我國非列管可制毒化學品管理問題研究

高 楊

(云南警官學院，云南·昆明 650223)

我國的禁毒工作實行“預防為主，綜合治理，禁種、禁制、禁販、禁吸并舉的方針”。易制毒化學品管控工作是我國“禁制”工作中的一個重要方面，也是世界各國重點關注的問題?，F(xiàn)階段，我國通過不斷的探索和實踐，對易制毒化學品的管控工作越來越趨于成熟，易制毒化學品流失得到有效遏制。但隨著制毒工藝的不斷更新與發(fā)展，越來越多的非列管可制毒化學品被犯罪分子用于制造毒品。因此，對非列管可制毒化學品進行深入研究，探究其管理難點，對構建非列管可制毒化學品的管理路徑及打擊制毒犯罪具有積極作用。

一、易制毒化學品和非列管可制毒化學品的界定

(一)易制毒化學品

現(xiàn)階段，我國學者對“易制毒化學品”的含義從廣義和狹義的兩個角度作出了解釋。廣義的“易制毒化學品”是指所有可用于毒品制造的化學原料及配劑；狹義的“易制毒化學品”是指國家規(guī)定管制的可用于毒品制造的化學原料及配劑(1)陳敏，楊麗君.當前我國易制毒化學品形勢與治理[J].云南警官學院學報，2022，(2).。筆者結合易制毒化學品有關的多個概念進行比較研究，認為“易制毒化學品是指國家規(guī)定管制的可用于制造毒品的前體、原料和化學助劑等物質(zhì)”的表述最為準確。目前，我國法律規(guī)定管制的易制毒化學品分為三類，共計38種。第一類共計19種，主要是可用于制造毒品的直接原料；第二類和第三類共計19種，主要是制造毒品所需的化學配劑。

我國規(guī)范性法律文件中最早記載有關易制毒化學品說法的是1950年公布的《西南區(qū)禁絕鴉片煙毒治罪暫行條例》，該條例沒有明確使用“易制毒化學品”的概念，但是卻表達了其為毒品原料的意思。1990年云南省政府發(fā)布的《云南省嚴格管理四種特殊化學品的規(guī)定》中提到了“特殊化學品”的可制毒性，只是列舉了4種化學品。1997年云南省人大常委會頒發(fā)的《云南省易制毒特殊化學物品管理條例》進一步明確了“易制毒的特殊化學品”的含義。同年，我國對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部發(fā)布的易制毒化學品進出口的相關規(guī)定中，提到了“易制毒化學品”一詞，并下了定義。同時以附表《聯(lián)合國管制的22種易制毒化學品清單》做了舉例。2005年國務院頒布的《易制毒化學品管理條例》雖然沒有對易制毒化學品的定義做明確規(guī)定，但是將易制毒化學品具體做了分類，具體分類和品種以附表列示。

(二)非列管可制毒化學品

非列管可制毒化學品，是相對于國家列管的易制毒化學品而言。主要是指未被納入有關國際麻醉品管制公約，而且可用以制作毒品的助劑、原材料等化學物質(zhì)(2)成成.易制毒化學品管制研究[D].云南大學，2017.。雖然未列在《易制毒化學品管理條例》目錄的范圍之內(nèi)，但在實際制毒犯罪活動中能夠替代已被列管的易制毒化學品，并且用于生產(chǎn)制造毒品的化學品都屬于非列管可制毒化學品。例如，2018年12月18日國家禁毒辦發(fā)布的《關于對入滇易制毒化學品及相關設備開展核查工作的通知》中相關化學品的“核查范圍”中，提到了67種易制毒化學品。其中除了國家列管的易制毒化學品之外，其他的都屬于非列管可制毒化學品的范疇。云南省禁毒委員會在2023年7月30日發(fā)布的《關于加強可制毒物品管理的通告》中，提到的向特定國家(地區(qū))出口的17種易制毒化學品(廣義的易制毒化學品)，可用于制毒的18種非列管化學品，這些也屬于非列管可制毒化學品(3)云南省禁毒委員會《關于加強可制毒物品管理的通告》，2023年7月30日.。

