政府行為、區(qū)塊鏈技術(shù)與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈建設(shè)演化博弈分析

邢恩博 江濤 彭玉波 覃瓊霞

摘 要：為解決產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中的標(biāo)準(zhǔn)沖突、標(biāo)準(zhǔn)不匹配等問題，文中構(gòu)建了一個(gè)基于區(qū)塊鏈技術(shù)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈模型，并運(yùn)用演化博弈方法分析政府行為對(duì)于企業(yè)參與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈建設(shè)的影響。在設(shè)計(jì)了政府監(jiān)督、政府補(bǔ)貼與懲罰機(jī)制基礎(chǔ)上，分析了政府行為作用下的標(biāo)準(zhǔn)鏈建設(shè)演化博弈均衡，探究各穩(wěn)態(tài)均衡的存在條件。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，無政府參與時(shí)企業(yè)會(huì)選擇不上鏈策略，此時(shí)需要政府干預(yù)企業(yè)上鏈行為；政府補(bǔ)貼會(huì)促進(jìn)企業(yè)上鏈積極性，當(dāng)更多的企業(yè)選擇上鏈時(shí)，會(huì)促使沒有上鏈的企業(yè)更改策略，形成“正向循環(huán)”；當(dāng)50%左右的企業(yè)采取“投機(jī)”行為會(huì)受到懲罰時(shí)，政府與企業(yè)的策略將向建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)鏈演化。區(qū)塊鏈作為新興技術(shù)，在產(chǎn)業(yè)鏈中的應(yīng)用需要政府行為支持，政府行為對(duì)推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)鏈建設(shè)具有重要意義。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈；標(biāo)準(zhǔn)鏈；政府行為；演化博弈；模擬仿真

中圖分類號(hào)：F224

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A?? 文章編號(hào)：1672-7312（2024）01-0049-11

Evolutionary Game of Government Behavior，Blockchain and

Product Standard Chain Construction

XING Enbo1，JIANG Tao1，PENG Yubo2，QIN Qiongxia3

（1.School of Economics and Management，China Jiliang University，Hangzhou 310018，China；

2.Zhejiang Academy of Commerce，Hangzhou 310005，China；

3.School of Economics and Management，Zhejiang Sci-Tech University，Hangzhou 310018，China）

Abstract：To address issues such as standard conflicts and mismatches in the construction of product standard systems，this article constructs a product standard chain model based on blockchain and uses evolutionary game theory to analyze the impact of government behavior on enterprise participation in the product standard chain.On the basis of designing government supervision，government subsidies，and punishment mechanisms，the article analyzes the evolutionary game equilibrium of standard chain construction under the influence of government behavior and explores the existence conditions of each steady-state equilibrium.The results show that when there is no government participation，enterprises will choose not to go on the chain strategy，and in this case，the government needs to intervene in the enterpriss going on the chain behavior；that government subsidies will promote the enthusiasm of enterprises to go online；that when more enterprises choose to go online，it will encourage companies that have not gone online to change their strategies，forming a “positive cycle”；and that when around 50% of enterprises engage in “speculative” behavior and are punished，the strategy of the government and enterprises will evolve towards building a standard chain.As an emerging technology，the application of blockchain in the industrial chain requires government action support，which is of great significance for promoting the construction of standard chains.

Key words：blockchain；standard chain；government behavior；evolutionary game；simulation emulation

0 引言產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)是全產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要內(nèi)容。但在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中不僅存在標(biāo)準(zhǔn)水平低、標(biāo)準(zhǔn)體系不健全、標(biāo)準(zhǔn)不對(duì)標(biāo)等問題，還存在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不協(xié)調(diào)引發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)沖突。前者固然可以通過標(biāo)準(zhǔn)采納、標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同和標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)等方法進(jìn)行控制，而后者目前未得到有效解決。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不協(xié)調(diào)引發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)沖突嚴(yán)重影響了產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)進(jìn)程，進(jìn)而抑制了產(chǎn)品質(zhì)量提升，削弱了產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)在全產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級(jí)中的科學(xué)應(yīng)用價(jià)值[1]。

