智慧供應鏈：從生態(tài)構(gòu)建到路徑躍遷

摘 要：新一輪科技革命正在顛覆傳統(tǒng)供應鏈的運行規(guī)則，構(gòu)建智慧供應鏈成為企業(yè)全球戰(zhàn)略布局的重要舉措。文章基于TOE理論框架，采用模糊集定性比較分析方法對智慧供應鏈從生態(tài)構(gòu)建到路徑躍遷展開分析。研究表明，智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建可歸納為政策引領(lǐng)型、金融驅(qū)動型、技術(shù)主導型、數(shù)智化低需型和TOE驅(qū)動型五種類型。路徑躍遷特征如下：政策與供應鏈金融具有“束上起下”作用，而銀行貸款、供應鏈集中度、新興信息技術(shù)呈現(xiàn)年份特征；商業(yè)銀行扮演“曇花一現(xiàn)”角色，政府和鏈企則帶有“主角”光環(huán)；新興信息技術(shù)在推動智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建過程中具有滯后效應。研究結(jié)果對政府制定與優(yōu)化智慧供應鏈相關(guān)政策有一定參考價值。

關(guān)鍵詞：智慧供應鏈；生態(tài)構(gòu)建；路徑躍遷；TOE理論框架；模糊集定性比較分析

中圖分類號：F252.1；F273 " " 文獻標識碼：A " " 文章編號：1007-5097（2023）08-0001-11

Smart Supply Chain：From Ecological Construction to Path Transition

WANG Shuang，YU Hui

（School of Economics and Business Administration，Chongqing University，Chongqing 400030，China）

Abstract：The new round of scientific and technological revolution is subverting the operation rules of the traditional supply chain，and the construction of smart supply chain has become an important aspect of the global strategic layout of enterprises. Based on the TOE theoretical framework，this paper uses the qualitative comparative analysis method of fuzzysets to analyze the transition of smart supply chain from ecological construction to path. The configuration results showthat the ecological construction of smart supply chain can be divided into policy-led，financial-driven，technology-driven，low-demand，and TOE-driven. The characteristics of the path transition are as follows：policy and supply chain finance play a \"tie up and down\" role，while bank loans，supply chain concentration，and emerging information technologyhave their own unique year characteristics；commercial banks play the role of \"flash in the pan\"，while the governmentand chain enterprises have an obvious \"leading role\" aura；emerging information technology has a significant lag effect inthe process of promoting the ecological construction of intelligent supply chain. The research results have certain reference value for the government to formulate and optimize policies related to smart supply chain.

Key words：smart supply chain；ecological construction；path transition；TOE theoretical framework；fsQCA

一、引 言

黨的二十大報告提出，將著力提升產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈韌性和安全水平。這一明確要求，對于企業(yè)應對不斷變化的商業(yè)發(fā)展模式和保持不可替代的核心競爭優(yōu)勢具有重要戰(zhàn)略意義。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革背景下，企業(yè)供應鏈構(gòu)建愈加注重互聯(lián)性、智能性和協(xié)同性，供應鏈發(fā)展呈現(xiàn)越來越多的智慧特征［1-2］。智慧供應鏈（SSC）依托人工智能、區(qū)塊鏈、云計算和大數(shù)據(jù)等新興信息技術(shù)，有效對接商流、物流、信息流、資金流，同時高效協(xié)同供應鏈各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)，推動供應鏈運作向可視化管理、智能化決策以及可持續(xù)發(fā)展方向變革。與傳統(tǒng)供應鏈相比，智慧供應鏈不僅能夠打破獨立部門之間的信息壁壘［3］，還可以降低供應鏈運營成本與中斷風險［4］，有利于我國企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)中占據(jù)高位，對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級與經(jīng)濟“雙循環(huán)”發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展，進一步加速了商業(yè)模式從B2C向C2B轉(zhuǎn)型升級，智慧供應鏈正在重塑未來經(jīng)濟增長新模式。因此，構(gòu)建智慧供應鏈對企業(yè)突破經(jīng)濟新增長點具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

2017年10月，國務院頒布的《關(guān)于積極推進供應鏈創(chuàng)新與應用的指導意見》，首次將供應鏈發(fā)展上升至國家戰(zhàn)略層面；2020年4月，商務部領(lǐng)銜7部門發(fā)布的《關(guān)于進一步做好供應鏈創(chuàng)新與應用試點工作的通知》，對推進供應鏈數(shù)字化、智能化發(fā)展提出迫切要求；2022年8月，工信部等三部門在聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于促進光伏產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈協(xié)同發(fā)展的通知》中，進一步強調(diào)加強引導產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)深度對接、深化全鏈合作。可見，智慧供應鏈體系建設受到了政府各部門的高度重視。除了以上政策支持外，海爾COSMOPlat平臺建設的實踐經(jīng)驗還表明，打造智慧供應鏈生態(tài)圈離不開智能技術(shù)的支撐，同時還需要優(yōu)化與整合供應鏈流程。可見，技術(shù)、組織和環(huán)境（Technology-Organization-Environment，TOE）是智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的三大必要條件。蘋果、華為、亞馬遜等企業(yè)紛紛將“智慧”加入供應鏈戰(zhàn)略管理，積極推動供應鏈向智能化轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟轉(zhuǎn)型背景下，如何推動智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建已成為企業(yè)占據(jù)市場高地的一項重大挑戰(zhàn)。

