基于知識(shí)轉(zhuǎn)移的高校圖書(shū)館知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)策略研究

［摘 要］加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)科技自主創(chuàng)新力，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，是中國(guó)科技創(chuàng)新的發(fā)展方向。而科技創(chuàng)新成果的更好轉(zhuǎn)化，是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵一環(huán)。高校是我國(guó)創(chuàng)新體系的重要組成部分，是科技成果創(chuàng)造的重要主體，本文基于SECI知識(shí)轉(zhuǎn)移模型，將社會(huì)化、外化、融合、內(nèi)化4個(gè)階段細(xì)化為立項(xiàng)和研發(fā)、評(píng)估和中試、識(shí)別和獲取、整合和創(chuàng)新具體環(huán)節(jié)，形成科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)轉(zhuǎn)移模型。分析高校圖書(shū)館在不同轉(zhuǎn)化階段應(yīng)提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)。在實(shí)證分析南京農(nóng)業(yè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的實(shí)踐基礎(chǔ)上，總結(jié)其成功經(jīng)驗(yàn)，為高校圖書(shū)館知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)策略探尋新的視角和方法。

［關(guān)鍵詞］知識(shí)轉(zhuǎn)移；高校圖書(shū)館；科技成果轉(zhuǎn)化；南京農(nóng)業(yè)大學(xué)

［中圖分類號(hào)］G252；G258.6［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］B［文章編號(hào)］1005-6041（2023）03-0061-09

1 引 言

科技成果轉(zhuǎn)化是將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)生產(chǎn)力的重要環(huán)節(jié)，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化在加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)系、增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、激發(fā)社會(huì)創(chuàng)新活力等方面具有重要作用。黨的十八大以來(lái)，黨中央高度重視科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用，習(xí)近平總書(shū)記指出：“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實(shí)驗(yàn)室里的研究，而是必須將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力。”［1］。對(duì)此，全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)和國(guó)務(wù)院辦公廳于2015年和2016年先后出臺(tái)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法修正案（草案）》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，加快科技體制機(jī)制改革，加大科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化力度。

經(jīng)過(guò)幾年的發(fā)展，據(jù)2022年6月29日發(fā)布的《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化2021年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）》所示，目前，我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)持續(xù)活躍，多種方式轉(zhuǎn)化的科技成果均呈上趨勢(shì)，咨詢、許可、轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開(kāi)發(fā)、作價(jià)投資這5大轉(zhuǎn)化方式的合同項(xiàng)數(shù)、金額和當(dāng)年到賬金額都有不同程度的增長(zhǎng)；技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)不斷推進(jìn)，越來(lái)越多的高校根據(jù)自身特點(diǎn)，成立專屬的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，科技成果轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)專業(yè)化、市場(chǎng)化和社會(huì)化趨勢(shì)［2］。

雖然我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化已達(dá)到一定程度，但整體上仍處于初級(jí)階段，科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域方面知名學(xué)者發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家還是與新的形勢(shì)和要求相比，我國(guó)還存在著一些突出的問(wèn)題（見(jiàn)表1）。

通過(guò)表1可以發(fā)現(xiàn)，目前，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化能力不夠、轉(zhuǎn)化效率低、轉(zhuǎn)化成本高的主要原因在于中介機(jī)構(gòu)作用缺失，沒(méi)有扮演好“紅娘”的角色，難以在校企之間架起溝通、合作、交流的橋梁，未能很好地融入科技成果轉(zhuǎn)化始終提供保障和支持服務(wù)，致使校企間出現(xiàn)斷層。本文就以南京農(nóng)業(yè)大學(xué)為例，基于知識(shí)轉(zhuǎn)移視角，探討高校圖書(shū)館作為中介促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的策略。

2 相關(guān)概念

2.1 科技成果轉(zhuǎn)化

2.1.1 概念特點(diǎn)。科技成果轉(zhuǎn)化是將具有實(shí)用價(jià)值、能解決實(shí)際問(wèn)題、滿足社會(huì)需要的科技成果進(jìn)行試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用成新產(chǎn)品、新工藝、新產(chǎn)業(yè)，投入市場(chǎng)、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的過(guò)程。完整的科技成果轉(zhuǎn)化要?dú)v經(jīng)科學(xué)知識(shí)的創(chuàng)造、科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)化為技術(shù)知識(shí)，技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)為科技產(chǎn)品，科技產(chǎn)品轉(zhuǎn)為市場(chǎng)商品［3］74，貫通創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，從思想萌芽到產(chǎn)品生產(chǎn)到商品盈利再到科技創(chuàng)新的閉環(huán)過(guò)程。科技成果轉(zhuǎn)化具有多主體、多因素的特點(diǎn)。多主體，一次成功的科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程需要科技成果產(chǎn)出方、科技成果接收方、成果轉(zhuǎn)化中介方和政府4類主體緊密配合、專業(yè)分工，共同推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展。多因素，科技成果轉(zhuǎn)化的順利完成需要大量信息、人才、資金、產(chǎn)地、設(shè)備、政策、文化、氛圍、營(yíng)商環(huán)境等資源投入與支撐條件。

