雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響研究

張藝杰 何耀宇

摘 要：隨著中國“引進(jìn)來”和“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展促進(jìn)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的同時(shí)，也要注重行業(yè)低碳發(fā)展。文中利用34個(gè)中國工業(yè)行業(yè)2008—2020年數(shù)據(jù)，對(duì)雙向FDI進(jìn)行耦合協(xié)調(diào)發(fā)展測度，并選取技術(shù)創(chuàng)新和收入水平作為中介變量，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平作為門檻變量來探究雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響及其作用機(jī)制。結(jié)果表明：雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響顯著為負(fù)；技術(shù)創(chuàng)新和收入水平在雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度影響中均存在顯著的負(fù)向部分中介效應(yīng)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平在雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度影響中存在雙門檻效應(yīng)，且作用方向?yàn)樨?fù)。因此，要積極發(fā)揮雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的技術(shù)溢出和逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，提高技術(shù)創(chuàng)新水平，且合理改善收入水平，增強(qiáng)雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度的抑制作用；利用好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平在其中的調(diào)節(jié)作用，完善和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和力度，有效推動(dòng)中國工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

關(guān)鍵詞：雙向FDI；協(xié)調(diào)發(fā)展；碳排放強(qiáng)度；門檻效應(yīng)；中國工業(yè)

中圖分類號(hào)：F 742；X 511 ??文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A?? 文章編號(hào)：1672-7312（2024）01-0109-10

The Impact of Two-way FDI Coordinated Development on

Industrial Carbon Emission Intensity in China

ZHANG Yijie，HE Yaoyu

（School of Economics and Management，Taiyuan University of Technology，Jinzhong? 030600，China）

Abstract：With the implementation of the strategy of “bringing in” and “going out” in China，the coordinated development of two-way FDI promotes the sustainable growth of Chinas industrial economy，and at the same time，it is necessary to pay attention to the low-carbon development of industries.This paper uses the data of 34 Chinese industrial sectors from 2008 to 2020 to measure the coupling coordination degree of two-way FDI.And technological innovation and income level were selected as intermediary variables and intellectual property protection level as threshold variable to explore the impact of two-way FDI coordinated development on Chinas industrial carbon emission intensity and its mechanism.The empirical results are as follows：The coordinated development of two-way FDI has a significant negative impact on China's industrial carbon emission intensity. Technological innovation and income level have significant negative partial mediating effect on the influence of two-way FDI coordinated development on Chinas industrial carbon emission intensity；The level of intellectual property protection has a double threshold effect on the influence of two-way FDI coordinated development on Chinas industrial carbon emission intensity，and the direction of the effect is negative.Therefore，it is necessary to actively give full play to the technology spillover effect and reverse technology spillover effect of the coordinated development of two-way FDI，improve the level of technological innovation，and reasonably improve the income level，so as to enhance the inhibitory effect of the coordinated development of two-way FDI on Chinas industrial carbon emission intensity，make good use of the moderating role of the protection level of intellectual property，improve and strengthen the protection system of intellectual property，and effectively promote the upgrading of Chinas industrial structure.

Key words：two-way FDI；coordinated development；carbon emission intensity；threshold effect；Chinas industry

0 引言隨著中國工業(yè)化進(jìn)程的快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的同時(shí)也帶來了大量的能源消耗和溫室氣體排放?！笆奈濉币?guī)劃綱要明確提出，要推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化，降低煤炭消費(fèi)比重。工業(yè)行業(yè)不僅能源消耗量占全國能源消耗總量的70%以上，而且是碳排放量最大的產(chǎn)業(yè)部門[1]。因此，工業(yè)行業(yè)“高能耗、高污染”的特征使其成為我國節(jié)能減排的首要對(duì)象。

外商直接投資（IFDI）和對(duì)外直接投資（OFDI）作為“引進(jìn)來”和“走出去”的重要方式[2]，成為促進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新的重要國際技術(shù)傳導(dǎo)路徑。同時(shí)，雙向FDI之間存在互動(dòng)關(guān)系，相互作用促進(jìn)雙方協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，科學(xué)評(píng)估雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展水平，研究其對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響對(duì)于推動(dòng)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，促進(jìn)低碳可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