另外，標(biāo)準(zhǔn)必要專利也在ICT等領(lǐng)域推進(jìn)，但是在推進(jìn)過程中也存在例如標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛[2]與專利價(jià)值評(píng)估沖突[3]等問題。2021年12月，工業(yè)和信息化部、國(guó)家發(fā)展改革委等部門聯(lián)合發(fā)布了《“十四五”智能制造發(fā)展規(guī)劃》，多次提到要構(gòu)建完善的智能制造標(biāo)準(zhǔn)體系，為國(guó)際智能制造標(biāo)準(zhǔn)化工作貢獻(xiàn)中國(guó)方案。由此，推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)已上升為國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中的重要組成部分[4]。區(qū)塊鏈技術(shù)起源于比特幣，最初應(yīng)用于金融領(lǐng)域，目前區(qū)塊鏈技術(shù)已經(jīng)滲透到了各行各業(yè)。傳統(tǒng)貨幣體系的作用是安全存儲(chǔ)貨幣并提供貨幣交換的中心[5]。區(qū)塊鏈去中心化的特點(diǎn)可以使其更直接、高效實(shí)現(xiàn)支付功能，鑒于這一優(yōu)勢(shì)，各種數(shù)字貨幣開始興起。區(qū)塊鏈技術(shù)還可用于搭建購(gòu)物系統(tǒng)架構(gòu)[6]、開發(fā)租用物品平臺(tái)[7]以及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈平臺(tái)[8]。除此之外，區(qū)塊鏈還在審計(jì)[9]、動(dòng)力電池回收[10]、醫(yī)療數(shù)據(jù)共享[11]以及供應(yīng)鏈管理[12]等方面提供技術(shù)支持。區(qū)塊鏈技術(shù)具有數(shù)據(jù)不可篡改性、分布式存儲(chǔ)、自動(dòng)網(wǎng)絡(luò)共識(shí)和智能合約等方面的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，可以用來構(gòu)建去中心化的標(biāo)準(zhǔn)鏈創(chuàng)新機(jī)制。增加企業(yè)間的信任度以及交易的透明度，是解決產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈中問題的有效機(jī)制[13-14]。區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用對(duì)于提升產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化水平、解決標(biāo)準(zhǔn)沖突、完善產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系與推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系發(fā)展具有重要意義。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈目前是區(qū)塊鏈技術(shù)的一個(gè)全新應(yīng)用方向。在區(qū)塊鏈聯(lián)盟鏈結(jié)構(gòu)中，各個(gè)節(jié)點(diǎn)通常有與之對(duì)應(yīng)的實(shí)體機(jī)構(gòu)組織，通過授權(quán)后才能加入或退出網(wǎng)絡(luò)，各機(jī)構(gòu)組織組成利益聯(lián)盟，共同維護(hù)區(qū)塊鏈的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈的雛形是企業(yè)分工與專業(yè)化過程中的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)機(jī)制。DIXIT等[15]提出品種簡(jiǎn)化標(biāo)準(zhǔn)有利于分工與專業(yè)化，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，拓展新市場(chǎng)。BLIND[16]認(rèn)為品種簡(jiǎn)化標(biāo)準(zhǔn)在一定程度上減少了產(chǎn)品種類變化，進(jìn)而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生一定的負(fù)面影響。在標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)模式方面，學(xué)者們從自上而下、自下而上以及中間擴(kuò)散型的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)3個(gè)方面展開研究[17-19]。從區(qū)塊鏈技術(shù)視角探究產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈體系建設(shè)，應(yīng)是標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的創(chuàng)新路徑，但是針對(duì)這一問題仍然缺乏必要的研究。區(qū)塊鏈技術(shù)在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈應(yīng)用的過程中面臨企業(yè)上鏈積極性較低、區(qū)塊鏈開發(fā)成本大等問題，因此可能需要政府的干預(yù)來應(yīng)對(duì)這些問題。現(xiàn)有研究已經(jīng)從不同方面探討政府行為在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)中的作用。例如，政府補(bǔ)貼將提高企業(yè)參與專利標(biāo)準(zhǔn)化的積極性[20]，政府政策扶持在AVS專利池各時(shí)期都具有主導(dǎo)作用[21]，政府行為是企業(yè)參與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略的重要因素[22]，并且政府在其中發(fā)揮著不可或缺的調(diào)節(jié)作用[23]。上述研究表明產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展進(jìn)程離不開政府對(duì)各參與主體的引導(dǎo)與激勵(lì)。但是，以上研究偏重于政府在某個(gè)具體領(lǐng)域?qū)?shí)施標(biāo)準(zhǔn)化的影響，尚未有學(xué)者對(duì)政府行為推進(jìn)基于區(qū)塊鏈技術(shù)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈建設(shè)方面進(jìn)行系統(tǒng)研究。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈區(qū)塊結(jié)構(gòu)如圖1所示，區(qū)塊鏈聯(lián)盟鏈結(jié)構(gòu)能將標(biāo)準(zhǔn)鏈有效串聯(lián)起來，進(jìn)行迅速的共識(shí)記賬處理。聯(lián)盟鏈還具有良好的擴(kuò)展性，數(shù)據(jù)儲(chǔ)存在區(qū)塊鏈底層的交易單中也有一定的隱私性。通過聯(lián)盟鏈系統(tǒng)中的身份認(rèn)證和權(quán)限設(shè)置可實(shí)現(xiàn)企業(yè)間標(biāo)準(zhǔn)的公開匹配與有效管控。因此，聯(lián)盟鏈的應(yīng)用范圍符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)屬性。去中心化設(shè)計(jì)則是標(biāo)準(zhǔn)鏈實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)匹配的核心要素。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈的智能合約避免了傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)契約中的信息不對(duì)稱、信任機(jī)制和中心化等缺陷，保障了標(biāo)準(zhǔn)鏈主客體之間去中心化和可信任的動(dòng)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)匹配的有效合約安排和實(shí)施機(jī)制。