2.1.2 相關(guān)主體?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，雖然轉(zhuǎn)化客體只有科技成果這一個(gè)，但過(guò)程的完成主要涉及科技成果產(chǎn)出方、科技成果接收方、成果轉(zhuǎn)化中介方和政府4類主體，這些主體緊密配合，專業(yè)分工，推動(dòng)著科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展。1）高校。高校是科技成果的主要產(chǎn)出方，在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中起到啟發(fā)作用，主要的功能：一是創(chuàng)造科技成果。高?？蒲腥藛T在日常教學(xué)、科研任務(wù)中創(chuàng)造產(chǎn)出論文、報(bào)告、專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等成果，并擁有成果的所有權(quán)和處置權(quán)，成果的產(chǎn)出是科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)和前提。二是決定科技成果轉(zhuǎn)化的方式途徑。高校擁有成果的所有權(quán)和處置權(quán)，成果的具體轉(zhuǎn)化方式和路徑由高校確定。2）企業(yè)。企業(yè)是科技成果的主要接收方，在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中起到終端作用，主要功能：一是引進(jìn)科技成果。企業(yè)為提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，采用新材料、技術(shù)、工藝生產(chǎn)新產(chǎn)品，引進(jìn)科技成果，獲得核心技術(shù)。二是科技成果市場(chǎng)化。企業(yè)是科技成果價(jià)值的實(shí)現(xiàn)者，將引進(jìn)的科技成果應(yīng)用于市場(chǎng)并推向用戶，獲取經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)企業(yè)盈利，科技成果轉(zhuǎn)化才能說(shuō)獲得真正的成功。3）政府。政府在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中起保駕護(hù)航作用，通過(guò)制定國(guó)家科技戰(zhàn)略和規(guī)劃、相關(guān)法律法規(guī)制度，為科技成果轉(zhuǎn)化提供良好的法律和制度環(huán)境；不斷完善市場(chǎng)規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)秩序，解決市場(chǎng)糾紛的裁判者，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造有序的市場(chǎng)環(huán)境；引導(dǎo)搭建科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，集中資金、人力和物力，健全公共服務(wù)體系，發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)。4）中介?？萍贾薪榉?wù)機(jī)構(gòu)也是科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中眾多主體合作的潤(rùn)滑劑，在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮著橋梁與紐帶作用，在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中聚集主體、資金、技術(shù)并促進(jìn)、協(xié)調(diào)各主體交流溝通，發(fā)揮整合資源和促進(jìn)溝通兩大功能。整合資源，中介可憑借強(qiáng)大的資源整合能力，利用自身的信息網(wǎng)絡(luò)，收集、整理、分類、篩選、評(píng)估、發(fā)布科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)供需信息，促進(jìn)供需匹配。促進(jìn)溝通，科技成果的成功轉(zhuǎn)化受吸收能力、知識(shí)復(fù)雜性、知識(shí)內(nèi)隱性、接收意愿、主體間關(guān)系強(qiáng)度等多個(gè)因素影響，各主體間沒(méi)有互動(dòng)或互動(dòng)強(qiáng)度不夠，科技成果轉(zhuǎn)化很難取得理想效果，只有通過(guò)不斷的溝通、交流，實(shí)現(xiàn)校企雙方對(duì)科技知識(shí)成果的一致化理解，才有利于促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化［4］?？萍贾薪榉?wù)機(jī)構(gòu)作為不涉及利益的第三方，為科技成果的成功轉(zhuǎn)化牽線搭橋，打通企業(yè)與高校、科研院所及金融機(jī)構(gòu)等各個(gè)主體間溝通的渠道，提供咨詢服務(wù)，強(qiáng)化合作主體間的互動(dòng)，消除合作各方信息不對(duì)稱、資金匱乏和技術(shù)開(kāi)發(fā)等障礙，從而減少交易費(fèi)用，降低轉(zhuǎn)化難度，有效提高科技成果轉(zhuǎn)化效率［5］，實(shí)現(xiàn)科技成果的快速轉(zhuǎn)移，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化與推廣。

高校圖書(shū)館作為知識(shí)與讀者之間的中介，在科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)中也應(yīng)自覺(jué)承擔(dān)中介的作用。豐富多元、高質(zhì)量的館藏資源；高素質(zhì)、高層次的信息情報(bào)工作人員；數(shù)字參考咨詢服務(wù)、個(gè)性化服務(wù)、學(xué)科對(duì)口服務(wù)等積極了解用戶需求特征，充實(shí)、有效的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)；大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等領(lǐng)先的信息技術(shù)4大優(yōu)勢(shì)，使高校圖書(shū)館能夠?qū)Ω鞣降馁Y源配置結(jié)構(gòu)關(guān)系進(jìn)行整合優(yōu)化、協(xié)調(diào)知識(shí)動(dòng)態(tài)平衡、縮短知識(shí)獲取路徑、提升知識(shí)增值效益，具備解決高?？萍汲晒D(zhuǎn)化困難、企業(yè)缺乏創(chuàng)新科學(xué)技術(shù)的問(wèn)題能力。

2.2 知識(shí)轉(zhuǎn)移

知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程是一個(gè)不同組織之間、不同形式知識(shí)之間的相互作用。知識(shí)發(fā)出方發(fā)出知識(shí)，知識(shí)接收方在識(shí)別、獲取知識(shí)后對(duì)其整合，在這個(gè)過(guò)程中接收方和發(fā)出方會(huì)不斷產(chǎn)生問(wèn)題、進(jìn)行交流，經(jīng)過(guò)反復(fù)反饋和循環(huán)的過(guò)程，最終知識(shí)接收方對(duì)轉(zhuǎn)移的知識(shí)不斷創(chuàng)新，提高知識(shí)接收方的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［6］。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)轉(zhuǎn)移的適配性

知識(shí)轉(zhuǎn)移是關(guān)于識(shí)別（可訪問(wèn)）已經(jīng)存在的知識(shí)，獲取它并隨后應(yīng)用這些知識(shí)來(lái)開(kāi)發(fā)新想法或增強(qiáng)現(xiàn)有想法，以使流程/行動(dòng)比原本更快、更好或更安全。不同于知識(shí)共享，知識(shí)轉(zhuǎn)移是知識(shí)從一個(gè)知識(shí)主體向另一個(gè)知識(shí)主體有方向、有目的的轉(zhuǎn)移和移動(dòng)的過(guò)程，而科技成果轉(zhuǎn)化是將具有實(shí)用價(jià)值、能解決實(shí)際問(wèn)題、滿足社會(huì)需要的科技成果轉(zhuǎn)化為投入市場(chǎng)、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的過(guò)程，創(chuàng)新成果一般由高校科研團(tuán)隊(duì)研發(fā)，新產(chǎn)品一般在企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中生產(chǎn)應(yīng)用?？萍汲晒D(zhuǎn)化是個(gè)系統(tǒng)性工程，通過(guò)“產(chǎn)學(xué)研”“政學(xué)研”等協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，對(duì)科技成果（知識(shí)）的轉(zhuǎn)移過(guò)程分析，完成技術(shù)轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)科技成果（知識(shí)）在轉(zhuǎn)移過(guò)程中增值的最大化?？萍汲晒D(zhuǎn)化是知識(shí)轉(zhuǎn)移后增值的最終結(jié)果，知識(shí)轉(zhuǎn)移是科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)轉(zhuǎn)移存在高度的內(nèi)在一致性，對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)在一定程度上就是對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)［7］。

3 科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)轉(zhuǎn)移模型

目前，國(guó)內(nèi)外廣泛使用的知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程模型的主要5種類型：1）SECI模型，即顯性到隱性（內(nèi)化）、隱性到隱性（社會(huì)化）、隱性到顯性（外化）、顯性到顯性（組合化）；2）Szulanski四階段模型，Szulanski將知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程分為初始、執(zhí)行、實(shí)施和整合4個(gè)階段，初始階段是由于知識(shí)缺口而產(chǎn)生，通過(guò)信息交流與溝通來(lái)執(zhí)行知識(shí)轉(zhuǎn)移，接受知識(shí)后轉(zhuǎn)移的過(guò)程實(shí)施完畢，根據(jù)知識(shí)接收方使用績(jī)效來(lái)形成慣例來(lái)完成整合［8］；3）Gibert五階段模型，他將知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程分為獲取、溝通、應(yīng)用、接受、同化5個(gè)階段［9］，組織從內(nèi)部或外部創(chuàng)造或?qū)ふ抑R(shí)源，建立良好的機(jī)制和渠道促進(jìn)知識(shí)的傳播，應(yīng)用知識(shí)來(lái)解決問(wèn)題，使知識(shí)從高層主管擴(kuò)散到中下層員工，將轉(zhuǎn)移接受的知識(shí)融入日常工作［10］；4）Garavelli兩階段模型，他將知識(shí)轉(zhuǎn)移分為2個(gè)階段，第1階段是知識(shí)從知識(shí)發(fā)出者轉(zhuǎn)移到知識(shí)接收者的流出階段，第2階段是知識(shí)接收者應(yīng)用轉(zhuǎn)移的知識(shí)的接收階段［11］；5）Dixon提出知識(shí)轉(zhuǎn)移的五模式，分別為連續(xù)轉(zhuǎn)移、近轉(zhuǎn)移、遠(yuǎn)轉(zhuǎn)移、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移和專家轉(zhuǎn)移。