對(duì)于IFDI對(duì)碳排放影響的研究，部分學(xué)者認(rèn)為IFDI會(huì)加劇環(huán)境的污染。REN等[3]以中國工業(yè)為研究對(duì)象，證實(shí)了IFDI會(huì)促進(jìn)碳排放的觀點(diǎn)。

王榮等[4]以區(qū)域的角度研究了IFDI對(duì)中國東、中和西部地區(qū)的不同影響，研究發(fā)現(xiàn)，從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)和環(huán)境規(guī)制效應(yīng)來看，中國東部的IFDI對(duì)碳排放量的抑制作用更為明顯；而西部的IFDI對(duì)碳排放量起促進(jìn)作用。昌敦虎等[5]發(fā)現(xiàn)，“一帶一路”沿線國家的IFDI也對(duì)碳排放起正向作用。從影響碳排放的三大機(jī)制即規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)角度研究的還有葉素云等[6]，但得出的結(jié)論與王榮等學(xué)者持相反意見，其結(jié)果顯示，由于后2種效應(yīng)的存在，IFDI有利于能源使用強(qiáng)度的下降。

李曉鐘等[7]從行業(yè)異質(zhì)性的角度分析得出，資本密集型和勞動(dòng)密集型部門的IFDI均抑制我國的碳排放。馬林林[8]以中國制造業(yè)為研究對(duì)象得出，IFDI的流入顯著降低了制造業(yè)出口隱含碳排放。也有學(xué)者對(duì)IFDI環(huán)境效應(yīng)的內(nèi)在影響機(jī)制進(jìn)行了深入分析，如周杰琦等[9]從IFDI數(shù)量和質(zhì)量的角度研究發(fā)現(xiàn)，IFDI數(shù)量和質(zhì)量在環(huán)境技術(shù)和經(jīng)濟(jì)增長的兩個(gè)影響渠道中均可改善環(huán)境效率。對(duì)于OFDI對(duì)碳排放的影響研究，學(xué)者們以IFDI的理論思路陸續(xù)展開。周佳[10]從規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)角度將OFDI對(duì)碳排放的影響路徑進(jìn)行分解，結(jié)果顯示結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)顯著為負(fù)，規(guī)模效應(yīng)顯著為正，但規(guī)模效應(yīng)效果更為明顯，整體對(duì)碳排放呈現(xiàn)促進(jìn)作用。而周力等[11]運(yùn)用區(qū)域異質(zhì)性分析方法，得出較發(fā)達(dá)地區(qū)的OFDI對(duì)碳排放起抑制作用，而欠發(fā)達(dá)地區(qū)的OFDI對(duì)碳排放起促進(jìn)作用。同時(shí)有不少學(xué)者得出了完全相反的研究結(jié)論，如屈小娥等[12]引入中介效應(yīng)模型研究發(fā)現(xiàn)，OFDI可通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、提升技術(shù)創(chuàng)新水平和緩解要素市場扭曲間接抑制我國的碳排放量。姜美玲[13]從中國制造業(yè)行業(yè)的角度進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)OFDI對(duì)中國制造業(yè)碳排放強(qiáng)度有著顯著的抑制作用。還有很多學(xué)者對(duì)雙向FDI之間的關(guān)系也進(jìn)行了測度，發(fā)現(xiàn)它們之間存在互動(dòng)關(guān)系。鄒志明等[14]建立了耦合協(xié)調(diào)度模型發(fā)現(xiàn)，中國雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展水平還較低，且存在地區(qū)異質(zhì)性，整體呈現(xiàn)“東高西低、南高北低”的布局。學(xué)者還進(jìn)一步研究了雙向FDI相互關(guān)系對(duì)碳排放的影響。WANG等[15]通過雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)碳排放的影響機(jī)制進(jìn)行分解發(fā)現(xiàn)，規(guī)模效應(yīng)起促進(jìn)作用，效果大于顯著為負(fù)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，整體上中國雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)碳排放有顯著的促進(jìn)作用。朱于珂等[16]利用中介效應(yīng)模型發(fā)現(xiàn)，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展通過技術(shù)創(chuàng)新對(duì)區(qū)域碳排放起抑制作用。向宇等[17]從空間視角檢驗(yàn)雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的碳減排效應(yīng)發(fā)現(xiàn)，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)本地碳排放強(qiáng)度起抑制作用，但相鄰省份的雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展有空間溢出效應(yīng)，有利于碳減排。綜上所述，發(fā)現(xiàn)以往關(guān)于雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)碳排放影響的研究中，大多學(xué)者研究主要集中在全國和省際層面，而較少研究關(guān)注工業(yè)行業(yè)?；诖?，本研究著重研究雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放的影響。國際資本投資帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，可提高居民的收入水平。環(huán)境庫茲涅茲曲線表明，隨著居民收入水平的提高，居民環(huán)境保護(hù)意識(shí)也逐漸增強(qiáng)，從而有利于減少碳排放。從已有研究來看，較少研究將收入水平放在中介變量的位置上。因此，將收入水平納入到雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放影響的體系當(dāng)中，并檢驗(yàn)收入水平的中介機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一種制度保障，與技術(shù)創(chuàng)新有著密切聯(lián)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作用于雙向FDI技術(shù)溢出和逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，從而影響著節(jié)能減排技術(shù)的研發(fā)與創(chuàng)新。然而現(xiàn)階段更多是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與雙向FDI聯(lián)系起來，尚未發(fā)現(xiàn)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展和碳排放納入到同一體系中。文中將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平作為門檻變量，探索其在雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放影響中的門檻機(jī)制。通過本研究，為促進(jìn)中國工業(yè)低碳綠色發(fā)展提供理論和實(shí)踐依據(jù)。

