城市低碳治理對生態(tài)效率的影響

[摘 要：低碳城市建設和生態(tài)效率提升是城市實現(xiàn)高質量發(fā)展的重要途徑?；凇安ㄌ丶僬f”和“遵循成本假說”理論，文章利用2007—2018年中國283個城市的面板數(shù)據(jù)，運用DID方法實證考察了低碳城市試點政策對生態(tài)效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：低碳城市試點政策能夠顯著提升城市生態(tài)效率水平，這一結論在分別進行PSM-DID檢驗、平行趨勢檢驗、安慰劑檢驗等多種情景下依然穩(wěn)??；異質性檢驗表明，低碳城市試點政策對東部地區(qū)以及非資源型城市的正向作用較強；從影響機制看，低碳城市試點政策通過推動產業(yè)結構升級和技術創(chuàng)新，從而促進生態(tài)效率提升；進一步地，低碳城市試點的政策效應存在正向空間溢出效應，即其對相鄰城市的生態(tài)效率提升具有顯著正向影響。

關鍵詞：低碳治理；低碳城市試點政策；生態(tài)效率；雙重差分；空間溢出效應

中圖分類號：F293 " " " " 文獻標識碼：A " " " 文章編號：1007-5097（2023）08-0082-09 ]

The Impact of Urban Low-carbon Governance on Ecological Efficiency：

A Quasi-natural Experiment Based on the Low-carbon City Pilot Policy

GUO Bingnan，TANG Li，ZHANG Hao

（School of Humanity amp; Social Sciences，Jiangsu University of Science and Technology，Zhenjiang 212100，China）

Abstract：Low carbon city construction and ecological efficiency improvement are important ways for cities to achieve high-quality development.Based on the theories of \"Porter hypothesis\" and \"cost compliance hypothesis\"，this paper uses the panel data of 283 cities in China from 2007 to 2018 to empirically examine the impact of low-carbon city pilot policies on ecological efficiency using DID method. It is found that low-carbon city pilot policies can significantly improve the level of urban ecological efficiency，and this conclusion is still robust under multiple scenarios such as PSM-DID test，parallel trend test，and placebo test；heterogeneity testindicates that the pilot policy for low-carbon cities has a strong positive effect on the eastern region and non resource-based cities；from the perspective of impact mechanism，low-carbon city pilot policies promote ecological efficiency by promoting industrial structure upgrading and technological innovation.Further，the policy effect of low-carbon city pilot has a positive spatial spillover effect，that is，it has a significant positive impact on the improvement of ecological efficiency of adjacent cities.

Key words：low-carbon governance；low-carbon pilot city policy；ecological efficiency；differences-in-difference；spatialspillover effect

一、引言與文獻綜述

為深入貫徹落實碳達峰和碳中和的重大戰(zhàn)略決策，扎實推動城市低碳化治理，實現(xiàn)生態(tài)—經濟協(xié)同發(fā)展，國家發(fā)展和改革委員會于2010年發(fā)布《關于開展低碳省區(qū)和低碳城市試點工作的通知》，在廣東、遼寧、湖北、陜西、云南五省和天津、重慶、深圳、廈門、杭州、南昌、貴陽、保定八市開展試點工作；2012年和2017年又分別確定了29個和45個城市作為低碳城市進行試點。2021年政府工作報告強調要扎實做好碳達峰、碳中和各項工作，制定2030年前碳排放達峰行動方案。低碳城市建設意味著要通過提升資源利用效率、調整能源結構、促進高碳行業(yè)轉型升級等方式實現(xiàn)經濟可持續(xù)發(fā)展。那么，低碳城市試點政策能否發(fā)揮經濟增長和碳減排的協(xié)同效應，進而提升城市生態(tài)效率呢？如果答案是肯定的，其影響機制又如何？厘清上述問題，對于推進城市低碳化治理以及實現(xiàn)經濟綠色可持續(xù)發(fā)展均具有重要的現(xiàn)實意義。