知識(shí)轉(zhuǎn)移是由顯性和隱性兩種不同形式的知識(shí)相互轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化而完成的。顯性知識(shí)包括方案圖紙、功能說(shuō)明、企業(yè)對(duì)產(chǎn)品的書(shū)面要求、生產(chǎn)車間中的規(guī)章制度等，具有可編碼性。顯性知識(shí)的知識(shí)內(nèi)容和價(jià)值是可測(cè)量、可評(píng)估的，其轉(zhuǎn)移主要通過(guò)書(shū)面、有明確規(guī)定的協(xié)議、合約或合同來(lái)實(shí)現(xiàn)。隱性知識(shí)包括生產(chǎn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、設(shè)計(jì)靈感、理解能力等，其轉(zhuǎn)移主要在相互信任、擁有良好關(guān)系的基礎(chǔ)上以口授、觀察等方式來(lái)完成［12］24。

科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程是等多個(gè)主體相互合作的過(guò)程，是知識(shí)跨組織流動(dòng)的過(guò)程，也是不同形式知識(shí)相互轉(zhuǎn)化的耦合過(guò)程。由于知識(shí)轉(zhuǎn)移更能方便理解科技成果轉(zhuǎn)化各階段的知識(shí)流運(yùn)動(dòng)，本文在綜合考慮SECI模型、Szulanski四階段模型、Gibert五階段模型、Dixon的五模式、Garavelli兩階段模型的基礎(chǔ)上，以SECI模型為基礎(chǔ)構(gòu)建了科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)轉(zhuǎn)移模型（見(jiàn)圖1）。

該模型細(xì)化了知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程，進(jìn)一步研究了科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中知識(shí)轉(zhuǎn)移的具體環(huán)節(jié)，科技成果轉(zhuǎn)化伴隨著知識(shí)的跨組織流動(dòng)［13］，歷經(jīng)社會(huì)化、外化、融合及內(nèi)化4個(gè)連續(xù)過(guò)程中集成了立項(xiàng)和研發(fā)、評(píng)估和中試、識(shí)別和獲取、整合和創(chuàng)新等具體階段。知識(shí)在4個(gè)階段相互轉(zhuǎn)化的過(guò)程中不斷螺旋上升，知識(shí)在轉(zhuǎn)移過(guò)程中不斷積累，最終促進(jìn)各合作主體的整體性變化，并最終產(chǎn)出成果、完成知識(shí)增值和實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新［14］。

高校圖書(shū)館作為科技成果轉(zhuǎn)化中高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)與企業(yè)之間的中介橋梁，要促進(jìn)知識(shí)的創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移，使知識(shí)成功的經(jīng)歷4個(gè)場(chǎng)完成隱性與顯性之間的轉(zhuǎn)化，使知識(shí)發(fā)揮最大效用，提高創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新水平，實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新［15］17。

3.1 社會(huì)化（創(chuàng)發(fā)場(chǎng)）——立項(xiàng)和研發(fā)

在社會(huì)化（創(chuàng)發(fā)場(chǎng)）階段，個(gè)體通過(guò)觀察、對(duì)比和總結(jié)直接從前人或社會(huì)現(xiàn)象那里獲取新知識(shí)。社會(huì)化（創(chuàng)發(fā)場(chǎng)）是科技成果轉(zhuǎn)化的起點(diǎn)，高校科研團(tuán)隊(duì)基于所掌握研究領(lǐng)域已有的研究基礎(chǔ)及成果、目前的研究前沿和面臨的研究背景的認(rèn)識(shí)及理解，捕捉并及時(shí)獲取領(lǐng)域創(chuàng)新活動(dòng)的研究靈感，萌生相應(yīng)的研究想法和思路［16］。在科技成果轉(zhuǎn)化初始的知識(shí)創(chuàng)造階段，科研人員通過(guò)對(duì)比和總結(jié)社會(huì)發(fā)展的規(guī)律、技術(shù)發(fā)展的問(wèn)題、已有科技的進(jìn)展等隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新想法、思想萌芽等隱性知識(shí)。

3.1.1 可能面臨的困境。該階段，可能會(huì)面臨：1）創(chuàng)新性困境，因重復(fù)研究造成科研經(jīng)費(fèi)和人力資源的浪費(fèi)［17］以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的困境；2）技術(shù)研發(fā)盲目性的困境，研究開(kāi)發(fā)沒(méi)有做到以市場(chǎng)為導(dǎo)向，造成供需不匹配、不對(duì)稱的問(wèn)題。

3.1.2 高校圖書(shū)館的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)。高校圖書(shū)館應(yīng)在建立豐富資源庫(kù)和科技查新的基礎(chǔ)上開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索、分析和參考咨詢服務(wù)，為科研人員的對(duì)比和總結(jié)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源和服務(wù)，為隱性知識(shí)之間的轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航。一是高校圖書(shū)館應(yīng)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索服務(wù)，在全面檢索待研發(fā)產(chǎn)品或技術(shù)，重點(diǎn)檢索競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利信息等競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)信息，做好專利主題檢索、專利同族檢索和專利法律狀態(tài)檢索工作，為立項(xiàng)提供客觀依據(jù)。專利主題檢索，根據(jù)目標(biāo)技術(shù)主題對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，最大限度地查詢與之有關(guān)、相同或相似技術(shù)主題的專利文獻(xiàn)或技術(shù)方案，跟蹤掌握國(guó)內(nèi)外相關(guān)的科技動(dòng)態(tài)，為用戶提供檢索所得的相關(guān)文獻(xiàn)和具有利用價(jià)值的對(duì)比文件，減少重復(fù)勞動(dòng)，提高研發(fā)起點(diǎn)。專利同族檢索，利用強(qiáng)大完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源數(shù)據(jù)庫(kù)獲取專利在其他國(guó)家申請(qǐng)和公布等情況，出具包含同族專利文獻(xiàn)列表、權(quán)利類型、權(quán)屬狀況、權(quán)屬地域范圍、有效性和法律狀態(tài)等部分的檢索報(bào)告，憑借豐富的情報(bào)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，幫助用戶克服因語(yǔ)言障礙和信息利用能力不足而面臨的專利文獻(xiàn)資源不足、分析不全面的問(wèn)題，提供該技術(shù)主題相關(guān)的最新技術(shù)和法律狀態(tài)進(jìn)展。專利法律狀態(tài)檢索，對(duì)新技術(shù)主題進(jìn)行的專利檢索，找出在研發(fā)過(guò)程中可能侵害其他專利或者受到其侵害的專利。二是高校圖書(shū)館應(yīng)充分利用情報(bào)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索服務(wù)的基礎(chǔ)上提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析服務(wù)，科學(xué)記錄專利信息中的關(guān)鍵特征，從中提取有價(jià)值的屬性，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、歸類、技術(shù)生命周期、時(shí)間序列、技術(shù)功效矩陣、技術(shù)發(fā)展圖、引文分析和數(shù)據(jù)挖掘等行業(yè)專業(yè)現(xiàn)狀分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利分析和解決技術(shù)問(wèn)題的專利分析，形成包括區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力分析、行業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀以及趨勢(shì)發(fā)展分析、技術(shù)熱點(diǎn)分析、重點(diǎn)技術(shù)分析、重點(diǎn)權(quán)利人等內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，作為評(píng)價(jià)該思想萌芽的新穎性/創(chuàng)造性的支撐文件。三是高校圖書(shū)館應(yīng)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)參考咨詢服務(wù)。高校圖書(shū)館服務(wù)隊(duì)伍應(yīng)深入企業(yè)，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、成果應(yīng)用的技術(shù)、設(shè)備及資金實(shí)力、創(chuàng)新能力、專利研發(fā)及申請(qǐng)狀況等進(jìn)行詳細(xì)調(diào)研，充分討論和分析企業(yè)訴求，摸清企業(yè)需求，遵循技術(shù)發(fā)展的規(guī)律和趨勢(shì)，確定企業(yè)創(chuàng)新的方向和重點(diǎn)［3］80，降低企業(yè)創(chuàng)新的成本與風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮好企業(yè)與科研團(tuán)隊(duì)間的橋梁作用，將企業(yè)成長(zhǎng)痛點(diǎn)和市場(chǎng)需求提供給科研團(tuán)隊(duì)，將知識(shí)生產(chǎn)與市場(chǎng)需求緊密結(jié)合，保證研發(fā)技術(shù)的創(chuàng)新性和市場(chǎng)的有效性，更符合后續(xù)科技成果轉(zhuǎn)化的需要。