區(qū)塊鏈環(huán)境下參與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈建設(shè)的各利益主體的策略選擇都是長(zhǎng)期的，其策略往往要受到參與標(biāo)準(zhǔn)鏈建設(shè)各方的制約和影響，在與其他主體的競(jìng)爭(zhēng)過程中有概率不能達(dá)到自身效益目標(biāo)最大化，各參與主體均為“有限理性”。因此，文中采用演化博弈論的方法，聚焦于企業(yè)上鏈行為的策略選擇，分別構(gòu)建無政府參與下的企業(yè)上鏈行為和政府參與下的企業(yè)上鏈行為演化博弈模型，探討區(qū)塊鏈技術(shù)在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域應(yīng)用產(chǎn)生的社會(huì)效益，分析各博弈參與方的策略達(dá)到穩(wěn)定的條件以及各影響要素對(duì)策略選擇的影響。最后對(duì)博弈模型進(jìn)行仿真模擬，并根據(jù)模擬結(jié)果探究基于區(qū)塊鏈技術(shù)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈建設(shè)的最優(yōu)政策。

1 問題描述與基本假設(shè)

1.1 問題表述與模型主體分析企業(yè)間因競(jìng)爭(zhēng)、合作等行為形成一個(gè)復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。但是，企業(yè)間動(dòng)態(tài)交互作用大都內(nèi)嵌在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中，易受到網(wǎng)絡(luò)中其他企業(yè)的干擾，進(jìn)而影響其微觀決策。假設(shè)一個(gè)行業(yè)內(nèi)有多家企業(yè)，企業(yè)的收入來自政府補(bǔ)貼與利潤(rùn)，政府的收入來自社會(huì)福利，企業(yè)會(huì)根據(jù)自身情況選擇上鏈或不上鏈的決策，以此來獲得更高的收益。在非區(qū)塊鏈環(huán)境下的傳統(tǒng)模式中，企業(yè)和企業(yè)間所共享的信息具有中心化屬性，易篡改且可信度低，使道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題充斥在兩者的交互過程中。在區(qū)塊鏈環(huán)境下，平臺(tái)利用程序算法自動(dòng)記錄交易過程信息以及各公司的運(yùn)營(yíng)信息，并將信息存儲(chǔ)在區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)上。此時(shí)，區(qū)塊鏈信息的去中心化、不可篡改性、透明性以及實(shí)時(shí)性等技術(shù)優(yōu)勢(shì)顯現(xiàn)。但產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈平臺(tái)的建設(shè)中存在著長(zhǎng)期維護(hù)成本、較高的上鏈成本以及上鏈激勵(lì)機(jī)制不足等問題，可能導(dǎo)致企業(yè)不愿意參與基于區(qū)塊鏈技術(shù)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈建設(shè)。因此，文中重點(diǎn)探究政府行為在推動(dòng)基于區(qū)塊鏈技術(shù)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)中的作用，并分析不同因素對(duì)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈建設(shè)的影響。

