英國(guó)G5大學(xué)圖書(shū)館科研數(shù)據(jù)管理實(shí)踐與鏡鑒

王晨陽(yáng)?朱雨琪?褚建勛

摘 要 科研數(shù)據(jù)管理是數(shù)據(jù)密集型科學(xué)范式和開(kāi)放科學(xué)趨勢(shì)下各高校圖書(shū)館的重要服務(wù)性工作。論文采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)研和內(nèi)容分析法，從科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)體系、科研數(shù)據(jù)管理政策、科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)等方面，總結(jié)帝國(guó)理工學(xué)院、倫敦大學(xué)學(xué)院、倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院等英國(guó)G5大學(xué)圖書(shū)館科研數(shù)據(jù)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。從完善科研數(shù)據(jù)管理法規(guī)，頒行科研數(shù)據(jù)管理細(xì)則，加強(qiáng)國(guó)家層面科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)支持，加快構(gòu)建以圖書(shū)館為核心的科研數(shù)據(jù)協(xié)同管理體系，提升服務(wù)管理能力等方面，探討對(duì)我國(guó)高校開(kāi)展科研數(shù)據(jù)管理實(shí)踐的啟示和借鑒。

關(guān)鍵詞 科研數(shù)據(jù)管理；高校圖書(shū)館；科研數(shù)據(jù)；英國(guó)G5大學(xué)

分類(lèi)號(hào) G259.1

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2023.10.011

Research Data Management Practices and Insights From the G5 Super Elite Universities Libraries in the UK

Wang Chenyang， Zhu Yuqi， Chu Jianxun

Abstract Research data management （RDM） is an important service with great value for university libraries facing the data-oriented research paradigm and open science trend in the nowadays. This paper reviews the development of RDM in the libraries of G5 universities in the UK， namely， Cambridge University， Oxford University， Imperial College， University College London， and London School of Economics and Political Science， aiming to offer insights and suggestions for the university libraries in China. By summarizing the practice from the dimensions of RDM system， policies， and services， this study suggests that the government should improve the RDM regulations and rules by strengthening the RDM service support， and the library should also put in efforts to construct the collaborative RDM system with the library as the core to facilitate the RDM services.

Keywords Research data management. Academic library. Research data. the G5 Super Elite.

0 引言

數(shù)據(jù)密集型科學(xué)范式和開(kāi)放科學(xué)趨勢(shì)的到來(lái)，對(duì)某一領(lǐng)域研究的穩(wěn)健性和可重復(fù)性提出了更高要求[1]，也對(duì)科研數(shù)據(jù)質(zhì)量、科研數(shù)據(jù)管理、科研數(shù)據(jù)使用、數(shù)據(jù)素養(yǎng)等提出了更高要求[2]。在此背景下，科研數(shù)據(jù)管理（RDM）對(duì)科研人員、科研以及支持科研活動(dòng)的基礎(chǔ)設(shè)施（如，圖書(shū)館、技術(shù)支持、IT部門(mén)等）的重要性正愈發(fā)凸顯。英國(guó)作為科研數(shù)據(jù)管理的先行者，早在2001年就啟動(dòng)實(shí)施了“E-Science核心計(jì)劃”[3]。此后，英國(guó)通過(guò)出臺(tái)科研數(shù)據(jù)管理政策，建立數(shù)字館藏中心（DCC）、數(shù)據(jù)存檔中心（UKDA）、國(guó)家地理科學(xué)數(shù)據(jù)中心（NGDC）等措施，推動(dòng)了英國(guó)高校的科研數(shù)據(jù)管理體系的建立與完善[4-5]。劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)、帝國(guó)理工學(xué)院、倫敦大學(xué)學(xué)院、倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院等英國(guó)G5大學(xué)作為英國(guó)頂尖高水平研究型大學(xué)的代表，在科研數(shù)據(jù)管理方面取得了顯著成效[6]。本文擬通過(guò)網(wǎng)絡(luò)調(diào)研法和內(nèi)容分析法，研究英國(guó)G5大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理模式和經(jīng)驗(yàn)，以期為我國(guó)高校開(kāi)展科研數(shù)據(jù)管理工作提供借鑒。