3.2 外化（對(duì)話場(chǎng)）——評(píng)估和中試

外化（對(duì)話場(chǎng)）是將不易用文字傳遞的隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化為文本概念或設(shè)計(jì)圖表之類的顯性知識(shí)的階段，通常使用論文、設(shè)計(jì)稿或草圖來(lái)將高校科研團(tuán)隊(duì)的隱性知識(shí)顯性化，表達(dá)為專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技成果文本之類的顯性知識(shí)，形成科技成果。在外化（對(duì)話場(chǎng)）階段，從社會(huì)化（創(chuàng)發(fā)場(chǎng)）產(chǎn)生的創(chuàng)新想法、思想萌芽等隱性知識(shí)成功通過(guò)評(píng)估和中試，科研人員才能申請(qǐng)、注冊(cè)，將隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化為著作、專利、論文、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等顯性知識(shí)。

3.2.1 可能面臨的困境。隨著研發(fā)的深入，科技成果中的顯性知識(shí)不斷呈現(xiàn)，項(xiàng)目經(jīng)過(guò)立項(xiàng)和研發(fā)產(chǎn)出成果后，需要對(duì)成果進(jìn)行鑒定和評(píng)估來(lái)完成最后一步的驗(yàn)收，按照規(guī)定的形式和程序?qū)彶?、評(píng)價(jià)、鑒定科技成果的新穎性、創(chuàng)新性、價(jià)值性及推廣的前景和難易程度，判定科技成果是否能進(jìn)入知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)力申請(qǐng)等后續(xù)轉(zhuǎn)化階段，從而保證科技成果的高質(zhì)量供給。評(píng)估合格的科技成果要想能夠在生產(chǎn)中使用，還需要經(jīng)過(guò)很多“坎”。而中試環(huán)節(jié)是科技成果應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)的前提，是科技成果走出研發(fā)走向生產(chǎn)線和市場(chǎng)并形成經(jīng)濟(jì)效益的重要一步。成功通過(guò)評(píng)估和中試的隱性知識(shí)才能申請(qǐng)、注冊(cè)轉(zhuǎn)為為受法律保護(hù)的著作、專利、論文等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的顯性知識(shí)在這一階段可能面臨：1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估能力不足的困境。知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)價(jià)能力不足，造成科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持時(shí)間短，知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不合理［18］24。2）缺少中試平臺(tái)的困境。由于中試階段投入大、風(fēng)險(xiǎn)高，各方主體都不愿自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)在中試環(huán)節(jié)投入資金［19］，這使得眾多科技成果只能躺在實(shí)驗(yàn)室里、發(fā)表在論文中，無(wú)法進(jìn)行成熟化處理和工業(yè)化考驗(yàn)，難以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。

3.2.2 高校圖書(shū)館的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)。高校圖書(shū)館應(yīng)發(fā)揮強(qiáng)大的資源整合能力，發(fā)揮動(dòng)員、組織、協(xié)調(diào)高校、政府、領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c的能力和利用數(shù)字素養(yǎng)培訓(xùn)的經(jīng)驗(yàn)，提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)培訓(xùn)服務(wù)和聯(lián)合多方，加強(qiáng)中試平臺(tái)/基地建設(shè)，讓科研人員的科技研究能夠順利產(chǎn)出成果，實(shí)現(xiàn)隱性知識(shí)到顯性知識(shí)間的成功轉(zhuǎn)化。一是高校圖書(shū)館應(yīng)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估服務(wù)。制訂全面、完善的評(píng)估體系，選取時(shí)間成本、人力成本、管理成本、機(jī)會(huì)成本、潛在收入、市場(chǎng)前景、公眾利益、權(quán)力強(qiáng)度、有限期限等硬/軟指標(biāo)，組織校內(nèi)外專家進(jìn)行校內(nèi)評(píng)估和第三方評(píng)估，并在評(píng)估結(jié)束后出具完整詳細(xì)的科技成果價(jià)值評(píng)估報(bào)告，以備商業(yè)化階段使用。一份完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告需要通過(guò)精簡(jiǎn)、提煉項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)點(diǎn)，開(kāi)展檢索，進(jìn)行分析，對(duì)比評(píng)估研發(fā)項(xiàng)目技術(shù)點(diǎn)的創(chuàng)新性、實(shí)用性和價(jià)值性等指標(biāo)，對(duì)其技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估；對(duì)比研發(fā)項(xiàng)目在技術(shù)發(fā)展方面的作用，分析研發(fā)項(xiàng)目所處行業(yè)的技術(shù)發(fā)展?jié)摿褪袌?chǎng)應(yīng)用價(jià)值等方面，對(duì)其科技創(chuàng)新性進(jìn)行評(píng)估。只有對(duì)項(xiàng)目通過(guò)可開(kāi)發(fā)性、實(shí)用性、先進(jìn)性、開(kāi)發(fā)成本、技術(shù)價(jià)值、權(quán)力價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值的評(píng)估，對(duì)科技成果的生成進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量篩選，才能保證科技成果的高質(zhì)量供給［20］。二是高校圖書(shū)館應(yīng)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)培訓(xùn)服務(wù)。精準(zhǔn)把握科技項(xiàng)目申報(bào)類別、申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě)要求等，做好專利申報(bào)的培訓(xùn)工作，為高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)提供介紹專利的種類、特性、文件撰寫(xiě)、申請(qǐng)程序等方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)檢索和利用培訓(xùn)，幫助用戶明確項(xiàng)目研究背景、研究意義、研究?jī)?nèi)容、研究步驟、技術(shù)方法等，協(xié)助完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)。三是高校圖書(shū)館應(yīng)聯(lián)合多方，加強(qiáng)中試平臺(tái)/基地建設(shè)。積極與高校溝通、聯(lián)系政府，讓政府、高校與企業(yè)聯(lián)合出資，資金支持中試場(chǎng)地和設(shè)備建設(shè)，加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)的中試熟化，發(fā)揮中試基地、加速器等創(chuàng)新載體的承接和引導(dǎo)能力，以解決后續(xù)在生產(chǎn)中技術(shù)工藝的問(wèn)題，將實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的研究轉(zhuǎn)化為實(shí)際的技術(shù)創(chuàng)新成果，從而形成科技成果試驗(yàn)技術(shù)產(chǎn)品。