1 理論分析和研究假設(shè)雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展是在溢出效應(yīng)視角下，通過IFDI的技術(shù)溢出和OFDI的逆向技術(shù)溢出協(xié)調(diào)發(fā)展的結(jié)果[18]，以使國際資本投資對(duì)本國的正向效應(yīng)達(dá)到最大化[19]。本研究通過耦合測度模型將雙向FDI納入到同一框架中，并分析雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放的影響及其作用機(jī)制。

1.1

雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響以及技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)

根據(jù)國際生產(chǎn)折衷理論，東道國擁有著先天然的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)，再加上IFDI的流入，增加了資本存量[20]，購入大量生產(chǎn)設(shè)備和廠房，擴(kuò)大了生產(chǎn)規(guī)模[21]。同時(shí)，IFDI的技術(shù)溢出和IFDI與本國企業(yè)因競爭效應(yīng)而推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新[22]，這有利于提高我國工業(yè)的生產(chǎn)和清潔技術(shù)，減少溫室氣體排放，降低企業(yè)成本，將更多資金放入到對(duì)外直接投資。隨著OFDI與國外的深度合作，跨國企業(yè)通過技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移的方式為我國積累很多隱形技術(shù)知識(shí)[23]，從而再次提高我國工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，有利于我國工業(yè)環(huán)境的改善。LETCHUMANAN等[24]研究發(fā)現(xiàn)IFDI促進(jìn)東道國改善環(huán)境技術(shù)的同時(shí)，東道國環(huán)境福利也在提升；盛斌等[25]認(rèn)為IFDI不論是地區(qū)還是行業(yè)都對(duì)碳排放起抑制作用；聶飛等[26]從城鎮(zhèn)化的角度研究發(fā)現(xiàn)，OFDI在中高城鎮(zhèn)化水平的地區(qū)對(duì)碳排放起顯著的抑制作用；WANG等研究表明，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展在2004—2016年對(duì)中國碳排放呈現(xiàn)出顯著的制動(dòng)效應(yīng)。隨著雙向FDI總流量的增加，規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)從2008—2020年專利申請(qǐng)數(shù)也在逐年上升，正向和逆向技術(shù)溢出效應(yīng)更為顯著，推動(dòng)了節(jié)能減排技術(shù)的發(fā)展。YANG等[27]認(rèn)為FDI對(duì)節(jié)能技術(shù)有推動(dòng)作用；程棲云[28]研究發(fā)現(xiàn)雙向FDI互動(dòng)發(fā)展能有效促進(jìn)綠色創(chuàng)新，利于減少溫室氣體的排放。