本文主要從低碳城市試點及生態(tài)效率兩個方面進行文獻綜述。關于低碳城市試點政策的研究，多關注其對環(huán)境污染、綠色經濟效率和綠色創(chuàng)新水平等方面的影響。在環(huán)境污染方面，低碳政策對大氣污染具有顯著的減排效應［1］，能夠通過抑制碳排放強度等方式提高空氣質量［2-4］；在綠色經濟效率方面，低碳城市建設具有規(guī)模經濟效應［5］，能夠顯著提高區(qū)域綠色發(fā)展效率［6-7］；在綠色創(chuàng)新方面，學者大多認可該政策顯著提升了企業(yè)的綠色創(chuàng)新水平這一結論［8］。生態(tài)效率是指一定時期內經濟增加值與生態(tài)環(huán)境負荷值之比，其綜合考慮了經濟增長和生態(tài)保護。目前關于生態(tài)效率的研究主要包括三個方面：第一，生態(tài)效率的測度。已有研究主要采用比值法［9-11］、數(shù)據(jù)包絡分析法［12-13］和隨機前沿分析法［14-15］對生態(tài)效率進行測度。第二，生態(tài)效率的影響因素分析。學者們研究發(fā)現(xiàn)，生態(tài)效率的影響因素主要包括科技創(chuàng)新、經濟發(fā)展水平、產業(yè)結構升級、人口密度、城鎮(zhèn)化、對外開放等［16–19］。第三，生態(tài)效率的時空差異分析。屈小娥（2018）研究發(fā)現(xiàn)，中國生態(tài)效率整體上呈現(xiàn)東高西低、兩極分化的分布格局［20］，且區(qū)域內差異是造成城市生態(tài)效率空間差異的主要來源［21］。

綜上所述，現(xiàn)有文獻對低碳城市試點的政策效應研究多集中于其污染減排效應，這為分析低碳城市試點政策與生態(tài)效率之間的關系提供了有益借鑒。生態(tài)效率作為生態(tài)和經濟協(xié)同發(fā)展的衡量指標，也是衡量綠色經濟發(fā)展的關鍵所在。在低碳城市試點的政策約束下，探索本地區(qū)的低碳發(fā)展模式，有助于推動產業(yè)結構優(yōu)化升級、促進綠色技術創(chuàng)新，從而實現(xiàn)經濟和環(huán)境的雙贏。鑒于此，本文利用低碳城市試點政策這一準自然實驗，基于2007—2018年我國283個城市的面板數(shù)據(jù)，采用DID方法探討了低碳城市試點政策對城市生態(tài)效率的影響，并對其異質性、傳導機制和空間溢出效應進行了檢驗。

本文可能的貢獻在于：①將低碳城市試點的政策效應研究擴展到經濟和生態(tài)的耦合領域——生態(tài)效率，極大地豐富了低碳城市治理的經濟增長效應研究內容；②目前的研究大多探討在改善環(huán)境質量的同時實現(xiàn)經濟增長的目標，而本文從城市低碳治理的角度切入，研究政府的宏觀政策對經濟綠色可持續(xù)發(fā)展的影響，為環(huán)境經濟學領域的政策研究提供了嶄新視角；③基于“波特假說”和“遵循成本假說”，本文從理論和實證兩個層面探討了低碳城市試點政策提升城市生態(tài)效率的影響機制，即產業(yè)升級效應和技術創(chuàng)新效應；④從城市區(qū)位和城市資源稟賦的視角探討了低碳城市對區(qū)域生態(tài)效率促進作用的異質性特征，并分析其空間溢出效應，為經濟可持續(xù)發(fā)展提供理論支撐和經驗解釋。

二、理論分析

目前，我國已經成為全球最大的碳排放國，面臨著巨大的國際減排壓力。2009年，哥本哈根會議召開，為響應會議提出的減少溫室氣體排放的號召，發(fā)改委于2010年7月公布首批低碳試點城市，并于2012和2017年又相繼擴大低碳城市試點范圍，全國共有87個省市地區(qū)被納入試點范圍。低碳城市的主要任務是制定并完善低碳發(fā)展的配套設施，建立控制碳排放的考核機制和碳排放數(shù)據(jù)管理體系，尋找低碳與經濟的共贏路徑。根據(jù)已有政策內涵和相關研究，本文從產業(yè)結構升級和技術創(chuàng)新兩方面來分析低碳城市試點政策對生態(tài)效率的影響機制。

