基于合成控制模型的廣東省跨境電商政策效應(yīng)評價研究

張娟 陳建松

摘 要：本文以廣東省佛山、珠海、東莞、汕頭構(gòu)建實(shí)驗(yàn)組，并以2019年為政策干預(yù)期，利用合成控制法對廣東省四市的跨境電商綜試區(qū)政策效應(yīng)進(jìn)行分析。結(jié)果顯示：從跨境電商綜試區(qū)政策效應(yīng)方面看，佛山及珠海在廣東省跨境電商綜試區(qū)政策出臺后，對跨境電商行業(yè)產(chǎn)出水平方面具有顯著的提升作用；從政策效應(yīng)的城市差異層面看，廣東省跨境電商綜試區(qū)政策出臺后對地理位置、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及資源稟賦具有優(yōu)勢的城市促進(jìn)作用最為顯著，而對上述優(yōu)勢不明顯的城市促進(jìn)效果不顯著。

關(guān)鍵詞：跨境電商綜試區(qū)政策；跨境電商；政策效應(yīng)；合成控制法

本文索引：張娟，陳建松.<變量 2>[J].中國商論，2024（01）：-052.

中圖分類號：F724.6 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2024）01（a）--04

1 引言

廣東省是我國改革開放的前沿地區(qū)，也是中國對外開放程度最高的省份。廣東省擁有發(fā)達(dá)的制造業(yè)和貿(mào)易渠道，一直是中國對外貿(mào)易的重要門戶和窗口。隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的迅速進(jìn)步，跨境電子商務(wù)在國際貿(mào)易中的作用越來越重要，為了抓住跨境電子商務(wù)發(fā)展的機(jī)遇，廣東省積極響應(yīng)國家政策，于2015年推出廣東省跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)政策。該政策的主要目標(biāo)是通過創(chuàng)新政策機(jī)制和扶持措施，推動廣東省跨境電子商務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展，提高廣東省在國際貿(mào)易中的競爭力。

廣東省跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)政策的推出是廣東省政府積極響應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新形勢和國家政策的重要舉措，旨在推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級、提高國際競爭力、促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和加強(qiáng)國際合作。該政策的推出將為廣東省跨境電子商務(wù)的發(fā)展帶來新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，也將為全球跨境電子商務(wù)的發(fā)展作出積極的貢獻(xiàn)。

在上述背景下，廣東省跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)政策的出臺是否影響并促進(jìn)了廣東省跨境電商行業(yè)的提升？通過政策支持和引導(dǎo)，廣東省各個城市陸續(xù)建立了一批跨境電商綜試區(qū)，這些綜試區(qū)是否提供了更好的政策環(huán)境和資源條件？這些問題值得進(jìn)一步研究。

2015年，我國設(shè)立中國（杭州）跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)以來，我國學(xué)者對其進(jìn)行了相關(guān)研究，主要集中在以下幾點(diǎn)：

首先，從宏觀經(jīng)濟(jì)層面探討了試驗(yàn)區(qū)政策的影響和作用。趙慧等（2021）研究發(fā)現(xiàn)，試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，這一結(jié)論得到穩(wěn)健性檢驗(yàn)的支持。王瑞等（2020）的實(shí)證分析顯示，貿(mào)易便利化對城市跨境電商貿(mào)易具有顯著的正向影響，并發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)能力和發(fā)展?jié)摿Φ纫蛩貙缇畴娚藤Q(mào)易產(chǎn)生顯著影響。楊以文等（2023）構(gòu)建了基于知識螺旋演化的概念模型，并進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。這些研究提供了對試驗(yàn)區(qū)政策效果的量化分析和深入理解。

其次，從微觀經(jīng)濟(jì)層面研究了試驗(yàn)區(qū)政策對企業(yè)的影響。宋顏群、胡浩然（2022）的研究發(fā)現(xiàn)，跨境電商改革顯著提升了試驗(yàn)區(qū)企業(yè)的出口業(yè)務(wù)。史亞茹、于津平（2023）的研究表明，改革增加了試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)申請專利的數(shù)量，對創(chuàng)新能力具有積極影響。

最后，對有關(guān)試驗(yàn)區(qū)的運(yùn)行績效和評價方面的研究也進(jìn)行了探索。廖愛紅等（2020）基于產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論構(gòu)建了發(fā)展環(huán)境評價指標(biāo)體系，對13個試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展環(huán)境進(jìn)行了評價。裴東霞（2020）則從效率的角度測算了35個跨境電商綜試區(qū)的運(yùn)行績效，并得出綜合指數(shù)。這些研究對試驗(yàn)區(qū)的運(yùn)行情況和發(fā)展水平進(jìn)行了評估，為相關(guān)政策的制定和實(shí)施提供了參考。