1 英國(guó)G5大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策

科研數(shù)據(jù)管理政策對(duì)于明確科研數(shù)據(jù)管理的各方權(quán)責(zé)和發(fā)展愿景，指導(dǎo)科研人員和學(xué)生正確、高效地管理和共享科研數(shù)據(jù)，最大限度地發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)研究潛力，支持科研機(jī)構(gòu)的核心價(jià)值和使命具有重要作用。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，英國(guó)G5大學(xué)均頒行了科研數(shù)據(jù)管理政策或政策框架，對(duì)科研數(shù)據(jù)管理的定義，各方在科研數(shù)據(jù)管理中的職責(zé)，以及科研數(shù)據(jù)管理政策執(zhí)行與審查等進(jìn)行了明確規(guī)定。其中，倫敦大學(xué)學(xué)院于2011年出臺(tái)了首版《倫敦大學(xué)學(xué)院科研數(shù)據(jù)政策》 （UCL Research Data Policy），并于2020年9月頒行了該政策的第6版[7]，不斷明確了科研數(shù)據(jù)管理的定義，以及大學(xué)、學(xué)院、科研人員的角色和職責(zé)。倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院于2014年1月出臺(tái)了首版《科研數(shù)據(jù)管理政策》 （Research Data Management Policy），并于2018年11月對(duì)該政策進(jìn)行了更新[8]，對(duì)科研數(shù)據(jù)所有權(quán)歸屬、科研人員在科研數(shù)據(jù)管理中的角色和職責(zé)、大學(xué)的角色和職責(zé)等作出12條規(guī)定。劍橋大學(xué)于2015年頒行了《科研數(shù)據(jù)管理政策框架》（Research Data Management Policy Framework），并在此后進(jìn)行了數(shù)次修訂，2021年2月出臺(tái)了第3版《科研數(shù)據(jù)管理政策框架》[9]。這是對(duì)劍橋大學(xué)《開(kāi)放研究立場(chǎng)聲明》《科研誠(chéng)信和道德守則》《記錄管理聲明》《劍橋大學(xué)章程》《存儲(chǔ)庫(kù)使用條例》的全面概括。牛津大學(xué)則于2018年頒行了《支持研究成果的科研數(shù)據(jù)管理政策》（Policy on the Management of Data Supporting Research Outputs）[10]，明確規(guī)定了科研數(shù)據(jù)管理政策的目的、適用對(duì)象、大學(xué)的職責(zé)、科研人員的職責(zé)以及科研管理政策與其他政策的關(guān)系，并且明確了“研究”“主要科研人員”“科研人員”和“科研數(shù)據(jù)”的定義。帝國(guó)理工學(xué)院則于2022年9月出臺(tái)了《科研數(shù)據(jù)管理政策》（Research Data Management Policy）[11]，對(duì)主要科研人員、學(xué)院、圖書(shū)館、ICT部門(mén)、科研辦公室等角色和責(zé)任分別作出了解釋。

以牛津大學(xué)《支持研究成果的科研數(shù)據(jù)管理政策》為例，首先，該政策明確界定了“主要科研人員”“科研人員”和“科研數(shù)據(jù)”。具體而言，“主要科研人員”是指全面負(fù)責(zé)為牛津大學(xué)、代表牛津大學(xué)或與牛津大學(xué)聯(lián)合進(jìn)行的任何規(guī)模的研究項(xiàng)目的研究人員，以及牛津大學(xué)正式科研人員或使用牛津大學(xué)科研設(shè)施的人員。“科研人員”是指牛津大學(xué)教職工和學(xué)生，或與牛津大學(xué)有聯(lián)系的人，包括訪(fǎng)問(wèn)者和合作者。“科研數(shù)據(jù)”是指支持或驗(yàn)證研究項(xiàng)目的觀察、發(fā)現(xiàn)或產(chǎn)出所需的記錄信息（無(wú)論是何種存在形式或媒介載體），或?yàn)樽袷胤苫蚍ㄒ?guī)所需的信息。其次，該政策明確規(guī)定了牛津大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理職責(zé)，包括以下幾個(gè)方面：①在科研數(shù)據(jù)管理的所有方面為研究人員提供足夠的支持、建議和信息；②提供適當(dāng)?shù)幕A(chǔ)設(shè)施，以確保符合要求的科研數(shù)據(jù)管理；③提供相關(guān)培訓(xùn)，以促進(jìn)科研數(shù)據(jù)管理的最佳實(shí)踐。根據(jù)此規(guī)定，牛津大學(xué)的圖書(shū)館、信息安全部、法律服務(wù)部、信息合規(guī)團(tuán)隊(duì)、科研倫理委員會(huì)等都要盡可能為科研人員提供數(shù)據(jù)管理支持和服務(wù)。最后，該政策明確規(guī)定了科研人員的科研數(shù)據(jù)管理職責(zé)，即：①主要科研人員負(fù)責(zé)有效管理在其和研究團(tuán)隊(duì)研究中產(chǎn)生的或從其研究中獲得的科研數(shù)據(jù)；②科研人員要對(duì)涉及個(gè)人和敏感信息的科研數(shù)據(jù)嚴(yán)格保密；③科研人員要對(duì)其研究進(jìn)行準(zhǔn)確、全面記錄，包括記錄與之相關(guān)的科研數(shù)據(jù)的收集、儲(chǔ)存、使用、再使用、訪(fǎng)問(wèn)和保留或刪除的明確程序；④科研人員要承認(rèn)和尊重科研知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并根據(jù)相關(guān)要求管理該產(chǎn)權(quán)；⑤在項(xiàng)目結(jié)束后，科研人員要持續(xù)保存科研數(shù)據(jù)，并提供適當(dāng)?shù)脑L(fǎng)問(wèn)方式，并規(guī)定科研數(shù)據(jù)和記錄的最低保留期限為研究工作發(fā)表或公開(kāi)發(fā)布后3年；⑥科研人員應(yīng)積極考慮將科研數(shù)據(jù)和充足的描述性元數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)記錄）一并存放在適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)中，以確保這些科研數(shù)據(jù)可以被檢索、理解和使用。如果數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在牛津大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（ORA-Data）以外的地方，則應(yīng)在ORA-Data中創(chuàng)建一個(gè)數(shù)據(jù)記錄，描述并鏈接到數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)；⑦科研人員有責(zé)任與系主任或科研數(shù)據(jù)主管商定其科研數(shù)據(jù)存儲(chǔ)地點(diǎn)，并確定當(dāng)其離任或退休時(shí)何人可以訪(fǎng)問(wèn)這些數(shù)據(jù)?？蒲腥藛T所屬部門(mén)或?qū)W院保留在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)保留數(shù)據(jù)副本的權(quán)利?；谠撜?，牛津大學(xué)及其下屬各學(xué)院、科研人員能夠在法律法規(guī)要求和道德框架內(nèi)開(kāi)展高效的科研數(shù)據(jù)管理工作。