現(xiàn)有研究對智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的探討主要集中在以下幾個方面：一是構(gòu)建智慧供應鏈相關(guān)評價指標，如智慧供應鏈發(fā)展指數(shù)［5］、智慧供應鏈質(zhì)量標準［6］、智慧供應鏈績效評價指標［7］等；二是驅(qū)動智慧供應鏈構(gòu)建的相關(guān)智能技術(shù)，如物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)［1］、大數(shù)據(jù)技術(shù)［4］、區(qū)塊鏈技術(shù)［8］等；三是探討不同場景下智慧供應鏈構(gòu)建，如數(shù)字經(jīng)濟賦能場景［9］、國際貿(mào)易交易場景［10］、工業(yè)4.0不同階段應用管理場景［11］等。以上研究成果為企業(yè)智慧供應鏈體系建設提供了實踐指導，也為本文從多因素聯(lián)動角度考慮其生態(tài)構(gòu)建奠定了理論基礎。一方面，智慧供應鏈生態(tài)需要多方參與者共同協(xié)作構(gòu)建，如供應商、制造商、分銷商、物流企業(yè)等；另一方面，智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建既需要技術(shù)條件作為支撐，也需要組織條件提供“養(yǎng)分”，同時還離不開環(huán)境條件加以保障。

鑒于以上理論成果與企業(yè)實踐經(jīng)驗，本文基于TOE理論框架，采用模糊集定性比較分析（fuzzy sets of Qualitative Comparative Analysis，fsQCA）探討智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建多重組態(tài)路徑，試圖從微觀層面為以下三個問題尋求經(jīng)驗解答：一是智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的核心條件是什么？二是智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建具有哪些類型？三是智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的躍遷之路呈現(xiàn)哪些特征？本文可能存在的邊際貢獻有：第一，理論層面上，豐富與拓展了智慧供應鏈相關(guān)理論研究，進一步強調(diào)了合作共贏機理在完善供應鏈體系構(gòu)建中的重要作用；第二，實踐層面上，為核心企業(yè)聯(lián)合上下游企業(yè)共同構(gòu)建智慧供應鏈生態(tài)提供了微觀層面經(jīng)驗支持，使“智慧”不掉“鏈”得到一定保障；第三，政策層面上，從TOE理論框架視角賦能智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建，一定程度上為政府制定與優(yōu)化完善產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈體系相關(guān)政策提供了參考依據(jù)。

二、理論基礎與模型構(gòu)建

（一）智慧供應鏈

智慧供應鏈是以新興信息技術(shù)為重要支撐，通過有效銜接供需、優(yōu)化生產(chǎn)以及智能化決策使供應鏈各個成員在產(chǎn)品“采購—生產(chǎn)—倉儲—營銷—物流”過程中實現(xiàn)高效協(xié)同，不僅可以加速供應鏈“四流”（商流、物流、信息流、資金流）的運作效率，同時還能夠提高供應鏈績效與價值創(chuàng)造。不同于傳統(tǒng)供應鏈，智慧供應鏈更加強調(diào)前沿智能技術(shù)與供應鏈的深入融合，注重供應鏈可視化、智能化、透明化管理。因此，智慧供應鏈日益成為企業(yè)在全球激烈競爭中獲得可持續(xù)競爭優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略舉措?，F(xiàn)有研究主要從以下兩個方面探討智慧供應鏈：一方面，分析了智慧供應鏈的驅(qū)動因素。首先，技術(shù)應用對智慧供應鏈的影響。Abdel-Basset等（2018）［1］認為，物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)是智慧供應鏈系統(tǒng)體系實現(xiàn)可視化的主要支撐；Chang和Chen（2020）［8］研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)塊鏈技術(shù)不僅可以顯著提高供應鏈透明度，還可以提高上下游企業(yè)協(xié)作效率；劉偉華等（2020）［12］從企業(yè)實踐經(jīng)驗中發(fā)現(xiàn)，先進技術(shù)的應用有利于促進智慧供應鏈建設。其次，組織形態(tài)對智慧供應鏈的影響。Shao等（2021）［11］指出，組織文化對企業(yè)構(gòu)建智慧供應鏈具有顯著促進作用；Buyukozkan和Gocer（2018）［13］認為，組織結(jié)構(gòu)也具有與組織文化同樣的作用；除此之外，企業(yè)的國際合作關(guān)系對智慧供應鏈績效也表現(xiàn)了顯著的正向影響［12］。最后，智慧決策對智慧供應鏈的影響。智慧決策基于海量信息數(shù)據(jù)，對供應鏈需求進行精準預測，旨在提高整個供應鏈庫存管理與運營管理效率［4］。如智慧供應鏈在生鮮食品行業(yè)的應用，可以及時感知食品狀態(tài)，并基于智慧判斷對其發(fā)出過期預警報告［14］。另一方面，討論了智慧供應鏈帶來的影響。隨著人工智能、區(qū)塊鏈、云計算和大數(shù)據(jù)等新興信息技術(shù)的不斷深入融合與應用，產(chǎn)生的“智慧效應”越來越多地惠及各大產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈。從信息流要素看，人工智能技術(shù)推動供應鏈向集成化、互聯(lián)化發(fā)展，極大地提高了供應鏈對信息流的管理效率［15］；從物流要素看，信息技術(shù)的賦能可以提高傳統(tǒng)物流的效率和響應能力，有助于供應鏈獲取更大的競爭優(yōu)勢［3］；從資金流要素看，新一代信息技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)端融資需求和資金端金融服務交易透明化、可視化，有效識別并及時響應客戶融資需求，有利于推動供應鏈運營活動智慧化發(fā)展［16］。智慧技術(shù)，如物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等，將產(chǎn)業(yè)鏈各大主體串聯(lián)了起來，既穩(wěn)固了供應鏈網(wǎng)絡關(guān)系，也提高了供應鏈“四流”與各大主體之間的協(xié)同程度［17］。