根據(jù)以上分析，提出假設(shè)：

H1：雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響具有抑制作用。H2：雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展通過有效推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度起抑制作用。

1.2

收入水平在雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度影響的中介效應(yīng)

隨著我國貿(mào)易的不斷發(fā)展，進(jìn)出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，居民收入也在不斷提高。黃燦[29]和郭熙保等[30]研究表明，對(duì)外貿(mào)易可提高居民的收入水平。環(huán)境庫茲涅茲曲線理論表明，隨著居民收入水平的提高，居民的環(huán)保意識(shí)也在逐漸加強(qiáng)，環(huán)境質(zhì)量也逐漸得到改善。PANAYOTOU[31]研究再次驗(yàn)證，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，人們有意識(shí)采取環(huán)境規(guī)制等環(huán)境保護(hù)辦法來改善環(huán)境。許廣月等[32]研究表明，我國東、中部符合環(huán)境庫茨涅茲曲線，而西部不存在該曲線。因此，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展作為開放型經(jīng)濟(jì)的重要舉措，帶來居民收入水平提高的同時(shí)，也有利于改善工業(yè)環(huán)境，減少溫室氣體的排放。

根據(jù)以上分析，提出假設(shè)：

H3：雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展通過提高居民收入水平，進(jìn)而對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度起抑制作用。

1.3

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平在雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度影響的門檻效應(yīng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是國家保護(hù)企業(yè)或個(gè)人創(chuàng)新成果的一項(xiàng)重要制度，對(duì)雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的技術(shù)效應(yīng)和逆向技術(shù)效應(yīng)必有影響。蘇維華等

[33]研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的強(qiáng)化對(duì)外貿(mào)的技術(shù)溢出起促進(jìn)作用。靳巧花等[34]認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平可通過國際技術(shù)溢出渠道促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力。劉思明等[35]以中國工業(yè)為研究對(duì)象研究得出，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平有利于提升國外技術(shù)引進(jìn)效果，從而促進(jìn)我國工業(yè)創(chuàng)新能力。嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不僅保護(hù)國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新成果，而且減少了IFDI進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)的顧慮和降低了OFDI進(jìn)行國內(nèi)技術(shù)傳播時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，這將有利于我國技術(shù)水平的提升，從而改善我國工業(yè)環(huán)境質(zhì)量，減少溫室氣體的排放。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境較為寬松，不僅不會(huì)為雙向FDI提供良好的技術(shù)環(huán)境，還容易出現(xiàn)一些“機(jī)會(huì)主義行為”，導(dǎo)致工業(yè)環(huán)境惡化。因此，文中認(rèn)為，不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平使雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響存在異質(zhì)性。

根據(jù)以上分析，提出假設(shè)：

H4：雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)我國工業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響過程中受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的影響，可能存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的門檻效應(yīng)。

2 變量選取和模型方法

2.1 模型方法

2.1.1 中介效應(yīng)模型通過上述分析，建立雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度影響的基礎(chǔ)回歸模型和技術(shù)創(chuàng)新、收入水平的中介效應(yīng)模型。