3.3 融合（系統(tǒng)場(chǎng)）——識(shí)別和獲取

對(duì)融合（系統(tǒng)場(chǎng)）的理解，本文較為贊同趙蓉英教授的觀點(diǎn)，認(rèn)為在該階段顯性知識(shí)不是直接轉(zhuǎn)化為隱性知識(shí)，而是經(jīng)歷“顯性知識(shí)→隱性知識(shí)→顯性知識(shí)”兩個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程。在外化（對(duì)話場(chǎng)）階段實(shí)踐練習(xí)中學(xué)習(xí)知識(shí)，將從文本、圖紙、電子文件等載體中獲取的顯性知識(shí)通過(guò)親身體驗(yàn)轉(zhuǎn)化為隱性知識(shí)，再通過(guò)生產(chǎn)線上的實(shí)踐操作生產(chǎn)、市場(chǎng)推廣等轉(zhuǎn)化為商品、產(chǎn)品等顯性知識(shí)。融合（系統(tǒng)場(chǎng)）作為知識(shí)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，在整個(gè)知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中發(fā)揮著重要的作用。

在融合（系統(tǒng)場(chǎng)）階段，通過(guò)高校圖書(shū)館這個(gè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，高校科研院校與企業(yè)間相互考察、識(shí)別，達(dá)成合作，使企業(yè)按照合作合約獲取從外化（對(duì)話場(chǎng)）由高?？蒲性盒Ｉ暾?qǐng)、注冊(cè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利等顯性知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)在獲取知識(shí)后轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利等顯性的科技成果投入生產(chǎn)線，生產(chǎn)出顯性的產(chǎn)品。

3.3.1 可能面臨的困境。在該階段，容易出現(xiàn)：1）知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道選擇錯(cuò)誤的困境?？萍汲晒D(zhuǎn)化的合作模式、轉(zhuǎn)移渠道等會(huì)影響知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程。如果選擇錯(cuò)誤，將可能出現(xiàn)無(wú)法解決的沖突，直接導(dǎo)致轉(zhuǎn)化失敗。2）識(shí)別的困境。高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)與企業(yè)間的戰(zhàn)略目標(biāo)重合度、關(guān)系強(qiáng)度、信任程度等因素均會(huì)產(chǎn)生影響［15］15。如果這些因素協(xié)調(diào)不好，容易導(dǎo)致雙方識(shí)別失敗，無(wú)法達(dá)成合作，企業(yè)也因此獲取不了顯性的科技成果。3）知識(shí)獲取困境，高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)無(wú)法清晰地表達(dá)所掌握的知識(shí)，并通過(guò)合理、有效的方式傳遞給企業(yè)并使其理解；而企業(yè)對(duì)高校科研團(tuán)隊(duì)所轉(zhuǎn)移的顯性知識(shí)無(wú)法做到完全消化、吸收和獲取，導(dǎo)致知識(shí)損耗嚴(yán)重。