2 基于數(shù)據(jù)生命周期的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)實(shí)踐

英國(guó)G5大學(xué)注重建立健全以圖書(shū)館為核心的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)體系，采取自上而下的模式領(lǐng)導(dǎo)全校的科研數(shù)據(jù)管理實(shí)踐，輔以自下而上的模式吸引全?？蒲腥藛T參與科研數(shù)據(jù)管理工作。如劍橋大學(xué)圖書(shū)館下設(shè)學(xué)術(shù)交流辦公室（Office of Scholarly Communication， OSC）和研究運(yùn)營(yíng)辦公室（Research Operations Office， ROO），由這兩個(gè)部門(mén)共同領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督劍橋大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理團(tuán)隊(duì)。目前，劍橋大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理團(tuán)隊(duì)共有6名人員組成，其中4人來(lái)自學(xué)術(shù)交流辦公室，2人來(lái)自研究運(yùn)營(yíng)辦公室，團(tuán)隊(duì)主管為Sacha Jones博士[12]。牛津大學(xué)成立了以圖書(shū)館總館（Bodleian Libraries）為核心，由e研究中心（e-Research Centre）、IT服務(wù)部門(mén)和科研服務(wù)部門(mén)共同組成的科研數(shù)據(jù)管理工作小組，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和服務(wù)全?？蒲袛?shù)據(jù)管理工作[13]。帝國(guó)理工學(xué)院、倫敦大學(xué)學(xué)院、倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院均成立了專(zhuān)門(mén)的科研數(shù)據(jù)管理工作團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全?？蒲袛?shù)據(jù)管理資源，協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)全?？蒲袛?shù)據(jù)管理工作，并為校內(nèi)各部門(mén)和科研人員開(kāi)展科研數(shù)據(jù)管理實(shí)踐提供指導(dǎo)和技術(shù)支持。可以說(shuō)，英國(guó)G5大學(xué)已形成了一套將元數(shù)據(jù)、科研數(shù)據(jù)均納入科研數(shù)據(jù)管理范疇，為全?？蒲腥藛T提供計(jì)劃、創(chuàng)建、管理、存儲(chǔ)和保護(hù)、共享和再用、培訓(xùn)等全生命周期的科研數(shù)據(jù)管理的完整服務(wù)體系。

2.1 數(shù)據(jù)管理計(jì)劃服務(wù)

科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃（DMP）是科研數(shù)據(jù)全生命周期管理的第一步。其計(jì)劃通常是一份概述在科研項(xiàng)目開(kāi)展期間和項(xiàng)目完成后如何處理科研數(shù)據(jù)的正式文件，其中要求在科研項(xiàng)目甫一開(kāi)始就考慮數(shù)據(jù)管理、元數(shù)據(jù)生成、數(shù)據(jù)保存和分析等諸多方面的因素。科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃最初在1966年被用于管理航空和工程項(xiàng)目的數(shù)據(jù)收集和分析，后于20世紀(jì)80年代擴(kuò)展到整個(gè)工程和科學(xué)學(xué)科。目前，科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃被用于幾乎所有的科研項(xiàng)目管理之中[14]。常用的科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃工具主要是DMPTool和DMPonline[15-16]。

DMPTool由美國(guó)加州大學(xué)數(shù)字圖書(shū)館管理中心開(kāi)發(fā)，是一個(gè)免費(fèi)的在線(xiàn)科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃應(yīng)用程序。當(dāng)用戶(hù)注冊(cè)DMPTool并選擇創(chuàng)建一個(gè)新的科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃時(shí)，用戶(hù)會(huì)得到基于特定組織的指導(dǎo)文件和資金要求的模板。一旦選擇了某個(gè)模板，用戶(hù)就可以按照指南的要求，回答基于模板的一系列問(wèn)題。用戶(hù)也可以根據(jù)已有模板或其他科研人員的科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃模板，構(gòu)建個(gè)人科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃。值得一提的是，DMPTool允許用戶(hù)跨機(jī)構(gòu)共享和在線(xiàn)編輯，極大提升科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃模板的豐富度和便捷性。