CIit=α0+α1IDFDIit+α2CVit+μi+vt+εit

（1）

Mit=β0+β1IDFDIit+β2CVit+μi+vt+εit

（2）

CIit=λ0+λ1IDFDIit+λ2Mit+λ3CVit+μi+vt+εit

（3）

式中，工業(yè)行業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度CIit為被解釋變量；雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展IDFDIit為主要的解釋變量；Mit為中介變量，包括：技術(shù)創(chuàng)新（TI）和收入水平（IL）；CVit為控制變量，包括能源消費(fèi)（EC）、資本勞動(dòng)比（K/L）、外貿(mào)競爭力（FTC）、行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)（OS）、人力資源積累（HC）、開放程度（OD）和勞動(dòng)生產(chǎn)率（LP）；α0、β0和λ0為截距項(xiàng)；μi為個(gè)體效應(yīng)；νt為時(shí)間效應(yīng)；εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)；α1為雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)工業(yè)CI的總效應(yīng)；λ1為雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)工業(yè)CI的直接效應(yīng)；β1λ2為通過技術(shù)創(chuàng)新和收入水平的中介效應(yīng)。2.1.2 門檻效應(yīng)模型為進(jìn)一步探索隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的變化，雙向

FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度是否存在差異影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平是否促進(jìn)雙向FDI耦合協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)一步降低工業(yè)二氧化碳排放。文中借鑒Hansen（1999）發(fā)展的面板門檻模型，構(gòu)建如下形式的面板門檻回歸效應(yīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?/p>

CIit=θ0+θ1IDFDIitI（git＜r）+θ2IDFDIitI（git＞r）+θ3CVit+μi+εit（4）

式中，工業(yè)行業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度CIit是被解釋變量，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展IDFDIit為主要的解釋變量；CVit為控制變量，其中包括能源消費(fèi)（EC）、資本勞動(dòng)比（K/L）、外貿(mào)競爭力（FTC）、行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)（OS）、人力資源積累（HC）、開放程度（OD）和勞動(dòng)生產(chǎn)率（LP）。git為門檻變量，文中指的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平（HIPR），r為特定的門檻值；I（·）為一個(gè)示性函數(shù)；μi為個(gè)體變量；εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

2.2 變量選取和數(shù)據(jù)來源

2.2.1 被解釋變量

二氧化碳排放強(qiáng)度（CI）：文中采用IPCC碳排放系數(shù)法，選取煤炭、焦炭、原油、柴油、汽油、煤油、燃料油和天然氣8種能源消費(fèi)數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)均來自于《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，測算2008—2020年工業(yè)行業(yè)二氧化碳排放量。計(jì)算公式如下

式中，CO2為i行業(yè)二氧化碳排放量;Qij為i行業(yè)第j種能源的消費(fèi)總量；μj為第j種能源的碳排放系數(shù)，見表1。各種能源的碳排放系數(shù)，計(jì)算公式如下

2.2.2 核心解釋變量雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展（ODFDI）。借鑒劉海云和龔夢(mèng)琪[2]的方法，首先對(duì)雙向FDI耦合度利用耦合系統(tǒng)模型進(jìn)行計(jì)算。耦合度公式如下

式中，IFDIit和OFDIit分別為i行業(yè)在t年份的IFDI（萬美元）和OFDI（萬美元）流量，因?yàn)槟壳敖y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)只公開了行業(yè)大類的IFDI和OFDI，因此文中借鑒劉海云等[36]的方法，將IFDI和OFDI與各行業(yè)出口占工業(yè)銷售產(chǎn)值比重的乘積來衡量細(xì)分行業(yè)的IFDI和OFDI流量數(shù)據(jù)，核算該指標(biāo)要注意先將美元數(shù)據(jù)利用人民幣匯率年均價(jià)轉(zhuǎn)化為人民幣數(shù)據(jù)后再計(jì)算。IFDI和OFDI數(shù)據(jù)來源于中國對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。各行業(yè)出口交貨值與工業(yè)銷售產(chǎn)值數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。α和β分別為IFDI和OFDI的權(quán)重，均取值為0.5。γ為調(diào)節(jié)系數(shù)，根據(jù)黃凌云等[37]的方法，取值為2。在耦合度公式的基礎(chǔ)上引入耦合協(xié)調(diào)發(fā)展指標(biāo)，計(jì)算公式如下