（二）智慧供應鏈生態(tài)

傳統(tǒng)供應鏈系統(tǒng)主體主要包括供應商、制造商、分銷（零售）商和物流企業(yè)，隨著新興信息技術(shù)更新迭代與全球競爭不斷加劇，供應鏈衍生了更加符合當下市場需求的“智慧+供應鏈+生態(tài)”模式。如圖1所示，智慧供應鏈生態(tài)是以供應鏈為中心，通過人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、云計算與大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)，將核心企業(yè)（制造商）、上游供應商、下游客戶（分銷商/零售商）、物流（網(wǎng)絡+企業(yè)）、商業(yè)銀行等金融機構(gòu)以及政府（扶持政策+監(jiān)管部門）等納入一個共同發(fā)展的生態(tài)體系，打造可持續(xù)的智慧產(chǎn)業(yè)鏈生態(tài)鏈。當前數(shù)字經(jīng)濟迅速崛起，數(shù)字業(yè)務化給全球產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈帶來巨大變革［9］。因此，智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建有必要將數(shù)字新業(yè)態(tài)也考慮其中。

構(gòu)建智慧供應鏈生態(tài)需要遵循互聯(lián)性、系統(tǒng)性、精準性和完整性原則，借助新興信息技術(shù)對商流、物流、信息流、資金流進行高效識別、跟蹤與管控，促進供應鏈生態(tài)從底層技術(shù)到中層業(yè)務、再到高層管理形成智慧共聯(lián)機制［17］。就底層技術(shù)而言，采用智能技術(shù)對整體供應鏈進行可視化管控，使各個成員之間高效協(xié)調(diào)與配合［18］，提高供應鏈“四流”生產(chǎn)效率；就中層業(yè)務而言，先是對產(chǎn)品原材料進行智慧采購，然后根據(jù)消費者需求進行柔性生產(chǎn)，接著借助大數(shù)據(jù)對消費者展開精準營銷，最后通過智慧物流將產(chǎn)品送至消費者手中；就高層管理而言，借助智能技術(shù)對整體供應鏈資源進行合理調(diào)配、實時監(jiān)控以及風險管控，實現(xiàn)供應鏈高效運營管理與智能決策。作為一種促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)跨界融合的新型商業(yè)模式，智慧供應鏈生態(tài)正在重塑現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈結(jié)構(gòu)，未來將構(gòu)建一個互利互惠、共生共贏的生態(tài)體系。

（三）模型構(gòu)建：基于TOE理論框架

TOE理論將技術(shù)、組織與環(huán)境條件的交互作用視為賦能企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其應用的主要力量［15］。經(jīng)學術(shù)界不斷探索和產(chǎn)業(yè)界豐富實踐，TOE理論框架被運用到多種研究情景中，如網(wǎng)站平臺建設、工業(yè)數(shù)字化、政務服務能力等。本文結(jié)合現(xiàn)有研究成果，將TOE理論框架嵌入供應鏈，探究智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的多重路徑。

技術(shù)條件，主要是指新興信息技術(shù)，包括人工智能、區(qū)塊鏈、云計算以及大數(shù)據(jù)技術(shù)等。研究表明，智能技術(shù)具有加速知識創(chuàng)造與傳播的作用［10］。知識是創(chuàng)新活動的核心力量，而創(chuàng)造新知識是技術(shù)創(chuàng)新的基礎［19］，例如人工智能的發(fā)展不斷更新搜索信息的技術(shù)條件，大幅提高了企業(yè)汲取、處理信息的效率，使企業(yè)學習與吸收能力得到強化，這在推動智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建中發(fā)揮著非常積極的作用。另外，區(qū)塊鏈作為一種基于分布式賬本的顛覆性技術(shù)，有助于萬物互聯(lián)的世界建立可信的交易機制，重塑生產(chǎn)資料所有制之間的關(guān)系［20］。這一技術(shù)的應用減少了競爭環(huán)境中的機會主義和不確定性［21］，從交易機制上賦能智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建。

組織條件，主要包括供應鏈組織結(jié)構(gòu)與社會關(guān)系。社會關(guān)系理論指出，良好的組織關(guān)系，如信息共享、建立信任及簽訂契約等可以促進企業(yè)之間締結(jié)“一榮俱榮、一損俱損”的聯(lián)盟關(guān)系［22］，有利于促進智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建［13］。從供應鏈組織結(jié)構(gòu)看，供應鏈金融和供應鏈集中度可以從跨企業(yè)關(guān)系視角反映企業(yè)組織質(zhì)量與管理層治理水平，提高供應鏈金融和供應鏈集中度可以強化上下游企業(yè)合作關(guān)系，推動智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建；從社會關(guān)系看，如果企業(yè)能夠獲得商業(yè)銀行貸款，一定程度上反映了企業(yè)具有良好的社會關(guān)系。商業(yè)銀行貸款越高，表明企業(yè)資源越充足，越是能夠為智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建提供經(jīng)濟基礎。