1.2 基本假設(shè)標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)內(nèi)企業(yè)共同遵守的技術(shù)規(guī)范，反映了企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品、提供服務(wù)時(shí)所使用的技術(shù)規(guī)范和要求。由于交易前買方與賣方存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，消費(fèi)者難以判斷商品的標(biāo)準(zhǔn)以及產(chǎn)品品質(zhì)。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，眾多的企業(yè)均采取適應(yīng)性的學(xué)習(xí)行為，即符合有限理性的群體行為特征。文中博弈模型主要包含企業(yè)與政府2類主體。政府通過制定規(guī)則來約束其管理下的企業(yè)，規(guī)范企業(yè)行為，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。博弈過程中政府通過制定補(bǔ)貼、懲罰政策激勵(lì)企業(yè)上鏈或懲罰企業(yè)的違規(guī)行為。其目標(biāo)是通過其制定政策促使更多企業(yè)上鏈，以滿足更多消費(fèi)者的標(biāo)準(zhǔn)需求，提升社會(huì)福利；企業(yè)是理性經(jīng)濟(jì)人，會(huì)以最優(yōu)方式追求主觀目標(biāo)，若政府給予企業(yè)上鏈補(bǔ)貼，企業(yè)就需要按照政府要求開展區(qū)塊鏈平臺(tái)建設(shè)。此時(shí)企業(yè)的行為在一定程度上受政府約束，企業(yè)也可以選擇采取“接受補(bǔ)貼不上鏈”的“搭便車行為”，但這種行為有概率被政府監(jiān)管發(fā)現(xiàn)并給予懲罰，在博弈中企業(yè)的目標(biāo)是在政策允許的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。基于企業(yè)上鏈行為和博弈模型構(gòu)建的現(xiàn)實(shí)考慮，提出下列假設(shè)：假設(shè)1：若企業(yè)上鏈，會(huì)產(chǎn)生上鏈成本T。企業(yè)進(jìn)行區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)維護(hù)需要引進(jìn)人才資源、開發(fā)或購(gòu)買相關(guān)技術(shù)服務(wù)并且要求企業(yè)員工花費(fèi)一定時(shí)間進(jìn)行學(xué)習(xí)，存在一定的時(shí)間成本與人力成本。因此，企業(yè)上鏈會(huì)產(chǎn)生人力、財(cái)力、時(shí)間等多個(gè)維度的數(shù)字化成本T。假設(shè)2：若企業(yè)上鏈，會(huì)獲得政府補(bǔ)貼R。借鑒政府低碳產(chǎn)品中的產(chǎn)量補(bǔ)貼[24]，政府作為支持企業(yè)區(qū)塊鏈建設(shè)的一方，可以根據(jù)企業(yè)配合建設(shè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈后的產(chǎn)品產(chǎn)量，給予相應(yīng)的補(bǔ)貼額R=sq，其中s為單個(gè)產(chǎn)品的補(bǔ)貼數(shù)額；q為企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量。假設(shè)3：若企業(yè)加入，銷量會(huì)上升從而帶來更多的收入，政府的主要收益為社會(huì)福利U1、U2。區(qū)塊鏈技術(shù)可以用來構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈上下游各部門所需要的標(biāo)準(zhǔn)鏈體系，以利于實(shí)施精準(zhǔn)、及時(shí)和更多維度的標(biāo)準(zhǔn)銜接與匹配。此時(shí)企業(yè)對(duì)于市場(chǎng)需求變動(dòng)的反應(yīng)更加迅速，可以獲得更多的銷售量。銷量的提升百分比為β，假設(shè)企業(yè)上鏈與不上鏈的收入與銷售量分別為W1，q1和W2，q2。其中，上鏈企業(yè)數(shù)量為n1，不上鏈企業(yè)數(shù)量為n2，產(chǎn)品價(jià)格為p。則q1=（1+β）q2并且W1=n1pq1，W2=n2pq2。政府若對(duì)企業(yè)上鏈進(jìn)行補(bǔ)貼，獲得的社會(huì)福利為U1；政府若不對(duì)企業(yè)上鏈進(jìn)行補(bǔ)貼，獲得的社會(huì)福利為U2。（U1＞U2）假設(shè)4：若政府對(duì)區(qū)塊鏈建設(shè)進(jìn)行補(bǔ)貼，企業(yè)消極投資，則政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行懲罰。由于政府補(bǔ)助或貸款可能刺激公司過度投資，降低公司投資效率，造成企業(yè)錯(cuò)誤的資源配置[25]?？赡苁蛊髽I(yè)為獲取短期收益而采取“接受補(bǔ)貼不上鏈”的搭便車行為。因此假設(shè)政府對(duì)搭便車行為監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的概率為α，搭便車行為的處罰為f，則政府的期望懲罰收益為P=αf。

2 企業(yè)上鏈行為策略分析

2.1 無政府參與的企業(yè)上鏈行為策略分析從理論和實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，多家企業(yè)上鏈后共同享有區(qū)塊鏈平臺(tái)中的信息，在區(qū)塊鏈中進(jìn)行交易，通過區(qū)塊鏈系統(tǒng)的建設(shè)進(jìn)一步分享相應(yīng)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和利益回報(bào)，此時(shí)獲得的收益比不加入?yún)^(qū)塊鏈信息平臺(tái)的更高。消費(fèi)者也將由于“標(biāo)準(zhǔn)偏好”獲得更高的消費(fèi)滿足感，進(jìn)而為企業(yè)帶來銷量的提升。假設(shè)基準(zhǔn)博弈模型中有2家企業(yè)，在這種情況下，企業(yè)1上鏈與不上鏈的概率分別為x與1-x，企業(yè)2上鏈與不上鏈的概率分別為y與1-y，在上鏈與不上鏈時(shí)獲得的收益分別為W1與W2。在無政府參與區(qū)塊鏈建設(shè)環(huán)境中，企業(yè)使用一部分自身收入去支付區(qū)塊鏈建設(shè)成本T。通過對(duì)上述博弈矩陣的均衡分析，當(dāng)W1-T＞W(wǎng)2時(shí)，納什均衡解為（上鏈，上鏈）。此時(shí)企業(yè)上鏈行為受市場(chǎng)因素影響較大，均衡決策不可控，各企業(yè)會(huì)根據(jù)自身收益對(duì)決策進(jìn)行調(diào)整，無法到達(dá)穩(wěn)定均衡。盡管每家企業(yè)上鏈比不上鏈所獲得收益更大，但由于區(qū)塊鏈建設(shè)中存在的需要長(zhǎng)期維護(hù)、上鏈成本較大以及上鏈激勵(lì)機(jī)制不足等問題，可能導(dǎo)致企業(yè)不愿意參與區(qū)塊鏈建設(shè)，而更多停留在（不上鏈，不上鏈）的納什均衡。