2.2.3 中介變量技術(shù)創(chuàng)新（TI）：技術(shù)創(chuàng)新提高能源效率，從而降低碳排放。文中借鑒KIM等[38]的研究，選取專利申請(qǐng)受理量作為技術(shù)創(chuàng)新的代理變量。各行業(yè)專利申請(qǐng)受理量的數(shù)據(jù)主要來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。收入水平（IL）：收入水平的提高必然引起居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，消費(fèi)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與碳排放之間存在著較強(qiáng)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。文中借鑒施金成[39]的研究，使用城鎮(zhèn)單位工人平均工資來衡量人們的收入水平。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.2.4 門檻變量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平（HIPR）：借鑒韓玉雄等[40]的方法，在GP指數(shù)測度基礎(chǔ)上引入“執(zhí)法力度”因素，即采用HL方法以更真實(shí)地反映我國實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

IPRt=Gt×Ft

式中，IPRt為我國t年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平；Gt為我國t年的立法強(qiáng)度；Ft為我國t年的執(zhí)法力度。各行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平借鑒李鳳新等[41]的做法，用我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平乘以行業(yè)專利密集度來表示，即HIPRit=IPRt×Patentit，文中采用i行業(yè)t年度就業(yè)人員人均（萬人）有效專利持有量來衡量專利密集度Patentit，HIPRit指i行業(yè)t年度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

2.2.5 控制變量能源消費(fèi)（EC），能源消費(fèi)與碳排放呈現(xiàn)正相關(guān)。文中選取折算為標(biāo)準(zhǔn)煤的能源消耗量分析能源消費(fèi)對(duì)中國工業(yè)行業(yè)二氧化碳強(qiáng)度的影響，數(shù)據(jù)主要來自于《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。資本勞動(dòng)比（K/L），現(xiàn)有文獻(xiàn)通常用資本勞動(dòng)比來表示行業(yè)結(jié)構(gòu)。我國工業(yè)以能源密集型行業(yè)為主，能源密集型行業(yè)資本勞動(dòng)比越高，能源消耗越多，溫室氣體排放也越多。文中采用行業(yè)固定資產(chǎn)凈值來表示資本，行業(yè)平均用工人數(shù)來表示勞動(dòng)。行業(yè)固定資產(chǎn)凈值和行業(yè)平均用工人數(shù)數(shù)據(jù)均來自于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。外貿(mào)競爭力（FTC），文中采用出口交貨值與主營業(yè)務(wù)收入的比值來測度，我國外貿(mào)競爭力主要體現(xiàn)在工業(yè)制成品上，且資本密集型行業(yè)的出口交貨值要比勞動(dòng)密集型多，而資本密集型行業(yè)能源消耗大，污染排放嚴(yán)重。該數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)（OS），文中采取國有控股企業(yè)的工業(yè)銷售產(chǎn)值與工業(yè)銷售總產(chǎn)值的比值來測度，該數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。國有企業(yè)憑借其產(chǎn)權(quán)屬性會(huì)在資源和政策上具有優(yōu)勢(shì)，在環(huán)境污染費(fèi)率上要比非國有企業(yè)低，政府為了追求經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)國有企業(yè)的環(huán)境規(guī)制做出了讓步，這不利于工業(yè)環(huán)境的改善。人力資本積累（HC），文中采用行業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量占就業(yè)人數(shù)的比例來表示。由于我國工業(yè)“高消耗、高排放”的發(fā)展特點(diǎn)，人力資本優(yōu)化會(huì)促使要素稟賦積累，但污染排放也會(huì)隨之增加。該數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。開放程度（OD），文中采用外商資本金與港澳臺(tái)資本之和與行業(yè)實(shí)收資本的比值來測度，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。開放程度越高，可吸收國外先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，但由于我國工業(yè)粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式引入的更多是低端產(chǎn)業(yè)，高污染行業(yè)較多，碳排放量也較大。勞動(dòng)生產(chǎn)率（LP），文中采用工業(yè)銷售產(chǎn)值與從業(yè)人數(shù)之比來表示。勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高有利于降低能源使用強(qiáng)度，從而有利于減少二氧化碳的排放。該數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了避免異方差，文中對(duì)除百分比的變量進(jìn)行了對(duì)數(shù)處理。相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)見表2。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 基準(zhǔn)回歸通過F檢驗(yàn)和hausman檢驗(yàn)表明，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響應(yīng)采用雙向固定效應(yīng)模型，見表3（1）。同時(shí)雖然雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度存在一定影響，但中國工業(yè)碳排放強(qiáng)度也在一定程度上影響雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展。因此文中使用面板工具變量法來解決可能存在內(nèi)生性問題。工具變量選取文中的變量滯后項(xiàng)，并對(duì)模型利用差分GMM和系統(tǒng)GMM進(jìn)行估計(jì)，見表3（2）和（3）。此外，文中利用更換被解釋變量的測量方法來檢驗(yàn)基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，使用二氧化碳排放量與行業(yè)主業(yè)務(wù)收入的比值衡量碳排放強(qiáng)度，見表3（4）。