環(huán)境條件，主要包括政府政策和數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展。資源基礎觀認為，企業(yè)擁有的資源是其競爭優(yōu)勢的主要來源。政府出臺的幫扶和激勵政策具有激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新熱情與能動性的作用，有助于驅(qū)動智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建。以政府財政補貼為例，獲得研發(fā)補助的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新水平將顯著提升［23］。當前迅速發(fā)展的數(shù)字經(jīng)濟所釋放的動能正在促進供應鏈創(chuàng)造更多價值。作為信息技術(shù)在實體經(jīng)濟中創(chuàng)新應用的產(chǎn)物［24］，數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展給傳統(tǒng)供應鏈構(gòu)建方式帶來了顛覆性改變，如創(chuàng)新智慧供應鏈構(gòu)建模式、提高智慧供應鏈運作效率等，同時也為構(gòu)建智慧供應鏈生態(tài)營造有利環(huán)境，如豐富智慧供應鏈應用場景。

基于以上分析，智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建并非僅依靠單一主體獨立驅(qū)動，供應鏈各大成員之間可能存在一種耦合機制，以組態(tài)形式在其中共同發(fā)揮作用。從底層技術(shù)看，智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建需以核心企業(yè)新興信息技術(shù)為底座，為整個產(chǎn)品生命周期提供能夠?qū)崿F(xiàn)智能化、可視化、協(xié)同化的技術(shù)支撐；從運營流程看，智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建需以組織管理和資金運轉(zhuǎn)為雙驅(qū)，驅(qū)動供應鏈的智慧化底座，實現(xiàn)整體供應鏈資源優(yōu)配與資金周轉(zhuǎn)；從產(chǎn)業(yè)發(fā)展看，智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建離不開產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)政策的引導，同時也離不開數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的支持?？梢?，智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建與多方供應鏈成員的生產(chǎn)要素交互、聯(lián)合作用密切相關(guān)。TOE理論框架下，三大要素運行機理既具有一致性也存在異質(zhì)性，這為組態(tài)分析奠定了理論基礎。鑒于此，本文基于供應鏈成員之間聯(lián)動作用機理，將以上技術(shù)、組織和環(huán)境條件共同納入組態(tài)匹配，探究智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的多重路徑。綜上，本文將核心企業(yè)、上游供應商、下游客戶、商業(yè)銀行和政府部門同時納入智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建范疇，同時還考慮了數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對生態(tài)構(gòu)建的影響，得到組態(tài)研究模型如圖2所示。

三、研究設計

（一）數(shù)據(jù)來源與樣本選擇

國務院關(guān)于落實《政府工作報告》重點工作部門分工的意見（國發(fā)〔2019〕8號）中，明確要求深化新興信息技術(shù)的研發(fā)應用以推動產(chǎn)業(yè)集群，這為智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建創(chuàng)造更多利好條件。鑒于此，本文選取2019—2021年上市企業(yè)為研究樣本，數(shù)據(jù)主要來自國泰安數(shù)據(jù)庫（CSMAR），政策數(shù)據(jù)來源于上市企業(yè)所在地區(qū)地方政府發(fā)布的構(gòu)建智慧供應鏈生態(tài)相關(guān)政策的手工統(tǒng)計。本文樣本選擇遵循以下原則：①樣本企業(yè)需披露可獲得的可持續(xù)發(fā)展相關(guān)數(shù)據(jù)（企業(yè)年報披露的ESG相關(guān)信息）；②剔除樣本中的金融類企業(yè)；③剔除財務數(shù)據(jù)缺失的企業(yè)。最終，確定830家上市企業(yè)為研究樣本。

（二）研究方法

本文采用fsQCA方法從多個供應鏈成員聯(lián)合視角，探究智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建與路徑躍遷的多重并發(fā)組態(tài)，主要出于以下幾個方面的考慮。

其一，智慧供應鏈貫穿了產(chǎn)品“采購—生產(chǎn)—倉儲—營銷—物流”等多個環(huán)節(jié)，商流、物流、信息流以及資金流在供應鏈成員之間相互傳遞與交織，供應鏈各個成員并非相互獨立，這就導致了各個前因條件不獨立且具有因果復雜性。傳統(tǒng)的實證分析只能對特定變量之間的因果關(guān)系進行檢驗，很難闡明多個非獨立變量對結(jié)果的影響機理，而fsQCA方法聚焦影響因素之間的非對稱關(guān)系，注重產(chǎn)生結(jié)果的組態(tài)路徑［25］，可以較好地解決這一問題。

