敗。當(dāng)補(bǔ)貼系數(shù)增加到α=0.21，β=0.14 時(shí)，系統(tǒng)演化穩(wěn)定狀態(tài)為（積極參與，積極參與）。說(shuō)明政策補(bǔ)貼和排放補(bǔ)償增加（超過(guò)臨界值）有效彌補(bǔ)了企業(yè)1 和企業(yè)2 實(shí)施積極參與的風(fēng)險(xiǎn)損失，脫碳博弈雙方意愿快速增加，這進(jìn)一步降低了雙方面臨的風(fēng)險(xiǎn)，最終積極參與合作成功。當(dāng)補(bǔ)貼系數(shù)增加到α=0.40，β=0.30 時(shí)，系統(tǒng)演化穩(wěn)定狀態(tài)為（積極參與，積極參與），并且達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)的時(shí)間明顯提前。說(shuō)明較大的政策補(bǔ)貼和排放補(bǔ)償能有效提升企業(yè)1 和企業(yè)2 積極參與的收益，脫碳博弈雙方積極性顯著提高，因此以更快的速度形成積極參與合作。

第二，單獨(dú)對(duì)企業(yè)1 或企業(yè)2 進(jìn)行補(bǔ)貼。

為比較不同補(bǔ)貼系數(shù)下企業(yè)1 和企業(yè)2 積極參與決策行為，補(bǔ)貼系數(shù)分別考慮α=0.21，β=0.00、α=0.00，β=0.14、α=0.40，β=0.00、α=0.00，β=0.30 這4 種不同組合。仿真結(jié)果如圖2、圖3 所示。

圖2 單獨(dú)對(duì)企業(yè)1 或企業(yè)2 實(shí)施較低補(bǔ)貼時(shí)的系統(tǒng)演化路徑

圖3 單獨(dú)對(duì)企業(yè)1 或企業(yè)2 實(shí)施較高補(bǔ)貼時(shí)的系統(tǒng)演化路徑

由圖2 可知，當(dāng)α=0.21，β=0.00 時(shí)，企業(yè)1 積極參與概率會(huì)緩慢上升，而企業(yè)2 則不愿意實(shí)施積極參與，系統(tǒng)演化趨勢(shì)為（積極參與，有限參與）；當(dāng)α=0.00，β=0.14 時(shí)，企業(yè)2 積極參與概率會(huì)緩慢上升，而企業(yè)1 則不愿意實(shí)施積極參與，系統(tǒng)演化趨勢(shì)為（有限參與，積極參與）。可見(jiàn)，在這兩種情況下脫碳博弈雙方均不能實(shí)現(xiàn)有效合作。其原因可解釋為：當(dāng)政府對(duì)企業(yè)1 或企業(yè)2 單獨(dú)進(jìn)行補(bǔ)貼且補(bǔ)貼力度較低時(shí)（略高于臨界值），未受補(bǔ)貼方實(shí)施積極參與意愿較弱，導(dǎo)致受補(bǔ)貼方面臨風(fēng)險(xiǎn)較大，加上補(bǔ)貼較低，因此積極參與意愿提升較慢，進(jìn)一步加劇了未受補(bǔ)貼方的風(fēng)險(xiǎn)，最終導(dǎo)致積極參與合作失敗。

由圖3 可知，當(dāng)α=0.40，β=0.00 時(shí)，企業(yè)1 積極參與概率快速上升（第2 期末左右收斂于1），企業(yè)2 則從第1.5 期左右概率急劇上升，系統(tǒng)在第2 期末左右達(dá)到（積極參與，積極參與）的演化穩(wěn)定狀態(tài)。當(dāng)α=0.00，β=0.30 時(shí)，企業(yè)2 積極參與概率快速上升（第1 期末左右收斂于1），企業(yè)1 則從第1期左右概率急劇上升，系統(tǒng)在第3 期末左右達(dá)到（積極參與，積極參與）的演化穩(wěn)定狀態(tài)。可見(jiàn)，在這兩種情況下脫碳博弈雙方均能達(dá)成有效合作。其原因可解釋為：當(dāng)政府對(duì)企業(yè)1或企業(yè)2 單獨(dú)進(jìn)行補(bǔ)貼但補(bǔ)貼力度較高時(shí)，雖然未受補(bǔ)貼方在一段時(shí)期內(nèi)不愿意實(shí)施積極參與，但受補(bǔ)貼方因?yàn)楂@得較大補(bǔ)貼并不擔(dān)心風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，積極參與意愿很強(qiáng)，這樣使得未受補(bǔ)貼方的風(fēng)險(xiǎn)大為下降，因此其意愿也會(huì)增強(qiáng)，最終形成脫碳博弈有效合作。