DMPonline由英國(guó)DCC開(kāi)發(fā)并管理，是一個(gè)通過(guò)回答一系列問(wèn)題來(lái)建立科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的工具。相比DMPTool，DMPonline的突出優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在能夠同時(shí)為用戶(hù)顯示來(lái)自多個(gè)相關(guān)方（如科研資助組織、科研管理部門(mén)和科研機(jī)構(gòu)）關(guān)于科研數(shù)據(jù)管理的特定領(lǐng)域的問(wèn)題和指導(dǎo)?？蒲腥藛T只需按照DMPonline提供的核對(duì)表逐步操作，即可制定出符合要求的科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃。同樣值得稱(chēng)道的是，在遵循這一過(guò)程時(shí)，人們可以選擇將DCC的指導(dǎo)意見(jiàn)與資助者的問(wèn)題和機(jī)構(gòu)的政策一起展示，使科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃既能滿(mǎn)足特定資助或機(jī)構(gòu)的確切要求，又能提供最佳實(shí)踐信息。由于DMPTool專(zhuān)注于服務(wù)美國(guó)科研資助機(jī)構(gòu)、科研管理部門(mén)和科研機(jī)構(gòu)，美國(guó)之外的機(jī)構(gòu)只能根據(jù)DMPTool提供的美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）模板建立科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，而DMPonline包含大量美國(guó)、歐盟、英國(guó)和國(guó)際組織的科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃模板，用戶(hù)選擇余地更大，指導(dǎo)的針對(duì)性更強(qiáng)。此外，DMPonline允許用戶(hù)在沒(méi)有資助組織或機(jī)構(gòu)政策的情況下創(chuàng)建科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，友好對(duì)待其他國(guó)家用戶(hù)。

目前，英國(guó)G5大學(xué)圖書(shū)館均推薦用戶(hù)優(yōu)先使用DMPonline建立科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，倫敦大學(xué)學(xué)院還在DMPonline基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)了針對(duì)本校的科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃創(chuàng)建服務(wù)模板。此外，劍橋大學(xué)高度重視博士生科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃工作，認(rèn)為博士生作為科研生力軍和后備隊(duì)，提升其制定意識(shí)和能力至關(guān)重要，并為此專(zhuān)門(mén)建立了博士生科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃試點(diǎn)項(xiàng)目。博士生在一年級(jí)時(shí)，就需在圖書(shū)館RDM團(tuán)隊(duì)的指導(dǎo)下制定一份簡(jiǎn)短的科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃。在這份計(jì)劃中，需要綜合考慮數(shù)據(jù)格式、日常管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科研倫理、數(shù)據(jù)備份等諸多方面的科研數(shù)據(jù)管理工作，并且博士生還至少上傳2份科研數(shù)據(jù)[17]。

2.2 科研數(shù)據(jù)創(chuàng)建與整理服務(wù)

科研數(shù)據(jù)創(chuàng)建和整理是科研數(shù)據(jù)管理的基礎(chǔ)工作，只有數(shù)據(jù)格式正確，整理規(guī)范，才能確?？蒲袛?shù)據(jù)得到有效的存儲(chǔ)和再利用。英國(guó)G5大學(xué)圖書(shū)館均給出了具體的科研數(shù)據(jù)創(chuàng)建和整理建議，尤以劍橋大學(xué)圖書(shū)館給出的建議步驟最為詳實(shí)。

具體而言，劍橋大學(xué)圖書(shū)館將科研數(shù)據(jù)創(chuàng)建和整理分為命名和組織文件、添加文件和元數(shù)據(jù)、管理參考文獻(xiàn)、整理電子郵件等4個(gè)步驟，每個(gè)步驟之下又有具體的建議。此外，劍橋大學(xué)也積極匯聚校外資源，為科研人員提供科研數(shù)據(jù)創(chuàng)建和整理支持。以數(shù)據(jù)命名和組織為例，劍橋大學(xué)圖書(shū)館網(wǎng)站為全?？蒲腥藛T免費(fèi)提供了DMPonline工具、科研數(shù)據(jù)管理在線(xiàn)培訓(xùn)模板、科研數(shù)據(jù)管理學(xué)習(xí)中心、《管理和分享你的科研數(shù)據(jù)》指南、《為存放數(shù)據(jù)做準(zhǔn)備》指南、《文件命名》視頻課程。其中，科研數(shù)據(jù)管理在線(xiàn)培訓(xùn)模板由愛(ài)丁堡大學(xué)聯(lián)合英國(guó)數(shù)據(jù)檔案館（UK Data Archiving）、英國(guó)DCC、普渡大學(xué)圖書(shū)館開(kāi)發(fā)?？蒲腥藛T可以自由訪(fǎng)問(wèn)并選擇自己所需模塊進(jìn)行在線(xiàn)培訓(xùn)?？蒲袛?shù)據(jù)管理學(xué)習(xí)中心是學(xué)習(xí)由英國(guó)數(shù)據(jù)服務(wù)部開(kāi)發(fā)的科研數(shù)據(jù)管理指南?！豆芾砗头窒砟愕目蒲袛?shù)據(jù)》指南和《為存放數(shù)據(jù)做準(zhǔn)備》指南由英國(guó)數(shù)據(jù)檔案館開(kāi)發(fā)，其以四個(gè)案例研究為基礎(chǔ)，提供了關(guān)于如何管理、存放和共享科研數(shù)據(jù)的生動(dòng)案例，科研人員可結(jié)合相關(guān)案例學(xué)習(xí)如何開(kāi)展科研數(shù)據(jù)管理工作?！段募肥且粋€(gè)8分鐘在線(xiàn)視頻課程，提供文件命名和版本控制指導(dǎo)，特別適用于計(jì)算機(jī)和信息科學(xué)專(zhuān)業(yè)的科研人員[18]。值得注意的是，劍橋大學(xué)圖書(shū)館高度重視數(shù)據(jù)創(chuàng)建格式規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，給出了明確具體建議。其中，文本數(shù)據(jù)推薦XML、TXT、HTML、PDF/A（Archival PDF）格式；數(shù)據(jù)庫(kù)文件推薦XML、CSV格式；表格數(shù)據(jù)推薦CSV格式；圖像文件推薦TIFF、PNG格式，不推薦JPEG格式；音頻文件推薦FLAC、WAV、MP3格式[19]。