3.3.2 高校圖書(shū)館的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)。知識(shí)轉(zhuǎn)移是知識(shí)通過(guò)一個(gè)通道從知識(shí)發(fā)出方傳送到知識(shí)接收方，而這個(gè)通道（即獲取渠道）的寬度、豐富度對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果具有重要影響。獲取通道的容量越大，單位時(shí)間內(nèi)傳遞的信息越多，最終知識(shí)轉(zhuǎn)移效果越好。此階段作為科技成果轉(zhuǎn)化中介——高校圖書(shū)館充當(dāng)“媒婆”的角色，其功能是利用網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，為校企填充知識(shí)、資金和技術(shù)缺口，建立聯(lián)系、牽線搭橋，根據(jù)需要尋找校企之間相互匹配的合作對(duì)象，通過(guò)對(duì)已有專家成果庫(kù)和企業(yè)需求庫(kù)的篩選，選定合適的對(duì)象，建立聯(lián)系或合作關(guān)系。一是高校圖書(shū)館應(yīng)整合資源、對(duì)接供需。一方面，建立健全職務(wù)科技成果披露制度和科技成果登記制度等發(fā)現(xiàn)和篩選機(jī)制，了解校內(nèi)科研團(tuán)隊(duì)科技成果研發(fā)動(dòng)態(tài)，培育、篩選和挖掘符合企業(yè)發(fā)展需要、有創(chuàng)新價(jià)值和可落地轉(zhuǎn)化的科技成果［21］；另一方面，采取線上與線下相結(jié)合的方式，通過(guò)搭建線下科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)和線下成果發(fā)布會(huì)、成果對(duì)接會(huì)、專家地方行、專家企業(yè)行、展覽等，高校科研團(tuán)隊(duì)向企業(yè)介紹開(kāi)發(fā)創(chuàng)新的科技成果的市場(chǎng)前景、可能的經(jīng)濟(jì)效益、轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的“成本”、技術(shù)水平、成熟程度、開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)化的服務(wù)保障等，并到企業(yè)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，全面了解企業(yè)的實(shí)際情況；企業(yè)要向高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)闡明自己的知識(shí)需求、組織文化、業(yè)務(wù)范圍和知識(shí)接收能力。高校圖書(shū)館協(xié)助高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)和企業(yè)了解雙方間的知識(shí)勢(shì)差和互補(bǔ)性，識(shí)別企業(yè)既有生產(chǎn)能力、技術(shù)應(yīng)用能力、知識(shí)整合及創(chuàng)新能力，以及高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的技術(shù)研發(fā)能力、科技成果的市場(chǎng)價(jià)值性［22］，為雙方識(shí)別合作伙伴提供依據(jù)。為下一步雙方開(kāi)始接觸、洽談和協(xié)商，以確定是否實(shí)施交易和選擇何種形式的交易以及后續(xù)的合作研發(fā)、合作生產(chǎn)和合作推廣打下前期基礎(chǔ)。其中，專利布局服務(wù)尤為重要。為協(xié)助企業(yè)做好創(chuàng)新點(diǎn)的挖掘，保障企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在項(xiàng)目生產(chǎn)、投入市場(chǎng)成為商品之前，高校圖書(shū)館應(yīng)對(duì)潛在市場(chǎng)進(jìn)行前瞻性的專利布局。服務(wù)團(tuán)隊(duì)協(xié)助企業(yè)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)查、行業(yè)調(diào)查和技術(shù)調(diào)查，了解技術(shù)應(yīng)用的潛在場(chǎng)景，國(guó)內(nèi)外行業(yè)內(nèi)近幾年的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)、競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)狀況以及各競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)規(guī)劃情況、技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)、產(chǎn)品布局狀況、專利布局狀況、專利申請(qǐng)動(dòng)態(tài)。通過(guò)收集產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的相關(guān)情報(bào)和政策，了解產(chǎn)業(yè)全鏈條分工、合作，成長(zhǎng)速度、發(fā)展前景和可能規(guī)模，整個(gè)產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)外的專利轉(zhuǎn)移態(tài)勢(shì)、分布情況、數(shù)量規(guī)模、申請(qǐng)密集的專業(yè)領(lǐng)域、近年的申請(qǐng)變化趨勢(shì)，確定企業(yè)在整個(gè)行業(yè)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)位置，并分析技術(shù)的演進(jìn)趨勢(shì)?；谏鲜稣{(diào)查的信息，結(jié)合企業(yè)目前現(xiàn)有的技術(shù)水平、資源配置情況、科技成果轉(zhuǎn)化承接能力和市場(chǎng)、技術(shù)以及產(chǎn)品規(guī)劃，協(xié)助企業(yè)確定合適的專利布局策略并制訂短期和長(zhǎng)期專利布局規(guī)劃，為企業(yè)進(jìn)一步明確其專利布局的領(lǐng)域、地區(qū)、規(guī)模、結(jié)構(gòu)、數(shù)量以及每年應(yīng)申請(qǐng)專利數(shù)量指標(biāo)提供參考，協(xié)助企業(yè)實(shí)地開(kāi)展和優(yōu)化專利布局，為項(xiàng)目的商品化、產(chǎn)業(yè)化打下基礎(chǔ)。二是高校圖書(shū)館應(yīng)厘清風(fēng)險(xiǎn)，確定模式。識(shí)別合適的合作伙伴后，高校圖書(shū)館作為科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的中立方，明確科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中可能出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬及認(rèn)定問(wèn)題、利益分配問(wèn)題、實(shí)踐轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題等一系列問(wèn)題，提前對(duì)可能產(chǎn)生的各種問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范，平衡各方利益訴求［18］。一方面，協(xié)調(diào)多方建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，在協(xié)約簽訂前，預(yù)設(shè)可能發(fā)生的各種突發(fā)情況，為合同簽訂、利益分配、經(jīng)營(yíng)決策等多項(xiàng)事務(wù)準(zhǔn)備應(yīng)急措施和解決方案，提前控制風(fēng)險(xiǎn)；在協(xié)約簽訂后，密切關(guān)注合同的各項(xiàng)進(jìn)展，在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后迅速采取應(yīng)對(duì)措施，使損失最小化［23］。另一方面，高校圖書(shū)館應(yīng)幫助科研隊(duì)伍和企業(yè)厘清技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)入股、技術(shù)授權(quán)、技術(shù)推廣、自行轉(zhuǎn)化（自辦企業(yè)）、TLO、合作開(kāi)發(fā)、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等不同科技成果轉(zhuǎn)化模式的優(yōu)劣［3］88，明確多方利益訴求，在協(xié)調(diào)一致的基礎(chǔ)上促進(jìn)達(dá)成適合科技成果轉(zhuǎn)化的方式。針對(duì)不同的轉(zhuǎn)化模式，多方協(xié)議約定轉(zhuǎn)化過(guò)程及轉(zhuǎn)化后的管理措施，保障轉(zhuǎn)化成效。其中，在選定合作模式中有兩點(diǎn)需特別關(guān)注：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)，二是利益分配。科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、開(kāi)發(fā)權(quán)等一組權(quán)利的集合，才能保證權(quán)益分配的合理性和可操作性，避免權(quán)利歸屬混亂［18］23。高校圖書(shū)館要在借鑒國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，密切關(guān)注和遵照國(guó)家關(guān)于科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)的最新政策動(dòng)態(tài)，借助高校內(nèi)法學(xué)院專業(yè)人士的學(xué)科背景，建立科學(xué)的確權(quán)原則和程序，幫助組織實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)。確定科學(xué)、合理的利益分配機(jī)制是科技成果轉(zhuǎn)化不可或缺的一部分，是調(diào)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化各方的積極性，是激勵(lì)各方共同參與、配合完成科技成果轉(zhuǎn)化的重要手段。利益分配機(jī)制貫穿科技成果轉(zhuǎn)化的全過(guò)程，涉及法律、政策條例、投資、收益和稅收等若干環(huán)節(jié)。因此，高校圖書(shū)館在遵照相關(guān)法律法規(guī)要求的前提下，綜合考慮科研人員產(chǎn)出成果的智力付出、科技成果價(jià)值和成果轉(zhuǎn)化的難易程度等因素，設(shè)立短期和長(zhǎng)期相結(jié)合的激勵(lì)政策［24］，使各方都有所得，提高科技成果轉(zhuǎn)化的主體積極性。

3.4 內(nèi)化（實(shí)踐場(chǎng)）——整合和創(chuàng)新

內(nèi)化（實(shí)踐場(chǎng)）是顯性知識(shí)轉(zhuǎn)化為隱性知識(shí)的階段。在融合（系統(tǒng)場(chǎng)）階段實(shí)踐練習(xí)中學(xué)習(xí)知識(shí)，將從文本、圖紙、電子文件等載體中獲取的顯性知識(shí)轉(zhuǎn)化為新的生產(chǎn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等隱性知識(shí)。內(nèi)化（實(shí)踐場(chǎng)）作為知識(shí)積累的基礎(chǔ)，在整個(gè)知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中發(fā)揮著重要的作用。企業(yè)通過(guò)不斷生產(chǎn)顯性、生產(chǎn)和投入市場(chǎng)的產(chǎn)品，將接收的顯性科技成果傳遞到企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部，提煉科技成果中的知識(shí)，經(jīng)過(guò)整合成為企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部知識(shí)內(nèi)化為生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，形成新的知識(shí)體系，增強(qiáng)企業(yè)自我的創(chuàng)新能力。知識(shí)整合和創(chuàng)新是科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程的最后一環(huán)?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中知識(shí)的轉(zhuǎn)移不是單純的知識(shí)流動(dòng)，在物理意義上知識(shí)所處組織的變化，更注重轉(zhuǎn)移后的效果，如果企業(yè)僅僅只是獲取知識(shí)，而沒(méi)有將知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化為應(yīng)用于市場(chǎng)、屬于企業(yè)自己的產(chǎn)品，科技成果轉(zhuǎn)化則失去了意義。內(nèi)化（實(shí)踐場(chǎng)）是科技成果轉(zhuǎn)化的后期階段，企業(yè)利用接收的科技成果投入生產(chǎn)線，進(jìn)行大批量生產(chǎn)，并投入市場(chǎng)銷售，獲取經(jīng)濟(jì)效益，再把盈利的部分資金重新用于科技成果的研發(fā)，形成一個(gè)“產(chǎn)—學(xué)—研”良好的創(chuàng)新循環(huán)。