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

本文主要研究結(jié)論包括：參與脫碳博弈的利益相關(guān)者初始意愿的變化對(duì)浙江省經(jīng)濟(jì)深度脫碳過(guò)程中利益相關(guān)者行為策略的演變軌跡產(chǎn)生了重大影響。一般來(lái)說(shuō)，初始意愿比率越高，系統(tǒng)就越快演變成穩(wěn)定的策略。具體表現(xiàn)為：企業(yè)1和企業(yè)2 積極參與收益、成本及分?jǐn)傁禂?shù)、不實(shí)施積極參與的利潤(rùn)以及單方面實(shí)施積極參與的利潤(rùn)等變量對(duì)系統(tǒng)演化穩(wěn)定狀態(tài)有重要影響?？紤]政府指導(dǎo)情境下，當(dāng)政策補(bǔ)貼和排放補(bǔ)償滿足一定條件時(shí)，系統(tǒng)將必然出現(xiàn)（積極參與，積極參與）的演化穩(wěn)定狀態(tài)，企業(yè)1 和企業(yè)2 能夠形成脫碳有效合作。補(bǔ)貼方式上，政府可以同時(shí)對(duì)企業(yè)1 和企業(yè)2 實(shí)施較低補(bǔ)貼（略高于臨界值），也可以單獨(dú)對(duì)企業(yè)1（或企業(yè)2）實(shí)施較高補(bǔ)貼（大幅超過(guò)臨界值），兩種方式均能實(shí)現(xiàn)（積極參與，積極參與）的演化穩(wěn)定狀態(tài)。這表明，當(dāng)浙江省各地區(qū)開發(fā)和推廣清潔生產(chǎn)技術(shù)等時(shí)，相關(guān)管理者需要根據(jù)發(fā)展階段靈活調(diào)整其指導(dǎo)政策。

5.2 政策建議

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文提出如下浙江省經(jīng)濟(jì)深度脫碳激勵(lì)機(jī)制政策建議：第一，建立合理的成本分擔(dān)機(jī)制。脫碳博弈雙方作為“經(jīng)濟(jì)人”，其目標(biāo)均為自身利潤(rùn)最大化，并且深度脫碳合作項(xiàng)目通常時(shí)間很長(zhǎng)，不同階段的投入和風(fēng)險(xiǎn)可能不同，需要雙方進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估并確定適宜的成本分擔(dān)比例。第二，強(qiáng)化宣傳和引導(dǎo)，提升企業(yè)1 和企業(yè)2 認(rèn)知水平。企業(yè)1 和企業(yè)2 認(rèn)知水平越高，選擇“積極參與”策略的企業(yè)1 和企業(yè)2 的比重將越高，系統(tǒng)初始狀態(tài)越有可能處于演化相位圖右上區(qū)域，最終雙方有效合作的概率越大?？砷_展企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)選、宣傳等項(xiàng)目活動(dòng)，進(jìn)一步督促企業(yè)積極承擔(dān)社會(huì)聲譽(yù)等潛在價(jià)值方面的社會(huì)責(zé)任，積極推進(jìn)深度脫碳生產(chǎn)管理，提高承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的經(jīng)濟(jì)效益。第三，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)制度，加大對(duì)侵權(quán)行為的懲罰力度，維護(hù)深度脫碳積極參與收益。同時(shí)，組建專門的協(xié)調(diào)管理機(jī)構(gòu)，建立健全脫碳博弈雙方公平討價(jià)還價(jià)機(jī)制，確定適宜技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。第四，給予一定的政策補(bǔ)貼和排放補(bǔ)償。政策補(bǔ)貼和排放補(bǔ)償能增加企業(yè)1 和企業(yè)2 積極參與深度脫碳利潤(rùn)，有效彌補(bǔ)其可能因?qū)Ψ讲缓献鞫鴮?dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)損失，進(jìn)而提升雙方意愿。