二、當前非列管可制毒化學品的管理措施

(一)國際貿(mào)易中非列管可制毒化學品的管理措施

化工產(chǎn)業(yè)是我國經(jīng)濟發(fā)展中的重要支柱產(chǎn)業(yè)，同時在規(guī)?；c一體化的發(fā)展趨勢下，在世界化工行業(yè)中，我國目前已形成了全球化工行業(yè)的制造和生產(chǎn)交易中心。自從中國加入WTO后，化工產(chǎn)品貿(mào)易快速增長，到2021年，進出口額由最初的318.6億美元增長至4036.6億美元，共增長了11.7倍，年均增長率達13.5%(4)趙青松，李彥鋒.RCEP實施對中國化工產(chǎn)品貿(mào)易的影響——基于動態(tài)遞歸GTAP的模擬分析[J].天津商業(yè)大學學報，2023，(4).。中國目前已成為全球化工產(chǎn)品的主要生產(chǎn)基地，大宗化工品的產(chǎn)能已經(jīng)達到全球第一，部分化工產(chǎn)品的產(chǎn)能還在不斷提升。以二甲苯為例，2022年我國二甲苯產(chǎn)能為3467萬噸/年，同比增長9.7%；產(chǎn)量2475萬噸，同比增長14.6%(5)嚴重過剩！2023產(chǎn)能預警，化工產(chǎn)業(yè)面臨洗牌[J].廣州化工，2023，(8).。大量貿(mào)易交易的背后必然會存在非列管可制毒化學品的流失問題。國家對于相關化學品的貿(mào)易進出口提出了系列的管理規(guī)定，以減少非列管可制毒化學品的流弊風險。例如，2005年8月11日，商務部、公安部、海關總署、安全監(jiān)管總局、食品藥品管總局五部門，聯(lián)合制定了《向特定國家(地區(qū))出口易制毒化學品暫行管理規(guī)定》。規(guī)定對于出口的特定國家和出口的易制毒化學品，都以附件的形式明確了相應的范圍。其中附件一規(guī)定了58種廣義概念的易制毒化學品管理目錄(其中包括一部分非列管可制毒化學品)，附件二中規(guī)定了兩個特定國家(地區(qū))目錄分別是緬甸和老撾。國家規(guī)定對這部分化學品向特定國家(地區(qū))的出口實行許可證管理，實行國際核查制度。另外，規(guī)定指出相關部門可根據(jù)及時需要，調(diào)整并公布相關化學品目錄和特定出口的國家。

(二)國內(nèi)非列管可制毒化學品的管理措施

我國禁毒部門認真貫徹習近平總書記有關禁毒工作的一系列指示精神，深入開展凈邊、清源斷流、百日行動等一系列專項行動。針對易制毒化學品的監(jiān)管也出臺了一系列切實可行的監(jiān)管措施，國內(nèi)易制毒化學品的流失得到了有效防控。中國禁毒形勢報告顯示，近五年來我國制毒物品案件數(shù)和繳獲制毒物品數(shù)持續(xù)下降(見圖1)。然而，不法分子為了逃避法律的監(jiān)管，規(guī)避公安機關的打擊處理，轉而尋求非列管化學品用于制毒。國家根據(jù)相關制毒案件中繳獲的制毒化學品情況，對于非列管可制毒化學品進行列管。截至目前，我國列管的易制毒化學品已經(jīng)從2005年的24個品種增加到目前的38個品種。在法律層面上，2019年，國家禁毒委辦公室發(fā)布了相關制毒物品違法犯罪通告，其中規(guī)定了非列管物質(zhì)有關罪名按照制造毒品犯罪共犯論處。凡具備如下兩個條件，一是主觀明知性；二是客觀用途是被用于非法制造非藥用類麻醉藥品或精神藥品。只要是具備上述兩個條件，無論是生產(chǎn)銷售，還是運輸或進出口非列管物質(zhì)，都按照制造毒品犯罪共犯論處。2023年11月16日，國家禁毒委員會辦公室發(fā)布的《國家禁毒委員會辦公室通告》也明確了相同的規(guī)定，但是用“非列管化學品及設備”代替了“非列管物質(zhì)”。這些都在一定程度上為打擊非列管化學品的犯罪提供了法律依據(jù)。另外，為防止非列管可制毒化學品流入制毒渠道，國家禁毒委員會辦公室制定下發(fā)了一系列通知，明確要求對于非列管化學品流向的合法性進行審查，防止其流入制毒渠道。