在產業(yè)結構升級方面，城市低碳治理能夠通過推動產業(yè)結構升級來減少環(huán)境污染，從而提高生態(tài)效率水平。①城市層面，低碳城市試點政策的實施能夠提升資源利用效率以及推動低碳產業(yè)轉型升級，從而減少城市碳排放，提升環(huán)境質量；②行業(yè)層面，在城市低碳治理約束下，低碳政策顯著抑制了污染密集型行業(yè)的規(guī)模擴張，同時也推動了清潔型行業(yè)、新興制造業(yè)和服務業(yè)的發(fā)展，這在一定程度上推動了行業(yè)的產業(yè)結構優(yōu)化；③企業(yè)層面，低碳城市試點政策在實施過程中會增加企業(yè)的排污成本，企業(yè)為了實現(xiàn)降碳減排目標會主動優(yōu)化供應鏈、降低能源消耗，長期內會促使企業(yè)轉型升級。低碳城市試點政策淘汰了部分高耗能產業(yè)中的落后產能，對高排放和高污染行業(yè)實施了更嚴格的準入標準，鼓勵了新能源產業(yè)、清潔型企業(yè)和新興制造業(yè)的發(fā)展［22］。隨著產業(yè)結構升級，新興低碳制造業(yè)、新能源產業(yè)和清潔型服務業(yè)得以快速發(fā)展，進一步推動城市經濟綠色發(fā)展?；诖?，本文提出假設1。

H1：城市低碳治理可以通過產業(yè)結構升級促進生態(tài)效率提升。

城市低碳治理可以通過促進技術創(chuàng)新來改善生態(tài)效率。波特假說指出，適宜的環(huán)境規(guī)制政策能夠激發(fā)技術創(chuàng)新。一方面，實施低碳城市試點政策的地區(qū)具有更大的碳減排壓力，這將會倒逼政府采取更加嚴格的環(huán)境規(guī)制來推進節(jié)能減碳，而更嚴格的環(huán)保標準也會增加企業(yè)的生產成本，企業(yè)為了實現(xiàn)利潤最大化，將會增加創(chuàng)新的研發(fā)投入，從而提高生產效率和產品競爭力［23］；另一方面，試點城市會通過財稅優(yōu)惠和專項補貼等方式，降低企業(yè)的研發(fā)成本，提高企業(yè)進行技術創(chuàng)新的內在動力，并通過制定相關政策扶持創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展，淘汰落后產能，激發(fā)各行業(yè)的創(chuàng)新活力［24］。隨著城市技術創(chuàng)新水平的提升，能夠減少生產過程中的自然資源消耗以及減少對生態(tài)環(huán)境破壞，從而提高城市生態(tài)效率水平。據(jù)此，本文提出假設2。

H2：低碳城市可以通過推動技術創(chuàng)新，促進生態(tài)效率提升。

考慮環(huán)境污染治理和生態(tài)效率存在空間集聚性和空間差異性［25］，在考察低碳城市試點政策影響本地生態(tài)效率的同時，還應該考慮其對相鄰城市生態(tài)效率的影響，即是否會產生空間溢出效應。隨著我國數(shù)字經濟的快速發(fā)展，區(qū)域之間、產業(yè)之間的關系因數(shù)字信息技術聯(lián)系變得更加密切。因此，低碳城市試點政策不僅可以推動本地區(qū)產業(yè)結構升級和技術創(chuàng)新，提升本地區(qū)的生態(tài)效率，還能為相鄰城市帶來空間溢出效應。一方面，低碳城市試點政策能夠推動本地產業(yè)結構升級，導致“高污染、高排放、高耗能”的產業(yè)向周邊轉移，造成周邊污染的加?。?6］，降低相鄰地區(qū)的生態(tài)效率；另一方面，低碳城市試點政策在推動本地產業(yè)結構升級和技術創(chuàng)新的過程中，對相鄰城市產生了示范效應和警示效應，促進相鄰城市產業(yè)結構的優(yōu)化，有助于降低相鄰城市的污染排放，從而提升鄰近城市的生態(tài)效率。據(jù)此，本文提出假設3。