其二，構(gòu)建智慧供應鏈強調(diào)供應鏈成員多方參與及協(xié)作，既需要對鏈內(nèi)成員，例如核心企業(yè)、上游供應商、下游客戶等進行智慧化管理，也需要鏈外參與者，例如商業(yè)銀行等金融機構(gòu)“不掉鏈”，同時離不開政府幫扶以及行業(yè)發(fā)展的拉動。多方參與者不斷交互融合，共同推動智慧供應鏈構(gòu)建與優(yōu)化。然而，這些參與者并非齊頭并進發(fā)展，在構(gòu)建智慧供應鏈中的角色扮演與所作貢獻存在明顯異質(zhì)性，因此，傳統(tǒng)的實證分析很難在“一致性”和“差異性”共存情境下進行研究，而fsQCA方法與傳統(tǒng)基于相關(guān)性的定量分析不同，側(cè)重各個前因條件的“綜合效應”而非“凈效應”，適用于分析多重組態(tài)對結(jié)果的等效影響［26］。

其三，fsQCA方法為實證分析復雜經(jīng)濟、社會和文化形態(tài)等“宏觀現(xiàn)象”而設計，可以突破“小樣本—多變量”研究困境［27］，為小樣本發(fā)現(xiàn)“宏觀問題”、預測“宏觀發(fā)展趨勢”提供研究范式。它基于布爾代數(shù)算法探索研究產(chǎn)生結(jié)果的充分條件、必要條件以及多種因素組合中的最佳路徑，使用模糊集合代替變量的具體測量，與現(xiàn)實規(guī)律更加吻合。這種方法一定程度上彌補了傳統(tǒng)定性研究針對單一企業(yè)構(gòu)建智慧供應鏈生態(tài)歸納所得結(jié)論欠缺普適性的短板。作為傳統(tǒng)定性與定量研究的有效補充，fsQCA方法在解決復雜性問題上具有明顯優(yōu)越性。

（三）變量測度

1.結(jié)果變量

本文結(jié)果變量為智慧供應鏈（SSC），參考現(xiàn)有理論研究［2，5-6］，本文主要從以下三個層面加以刻畫：一是底層技術(shù)，通過運用新興信息技術(shù)支持供應鏈各個環(huán)節(jié)的智慧運作，底層技術(shù)是智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的重要基底。企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力可以一定程度上反映底層技術(shù)水平，因而本文從企業(yè)專利數(shù)量、研發(fā)資金和研發(fā)人員三個維度測度底層技術(shù)［28］。二是中層協(xié)作，中層協(xié)作貫穿整個供應鏈流程，主要包括智慧采購、柔性生產(chǎn)、智能倉儲、精準營銷、智慧物流等環(huán)節(jié)，其是智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的關(guān)鍵要素［5-7］。鑒于此，本文選取存貨周轉(zhuǎn)、營銷情況、客戶滿意、信息共享、戰(zhàn)略共享5個指標變量測度中層協(xié)作。三是高層戰(zhàn)略，高層決策著眼于可持續(xù)發(fā)展，對整個供應鏈資源分配、生產(chǎn)安排以及戰(zhàn)略決策進行智能計劃與管控，高層戰(zhàn)略是智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的決定因素［2，6］。對于可持續(xù)發(fā)展，本文從企業(yè)財務績效和ESG績效兩個方面衡量［29-30］。

2.條件變量

（1）T-技術(shù)條件。智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的技術(shù)條件主要由核心企業(yè)多種新興信息技術(shù)構(gòu)成，包括人工智能（Artificial Intelligence）、區(qū)塊鏈（Blockchain）、云計算（Cloud computing）以及大數(shù)據(jù)（Big Data）等技術(shù)。本文采用詞頻統(tǒng)計方式從企業(yè)年報獲取企業(yè)應用以上信息技術(shù)基本情況，經(jīng)主成分分析確定新興信息技術(shù)（CF-ABCD）為智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的技術(shù)條件。

（2）O-組織條件。本文主要從供應鏈結(jié)構(gòu)和資金資源兩個方面評估智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的組織條件。其中，供應鏈結(jié)構(gòu)由能夠衡量核心企業(yè)與上游供應商、下游客戶親密組織關(guān)系的供應鏈金融（Supplier-SCF、Customer-SCF）和供應鏈集中度（Supplier-SCC、Customer-SCC）表示，資金資源則為商業(yè)銀行貸款（Bank-Loan）。

（3）E-環(huán)境條件。本文主要從政府政策和數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展角度評估智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建環(huán)境條件。政府政策（Gov-Policy）主要是指與構(gòu)建智慧供應鏈息息相關(guān)的物流、交通以及信息技術(shù)等政策，數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展（Ind-Dige）則由行業(yè)數(shù)字技術(shù)應用情況測度。

變量詳細說明見表1所列。

四、實證分析

（一）數(shù)據(jù)校準

fsQCA算法要求數(shù)據(jù)介于0～1，在運算數(shù)據(jù)之前需要將結(jié)果變量、條件變量進行校準，目的在于賦予這些變量成員身份度?；诂F(xiàn)有研究理論和經(jīng)驗知識［26，31］，本文采用直接校準法進行數(shù)據(jù)校準。與以往的研究一樣，將0.95、0.50、0.05設置為模糊集刻度化指標，依次表示完全隸屬于某一成員身份（0.95）、半隸屬于某一成員身份（0.50）和完全隸屬于某一非成員身份（0.05）。本文將樣本中各變量的最大值、中間值、最小值分別對應0.95、0.50、0.05三個程度指標，所分配的變量校驗臨界值見表2所列。