3.4.1 可能面臨的困境。在該階段，可能出現(xiàn)：知識(shí)整合困境。由于企業(yè)對(duì)獲取的科技成果中的顯性知識(shí)的接收和吸收能力存在局限，對(duì)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)研發(fā)的科技成果產(chǎn)生理解偏差，容易導(dǎo)致在知識(shí)整合和應(yīng)用過(guò)程中對(duì)知識(shí)完整性的破壞。

3.4.2 高校圖書(shū)館的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)。一是高校圖書(shū)館要與科研團(tuán)隊(duì)攜手，協(xié)助企業(yè)建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定、有效的學(xué)習(xí)交流機(jī)制。根據(jù)企業(yè)內(nèi)員工的知識(shí)儲(chǔ)備、知識(shí)理解與應(yīng)用能力等方面差異，幫助企業(yè)為不同層次、階段的員工設(shè)計(jì)個(gè)性化的培訓(xùn)計(jì)劃，提升員工的技術(shù)能力［25］。通過(guò)知識(shí)整合，企業(yè)可以梳理自身的知識(shí)，將內(nèi)外部的知識(shí)整合為一個(gè)新的知識(shí)體系［12］23。單純的知識(shí)獲取不能保證企業(yè)能夠有效地吸收與利用轉(zhuǎn)移的知識(shí)，在獲取完之后，需要企業(yè)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部需求的知識(shí)，即將獲取的知識(shí)與已有的舊知識(shí)進(jìn)行關(guān)聯(lián)與整合，重新構(gòu)建屬于企業(yè)自己的知識(shí)基礎(chǔ)，將企業(yè)內(nèi)分散、獨(dú)立的知識(shí)單元整合為系統(tǒng)化的整體［26］，從而形成屬于自己的新知識(shí)，同時(shí)提高新知識(shí)的應(yīng)用能力，把新知識(shí)點(diǎn)運(yùn)用到新的生產(chǎn)任務(wù)中，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提升企業(yè)識(shí)別、獲取、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用的能力，為今后的知識(shí)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。如果企業(yè)僅僅只是獲取知識(shí)，而沒(méi)有將知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化為應(yīng)用于市場(chǎng)、屬于企業(yè)自己的產(chǎn)品，科技成果轉(zhuǎn)化則失去了意義。二是高校圖書(shū)館需做好服務(wù)成效跟蹤工作。一方面，科技成果轉(zhuǎn)化周期長(zhǎng)、環(huán)節(jié)多，在這過(guò)程中不可避免會(huì)發(fā)生眾多糾紛，高校圖書(shū)館要注意組織各方簽署符合規(guī)范的協(xié)約、合同，用法律、經(jīng)濟(jì)和政策手段來(lái)約束各方，保障各方利益，并提前制訂明確的指導(dǎo)方針和規(guī)則，為合作主體提供清晰的行為框架；另一方面，建立服務(wù)成效跟蹤機(jī)制，及時(shí)收集整理各方對(duì)貫穿科技成果轉(zhuǎn)化全流程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的反饋意見(jiàn)和建議，全面跟蹤掌握成果轉(zhuǎn)化的后續(xù)運(yùn)營(yíng)及帶來(lái)的效益，并進(jìn)行系統(tǒng)、全面地分析，形成科技成果應(yīng)用、運(yùn)營(yíng)改進(jìn)方案并持續(xù)改進(jìn)。

4 案例分析評(píng)論

2022年4月27日，“2022年首批全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)優(yōu)秀案例”在《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》專版發(fā)布，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心制訂學(xué)科聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍管理辦法，籌建首批學(xué)科聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍，組織開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，加強(qiáng)隊(duì)伍共建管理，推動(dòng)學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)走進(jìn)需求一線，進(jìn)學(xué)院、進(jìn)學(xué)科、進(jìn)企業(yè)、進(jìn)鄉(xiāng)村，完成企業(yè)與學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)接3場(chǎng)的案例《搭建溝通橋梁支持農(nóng)業(yè)創(chuàng)新》［27］，在首批優(yōu)秀案例中排在第5位，該中心是唯一入選的農(nóng)業(yè)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心。經(jīng)過(guò)調(diào)研，發(fā)現(xiàn)該中心在服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化方面做得較為成功，主要表現(xiàn)在：社會(huì)化（創(chuàng)發(fā)場(chǎng)）階段，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心在為沈其榮團(tuán)隊(duì)提供生物有機(jī)肥領(lǐng)域?qū)＠麘B(tài)勢(shì)分析和專利導(dǎo)航等相關(guān)服務(wù)；外化（對(duì)話場(chǎng)）階段，在這基礎(chǔ)上積極合作并成功申報(bào)“全元生物有機(jī)肥高價(jià)值專利培育項(xiàng)目”，在全校范圍內(nèi)積極培育高價(jià)值專利，豐富科技成果資源項(xiàng)目池；融合（系統(tǒng)場(chǎng)）階段，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心全力拓展合作方向，通過(guò)分析梳理找到了沈其榮團(tuán)隊(duì)與金色莊園雙方合作的可能性。該中心通過(guò)與專家團(tuán)隊(duì)和金色莊園的積極溝通和聯(lián)系，最終促成沈其榮團(tuán)隊(duì)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心和金色莊園三方共同簽署《金色莊園與南京農(nóng)業(yè)大學(xué)合作框架協(xié)議》，圍繞草莓育苗基質(zhì)、有機(jī)肥研發(fā)利用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)等需求達(dá)成協(xié)議［28］。各方就知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)達(dá)成意向后通過(guò)橫向課題方式合作，簽訂合作協(xié)議，就服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)期限、服務(wù)成效、雙方職責(zé)等達(dá)成共識(shí)。關(guān)于服務(wù)過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益的分配目前還沒(méi)有形成固定的模式，主要根據(jù)服務(wù)過(guò)程中責(zé)任和貢獻(xiàn)的大小一事一議。目前主要包括：1）幫助企業(yè)梳理前期發(fā)展過(guò)程中創(chuàng)新點(diǎn)而形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸屬和權(quán)益均屬企業(yè)，中心只是提供服務(wù)的作用。2）幫助企業(yè)查找產(chǎn)業(yè)痛點(diǎn)，并尋找科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)研究，最后形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在有關(guān)歸屬和權(quán)益的協(xié)議中確認(rèn)南京農(nóng)業(yè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心是三方之一。