H3：低碳城市試點政策會對相鄰城市生態(tài)效率產生空間溢出效應。

三、研究設計

（一）模型設定

為驗證低碳城市試點政策能否改善城市生態(tài)效率，本文借鑒韋東明和顧乃華（2021）的做法［7］，將低碳城市試點政策看作是一次準自然實驗。對低碳城市試點政策的考察包括前兩批試點名單，第一批低碳城市試點在政策實施初期的執(zhí)行力度較為有限，且前后兩批試點政策時間相近，無法在短時間內體現(xiàn)出第一批試點城市的環(huán)境治理績效。因此，在實證分析中，本文以擴大試點范圍的2012年作為該政策的時間節(jié)點，考察低碳城市試點政策對城市生態(tài)效率的誘發(fā)效應?；跀?shù)據(jù)的可得性，本研究選取了2007—2018年我國283個城市的面板數(shù)據(jù)，將前兩批被納入低碳城市試點范圍的省份和城市作為處理組，其余城市作為對照組，從生態(tài)效率的視角對低碳城市試點政策的影響效應進行量化估計。具體模型如下：

[eeit=α+φ1policyipostt+?Xit+μi+γt+εi，t] （1）

其中：[eeit]為第i個城市t年的生態(tài)效率水平；[policyi]為低碳城市試點地區(qū)的虛擬變量，如果該城市或省份是前兩批政策公布的試點地區(qū)，取值為1，否則為0；[postt]為政策試點前后的虛擬變量，低碳城市試點期間（2012年以后）取值為1，否則為0；[Xit]為控制變量；[γt]為年份固定效應；[μi]為城市固定效應；[εi，t]為隨機擾動項。同時，本文在估計時將穩(wěn)健標準誤聚類到城市層面，該模型在一定程度上對實驗組和控制組的個體特征差異和時間趨勢進行了有效控制。

（二）變量說明

1.被解釋變量：生態(tài)效率

生態(tài)效率（ee）表示在一定區(qū)域內，以最少的資源投入實現(xiàn)經濟效益產出最大化和生態(tài)環(huán)境污染產出最小化。本文采用Tone（2001）提出的Super-SBM方法測算2007—2018年我國283個城市的生態(tài)效率［27］。其中，投入指標包括資本要素投入和資源要素投入，產出指標包括期望產出指標和非期望產出指標。生態(tài)效率的指標體系見表1所列。

2. 核心解釋變量：低碳城市試點政策

低碳城市試點政策（did）為虛擬變量形式，對于政策實施范圍內的城市，政策實施當年及以后取值為1，否則為0。

3. 機制變量：產業(yè)結構升級和技術創(chuàng)新

產業(yè)結構升級（str）用第三產業(yè)和第二產業(yè)的增加值之比進行衡量；技術創(chuàng)新（tech）用人均專利授權數(shù)來衡量。

4.控制變量

本研究控制變量有：外商直接投資（lnfdi），用實際外商直接投資與GDP比值的對數(shù)表示；經濟發(fā)展水平（lnpgdp），用地區(qū)人均GDP的對數(shù)表示；根據(jù)環(huán)境庫茲尼茨曲線理論，經濟發(fā)展水平與環(huán)境保護之間存在“U”型關系，因此本文加入人均GDP對數(shù)的平方項（lnpgdp2）；科研投入（ss），用科研資金投入占GDP的比值表示；政府干預（gov），用財政支出占GDP的比值表示。

5.數(shù)據(jù)來源

本文基于2007—2018年我國283個地級及以上城市面板數(shù)據(jù)分析低碳城市對生態(tài)效率的影響，所有數(shù)據(jù)均來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、部分地級市統(tǒng)計年報以及EPS數(shù)據(jù)庫。