實(shí)證結(jié)果顯示，在差分GMM和系統(tǒng)GMM模型中，前期二氧化碳排放強(qiáng)度對(duì)當(dāng)期二氧化碳排放強(qiáng)度的影響系數(shù)分別為0.230和0.431，顯著為正，說明中國工業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度是一個(gè)持續(xù)增加的過程。在模型（1）、（2）、（3）和（4）中，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的影響系數(shù)均顯著為負(fù)，與H1相符，說明雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度具有抑制作用，有利于工業(yè)環(huán)境的改善。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新和收入水平的中介效應(yīng)檢驗(yàn)根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新和收入水平的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果來看，見表4，模型（3）中雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的系數(shù)均顯著為負(fù)，分別為-0.246和-0.262，表明雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度直接效應(yīng)顯著為負(fù)，與H1相符。模型（2）中，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)TI的影響系數(shù)顯著為正，同時(shí)在模型（3）中，TI的影響系數(shù)顯著為負(fù)，即可得出技術(shù)創(chuàng)新在該影響中的中介效應(yīng)為0.046，影響方向?yàn)樨?fù)。又因?yàn)槟Ｐ停?）中雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度的總效應(yīng)為0.292，大于直接效應(yīng)，影響方向?yàn)樨?fù)，這說明技術(shù)創(chuàng)新在雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度影響中存在顯著的負(fù)向部分中介效應(yīng)，與H2相符，且中介效應(yīng)占比為15.75%，影響方向?yàn)樨?fù)。對(duì)于收入水平，在模型（2）中，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的影響系數(shù)顯著為正，同時(shí)在模型（3）中，IL的影響系數(shù)顯著為負(fù)，即可得出收入水平在該影響中的中介效應(yīng)為0.03，影響方向?yàn)樨?fù)。又結(jié)合模型（1）可知，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)二氧化碳強(qiáng)度的總效應(yīng)為0.292，大于直接效應(yīng)，影響方向?yàn)樨?fù)，即可知收入水平在雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度的影響中也存在顯著的負(fù)向部分中介效應(yīng)，與H3相符，且中介效應(yīng)占比為10.27%，影響方向?yàn)樨?fù)。綜上，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展可通過技術(shù)水平的提升和收入水平的增長來降低中國工業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度，但中介效應(yīng)占比較低。

3.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平門檻效應(yīng)檢驗(yàn)從門檻效果檢驗(yàn)結(jié)果來看（見表5），知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平通過了雙重門檻檢驗(yàn)，即在95%的置信區(qū)間下，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度的門檻值為5.883和6.738。由門檻效應(yīng)估計(jì)結(jié)果可知（見表6），當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平低于5.883第一門檻值時(shí)，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度的影響系數(shù)為-0.217；當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平介于第一門檻值5.883和第二門檻值6.738之間時(shí)，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的回歸系數(shù)為-0.302，即雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的碳減排效應(yīng)增加了39.17%；當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高于6.738第二門檻值時(shí)，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的回歸系數(shù)為-0.460，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的碳減排效應(yīng)增加了52.32%?？傮w上說，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)碳減排效應(yīng)逐漸增強(qiáng)。