總之，我國學(xué)者在跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)研究方面進(jìn)行了較為深入的分析，從宏觀經(jīng)濟(jì)、微觀企業(yè)和績效評價多個方面為跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)的推行給予了理論層面和實(shí)證層面的支持。與上述研究成果不同，本文的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)為：

首先，本文采用準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)方法研究跨境電子商務(wù)綜試區(qū)對區(qū)域跨境電商行業(yè)發(fā)展的因果效應(yīng)。準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)設(shè)計更接近真實(shí)的政策實(shí)施環(huán)境，提高了研究的可靠性和說服力。

其次，重點(diǎn)考察了跨境電商綜試區(qū)政策對不同城市跨境電商行業(yè)產(chǎn)出水平的差異性效應(yīng)，為相關(guān)理論提供實(shí)證支持，并為政策制定和調(diào)整提供指導(dǎo)。差異性效應(yīng)的考察有助于全面認(rèn)識政策效果，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)。

2 研究假設(shè)

2.1 跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)對區(qū)域跨境電商行業(yè)的提升作用

通過建設(shè)跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)，廣東省可以進(jìn)一步優(yōu)化貿(mào)易環(huán)境、降低貿(mào)易成本、提高貿(mào)易效率，吸引更多跨境電子商務(wù)企業(yè)和項(xiàng)目落戶廣東，促進(jìn)貿(mào)易便利化和貿(mào)易自由化。另外，通過引進(jìn)和培育跨境電子商務(wù)企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)園區(qū)，可以加快推進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效益。據(jù)此，本文提出以下研究假設(shè)：

H1： 跨境電子商務(wù)綜試區(qū)能夠促進(jìn)區(qū)域跨境電商行業(yè)產(chǎn)出水平的提升。

2.2 自創(chuàng)區(qū)地區(qū)創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)的地區(qū)異質(zhì)性

由于廣東省地域廣闊、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一，各城市在跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)政策的實(shí)施和效果上存在一定程度的差異。每個城市都有獨(dú)特的資源和競爭優(yōu)勢，佛山注重制造業(yè)創(chuàng)新和貿(mào)易便利化，而汕頭強(qiáng)調(diào)規(guī)劃對接、基礎(chǔ)互通和供應(yīng)鏈聯(lián)動。這種差異性體現(xiàn)在政策的設(shè)計和實(shí)施上，包括城市差異性及政府層面的支持差異，有助于更好地滿足各地區(qū)和城市的發(fā)展需求，推動跨境電子商務(wù)的創(chuàng)新和發(fā)展。據(jù)此，本文提出以下研究假設(shè)：

H2：跨境電子商務(wù)綜試區(qū)促進(jìn)效應(yīng)存在地區(qū)異質(zhì)性。

3 實(shí)證研究設(shè)計

3.1 模型設(shè)定

合成控制法（Synthetic Control Method）是一種實(shí)證分析方法，用于評估政策、事件或干預(yù)對某一受影響單位的影響。合成控制法的優(yōu)勢是能夠在沒有對照組的情況下評估政策或干預(yù)的效果，可以克服傳統(tǒng)實(shí)驗(yàn)設(shè)計方法中難以實(shí)施隨機(jī)分配的局限性。

設(shè)想有一個受干預(yù)的單位（treated unit），我們想要評估干預(yù)對該單位的影響效果。為了構(gòu)建合成控制組，本文選擇一組候選合成控制組成員，對于個體j∈1，…，J+1，個體1為跨境電商綜試區(qū)政策影響下的城市，即處理組，個體2至J+1是潛在的控制組個體，即“控制組庫”（donor pool）。這些成員與受干預(yù)單位在某些重要特征上具有相似性。對于時間t∈1，…，T，政策發(fā)生前時期：t=1，…，T_0，政策發(fā)生后時期：t=T_0+1，…，T。估計目標(biāo)為政策推出后被處理個體的政策效應(yīng)，當(dāng)t>T_0時，如下：