四、實證結果分析與穩(wěn)健性檢驗

（一）基準回歸

為考察城市低碳治理對城市生態(tài)效率的影響，本文采用逐步回歸法對基準模型進行回歸，結果見表2所列。

在控制了城市固定效應和年份固定效應后，did的估計系數(shù)顯著為正，表明低碳城市試點政策對城市生態(tài)效率的影響顯著為正，說明城市低碳治理對城市經濟增長和生態(tài)環(huán)境保護具有較強的激勵作用。當逐步加入經濟發(fā)展水平等控制變量后，did的估計系數(shù)大小和顯著性并未發(fā)生明顯變化，進一步說明低碳城市建設能促進中國經濟綠色發(fā)展。第（5）列的估計結果說明，相較于非試點城市，低碳試點政策對試點城市生態(tài)效率具有顯著的提升作用，大約可提高試點城市4.5%的生態(tài)效率。

從控制變量的估計結果看，經濟發(fā)展水平對生態(tài)效率的影響呈“U”型變動，支持環(huán)境庫茲尼茨曲線假設；科研投入的估計系數(shù)為正，說明科研投入的增加會促進生態(tài)效率的提升；政府支出和外商直接投資對生態(tài)效率的影響均不顯著。

（二）平行趨勢檢驗

雙重差分估計結果無偏的一個前提條件是處理組與控制組之間滿足平行趨勢假設，即受到低碳城市試點政策沖擊之前，處理組和控制組的生態(tài)效率應該有相同的變動趨勢。具體而言，以低碳城市試點政策實施之前5年為比較基準，構建低碳城市試點政策實施之前5年、實施當年、實施之后6年的年份虛擬變量與對應政策虛擬變量的交互項，回歸方程如下：

[Yi.t=α+∑5s=1φpre_sDpre_s+φcurrentDcurrent+∑6s=1φpost_sDpost_s+?Xi，t+μi+γt+εi.t] （2）

其中：[Dpre_s]、[Dcurrent]、[Dpost_s]分別代表低碳城市試點政策實施之前、實施當年以及實施之后年份虛擬變量與對應政策虛擬變量的交互項；[φpre_s]、[φcurrent]、[φpost_s]分別為對應系數(shù)；其他變量與式（1）相同。

平行趨勢檢驗結果如圖1所示，其中，橫軸表示試點政策實施前后的年份數(shù)，縱軸表示政策變量的回歸系數(shù)?？梢钥闯觯吞汲鞘性圏c政策實施之前的系數(shù)均不顯著，意味著處理組和控制組生態(tài)效率的變動趨勢滿足平行趨勢假設。低碳城市試點政策實施之后前兩年的系數(shù)值也不顯著，直到第三年才開始顯著，這意味著試點地區(qū)存在一定的“滯后政策效應”，即隨著時間的推移，該政策效應逐漸顯現(xiàn)。一方面反映了政策發(fā)生前的平行趨勢假設成立；另一方面也反映了低碳城市試點政策出臺后對生態(tài)效率產生了持續(xù)的正向影響，但其效應存在滯后性。

（三）DID估計的有效性檢驗

1. PSM結果分析

為增加基準回歸結果的可信度，本文采用傾向得分匹配雙重差分法（PSM—DID）來進行檢驗。盡管從邏輯上看，低碳城市建設并不會受到當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的影響，但基于實證結果的穩(wěn)健性，本文進一步借鑒石大千等（2018）的做法，用控制變量代表協(xié)變量，使用一對一有放回的鄰近匹配PSM方法對樣本進行匹配，從而有效避免選擇性偏差［28］。具體而言，使用政策虛擬變量對控制組進行Logit回歸，從而得到傾向匹配得分值，得分值相近的城市作為控制組。在得到匹配的處理組和控制組后，還需檢驗其是否滿足共同支撐假設，即觀察處理組和控制組在匹配后是否存在顯著差異。結果表明，處理組和控制組在匹配后無顯著差異，證明了PSM—DID是有效的。同時，本文通過傾向得分值概率分布密度函數(shù)圖來驗證處理組和控制組的匹配效果，圖2和圖3表明，匹配后處理組和控制組的傾向得分值概率密度分布與匹配前相比更加接近，說明匹配效果較好。