2.3 科研數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與保護(hù)服務(wù)

數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與保護(hù)是科研數(shù)據(jù)管理的核心流程，英國(guó)G5大學(xué)圖書(shū)館尤為重視科研數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與保護(hù)工作，均建立了多樣化的科研數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和保護(hù)平臺(tái)。劍橋大學(xué)為科研人員提供多種云儲(chǔ)存方案，其Apollo存儲(chǔ)庫(kù)能夠?yàn)楸拘熒峁?0GB以下的免費(fèi)存儲(chǔ)空間[20]。牛津大學(xué)科研數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和保護(hù)服務(wù)由?？蒲袛?shù)據(jù)管理部門(mén)統(tǒng)一提供。鑒于醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)的敏感性和特殊性，醫(yī)學(xué)科學(xué)部還為醫(yī)學(xué)研究人員免費(fèi)提供針對(duì)性的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和保護(hù)服務(wù)。牛津大學(xué)科研數(shù)據(jù)存儲(chǔ)平臺(tái)包括SharePoint Online、OneDrive for Business、LabArchives以及Figshare平臺(tái)。SharePoint Online是一個(gè)基于網(wǎng)絡(luò)的協(xié)作平臺(tái)，提供1TB的存儲(chǔ)空間，可用于安全地存儲(chǔ)和分享科研數(shù)據(jù)；OneDrive for Business提供5TB的安全云托管存儲(chǔ)空間，但其不能長(zhǎng)期存檔，僅可用作課程數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和共享；LabArchives是牛津大學(xué)的電子實(shí)驗(yàn)筆記本服務(wù)，可用來(lái)存儲(chǔ)和共享科研數(shù)據(jù)。此外，牛津大學(xué)還基于Figshare平臺(tái)開(kāi)發(fā)了牛津大學(xué)可持續(xù)數(shù)字學(xué)術(shù)服務(wù)（SDS），用于存儲(chǔ)、處理和發(fā)布研究數(shù)據(jù)。該服務(wù)設(shè)在牛津大學(xué)人文科學(xué)部，但面向牛津大學(xué)全體科研人員開(kāi)放使用。牛津大學(xué)醫(yī)學(xué)部還聯(lián)合該校IT服務(wù)部建設(shè)了醫(yī)學(xué)科研數(shù)據(jù)存儲(chǔ)平臺(tái)，用于安全存儲(chǔ)醫(yī)學(xué)類(lèi)敏感科研數(shù)據(jù)。該平臺(tái)僅面向指定人員開(kāi)放，需付費(fèi)使用[21]。

在科研數(shù)據(jù)保護(hù)方面，英國(guó)G5大學(xué)注重從源頭抓起，采取規(guī)則制約和倫理規(guī)制雙管齊下的方式確?？蒲袛?shù)據(jù)合法合理獲取和安全存儲(chǔ)。以劍橋大學(xué)為例，該校明確規(guī)定，所有科研人員有責(zé)任確保其所收集和使用的任何數(shù)據(jù)得到正確使用和妥善保存，所有科研數(shù)據(jù)的獲取和保存必須符合歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）的要求。為此，劍橋大學(xué)專(zhuān)門(mén)創(chuàng)建了《DGPR指南》，詳細(xì)說(shuō)明該校為確保法規(guī)得到遵守所采取的措施，科研人員需嚴(yán)格按照指南規(guī)范開(kāi)展RDM工作[22]。在倫理規(guī)制方面，劍橋大學(xué)頒行了《申請(qǐng)倫理批準(zhǔn)：基本原則》，明確規(guī)定種族、基因組學(xué)或生物統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)、健康數(shù)據(jù)等屬于個(gè)人數(shù)據(jù)，獲取個(gè)人數(shù)據(jù)之前必須進(jìn)行倫理審查。科研人員必須對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密，限制對(duì)敏感數(shù)據(jù)的物理訪(fǎng)問(wèn)。同時(shí)，必須始終將敏感數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)獲取對(duì)象的知情同意書(shū)和元數(shù)據(jù)一起儲(chǔ)存。劍橋大學(xué)IT部門(mén)可以為科研人員保護(hù)敏感數(shù)據(jù)提供技術(shù)支持，臨床醫(yī)學(xué)院可為科研人員提供科研數(shù)據(jù)安全托管服務(wù)[23]。為方便科研人員了解是否應(yīng)當(dāng)以及如何進(jìn)行敏感數(shù)據(jù)管理，劍橋大學(xué)特建立了科研倫理網(wǎng)站，科研人員可通過(guò)該網(wǎng)站查詢(xún)各類(lèi)倫理規(guī)制信息[24]。