2.2 ?政府參與的企業(yè)上鏈行為策略分析政府參與下標(biāo)準(zhǔn)鏈建設(shè)博弈中，政府收益來源為消費(fèi)者“標(biāo)準(zhǔn)偏好”帶來的社會(huì)福利U1、U2與懲罰投機(jī)企業(yè)的收入P。政府補(bǔ)貼與不補(bǔ)貼的概率分別為x與1-x，企業(yè)上鏈與不上鏈的概率分別為y與1-y。企業(yè)收益來源為政府補(bǔ)貼額R1、R2與產(chǎn)品銷售額W1、W2。當(dāng)政府對(duì)企業(yè)上鏈行為進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí)，企業(yè)會(huì)根據(jù)自身的收益調(diào)整策略?？梢赃x擇“上鏈”，將政府的補(bǔ)貼用于建設(shè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈系統(tǒng)；也可以選擇“不上鏈”，將政府補(bǔ)貼用于其他方面，即采取“投機(jī)行為”。同理，政府也可根據(jù)自身的收益調(diào)整策略。政府參與下企業(yè)上鏈決策支付矩陣見表2。

政府選擇補(bǔ)貼的期望收益為

U11=y（U1-R1）+（1-y）（-R2+P）=y（U1-R1+R2-P）+（-R2+P）（1）

政府選擇不補(bǔ)貼的期望收益為

U12=yU2（2）

因此政府在混合策略下的期望收益為

因此，根據(jù)演化博弈理論，綜合式（1）與（2）可得政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

企業(yè)選擇上鏈的期望收益為

U21=x（R1+W1-T）+（1-x）（W1-T）=xR1+（W1-T）（5）

企業(yè)選擇不上鏈的期望收益為

U22=x（R2+W2-P）+（1-x）W2=x（R2-P）+W2（6）

因此企業(yè)在混合策略下的期望收益為

因此，根據(jù)演化博弈理論，綜合式（5）與（6）可得政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

綜合式（4）與（8）得到政府參與下企業(yè)上鏈行為的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組為

當(dāng)雅可比矩陣滿足行列式的值大于零（Det J＞0）與雅可比矩陣的跡小于零（Tr J＜0）2個(gè)條件時(shí)，均衡點(diǎn)是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定點(diǎn)，雅可比矩陣在均衡點(diǎn)的值和跡見表3。

演化穩(wěn)定策略是在博弈主體博弈過程中不斷對(duì)其他主體進(jìn)行學(xué)習(xí)模仿，并改進(jìn)自身策略，最終使博弈各方達(dá)到一個(gè)趨于穩(wěn)定的策略，不再改變。觀察圖3中可以發(fā)現(xiàn)，E5為鞍點(diǎn)，漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)為E1（不補(bǔ)貼，不上鏈）與E4（補(bǔ)貼，上鏈），不穩(wěn)定點(diǎn)為E2（補(bǔ)貼，不上鏈）與E3（不補(bǔ)貼，上鏈）。由此可見，當(dāng)系統(tǒng)穩(wěn)定時(shí)博弈雙方的策略選擇分別為（不補(bǔ)貼，不上鏈）與（補(bǔ)貼，上鏈）。鞍點(diǎn)E5決定了均衡點(diǎn)劃分的4個(gè)區(qū)域面積，各個(gè)區(qū)域?qū)⑹諗坑诓煌瑺顟B(tài)，由E5（x*，y*）可知鞍點(diǎn)位置主要受到政府政策、企業(yè)收益等共同作用。

越高，企業(yè)選擇上鏈提升產(chǎn)量的百分比β越高，則企業(yè)越傾向于選擇上鏈策略。根據(jù)表3中的雅可比矩陣的跡和行列式的值，可以將系統(tǒng)穩(wěn)定均衡分為以下4種情形。

情形1：當(dāng)P＜R2且W1-W2＜T時(shí)，E1（0，0）為系統(tǒng)均衡點(diǎn)，政府與企業(yè)采?。ú谎a(bǔ)貼，不上鏈）的策略組合。