內(nèi)化（實(shí)踐場(chǎng)）階段，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息素養(yǎng)教育，提升中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息素養(yǎng)能力。為該公司管理層和核心員工做農(nóng)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的專利知識(shí)培訓(xùn)，解答關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問(wèn)題和疑惑，提升該公司整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息素養(yǎng)能力，多次邀請(qǐng)?jiān)摴竟歉蓞⑴c南京農(nóng)業(yè)大學(xué)舉辦的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新大會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)講座等活動(dòng)，提升該公司管理層的創(chuàng)新意識(shí)，“技術(shù)+”的基因深深融入了企業(yè)創(chuàng)新文化。如今，在南京農(nóng)業(yè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的支持下，該公司的專利數(shù)量已實(shí)現(xiàn)零的突破并提升到15件。

在南京農(nóng)業(yè)大學(xué)這個(gè)案例中可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)科聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍是南京農(nóng)業(yè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的創(chuàng)新之處，也是與金色莊園能深入密切合作的關(guān)鍵之處，該中心適時(shí)地通過(guò)展示隊(duì)伍專業(yè)性、解決產(chǎn)業(yè)痛點(diǎn)問(wèn)題的能力，多次開(kāi)展金色莊園與南京農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)業(yè)專家交流會(huì)和早期主動(dòng)服務(wù)，為企業(yè)排憂解難，得到企業(yè)的信任，通過(guò)梳理企業(yè)發(fā)展痛點(diǎn)精準(zhǔn)鏈接科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新研究，助力南京農(nóng)業(yè)大學(xué)提升科研成果的創(chuàng)新質(zhì)量，提高南京農(nóng)業(yè)大學(xué)創(chuàng)新的應(yīng)用推廣，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。因此，高校圖書(shū)館知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)應(yīng)借鑒南京農(nóng)業(yè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心在隊(duì)伍建設(shè)和中間“橋梁”建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn)。此外，信息平臺(tái)和制度機(jī)制應(yīng)全程為科技成果的轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航。

5 服務(wù)策略

5.1 加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高服務(wù)質(zhì)量

強(qiáng)化高校轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍，打通科技創(chuàng)新價(jià)值鏈的“最后一公里”，發(fā)揮橋梁作用，工作職能由管理向服務(wù)轉(zhuǎn)變。一是加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)，為專門從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的人才開(kāi)設(shè)專利實(shí)務(wù)課程培訓(xùn)，使其能夠提供國(guó)內(nèi)外專利及相關(guān)技術(shù)信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)，對(duì)委托專利技術(shù)方案的新穎性進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)委托項(xiàng)目進(jìn)行專利態(tài)勢(shì)、專利競(jìng)爭(zhēng)力、專利評(píng)價(jià)分析，開(kāi)展專利預(yù)警、布局、評(píng)議、導(dǎo)航服務(wù)。二是加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人才建設(shè)，要求引進(jìn)的人才應(yīng)具備一定的學(xué)科技術(shù)背景，能夠精確研判服務(wù)對(duì)象的需求和問(wèn)題，確定科研團(tuán)隊(duì)的技術(shù)要點(diǎn)及期望的轉(zhuǎn)化方式，尋找、聯(lián)系、溝通科技成果轉(zhuǎn)化的資源，制訂科技成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃，組織、推進(jìn)、控制成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施，聯(lián)系雙方簽訂協(xié)議并交付成果。三是應(yīng)通過(guò)崗位設(shè)置、獎(jiǎng)金激勵(lì)、體系培養(yǎng)等方式留住好專業(yè)人才。改革現(xiàn)有收益分配機(jī)制，以實(shí)際績(jī)效和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向，向成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才傾斜，并建立健全的技術(shù)經(jīng)理人職稱晉升渠道，完善技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)機(jī)制，提升專業(yè)人才的專業(yè)技能和服務(wù)水平。

5.2 完善信息平臺(tái)，鏈接供需信息

高校圖書(shū)館作為人才培訓(xùn)、信息、知識(shí)、技術(shù)等各類創(chuàng)新要素的匯聚地，應(yīng)聯(lián)合企業(yè)與校內(nèi)科研機(jī)構(gòu)共建需求對(duì)接、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，積極引入高校內(nèi)的科研團(tuán)體，充實(shí)專家和技術(shù)資源儲(chǔ)備，鼓勵(lì)企業(yè)加入，為技術(shù)轉(zhuǎn)化尋找落地市場(chǎng)，讓科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)成為促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要平臺(tái)，從源頭上推動(dòng)科技創(chuàng)新成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)。

5.3 構(gòu)建合作網(wǎng)絡(luò)，共筑一站式服務(wù)

高校圖書(shū)館在面向企業(yè)創(chuàng)新提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中具有競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)優(yōu)勢(shì)、人才技術(shù)優(yōu)勢(shì)和平臺(tái)站點(diǎn)優(yōu)勢(shì)，但限于管理體制、組織結(jié)構(gòu)和資金的不足，導(dǎo)致服務(wù)能力有限，面對(duì)企業(yè)的需求往往心有余而力不足。高校圖書(shū)館應(yīng)充分發(fā)揮學(xué)校的人才優(yōu)勢(shì)和學(xué)科優(yōu)勢(shì)，與學(xué)科、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有高水平的校內(nèi)創(chuàng)新主體、校內(nèi)管理部門、地方政府部門、其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機(jī)構(gòu)等單位合作，共建面向企業(yè)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)合作網(wǎng)絡(luò)。圍繞科技成果轉(zhuǎn)化全流程，集聚一批服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的配套資源，打通前端研發(fā)與后端應(yīng)用，各成員開(kāi)展多方合作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、資源共享、分工明晰、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新共同體，擴(kuò)大服務(wù)可及性，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)供給。

5.4 健全服務(wù)機(jī)制，規(guī)范服務(wù)流程

建立健全服務(wù)評(píng)價(jià)機(jī)制，聯(lián)合校企等服務(wù)對(duì)象，全面、系統(tǒng)地評(píng)價(jià)高校圖書(shū)館的服務(wù)成果、服務(wù)團(tuán)隊(duì)、服務(wù)實(shí)施、服務(wù)管理，并根據(jù)服務(wù)對(duì)象的評(píng)價(jià)結(jié)果，確定改進(jìn)目標(biāo)，不斷提高服務(wù)水平。建立健全的服務(wù)信息安全機(jī)制，科技成果是科研人員心血的結(jié)晶，具有較高的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值，需要嚴(yán)格的保密措施，所收集的信息應(yīng)是滿足服務(wù)需求，應(yīng)保護(hù)服務(wù)對(duì)象信息安全，防止服務(wù)對(duì)象信息泄露、丟失。在發(fā)生或者可能發(fā)生信息泄露、丟失時(shí)，應(yīng)采取補(bǔ)救措施，不應(yīng)非法向他人提供服務(wù)對(duì)象信息。

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［收稿日期］2023-01-29

［作者簡(jiǎn)介］范 琴（1998—），女，四川大學(xué)公共管理學(xué)院圖書(shū)館學(xué)碩士2021級(jí)在讀研究生。