2.4 科研數(shù)據(jù)獲取、引用與重用服務(wù)

科研數(shù)據(jù)獲取與重用是科研數(shù)據(jù)管理工作價(jià)值的重要體現(xiàn)，對(duì)促進(jìn)開(kāi)放科學(xué)，服務(wù)科學(xué)共同體乃至支持社會(huì)發(fā)展具有重要作用。英國(guó)G5大學(xué)圖書(shū)館均將科研數(shù)據(jù)獲取與重用列為科研數(shù)據(jù)管理工作的核心流程。劍橋大學(xué)根據(jù)可發(fā)現(xiàn)、可訪(fǎng)問(wèn)、可互操作、可重用原則（FAIR），頒行了《開(kāi)放獲取出版政策框架》，規(guī)定科研人員在制定科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃階段，就需要考慮科研數(shù)據(jù)共享工作?？蒲腥藛T至少需要公開(kāi)能夠支持已發(fā)表研究結(jié)果的數(shù)據(jù)，包括原始代碼、定量數(shù)據(jù)、定向數(shù)據(jù)、圖像、文本等。如果科研數(shù)據(jù)屬于敏感數(shù)據(jù)無(wú)法公開(kāi)，科研人員需認(rèn)真考慮數(shù)據(jù)在哪些方面可以公開(kāi)。當(dāng)原始數(shù)據(jù)無(wú)法公開(kāi)時(shí)，可以公開(kāi)調(diào)查問(wèn)卷。劍橋大學(xué)同時(shí)規(guī)定，數(shù)據(jù)集作為重要的科研成果，科研人員需制定科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，明確數(shù)據(jù)集如何開(kāi)放、引用、重用和構(gòu)建。通過(guò)數(shù)據(jù)分析和可視化操作，數(shù)據(jù)集同樣可以進(jìn)行出版。劍橋大學(xué)還攜手Elsevier、Springer Nature等出版社，提供系統(tǒng)的科研數(shù)據(jù)出版服務(wù)[25]。帝國(guó)理工學(xué)院積極與Re3data、OpenDOAR等世界知名科研數(shù)據(jù)通用存儲(chǔ)平臺(tái)合作，方便科研人員獲取、共享和重用科研數(shù)據(jù)。該校還積極訂閱各類(lèi)專(zhuān)用數(shù)據(jù)庫(kù)，供科研人員獲取社會(huì)、經(jīng)濟(jì)方面的科研數(shù)據(jù)。為了確?？蒲袛?shù)據(jù)能夠更容易被檢索和引用，帝國(guó)理工學(xué)院建立了Symplectic平臺(tái)，科研人員可以將科研數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)上傳至該平臺(tái)，而后，這些數(shù)據(jù)將被自動(dòng)同步自帝國(guó)理工學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)Spiral平臺(tái)。Spiral平臺(tái)已被Firefox、谷歌學(xué)術(shù)索引，其他人員通過(guò)網(wǎng)絡(luò)檢索即可獲取和引用相關(guān)數(shù)據(jù)[26]。在數(shù)據(jù)引用方面，英國(guó)G5大學(xué)圖書(shū)館均明確要求科研人員尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，規(guī)范引用格式。

2.5 用戶(hù)培訓(xùn)、在線(xiàn)社群構(gòu)建和資源推薦服務(wù)