（二）必要性分析

在進行組態(tài)分析之前，需要檢驗TOE理論框架下各前因條件對構(gòu)建智慧供應鏈的必要性。如果某一個條件變量總是在結(jié)果發(fā)生時存在，那么該條件變量就構(gòu)成產(chǎn)生這個結(jié)果的必要條件。fsQCA算法通過必要性分析中的一致性指標判斷，即一致性超過0.9，說明該條件變量是構(gòu)建智慧供應鏈的必要條件［26，31］。由表3分析結(jié)果可知，所有前因構(gòu)型（含邏輯非值）的必要性都沒有超過0.9，不構(gòu)成也不近似于構(gòu)成智慧供應鏈的必要條件。

（三）生態(tài)構(gòu)建

首先，fsQCA算法會列出所有組態(tài)的真值表；其次，基于一致性臨界值以及樣本頻數(shù)臨界值篩選出對智慧供應鏈具有充分性的組態(tài)；最后，得到復雜解、簡潔解和中間解三組結(jié)果。其中，復雜解與簡潔解過于極端，通常僅作為參考，中間解作為解釋結(jié)果的組態(tài)［26］?？紤]Ragin（2006）［31］給出的一致性臨界值不低于0.75的建議以及數(shù)據(jù)在一致性上的自然斷裂等因素，本文智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建組態(tài)分析中的一致性臨界值設置為0.86，樣本頻數(shù)臨界值設置為10。借鑒Ragin和Fiss（2008）［32］所使用的表示方式，得到中間解結(jié)果，見表4所列。

智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的組態(tài)分析產(chǎn)生了7種構(gòu)型，整體一致性為0.801，高于一致性臨界值0.75，表明本文所產(chǎn)生的組態(tài)結(jié)果具有較好的一致性；整體覆蓋率為0.793，表明7種構(gòu)型覆蓋了本文樣本中80%的企業(yè)。其中，核心企業(yè)新興信息技術(shù)（CF-ABCD）、供應商/客戶供應鏈金融（～Supplier-SCF、Customer-SCF）、供應商集中度（Supplier-SCC）、商業(yè)銀行貸款（Bank-Loan）和政府政策（Gov-Policy）為智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的核心條件（中間解和簡約解中都出現(xiàn)的前因條件），其他條件均為輔助條件（中間解和簡約解中只出現(xiàn)一次的前因條件）。

以上智慧供應鏈7種構(gòu)型生態(tài)構(gòu)建如圖3所示，其中，大圈表示核心條件，小圈表示輔助條件。

（1）政策引領(lǐng)型。這一類型對應表4構(gòu)型1，表示當政府政策（Gov-Policy）發(fā)揮足夠大的作用時，即使技術(shù)、組織條件處于較低狀態(tài)，智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建也能夠保持在一個較為理想的水平。我國農(nóng)業(yè)智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建為政策引領(lǐng)型提供了一個典型的經(jīng)驗支持，這是由于目前我國農(nóng)耕技術(shù)與物流網(wǎng)絡尚處于發(fā)展階段，對農(nóng)業(yè)智慧供應鏈建設與發(fā)展的推動作用十分有限，農(nóng)業(yè)發(fā)展主要依靠政府政策的扶持與推動。近5年來，財政部辦公廳經(jīng)濟建設司連續(xù)發(fā)文加強農(nóng)產(chǎn)品供應鏈體系建設——財辦建〔2019〕69號文重在打造農(nóng)商互聯(lián)、財辦建〔2021〕37號文著力完善農(nóng)產(chǎn)品流通骨干網(wǎng)絡、財辦建〔2022〕36號文深度聚焦農(nóng)產(chǎn)品冷鏈物流網(wǎng)絡等，極大地推動了農(nóng)業(yè)智慧供應鏈建設與發(fā)展。

（2）金融驅(qū)動型。這一類型對應表4構(gòu)型2和構(gòu)型4，表示企業(yè)積極開展融資活動，如為供應商/客戶提供較低/較高體量的供應鏈金融（～Supplier-SCF、Customer-SCF）、向商業(yè)銀行尋求貸款（Bank-Loan），為供應商提供較高體量的供應鏈金融（Supplier-SCF），均能夠顯著推動智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建。為上下游中小企業(yè)提供供應鏈融資不僅可以強化供應鏈合作關(guān)系，還可以締結(jié)“一榮俱榮、一損俱損”戰(zhàn)略關(guān)系，有利于凝聚整體供應鏈之力構(gòu)建智慧供應鏈生態(tài)。在此過程中，如若還能獲得商業(yè)銀行等金融機構(gòu)的資金支持，那么更加能夠支持智慧供應鏈建設與發(fā)展。

（3）技術(shù)主導型。這一類型對應表4構(gòu)型3，表示核心企業(yè)新興信息技術(shù)（CF-ABCD）處于較高水平時，同時為供應商提供較高體量的供應鏈金融（Supplier-SCF），能夠顯著推動智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建。隨著人工智能、區(qū)塊鏈、云計算以及大數(shù)據(jù)等越來越深地嵌入社會經(jīng)濟發(fā)展脈絡，新興信息技術(shù)發(fā)展給傳統(tǒng)供應鏈構(gòu)建與運營管理帶來了顛覆性改變，同時也為智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建注入了新動能。在產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈中，新興信息技術(shù)的應用不僅可以創(chuàng)新智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建方式，還能夠提高智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建效率、降低智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建風險，同時還可以進一步豐富智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建場景，從技術(shù)維度推動智慧供應鏈建設與發(fā)展。