當(dāng)P＜R2且W1-W2＜T時(shí)，E1（0，0）為系統(tǒng)均衡點(diǎn)，即（不補(bǔ)貼，不上鏈）為演化穩(wěn)定策略。在滿足情形1的條件下，首先，政府部門對(duì)區(qū)塊鏈建設(shè)進(jìn)行補(bǔ)貼的額度大于企業(yè)搭便車懲罰，政府無法保證從區(qū)塊鏈建設(shè)中獲取更大的收益，更傾向于不補(bǔ)貼建設(shè)區(qū)塊鏈平臺(tái)；其次，從企業(yè)的角度出發(fā)，企業(yè)上鏈所獲的收益提升小于區(qū)塊鏈建設(shè)所付出的成本，企業(yè)的上鏈激勵(lì)不足，故更傾向于不上鏈。情形2：當(dāng)

P＞R2且W1-W2＜T-R1時(shí)，E2（1，0）為系統(tǒng)均衡點(diǎn)，政府與企業(yè)采?。ㄑa(bǔ)貼，不上鏈）的策略組合。當(dāng)P＞R2且W1-W2＜T-R1時(shí)，E2（1，0）為系統(tǒng)均衡點(diǎn)，即（補(bǔ)貼，不上鏈）為演化穩(wěn)定策略。此時(shí)，政府部門對(duì)區(qū)塊鏈建設(shè)進(jìn)行補(bǔ)貼的額度小于企業(yè)搭便車懲罰，政府在補(bǔ)貼區(qū)塊鏈建設(shè)的過程中可獲取更高的收益，更傾向于補(bǔ)貼建設(shè)區(qū)塊鏈平臺(tái)；但企業(yè)上鏈的成本與獲得的政府補(bǔ)貼額只差高于上鏈所獲的收益提升，企業(yè)的上鏈激勵(lì)不足，故企業(yè)更傾向于不上鏈。

情形3：當(dāng)U1-U2＞R1且W1-W2＞T時(shí)，E3（0，1）為系統(tǒng)均衡點(diǎn)，政府與企業(yè)采?。ú谎a(bǔ)貼，上鏈）的策略組合。

當(dāng)U1-U2＞R1且W1-W2＞T時(shí)，E3（0，1）為系統(tǒng)均衡點(diǎn)，即（不補(bǔ)貼，上鏈）為演化穩(wěn)定策略。政府與企業(yè)均從自身獲利出發(fā)，政府部門對(duì)區(qū)塊鏈建設(shè)進(jìn)行補(bǔ)貼與不補(bǔ)貼所獲得的社會(huì)福利只差小于政府對(duì)企業(yè)的較高的補(bǔ)貼額R1，政府部門無法保證獲得正收益，此時(shí)，政府更傾向于不補(bǔ)貼建設(shè)區(qū)塊鏈平臺(tái)；但企業(yè)的上鏈成本低于上鏈所獲得的收益提升，故企業(yè)更傾向于上鏈。情形4：當(dāng)U1-U2＞R1且W1-W2＞T-P時(shí)，E4（1，1）為系統(tǒng)均衡點(diǎn)，政府與企業(yè)采?。ㄑa(bǔ)貼，上鏈）的策略組合。當(dāng)U1-U2＞R1且W1-W2＞T-P時(shí)，E4（1，1）為系統(tǒng)均衡點(diǎn)，即（補(bǔ)貼，上鏈）為演化穩(wěn)定策略。此時(shí)政府與企業(yè)的期望收益均大于不建設(shè)區(qū)塊鏈平臺(tái)的收益，企業(yè)獲得政府的補(bǔ)貼后用于建設(shè)區(qū)塊鏈平臺(tái)，若采取搭便車行為，獲得的懲罰會(huì)使企業(yè)收益大幅降低，在這一情形下，政府部門選擇補(bǔ)貼，企業(yè)選擇上鏈，是最理想的均衡狀態(tài)。通過對(duì)上述4個(gè)演化穩(wěn)定策略的比較，從區(qū)塊鏈應(yīng)用與推廣的角度出發(fā)，E4（1，1）為最優(yōu)的演化穩(wěn)定策略，即政府部門選擇“補(bǔ)貼”，企業(yè)選擇“上鏈”。在這種情形下，政府部門對(duì)區(qū)塊鏈建設(shè)進(jìn)行補(bǔ)貼與實(shí)施監(jiān)管，將區(qū)塊鏈的應(yīng)用納入標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域，即可以推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，又能防止企業(yè)采取“搭便車行為”，在對(duì)該行為處罰較高的影響下，避免了企業(yè)拿到政府補(bǔ)貼而采取不上鏈決策，并且政府的補(bǔ)貼能夠激勵(lì)企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)鏈的建設(shè)，對(duì)于完善產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系，提升產(chǎn)品質(zhì)量水平有積極影響。