在檢驗PSM—DID方法的可靠性以后，進一步進行回歸分析，結果見表3所列。與基準回歸結果相似，模型（1）和模型（2）政策虛擬變量的回歸系數(shù)均顯著為正，說明了城市低碳治理對生態(tài)效率具有促進作用，也證實了基準回歸結果具有穩(wěn)健性。

2. 安慰劑檢驗

為增強基準回歸結果的可信度，本文進行了安慰劑檢驗。參考相關文獻的做法［29］，本文首先從283個城市中隨機篩選70個城市作為“偽實驗組”，其他城市則為“偽控制組”，再隨機產生一個政策實施時間，據(jù)此構造實施時間—城市的隨機試驗。將上述過程重復500次，得到500次回歸結果，并繪出估計系數(shù)分布圖如圖4所示?？梢钥闯?，隨機分組的估計系數(shù)集中分布在0附近，表明低碳城市的設立對隨機選取的實驗組無顯著作用，驗證了核心結論的穩(wěn)健性。

3. 其他穩(wěn)健性檢驗

（1）剔除其他政策影響。在基準回歸中，試點城市的設立對城市生態(tài)效率的提升作用是否為“凈效應”？其他政策是否在低碳城市試點對生態(tài)效率的提升作用過程中形成干擾？借鑒已有研究成果，本文剔除碳排放交易試點和創(chuàng)新型城市試點政策的影響，并重新回歸，結果表明上述解釋變量的系數(shù)依然顯著為正。

（2）政策外生性。雙重差分模型要求政策實施之前的處理組和控制組之間不能形成有效預期，即需要保證政策的外生性。因此本文借鑒宋弘等（2019）［4］的研究，在回歸方程中加入低碳城市設立前一年和前兩年的虛擬項。回歸結果顯示，核心解釋變量的回歸系數(shù)仍顯著為正，而前一年和前兩年的估計系數(shù)并不顯著，說明不存在預期效應。

（3）刪除中心城市。不同層級城市的地方政府行為可能存在較大差異，因而本文將省會城市、副省級城市和直轄市的樣本刪除，僅保留普通地級市樣本進行回歸。結果顯示，在刪除了中心城市后，低碳城市試點仍顯著提升了城市的生態(tài)效率，驗證了回歸結果的穩(wěn)健性。

（4）消除異常值。為消除異常值的干擾，對樣本變量進行上下5%的縮尾處理。結果表明，在進行縮尾處理后，低碳城市試點仍顯著提升了城市的生態(tài)效率，進一步驗證了回歸結果的穩(wěn)健性。因篇幅有限，以上回歸過程及結果省略備索。

五、進一步分析

（一）異質性分析

1.城市區(qū)位異質性

在城市發(fā)展過程中，由于地理位置、經濟發(fā)展水平以及政策實施力度等存在較大差異，可能導致低碳城市試點政策對城市生態(tài)效率的提升作用存在差異。因此，本文進一步考察低碳城市試點實施對不同區(qū)位城市生態(tài)效率的影響。本文按地理位置將樣本分為東部、中部、西部三個地區(qū)進行分樣本回歸分析，回歸結果見表4所列。東部地區(qū)的低碳城市試點政策顯著促進地區(qū)生態(tài)效率的提升，中西部地區(qū)的提升效果相對較弱，這與地區(qū)經濟發(fā)展水平、對外開放水平、基礎設施水平以及受教育程度等相關。說明隨著城市低碳治理的發(fā)展，低碳城市試點政策能夠顯著提升東部、中部、西部地區(qū)的城市生態(tài)效率，但促進效應的作用強度有所差異。