其中，τ1t代表政策效應(yīng)；和分別代表在時間t上受干預(yù)單位的觀測值、假如未經(jīng)政策影響的潛在結(jié)果。需要特別注意的是估計。

本文希望估計干預(yù)對受干預(yù)單位的影響效果，即因果效應(yīng)，記為。本文假設(shè)在干預(yù)之前，受干預(yù)單位的觀測值可以被一個合成控制組的線性組合來近似，目標(biāo)是使用合成控制法來估計因果效應(yīng)。

由于特定的受政策影響的城市只能通過觀測得到，而無法觀測出。因此，Abadie & Gardeazabal（2003）特設(shè)立因子模型用以估計：

在模型中，引入時間固定效應(yīng)表示各市跨境電商綜試區(qū)政策推出的時間差異；為參數(shù)向量；Zi代表未實(shí)施政策的控制組變量；為無法觀測到的因子；表示不同城市的固定效應(yīng)；為誤差項(xiàng)。為了構(gòu)建合成控制組，需要通過加權(quán)最小二乘回歸來估計合成控制組的期望值。

3.2 變量及分組說明

3.2.1 變量說明

由于各市層面的跨境電商行業(yè)產(chǎn)出數(shù)據(jù)搜集存在困難，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，為研究綜試區(qū)政策對廣東省各市跨境電商行業(yè)產(chǎn)出水平的影響，本文選擇國際/港澳臺快遞業(yè)務(wù)量指標(biāo)作為被解釋變量的工具變量。 為使合成控制法的合成值能夠較好地對處理城市觀測值進(jìn)行合成，并考慮數(shù)據(jù)的可得性問題，本文從可支配收入、消費(fèi)支出、經(jīng)濟(jì)開放度、基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場化水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融支持、城市化水平、創(chuàng)新水平、投資水平等方面選取變量作為預(yù)測協(xié)變量。

3.2.2 實(shí)驗(yàn)組與控制組

截至2023年8月，廣東省擁有21個跨境電商綜試區(qū)，為驗(yàn)證假設(shè)H2，即跨境電商綜試區(qū)存在城市異質(zhì)性，本文選取其中具有代表性的城市，分別為珠三角地區(qū)、粵東地區(qū)，并對其進(jìn)行合成控制分析。本文把具有相似經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及要素資源稟賦的佛山、珠海、東莞作為珠三角地區(qū)的代表性城市，汕頭作為粵東地區(qū)的代表城市。由于廣州及深圳各項(xiàng)指標(biāo)與其他城市差異巨大，加上兩市經(jīng)濟(jì)特征比較特殊，無法使用其他城市加權(quán)平均進(jìn)行擬合。為此，分析實(shí)驗(yàn)組時將去掉廣州及深圳兩個城市的指標(biāo)值。控制組包含觀測期內(nèi)所有未推出跨境電商綜試區(qū)政策的城市。

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 各代表城市合成控制法評估結(jié)果

本文把政策干預(yù)年設(shè)定為2019年。合成控制組對佛山、珠海進(jìn)行了較好的擬合。圖1給出了各市跨境電商綜試區(qū)政策的總體效應(yīng)估計。

其中，實(shí)線代表各市跨境電商水平真實(shí)值軌跡，虛線代表各市合成組擬合值軌跡。從圖1來看，佛山在觀測期2019年，特別是2018年以前，實(shí)線與虛線貼合緊密，說明觀測期之前的合成佛山跨境電商產(chǎn)出水平對真實(shí)佛山擬合程度較好。2019年以后，代表真實(shí)佛山的真實(shí)值軌跡明顯超過了合成佛山擬合值，兩者之間的垂直距離代表跨境電商綜試區(qū)政策推出后的政策干預(yù)效應(yīng)。

珠海在2014—2018年，真實(shí)珠海跨境電商產(chǎn)出水平曲線與合成珠?？缇畴娚坍a(chǎn)出曲線幾乎重合，擬合程度好。2019年以后，兩者具有明顯的差異，說明珠?？缇畴娚叹C試區(qū)政策效應(yīng)明顯。

汕頭和東莞擬合程度較差，跨境電商綜試區(qū)政策效應(yīng)未能得到明顯的證據(jù)支持。

4.2 安慰劑檢驗(yàn)

從四個代表城市的合成評估結(jié)果來看，佛山和珠?？缇畴娚叹C試區(qū)政策實(shí)施具有明顯的行業(yè)產(chǎn)出提升效應(yīng)，東莞和汕頭則不明顯，但這一結(jié)論是否具有統(tǒng)計顯著性并不清楚。為保證研究結(jié)論的有效性，本文采用Abadie（2003）提出的安慰劑檢驗(yàn)方法，通過隨機(jī)置換的方式對上述結(jié)論進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)。