（4）數(shù)智化低需型。這一類型對應表4構(gòu)型5，表示智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建對企業(yè)數(shù)智化發(fā)展的需求很低。即核心企業(yè)新興信息技術(shù)（CF-ABCD）和數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展（Ind-Dige）處于較低水平時，智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建在其他組織、環(huán)境條件聯(lián)合驅(qū)動下仍然能夠保持在一個較為理想的水平。數(shù)字技術(shù)的經(jīng)濟形態(tài)正在大規(guī)模崛起，對我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級與高質(zhì)量發(fā)展具有重要作用。但對于傳統(tǒng)制造業(yè)、建筑業(yè)以及房地產(chǎn)業(yè)等來說，數(shù)字技術(shù)的應用對促進智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的作用可能并不大。一方面，可能是因為這些行業(yè)發(fā)展受國際關(guān)系、宏觀經(jīng)濟以及政策變化影響較大，一定程度上弱化了數(shù)智化發(fā)展對其智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的作用；另一方面，這些行業(yè)已有的供應鏈體系相對固化，數(shù)智化發(fā)展帶來的變革短期內(nèi)很難重塑其供應鏈生態(tài)，數(shù)智化融入現(xiàn)行供應鏈體系仍需一定時間。

（5）TOE驅(qū)動型。這一類型對應表4構(gòu)型6和構(gòu)型7，表示智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建離不開TOE三大條件共同驅(qū)動。我國第一家上市的供應鏈企業(yè)怡亞通遵循跨界融合、平臺共享和共融共生原則，打造“供應鏈商業(yè)生態(tài)圈戰(zhàn)略”，為其他企業(yè)智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建提供了一個TOE驅(qū)動范式。從技術(shù)條件看，人工智能、區(qū)塊鏈、云計算以及大數(shù)據(jù)等新興信息技術(shù)的應用，可以有效減少供應鏈網(wǎng)絡關(guān)系中的信息不對稱，有利于高效識別商流、物流、信息流以及資金流的真實信息，提高智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建效率；從組織條件看，與上下游中小企業(yè)締結(jié)長期穩(wěn)定的戰(zhàn)略關(guān)系，不僅可以降低供應鏈風險，還可以提高整體供應鏈競爭力，有利于為智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建輸送更多“血液”；從環(huán)境條件看，智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建需要依托當時當?shù)厮幍恼?、行業(yè)環(huán)境，良好的環(huán)境條件能夠促進多方供應鏈成員協(xié)同合作，推動智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建。

（四）路徑躍遷

考慮智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建會受到環(huán)境變化的影響，本文對構(gòu)建智慧供應鏈生態(tài)的躍遷路徑展開深入組態(tài)分析，以期進一步捕捉其躍遷特征，結(jié)果如圖4所示。

2019—2021年，生態(tài)構(gòu)建場景中，智慧供應鏈能級躍遷促進生態(tài)系統(tǒng)通過吸收與更替技術(shù)-組織-環(huán)境三大條件實現(xiàn)躍遷之路，并釋放階段性能級躍遷標志。路徑躍遷呈現(xiàn)“層層推進、環(huán)環(huán)相扣”特征，跨越能級需按階段吸收生態(tài)養(yǎng)分，完成自生長后驅(qū)動躍遷向更高維度演進，從而使整個生態(tài)系統(tǒng)更具智慧性和穩(wěn)定性。這一過程生態(tài)要素深度耦合、協(xié)同演化的作用機制主要體現(xiàn)在以下三個躍遷能級層面：

（1）躍遷能級1。從前因構(gòu)型看，政策和供應鏈金融在路徑躍遷中表現(xiàn)出顯著的“束上起下”作用，而銀行貸款、供應鏈集中度、新興信息技術(shù)呈現(xiàn)特有的年份特征。構(gòu)建智慧供應鏈生態(tài)，前期離不開政策和資金的大力扶持，例如推動物流高質(zhì)量發(fā)展的發(fā)改經(jīng)貿(mào)〔2019〕352號文、降低企業(yè)融資成本的國辦發(fā)〔2019〕6號文；步入中期后，政策依然發(fā)揮作用，同時需要依靠供應鏈管理，政策發(fā)揮“扶上馬、走一程”效應，繼續(xù)從外部推動智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建，內(nèi)部高效的供應鏈管理才是生態(tài)構(gòu)建的核心驅(qū)動；到了后期，既需要開展供應鏈金融活動，也需要借助新興信息技術(shù)，供應鏈金融可以強化上下游企業(yè)合作關(guān)系，形成“一榮俱榮、一損俱損”戰(zhàn)略，新興信息技術(shù)的應用更是為構(gòu)建智慧供應鏈生態(tài)提供有力支撐。

（2）躍遷能級2。從參與成員看，2019年銀行和政府是智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的主力軍，2020年上下游企業(yè)替代銀行角色，并一直保持到2021年，并且在該年更是與核心企業(yè)一同支撐智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建。由此可知，商業(yè)銀行等金融機構(gòu)在智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建中扮演“曇花一現(xiàn)”角色，僅在構(gòu)建初期發(fā)揮作用。而政府和上下游企業(yè)則帶有明顯的“主角”光環(huán)，連續(xù)兩年為生態(tài)構(gòu)建保駕護航。核心企業(yè)的積極作用嶄露頭角，或?qū)⒊蔀轵?qū)動智慧供應鏈路徑躍遷的主要力量。