圖1 2018～2022年我國制毒物品犯罪形勢

三、非列管可制毒化學品管理面臨的難題

(一)非列管可制毒化學品的雙重屬性

毒品具有非法性，受國家法律的明令禁止。非列管的化學品卻并非如此，其只有在用于制毒時才具有非法性，然而這些化學品還廣泛應用于農(nóng)業(yè)、化工業(yè)、醫(yī)藥、環(huán)保、能源等各行各業(yè)。這一類化學品在市場上的合法流通量遠遠超過非法的流通數(shù)量，因此，還不能一律按非法處置，這就給管理工作帶來了極大的困難。另外，據(jù)不完全統(tǒng)計，全國各省份現(xiàn)有化工公司近326萬家，僅包括目前是正常經(jīng)營狀態(tài)、非經(jīng)營異常、經(jīng)營范圍包含“化工”的公司(6)https：//www.lx0797.cn/page392？article_id=111344.。這其中就有一些化工類的“皮包公司”“空殼公司”被不法分子利用，在一些合法性化學品的掩護下，非法買賣可制毒化學品，這部分化工類公司造成非列管制毒化學品的流失流弊風險不斷加劇。不法分子利用非列管化學品的合法屬性掩飾非法買賣，給政府職能部門的打擊和監(jiān)管工作造成了極大的困難和挑戰(zhàn)。

(二)非列管可制毒化學品可替代更新的廣泛性

隨著易制毒化學品的打擊查處力度不斷加大，制毒分子獲取原料的難度也不斷加大。為了獲取制毒原料，制毒分子不斷改進制毒方法和工藝，不斷以其他新的非列管可制毒化學品作為原料。對于新出現(xiàn)的非列管可制毒化學品，如不能及時重點關注，極易造成非法擴散。例如：鄰氯苯基環(huán)戊基酮是重要的化工原料和醫(yī)藥中間體，同時它也可以用于非法制造毒品氯胺酮。 2012年鄰氯苯基環(huán)戊基酮被及時列管，阻斷了氯胺酮的制毒原料來源。然而有關鄰氯苯基環(huán)戊基酮的制備方法常見的就有兩種。鄰氯苯基環(huán)戊基酮被列管后，不法分子又會將目光轉移到其他4種非列管的化學品，利用其制造鄰氯苯基環(huán)戊基酮，進而進一步反應合成氯胺酮毒品(7)周志剛.鄰氯苯基環(huán)戊酮的應用和管制研究[J].湖北民族學院學報(自然科學版)，2013，(4).。一些制毒原料的合成方法有多種，涉及的非列管可制毒化學品種類較多。受經(jīng)濟發(fā)展因素的制約，也不能盲目地將所有涉及非列管可制毒化學品加以列管。非列管可制毒化學品的替代更新涉及面廣泛，給相關管理工作帶來了極大的挑戰(zhàn)。

(三)非列管可制毒化學品網(wǎng)絡交易的隱蔽性

近年來，隨著互聯(lián)網(wǎng)科技的不斷發(fā)展，電子商務給人們的生活帶來了極大便利。2022年，中國電子商務市場規(guī)模再創(chuàng)新高，全國電子商務平臺交易額43.8萬億元，同比增長3.5%；網(wǎng)上零售額達13.8萬億，同比增長4.0%。大量的商品交易通過網(wǎng)上操作就可以完成，不法分子通過互聯(lián)網(wǎng)的便利條件非法販賣非列管可制毒化學品，造成該類化學品流入制毒渠道。一些別有用心的化工從業(yè)人員注冊化工經(jīng)貿(mào)公司，通過國內(nèi)外各大化工交易平臺發(fā)布大量化學產(chǎn)品目錄，境內(nèi)外制毒分子通過瀏覽化工網(wǎng)站的化學品種類，根據(jù)自己的需求利用小眾聊天軟件蝙蝠、telegram等與賣家進行通聯(lián)，利用手機、虛擬貨幣等在線支付，最后再通過物流寄遞渠道實現(xiàn)化學品的交付。通過互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)非列管可制毒化學品的交易，不受時間、空間等因素的限制，而且隱藏在大量的電子商務貿(mào)易中難以被監(jiān)管。非列管可制毒化學品網(wǎng)絡交易的隱蔽性，給禁毒部門的管理工作帶來了極大困難。