英國(guó)G5大學(xué)圖書(shū)館高度重視科研數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)工作。劍橋大學(xué)圖書(shū)館建立了科研數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)網(wǎng)站，聯(lián)合該校工程系、IT中心、生命科學(xué)研究院、社會(huì)科學(xué)研究中心、職員發(fā)展中心等部門(mén)，開(kāi)發(fā)了一系列科研數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)講座、研討會(huì)和視頻課程，為科研人員提供數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)創(chuàng)建、數(shù)據(jù)分析和可視化、編程、數(shù)據(jù)共享、科研倫理等全方位培訓(xùn)[27]。劍橋大學(xué)還積極組織開(kāi)展數(shù)據(jù)冠軍項(xiàng)目（Data Champions），面向所有有志于科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的大學(xué)成員，包括研究人員（從博士生到PI）、數(shù)據(jù)管理人員、IT專(zhuān)業(yè)人員、圖書(shū)管理員和數(shù)據(jù)科學(xué)家等，致力于培養(yǎng)符合FAIR原則的科研數(shù)據(jù)服務(wù)志愿者隊(duì)伍。數(shù)據(jù)冠軍項(xiàng)目在劍橋大學(xué)的不同院系及附屬研究機(jī)構(gòu)之間建立了一個(gè)多維合作網(wǎng)絡(luò)，并面向校外開(kāi)放合作，已成為科研數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)的標(biāo)志性項(xiàng)目[28]。此外，劍橋大學(xué)通過(guò)開(kāi)設(shè)“@Cambridge RDM”社交媒體賬號(hào)，借助RSS訂閱推送等方式，積極為科研人員提供最新的科研數(shù)據(jù)管理前沿動(dòng)態(tài)和研究信息。帝國(guó)理工學(xué)院通過(guò)科研科研數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)網(wǎng)站，為全校師生提供專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)聚合類(lèi)信息，還積極攜手該校研究生院開(kāi)設(shè)RDM、DMP、ICT技術(shù)培訓(xùn)課程、研討會(huì)[29]。此外，牛津大學(xué)、倫敦大學(xué)學(xué)院、倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院等校的圖書(shū)館均積極攜手英國(guó)DCC、校內(nèi)科研服務(wù)部門(mén)開(kāi)設(shè)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)課程，并積極參與劍橋大學(xué)“數(shù)據(jù)冠軍”項(xiàng)目，不斷擴(kuò)充科研數(shù)據(jù)管理工作人才隊(duì)伍。

3 啟示與建議

在數(shù)據(jù)密集型科學(xué)范式之下，科研數(shù)據(jù)已成為科學(xué)研究和創(chuàng)新發(fā)展的核心資源?？蒲袛?shù)據(jù)管理實(shí)踐在開(kāi)放科學(xué)的大趨勢(shì)下，正在引發(fā)愈來(lái)愈多國(guó)家、科研機(jī)構(gòu)的關(guān)注，對(duì)科研數(shù)據(jù)管理工作的要求也成為我國(guó)高校圖書(shū)館高質(zhì)量發(fā)展的新契機(jī)和新挑戰(zhàn)。通過(guò)學(xué)習(xí)英國(guó)G5大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理實(shí)踐的成功經(jīng)驗(yàn)，可從如下幾方面著手提升我國(guó)科研數(shù)據(jù)管理實(shí)踐水平。

3.1 完善科研數(shù)據(jù)管理法規(guī)，頒行科研數(shù)據(jù)管理細(xì)則

2018年出臺(tái)的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》對(duì)科研數(shù)據(jù)進(jìn)行了明確界定，2020年頒布的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》又對(duì)研究檔案進(jìn)行了充分界定。在此期間，科技部、自然資源部、中科院及部分?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）相繼出臺(tái)了科研數(shù)據(jù)管理規(guī)定或通知，推動(dòng)我國(guó)科研數(shù)據(jù)管理工作進(jìn)入新階段。但我國(guó)科研數(shù)據(jù)管理工作依然存在落地緩慢、管理粗放等問(wèn)題。首先，科研、工程技術(shù)領(lǐng)域面對(duì)的數(shù)據(jù)范疇通常很大，超出了現(xiàn)行《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》定義的范疇。在科研數(shù)據(jù)管理工作中，存在范疇界定不對(duì)等情況，難以實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)管理[30]。其次，現(xiàn)行《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》主要由各級(jí)政府職能部門(mén)推動(dòng)落實(shí)，許多科研機(jī)構(gòu)尚未出臺(tái)結(jié)合本機(jī)構(gòu)實(shí)際的實(shí)施細(xì)則，總體落實(shí)情況尚不理想[31]。最后，《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》對(duì)國(guó)家科學(xué)基金資助的科研項(xiàng)目，尚未規(guī)定科研數(shù)據(jù)強(qiáng)制匯交[32]。而英國(guó)G5大學(xué)均根據(jù)《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）的要求，結(jié)合本校科研數(shù)據(jù)管理工作實(shí)際，制定或修訂了明確具體的大學(xué)科研數(shù)據(jù)章程、科研數(shù)據(jù)管理政策、框架、指南、倫理規(guī)制等，明確實(shí)行科研數(shù)據(jù)強(qiáng)制匯交和分級(jí)分類(lèi)管理制度，推動(dòng)科研數(shù)據(jù)管理工作在依法合規(guī)開(kāi)展。