2. 城市資源異質性

城市發(fā)展依賴資源稟賦程度，對此，本文將從城市資源稟賦差異的視角來考察低碳城市試點政策對生態(tài)效率的異質性影響。依據(jù)《國務院關于印發(fā)全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）的通知》，本文將283個城市劃分為107個資源型城市和176個非資源型城市?；貧w結果見表4所列，可以看出，低碳城市試點政策會顯著提升非資源型城市的生態(tài)效率，而對資源型城市的影響不顯著。說明相較于依賴資源稟賦的城市，非資源型城市的發(fā)展更多依賴產業(yè)結構升級和技術創(chuàng)新，在低碳城市試點政策的約束下，更有利于產業(yè)優(yōu)化升級和技術創(chuàng)新，因而可以顯著提升生態(tài)效率。

（二）影響機制分析

上述研究結果表明，城市低碳治理顯著提升了城市的生態(tài)效率，那么導致這一現(xiàn)象出現(xiàn)的原因是什么？基于上文的理論分析，低碳城市試點政策可以通過產業(yè)結構升級和技術創(chuàng)新兩個機制影響城市的生態(tài)效率。因此，本文構建如下傳導機制模型：

第一步，檢驗低碳城市試點政策對機制變量的影響：

[mechit（techit、strit）=α0+α1did+αiXit+μi+γt+εi.t] （3）

第二步，檢驗機制變量對城市生態(tài)效率的影響：

[eeit=β0+β1mechit（techit、strit）+βiXit+μi+γt+εi.t] （4）

其中：[mechit （·）]表示機制變量；其他解釋同式（1）。低碳城市試點政策的實施，一方面通過推動技術創(chuàng)新促進地區(qū)經濟增長，另一方面通過產業(yè)結構升級降低地區(qū)污染排放，從而提升生態(tài)效率。

回歸結果見表5所列，顯示了城市低碳治理對生態(tài)效率影響機制的影響效應。第（1）至第（4）列結果表明，低碳城市試點政策通過技術創(chuàng)新、產業(yè)結構升級提升了城市生態(tài)效率。由此，驗證了H1和H2。

（三）空間效應分析

上述實證結果主要通過傳統(tǒng)DID模型識別低碳城市試點政策與生態(tài)效率之間的因果關系，但并未考慮城市間的空間相關性。本文利用空間計量模型，拓展性分析低碳城市發(fā)展對本地及相鄰地區(qū)生態(tài)效率的影響。模型設定如下：

[eeit=α0+ρWeeit+φ1Wpolicei×postt+?WXit+μi+γt+εi，t] （5）

其中：W為空間權重矩陣，本文選用地理—經濟距離嵌套權重矩陣；[ρ]為生態(tài)效率的空間滯后回歸系數(shù)；[φ1]為核心解釋變量的空間滯后系數(shù)；[?]表示控制變量的空間滯后系數(shù)；其他指標解釋同式（1）。

1. 全局空間相關性檢驗

生態(tài)效率具有空間相關性是使用空間DID模型的前提，本文選取地理—經濟距離嵌套權重矩陣，運用全局莫蘭指數(shù)和吉爾里指數(shù)來檢驗生態(tài)效率的空間相關性。如圖5所示，莫蘭指數(shù)和吉爾里指數(shù)均顯著大于0，整體呈上升趨勢，且P值均小于0.05，初步證實了生態(tài)效率存在空間相關性。

2. 空間計量模型檢驗及結果分析

本文進一步考察雙重差分空間杜賓模型是否退化為雙重差分空間滯后模型和雙重差分空間誤差模型，結果表明，Wald檢驗和LR檢驗均拒絕了原假設，且Hausman檢驗拒絕隨機效應。因此，本文采用固定效應雙重差分杜賓模型來分析低碳城市試點政策對生態(tài)效率的空間效應，具體回歸結果見表6所列。

表6第（1）列為整體回歸結果，可知城市生態(tài)效率的空間滯后回歸系數(shù)rho在1%的顯著性水平上為正，表明城市生態(tài)效率存在顯著的空間依賴性。第（2）列為直接效應，反映了低碳城市試點政策對城市生態(tài)效率具有顯著正向影響，與基準回歸結果一致。第（3）列為間接效應，表明低碳城市試點政策對相鄰城市的生態(tài)效率存在顯著的空間溢出效應，即低碳城市試點政策促進相鄰城市通過學習模仿、淘汰落后產業(yè)、升級產業(yè)結構、推動技術創(chuàng)新等方式來提升生態(tài)效率，從而驗證了H3。第（4）列為總效應，總效應顯著為正，表明低碳城市試點政策有利于改善城市的生態(tài)效率。