(四)打擊非列管可制毒化學的法律依據(jù)不足

目前，我國現(xiàn)行法律中對于非列管可制毒化學品的定罪量刑并沒有明確的規(guī)定。刑法雖然對制毒物品的定罪量刑做了明確規(guī)定，但是對于制毒物品的界定，2009年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合制定的《關于辦理制毒物品案件適用法律若干問題的意見》(以下簡稱“《意見》”)，解釋為：“制毒物品是指刑法第三百五十條第一款規(guī)定的醋酸酐、乙醚、三氯甲烷或者其他用于制造毒品的原料或者配劑，具體品種范圍按照國家關于易制毒化學品管理的規(guī)定確定”，并不包括非列管的制毒化學品。對于“其他可用于制造毒品……”中的“其他”法律也沒有具體的規(guī)定(8)《關于辦理制毒物品案件適用法律若干問題的意見》。筆者上文提到的國家禁毒委員會辦公室兩次發(fā)布的相關《通告》中指出“明知他人將某種非列管的化學品……仍然為其生產(chǎn)、銷售、運輸……按照制造毒品犯罪共犯論處”，但是對于“明知”的證據(jù)搜集在實際工作中很難開展。另外，在實際工作中，一些非列管的化學品從國內(nèi)出口到國外，中間經(jīng)過多次倒賣轉運，至于最終是否用于制毒很難查證。因此，在實際工作中，如果沒有足夠的法律依據(jù)，一些不法分子對于販賣非列管可制毒化學品就會有恃無恐，公安機關也很難對相關的違法犯罪行為進行打擊查處。

四、非列管可制毒化學品管理的對策

(一)強化協(xié)同合作，提升監(jiān)管效能

非列管可制毒化學品既可以用于合法性的工業(yè)生產(chǎn)，也可以用于非法性的毒品制造，其生產(chǎn)、銷售、運輸?shù)雀鱾€環(huán)節(jié)涉及多個行業(yè)領域。加強對非列管可制毒化學品相關行業(yè)的監(jiān)管，能夠有效預防非列管化學品流入制毒渠道。與非列管可制毒化學品非法擴散相關的多個行業(yè)，同時涉及政府的市場監(jiān)管、網(wǎng)信、郵政、交通、公安等多個職能部門，各職能部門要在非列管可制毒化學品的管理工作發(fā)揮效能，緊盯風險隱患和重點要素，對重點人員、重點物品、重點場所的有效監(jiān)管。國家層面進一步推動禁毒辦的實體化運作，協(xié)調(diào)禁毒委各成員單位共同開展非列管可制毒化學品的管理工作，充分發(fā)揮頂層設計的監(jiān)管效能，制定切實有效的管理辦法，指導全國各地順利開展非列管可制毒化學品的管理工作(9)張德博，陳敏，茆京來.制毒物品犯罪打防管控的困境及對策[J].中國藥物濫用防治雜志，2023，(4).。各地區(qū)、各警種之間也要加強協(xié)作配合，發(fā)揮各警種的優(yōu)勢。當前化學品多為跨地區(qū)運輸流通，生產(chǎn)企業(yè)、銷售商、使用單位往往分布在不同地區(qū)，只有加強各地區(qū)、各警種之間的協(xié)作，才能有效開展非列管可制毒化學品的管理工作。