4 結(jié)論與建議“十四五”規(guī)劃綱要對(duì)我國碳減排提出了新的要求。作為碳排放量最大的產(chǎn)業(yè)部門，中國工業(yè)部門應(yīng)加快降低碳排放的步伐，積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。而雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的技術(shù)溢出和技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)我國碳減排技術(shù)具有一定的促進(jìn)作用。因此，本研究基于2008—2020年的34個(gè)中國工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，首先對(duì)雙向FDI進(jìn)行了耦合協(xié)調(diào)性測度，繼而探討雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度的影響，并在此基礎(chǔ)上，加入中介效應(yīng)和門檻效應(yīng)模型對(duì)該影響的作用機(jī)制進(jìn)行了深入的的實(shí)證檢驗(yàn)。研究結(jié)果如下。1）雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度的影響顯著為負(fù)；雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度的影響過程中，技術(shù)創(chuàng)新和收入水平均存在顯著的負(fù)向部分中介效應(yīng)，但兩者在該影響機(jī)制中中介效應(yīng)所占比重較低，技術(shù)創(chuàng)新在其中的中介效應(yīng)占比為15.75%，收入水平在其中的中介效應(yīng)占比為10.27%，影響方向?yàn)樨?fù)。

2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平在雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)二氧化碳排放強(qiáng)度的影響中存在雙門檻效應(yīng)，且存在顯著的負(fù)向作用。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平跨過第一門檻值時(shí)，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的碳減排效應(yīng)增加了39.17%，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平跨過第二門檻值時(shí)，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的碳減排效應(yīng)增加了52.32%。即隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)工業(yè)碳減排的作用逐漸增強(qiáng)。3）積極促進(jìn)雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)中國工業(yè)二氧化碳減排的作用。提高雙向FDI的質(zhì)量，積極引導(dǎo)雙向FDI投向節(jié)能減排領(lǐng)域，并規(guī)范節(jié)能減排的管理體制，建立健全低碳環(huán)保的激勵(lì)制度，激發(fā)行業(yè)的綠色創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，并推動(dòng)對(duì)清潔能源的開發(fā)和使用，確保行業(yè)實(shí)質(zhì)性的低碳發(fā)展。4）重視發(fā)揮雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的技術(shù)溢出和逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。提供技術(shù)創(chuàng)新的公共服務(wù)，激發(fā)行業(yè)創(chuàng)新活力，積極引導(dǎo)企業(yè)對(duì)海外先進(jìn)技術(shù)的模仿和學(xué)習(xí)，豐富技術(shù)積累，并要加大技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)力度，促進(jìn)清潔技術(shù)的提高和創(chuàng)新，為行業(yè)低碳發(fā)展提供強(qiáng)有力的技術(shù)支撐。5）合理改善居民收入，增強(qiáng)居民環(huán)保意識(shí)。貿(mào)易全球化帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，合理改善居民收入和持續(xù)改善生態(tài)環(huán)境成為我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的應(yīng)有之義。積極發(fā)展雙向FDI，增加就業(yè)機(jī)會(huì)，帶動(dòng)居民的收入水平，從而改變居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)；并且要積極響應(yīng)政府號(hào)召，加強(qiáng)“低碳環(huán)?！崩砟畹男麄髁Χ?。6）完善和加強(qiáng)我國工業(yè)行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。各行業(yè)根據(jù)自身實(shí)際將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平調(diào)整為適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，更大程度地降低碳排放強(qiáng)度；完善我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法力度，促進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)的創(chuàng)新和傳播，為行業(yè)低碳發(fā)展提供制度保障。

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