3 仿真分析

3.1 不同情形下系統(tǒng)的演化軌跡為了方便模擬仿真，文中基于情形1、情形2、情形3與情形4的博弈均衡條件與復(fù)制動(dòng)態(tài)方程對(duì)各參數(shù)在取值范圍內(nèi)進(jìn)行初始隨機(jī)賦值。設(shè)定初始時(shí)間為0，演化結(jié)束時(shí)間為 100。由于目前缺乏區(qū)塊鏈平臺(tái)建設(shè)相關(guān)數(shù)據(jù)，文中假定4種情形下初始值見表4，此時(shí)各初始參數(shù)值的設(shè)定符合文中的基礎(chǔ)變量設(shè)定與情形1、情形2、情形3與情形4的條件。設(shè)定不同的初始值進(jìn)行100次仿真模擬，得出模擬仿真結(jié)果。由圖4（a）可知，在滿足情形1的條件下，均衡點(diǎn)為（0，0），即政府與企業(yè)采?。ú谎a(bǔ)貼，不上鏈）的策略組合。同理，圖4（b）、圖4（c）與圖4（d）的均衡點(diǎn)分別為（1，0）、（0，1）、（1，1）。政府與企業(yè)分別采?。ㄑa(bǔ)貼，不上鏈）、（不補(bǔ)貼，上鏈）與（補(bǔ)貼，上鏈）的策略組合，驗(yàn)證了上述4種情形的演化穩(wěn)定結(jié)果。

3.2 敏感性分析

3.2.1 α對(duì)策略選擇的影響固定其他參數(shù)取值，考察不同的懲罰概率在范圍內(nèi)對(duì)博弈雙方策略選擇的影響。分別取α=0.5，0.7，1，此時(shí)參數(shù)設(shè)置符合模型與變量假設(shè)?？梢缘玫秸c企業(yè)在不同懲罰系數(shù)下的博弈方策略演化路徑如圖5（a）（b）所示。由圖5可以看出，政府支持區(qū)塊鏈建設(shè)的概率隨著α的增高而趨向于穩(wěn)定狀態(tài)。同理，企業(yè)參與區(qū)塊鏈建設(shè)的概率隨著α的增高而趨向于穩(wěn)定狀態(tài)。當(dāng)α=0.5時(shí)企業(yè)投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)增加，企業(yè)開始向上鏈的策略轉(zhuǎn)變；當(dāng)α=0.7與α=1時(shí)企業(yè)與政府的策略均為采用建設(shè)區(qū)塊鏈平臺(tái)；這說明懲罰系數(shù)能夠?qū)ζ髽I(yè)與政府的上鏈策略選擇產(chǎn)生一定的正向影響。

3.2.2 β對(duì)策略選擇的影響

根據(jù)圖6對(duì)企業(yè)的策略仿真分析可以發(fā)現(xiàn)，總體上企業(yè)采取“上鏈”策略的概率隨著銷量增加百分比的增大而增大，并且相較其他參數(shù)影響較為明顯。換言之，銷量的增加是影響企業(yè)上鏈的最直接因素，銷量主要由消費(fèi)者標(biāo)準(zhǔn)偏好影響。當(dāng)銷量增加百分比不斷增大時(shí)，企業(yè)采取“上鏈”策略的概率隨時(shí)間的迭代趨向于１的速度更快。當(dāng)β＝0.2時(shí)，企業(yè)采取“上鏈”策略的概率很快達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)0；當(dāng)β＝0.3時(shí)，企業(yè)采取“上鏈”策略的概率開始向1過渡；當(dāng)β＝0.4時(shí)，企業(yè)采取“上鏈”策略的概率很快達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)1。由此說明，消費(fèi)者標(biāo)準(zhǔn)偏好是影響企業(yè)上鏈意愿的重要因素。

3.2.3 上鏈成本對(duì)策略選擇的影響根據(jù)圖7（a）（b）政府與企業(yè)策略仿真分析可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)企業(yè)上鏈成本逐漸減小時(shí)，企業(yè)采取“上鏈”策略的概率隨時(shí)間推移而逐漸增長(zhǎng)，即企業(yè)采取“上鏈”策略的概率與上鏈成本呈反比。同理，政府采取“補(bǔ)貼”策略的概率與企業(yè)上鏈成本呈反比。但企業(yè)的反應(yīng)相對(duì)于政府較慢，當(dāng)上鏈成本T=40時(shí)，企業(yè)選擇“不上鏈”，政府選擇不補(bǔ)貼；當(dāng)T=20時(shí)，政府對(duì)上鏈進(jìn)行補(bǔ)貼，企業(yè)采取“上鏈”策略的概率開始隨時(shí)間推移而逐漸增長(zhǎng)，但部分企業(yè)還未達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，當(dāng)越來越多的企業(yè)開始加入?yún)^(qū)塊鏈建設(shè)時(shí)，區(qū)塊鏈技術(shù)在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域開始普及，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)促使上鏈成本進(jìn)一步降低，將有更多的企業(yè)選擇“上鏈”。由此說明，上鏈成本的降低有助于該系統(tǒng)達(dá)到最優(yōu)均衡。