（3）躍遷能級3。從TOE框架看，組織條件貫穿智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建始終，環(huán)境條件具有重要作用，技術(shù)條件則表現(xiàn)為顯著的滯后效應。實踐中，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有一定時滯性，以專利成果為例，企業(yè)從研發(fā)創(chuàng)新到專利申請、再到專利申請被相關(guān)部門認定，直至專利成功獲批，這一過程中往往需要耗費3～5年時間［33］。人工智能、區(qū)塊鏈、云計算以及大數(shù)據(jù)等技術(shù)在推動智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建過程中也同樣如此，但可以肯定的是，新興信息技術(shù)將成為智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的新一輪引擎。

五、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本文采用fsQCA方法試圖探究智慧供應鏈從生態(tài)構(gòu)建到路徑躍遷的過程特征，得出以下主要結(jié)論：

智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建可歸納為5種類型，分別為政策引領(lǐng)型、金融驅(qū)動型、技術(shù)主導型、數(shù)智化低需型和TOE驅(qū)動型。以上類型具有較好的一致性，可以覆蓋樣本中80%的企業(yè)。其中，核心企業(yè)新興信息技術(shù)、供應商/客戶供應鏈金融和供應商集中度、商業(yè)銀行貸款、政府政策為智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建的核心條件。

智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建路徑呈現(xiàn)以下躍遷特征：第一，政府政策與供應鏈金融在路徑躍遷中表現(xiàn)出“束上起下”作用，而銀行貸款、供應鏈集中度、新興信息技術(shù)呈現(xiàn)出特有的年份特征；第二，商業(yè)銀行在智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建中扮演“曇花一現(xiàn)”角色，政府和上下游企業(yè)則帶有明顯的“主角”光環(huán)，而核心企業(yè)的積極作用剛剛嶄露頭角；第三，與組織、環(huán)境條件不同，人工智能、區(qū)塊鏈、云計算以及大數(shù)據(jù)等新興信息技術(shù)在推動智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建過程中具有滯后效應。

（二）管理啟示

根據(jù)上述結(jié)論，本文得出以下管理啟示：第一，企業(yè)智慧供應鏈生態(tài)應該結(jié)合自身實際情況，選擇合適的構(gòu)建路徑，例如融資能力較強的企業(yè)可選擇金融驅(qū)動型、研發(fā)創(chuàng)新能力較強的企業(yè)可選擇技術(shù)主導型、全能型企業(yè)可選擇TOE驅(qū)動型等?；谧陨韺傩耘c資源優(yōu)勢，“量體裁衣”式選擇構(gòu)建路徑，不僅有利于推動智慧供應鏈高質(zhì)量發(fā)展，還有利于企業(yè)在日常運營管理中實現(xiàn)降本增效。第二，智慧供應鏈生態(tài)具有顯著動態(tài)性，企業(yè)應該遵循不同時期特征及時調(diào)整生態(tài)構(gòu)建的“配方”。本文研究表明，智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建呈現(xiàn)鮮明的路徑躍遷特征，企業(yè)靈活變換賦能場景有利于促進智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建。新一輪科技革命正在重塑全球供應鏈格局，動態(tài)構(gòu)建智慧供應鏈能夠提高企業(yè)對客戶需求的響應能力，有利于企業(yè)占據(jù)市場競爭高地。第三，智慧供應鏈不應只被企業(yè)視作一種商業(yè)模式，應該被賦予更多戰(zhàn)略管理意義。構(gòu)建智慧供應鏈是一個系統(tǒng)性工程，需要供應鏈各個成員秉承“一榮俱榮、一損俱損”理念、協(xié)作共建。在智慧供應鏈生態(tài)下，有利于形成信息共享、風險共擔運行機制，促進供應鏈成員相互依存、互惠互助，有利于提高供應鏈整體競爭力。

（三）研究局限與未來研究展望

一是智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建仍需考慮更多參與者及度量指標?，F(xiàn)實中智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建涉及更多參與者，如物流企業(yè)、供應鏈相關(guān)平臺等。未來可進一步擴大考察范圍，更加全面地、系統(tǒng)地豐富智慧供應鏈生態(tài)內(nèi)涵。二是新興信息技術(shù)仍需考慮更多維度。本文僅以人工智能、區(qū)塊鏈、云計算以及大數(shù)據(jù)表征新興信息技術(shù)，這顯然不足以支撐新興信息技術(shù)涵蓋的范圍。未來可將物聯(lián)網(wǎng)、生物識別技術(shù)、感測技術(shù)以及控制技術(shù)等納入其中。三是本研究沒有對樣本企業(yè)進行細分，未來可進一步探究異質(zhì)性行業(yè)智慧供應鏈的生態(tài)構(gòu)建與路徑躍遷。一方面，可重點考慮具有鮮明行業(yè)特色的農(nóng)業(yè)、制造業(yè)的智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建；另一方面，也可重點考慮政府大力扶持產(chǎn)業(yè)的智慧供應鏈生態(tài)構(gòu)建，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源企業(yè)產(chǎn)業(yè)等。

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［責任編輯：陶繼華］