檢驗(yàn)結(jié)果可知，佛山及珠海的跨境電商綜試區(qū)政策效應(yīng)P值均小于0.1，說明跨境電商綜試區(qū)政策對佛山和珠海跨境電商行業(yè)產(chǎn)出的提升效應(yīng)在10%的顯著性水平上通過顯著性檢驗(yàn)。東莞的跨境電商綜試區(qū)政策效應(yīng)P值雖然小于5%，但由于東莞的合成組擬合值在2019年以前與真實(shí)值有較大差異，因此并不能明顯支持東莞跨境電商綜試區(qū)政策對其跨境電商行業(yè)的產(chǎn)出提升效應(yīng)。

汕頭跨境電商綜試區(qū)政策效應(yīng)P值均大于0.1，說明政策對汕頭跨境電商行業(yè)產(chǎn)出水平提升效應(yīng)在10%的顯著性水平上是不顯著的。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了確保分析結(jié)果的穩(wěn)健性，避免控制組的差異而導(dǎo)致分析結(jié)果存在偏差，本文進(jìn)一步采用迭代方法對實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性進(jìn)行檢驗(yàn)。為了簡化分析過程，本文選取佛山作為實(shí)證對象進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

通過迭代方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，本文首先，需要確定合成對照組中對政策效果有正向貢獻(xiàn)的樣本。這些樣本在合成對照組的構(gòu)建中扮演著重要角色，因?yàn)樗鼈冇绊懼铣蓪φ战M的權(quán)重分配。其次，逐個刪除這些對政策效果有正向貢獻(xiàn)的樣本，并重新計算政策效果。

通過穩(wěn)健性檢驗(yàn)可知，刪除對政策效果有正向貢獻(xiàn)的樣本并重新計算政策效果后，政策效應(yīng)擬合情況在基礎(chǔ)模型、迭代1、迭代2、迭代3的穩(wěn)健性檢驗(yàn)中均獲得通過，擬合結(jié)果與控制組的變化無關(guān)。這一結(jié)果表明，合成對照組權(quán)重的變化并不影響政策效果的發(fā)揮，即政策效果具有穩(wěn)健性。

綜上，針對本文兩個研究假設(shè)，實(shí)證結(jié)論總結(jié)如表所示。

由表1可以看到，佛山及珠海政策效應(yīng)通過了顯著性檢驗(yàn)，假設(shè)H1在部分城市得到了驗(yàn)證。而在同樣的政策實(shí)施期，東莞與汕頭的政策效應(yīng)都不明顯，說明跨境電商綜試區(qū)政策對跨境電商行業(yè)產(chǎn)出提升效應(yīng)具有地區(qū)差異性，假設(shè)H2得到驗(yàn)證。

4.4 地區(qū)差異機(jī)制分析

佛山、珠海、東莞和汕頭是廣東省內(nèi)四個具有代表性的城市，都實(shí)施了跨境電商綜試區(qū)政策。然而，這些城市在政策實(shí)施方案、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政策支持和資源配置等方面存在差異，導(dǎo)致在政策效應(yīng)上也存在差異性。

首先，地理位置的差異直接影響了城市與國際市場的接觸和交流。佛山和珠海的地理位置優(yōu)越，靠近香港地區(qū)和澳門地區(qū)，有利于跨境貿(mào)易和國際合作。相比之下，汕頭的地理優(yōu)勢不明顯。

其次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異決定了城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場需求。佛山和珠海作為發(fā)達(dá)城市，具備較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)實(shí)力和市場需求，尤其是在制造業(yè)和旅游服務(wù)業(yè)方面具有競爭優(yōu)勢。相反，東莞和汕頭的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對劣勢。

最后，政府在政策支持和資源配置方面存在差異。佛山和珠海在為跨境電商企業(yè)提供優(yōu)惠政策和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺方面給予較大支持，并以充分和合理的資源配置為企業(yè)提供了更好的發(fā)展機(jī)遇，而東莞和汕頭在這方面相對較少。

綜上所述，佛山、珠海、東莞和汕頭四個城市在跨境電商綜試區(qū)政策的實(shí)施和效果上存在差異，這些差異主要源于地理位置、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政策支持和資源配置等因素。因此，每個城市都應(yīng)根據(jù)自身的發(fā)展特點(diǎn)和優(yōu)勢制定相應(yīng)的政策，以促進(jìn)跨境電商的發(fā)展，并提高國際競爭力。

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