六、結論與政策啟示

（一）結論

本文基于2007—2018年我國283個城市的面板數(shù)據(jù)，將低碳城市試點政策看作一次準自然實驗，實證檢驗了城市低碳治理對生態(tài)效率的影響效應、傳導機制、異質性和空間溢出效應。研究結果表明：①低碳城市試點政策顯著提升了城市的生態(tài)效率，且經過PSM—DID檢驗、平行趨勢檢驗、安慰劑檢驗等穩(wěn)健性檢驗后該結論依然成立；②異質性檢驗表明，低碳城市試點政策對東部地區(qū)城市生態(tài)效率的正向促進作用更強，且低碳城市試點政策能顯著改善非資源型城市的生態(tài)效率；③機制檢驗表明，低碳城市通過推動產業(yè)結構升級和促進技術創(chuàng)新有效提升生態(tài)效率；④進一步研究發(fā)現(xiàn)，低碳試點城市政策不僅提升了本地生態(tài)效率，對相鄰城市生態(tài)效率也具有促進作用。

（二）政策建議

基于以上研究結論，本文提出如下政策建議：

第一，完善低碳城市試點工作，擴大試點范圍。低碳城市試點政策不僅改善了本地區(qū)的生態(tài)效率，而且產生正向的空間溢出效應，提高了相鄰城市的生態(tài)效率。因此，一方面，應充分發(fā)揮低碳城市試點政策的經濟效應和減排效應，確保該政策運行過程中經濟和生態(tài)質量均能得到提升；另一方面，應建立政策“試點—擴散”機制，吸收借鑒試點城市的成功經驗，綜合考慮各城市自身發(fā)展情況，逐步將該政策推廣至全國其他非試點城市。

第二，提高技術創(chuàng)新水平，促進產業(yè)結構優(yōu)化升級。低碳城市試點政策通過優(yōu)化產業(yè)結構、提高技術創(chuàng)新水平來改善生態(tài)效率，意味著政府應將權力下放，改變政府在城市低碳治理中獨當一面的現(xiàn)象。應充分發(fā)揮企業(yè)的主觀能動性，完善企業(yè)在綠色技術創(chuàng)新、低碳產業(yè)轉型等方面的市場主體作用，從而降低污染排放量，實現(xiàn)經濟發(fā)展和環(huán)境保護的雙贏。

第三，推動城市間跨區(qū)域合作，發(fā)揮試點城市的示范效應。低碳城市試點政策會通過示范效應和警示效應，使得相鄰城市模仿和學習，實現(xiàn)產業(yè)結構升級和推動技術進步，從而改善生態(tài)效率。因此，政府應打破行政邊界，打造跨區(qū)域聯(lián)動合作方式，推動生態(tài)環(huán)境的跨區(qū)域聯(lián)防聯(lián)控協(xié)同治理。試點城市應充分利用其技術創(chuàng)新、節(jié)能減排、產業(yè)結構升級的優(yōu)勢，加強對相鄰非試點城市的輻射和帶動，充分發(fā)揮試點城市的正向溢出效應。

第四，完善低碳城市試點政策，因地制宜實施環(huán)保政策。低碳城市試點政策的實施對城市生態(tài)效率的影響存在異質性，在不同地理位置以及城市資源稟賦方面具有不同程度的經濟—環(huán)境促進效應。因此，對中西部地區(qū)的城市和資源型城市要重點關注其經濟發(fā)展水平、產業(yè)結構和技術創(chuàng)新，培育經濟增長動力和環(huán)保型產業(yè)；對東部地區(qū)城市和非資源型城市應加強生態(tài)環(huán)境保護意識宣傳，引導企業(yè)進行綠色轉型升級，提高生態(tài)效率。

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［責任編輯：胡亭亭］