(二)加強管理調(diào)研，提升預防效能

非列管可制毒化學品的可替代性極強，當某種非列管可制毒化學品被列管后，不法分子會想方設法尋求新的可替代非列管可制毒化學品。因此，要對于新出現(xiàn)的非列管可制毒化學品及時掌握，嚴格管理，防止其擴散。首先，各級禁毒委員會辦公室要培養(yǎng)專業(yè)的化工人才，學習掌握部分化學品的合成方法和路徑。對于一些重點的化學品要及時調(diào)查研究，特別是各地破獲的制毒案件中繳獲的制毒化學品和原料，要及時研究分析，最終要匯總到國家禁毒辦。通過大量的調(diào)查研究及時更新梳理重點的可用于制毒的化學品，便于全國各地提前重點預防管理。其次，重點關注國內(nèi)外化學方面的專家學者發(fā)布的重點科研成果，特別是與制毒化學品相關聯(lián)的。對于其中提到的合成路徑，需要的化學品原料，要及時研究分析、重點關注，防止其非法擴散，大量流入制毒渠道。例如，目前國家禁毒辦公布的有關合成芬太尼類物質(zhì)的12種前體需要重點關注，其中N-苯乙基-4-哌啶酮、4-苯胺基-N-苯乙基哌啶已經(jīng)在2017年被列管，其他10種均為非列管的化學品。然而有學者在研究芬太尼合成工藝的相關文章中提到，目前有關芬太尼的合成方法包含五種，用到的化學品原料有苯甲基哌啶、苯乙基氨基三氟醋酸酯、哌啶酮(鹽酸鹽)、苯乙胺、苯胺基哌啶，另外還涉及其他的化學品近60種(10)何炳晨，魏春生.從合成工藝看芬太尼制毒案件的列管對策[J].山東化工，2022，(23).，這其中有些也是我們應該關注的重點。

(三)加強網(wǎng)絡監(jiān)管，提升發(fā)掘效能

隨著近年來電子商務的發(fā)展，網(wǎng)絡交易量突飛猛進。大量的潛在買家與供貨商利用網(wǎng)絡交易的隱蔽性，進行非列管化學品非法交易行為。網(wǎng)絡領域的監(jiān)管治理應從幾個方面入手。一是電商平臺相關化學品的非法交易信息。對于各大化工銷售網(wǎng)站平臺進行網(wǎng)絡巡查，針對常見非列管可用于制毒的化學品銷售信息進行分析研判。如果是正規(guī)生產(chǎn)廠家，要及時核實其銷售終端，防止其銷售到非法渠道。如果是僅是個人借用公司資質(zhì)銷售的，要及時刪除相關信息。對于發(fā)布求購信息的更要開展深入研判核查。二是貼吧、群組的制毒化學品合成方法的傳播。要及時刪除并控制傳播范圍，還要對傳播者的網(wǎng)絡身份及時落地核查，分析研判與其相關的通聯(lián)關系人，阻斷非法買賣行為。三是合法網(wǎng)絡預警后的及時追蹤研判。利用掌握的數(shù)據(jù)庫和敏感信息，設置觸網(wǎng)預警通報，在不法分子接觸合法網(wǎng)絡時，及時追蹤跟進，通過各種渠道搜集其非法販賣相關化學品的證據(jù)，摧毀非法販賣制毒化學品的網(wǎng)絡。

(四)完善法律規(guī)定，提升管理效能

非列管制毒化學品管理工作的順利開展，離不開相應法律法規(guī)的支持。不斷完善相應的法律法規(guī)，是提升非列管制毒化學品管理效能的一項有力措施。首先，要科學界定“制毒物品”的概念，囊括非列管制毒化學品。目前，相關《意見》中將“制毒物品”和“易制毒化學品”定義為不同法律中的同一物質(zhì)，前者是刑法領域的概念，后者屬于行政法領域的概念。但筆者認為，應該明確兩者的不同，建議刑法或司法解釋在制毒物品的概念和范圍上明確規(guī)定。制毒物品包括被國家列管的易制毒化學品，非列管的可用于制毒的化學品，可以制毒的設備等物品。其次，進一步完善我國非列管易制毒化學品的臨時列管制度，對于新發(fā)現(xiàn)的、易流失的非列管可制毒化學品，國家禁毒委員會要及時發(fā)現(xiàn)、確定臨時列管，防止其進一步非法擴散。另外，要鼓勵地方性立法，加強非列管制毒化學品的管理。政府相關職能部門要積極開展調(diào)研工作，根據(jù)本地禁毒工作的實際，需要制定切實可行的管理條例辦法，給非列管可制毒化學品管理提供相應的依據(jù)。例如，2023年8月，山西省司法廳發(fā)布的《山西省非列管可制毒化學品管理辦法(草案)(征求意見稿)》，明確了禁毒委各成員單位在非列管可制毒化學品管理工作中的職責，涉及生產(chǎn)、經(jīng)營、購買、儲存、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)都有相應的管理制度，這對于政府職能部門提升非列管可制毒化學品的管理能力提供了借鑒。