3.2.4 企業(yè)數(shù)量與產(chǎn)量對(duì)策略選擇的影響在一個(gè)政府的管轄范圍內(nèi)，企業(yè)總數(shù)為n1+n2，企業(yè)上鏈與不上鏈的收益分別為n1q1與n2q2，則上鏈所帶來的收益增量為n1q1-n2q2，即W1-W2。故固定其他參數(shù)取值，考察企業(yè)數(shù)量與產(chǎn)量對(duì)博弈雙方策略選擇的影響。上鏈企業(yè)或上鏈產(chǎn)量越多則W1-W2越大，反之W1-W2越小；分別取W1-W2=10，20，30此時(shí)參數(shù)設(shè)置符合模型與變量假設(shè)。可以得到政府與企業(yè)在不同懲罰系數(shù)下的博弈方策略演化路徑如圖8（a）（b）所示。由此可以看出，企業(yè)上鏈的概率隨著W1-W2的增高而更快趨向于穩(wěn)定狀態(tài)。由此可見企業(yè)上鏈與政府補(bǔ)貼也是一個(gè)相互促進(jìn)的過程。

4 結(jié)語(yǔ)針對(duì)基于區(qū)塊鏈技術(shù)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈建設(shè)，文中分別構(gòu)建了無政府參與下的博弈模型和政府參與下的演化博弈模型，通過收益矩陣分析得出均衡策略和穩(wěn)定性因素，結(jié)果表明：1）當(dāng)政府不干預(yù)區(qū)塊鏈建設(shè)時(shí)，由于區(qū)塊鏈建設(shè)中存在的需要長(zhǎng)期維護(hù)、上鏈成本較大以及上鏈激勵(lì)機(jī)制不足等問題，可能導(dǎo)致企業(yè)不愿意參與區(qū)塊鏈平臺(tái)建設(shè)而更多停留在（不上鏈，不上鏈）的納什均衡，由此可見產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈建設(shè)需要政府及時(shí)進(jìn)行干預(yù)。

2）通過政府和企業(yè)協(xié)同博弈模型可知，對(duì)雙方而言構(gòu)建基于區(qū)塊鏈技術(shù)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈平臺(tái)系統(tǒng)收益越高，兩者越可能選擇積極推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)在標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域發(fā)展，政府與企業(yè)應(yīng)合作共贏，推廣產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈建設(shè)，鼓勵(lì)更多行業(yè)內(nèi)企業(yè)參與其中。

3）參與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈建設(shè)的企業(yè)數(shù)量和構(gòu)建產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈帶來的產(chǎn)品價(jià)值提升對(duì)系統(tǒng)演化具有重要影響，參與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈建設(shè)的企業(yè)數(shù)量越多企業(yè)上鏈積極性越高，并且當(dāng)更多的企業(yè)選擇上鏈時(shí)，會(huì)促使沒有上鏈的企業(yè)更改策略，形成“正向循環(huán)”，而通過政府參與激勵(lì)有利于雙方選擇建設(shè)區(qū)塊鏈平臺(tái)。

4）政府對(duì)企業(yè)的懲罰概率會(huì)更好的促進(jìn)企業(yè)上鏈，當(dāng)50%以上的企業(yè)采取“投機(jī)”行為會(huì)受到懲罰時(shí)，此時(shí)政府的懲罰對(duì)大部分企業(yè)起到威懾作用，絕大多數(shù)企業(yè)都會(huì)選擇上鏈。政府可根據(jù)自身能力進(jìn)行大面積監(jiān)督，對(duì)采取“投機(jī)”行為的企業(yè)進(jìn)行懲罰。

5）政府需要推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)補(bǔ)貼，提高消費(fèi)者的標(biāo)準(zhǔn)偏好，降低區(qū)塊鏈建設(shè)成本以及提升消費(fèi)者標(biāo)準(zhǔn)偏好均有助于標(biāo)準(zhǔn)鏈平臺(tái)的建設(shè)。文中驗(yàn)證了在政府參與下區(qū)塊鏈技術(shù)可以更好地應(yīng)用于產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)領(lǐng)域，但文中研究存在一定的局限性，例如研究的主要側(cè)重點(diǎn)為如何推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)在標(biāo)準(zhǔn)鏈的應(yīng)用，研究過程將企業(yè)數(shù)量作為模型中的一個(gè)變量，尚未對(duì)整個(gè)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)開展研究，未來可對(duì)此作進(jìn)一步的探索。

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