有鑒于此，首先，要推動(dòng)完善《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，將自然科學(xué)、工程科學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)等領(lǐng)域的數(shù)據(jù)整體納入科研數(shù)據(jù)范疇。同時(shí)，也要針對(duì)不同學(xué)科、不同領(lǐng)域、不同數(shù)據(jù)的科研數(shù)據(jù)管理，提出具體的管理邊界和管理細(xì)則，為《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》全面落地實(shí)施提供針對(duì)性指導(dǎo)和細(xì)化策略[33]。其次，可借鑒英國(guó)G5大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)高校、科研院所等科研機(jī)構(gòu)根據(jù)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》等的要求，制定本機(jī)構(gòu)的科研數(shù)據(jù)管理政策、指南和實(shí)施細(xì)則，并將相關(guān)文件列入大學(xué)章程之中，從全校層面重視推動(dòng)科研數(shù)據(jù)管理工作，明確科研管理部門(mén)、圖書(shū)館、院系、科研人員等各方權(quán)責(zé)，以使科研數(shù)據(jù)管理工作落到實(shí)處且行之有效。最后，要將科研數(shù)據(jù)列為重要的國(guó)家科研資源，推動(dòng)國(guó)家基金資助的科研項(xiàng)目強(qiáng)制匯交科研數(shù)據(jù)，并按照分級(jí)分類(lèi)管理的方案嚴(yán)格管理[34]。

3.2 加強(qiáng)國(guó)家層面科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)支持

從英國(guó)G5大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理實(shí)踐看，由于工作涉及面極廣，遠(yuǎn)超大學(xué)層級(jí)，英國(guó)G5大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理工作均是在英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（JISC）和數(shù)字管理中心（DCC）的指導(dǎo)和支持下開(kāi)展。JISC雖不是英國(guó)政府部門(mén)，但作為公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，其通過(guò)發(fā)布戰(zhàn)略指南、提供資金和技術(shù)支持、培養(yǎng)人才隊(duì)伍、提供咨詢(xún)建議等方式，很好地引領(lǐng)了英國(guó)大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理實(shí)踐。DCC作為英國(guó)國(guó)家層面的數(shù)據(jù)管理中心，通過(guò)開(kāi)發(fā)DMPonline工具，建設(shè)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)中心等方式，為英國(guó)大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理工作提供支持的支持和服務(wù)。2009年至今，JISC、DCC已經(jīng)與英國(guó)數(shù)十所高校達(dá)成合作，通過(guò)一系列科研數(shù)據(jù)管理項(xiàng)目的探索和實(shí)踐，積累了大量的經(jīng)驗(yàn)、方法、技術(shù)和工具，并通過(guò)總結(jié)、提升、推廣等方式，推動(dòng)英國(guó)高校的科研數(shù)據(jù)管理工作走在了世界前列。2019年6月，我國(guó)發(fā)布了首批20個(gè)國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心。此后，各地區(qū)、各高校又建立了一批科研數(shù)據(jù)庫(kù)。但在國(guó)家層面對(duì)于科研數(shù)據(jù)管理工作依然存在引領(lǐng)、指導(dǎo)和支持服務(wù)不足等問(wèn)題[35]。為此，可借鑒JISC、DCC實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，探索由教育部、科技部、中科院等部門(mén)牽頭，組建國(guó)家層面的科研數(shù)據(jù)管理工作專(zhuān)班，通過(guò)發(fā)布政策規(guī)范、戰(zhàn)略指南、發(fā)展規(guī)劃、提供技術(shù)支持等方式，更好地指導(dǎo)和支持我國(guó)科研機(jī)構(gòu)科研數(shù)據(jù)管理工作。

3.3 加快構(gòu)建以圖書(shū)館為核心的科研數(shù)據(jù)協(xié)同管理體系，提升服務(wù)管理能力

英國(guó)G5大學(xué)均構(gòu)建了以圖書(shū)館為核心，由全校科研管理部門(mén)、IT技術(shù)部門(mén)、院系、科研人員協(xié)同參與的科研數(shù)據(jù)管理體系?，F(xiàn)階段，北京大學(xué)圖書(shū)館、武漢大學(xué)圖書(shū)館、復(fù)旦大學(xué)圖書(shū)館等部分高校圖書(shū)館正在積極探索開(kāi)展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)，構(gòu)建了以管理科學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)為主的科研數(shù)據(jù)管理平臺(tái)。北京大學(xué)建立的開(kāi)放科研數(shù)據(jù)平臺(tái)還在此基礎(chǔ)上，涵蓋了信息科學(xué)、地球與空間科學(xué)、考古學(xué)、天體物理學(xué)、城市與環(huán)境科學(xué)、生物學(xué)、化學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域[36]。但我國(guó)高校科研數(shù)據(jù)管理管理工作依然存在重視程度不足、參與部門(mén)單一、服務(wù)形式匱乏、資源建設(shè)單薄、人才隊(duì)伍缺乏等問(wèn)題[37]。鑒于此，應(yīng)從學(xué)校層面推動(dòng)科研數(shù)據(jù)管理工作，充分凝聚校內(nèi)外資源，調(diào)動(dòng)各部門(mén)積極性，加快構(gòu)建以圖書(shū)館為核心的科研數(shù)據(jù)協(xié)同管理體系，積極探索構(gòu)建多校協(xié)作的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟[38]。同時(shí)，要配齊科研數(shù)據(jù)管理工作人才隊(duì)伍，建設(shè)“小核心，大外圍”的科研數(shù)據(jù)管理工作隊(duì)伍。一方面，通過(guò)系統(tǒng)培訓(xùn)提升圖書(shū)館員、科研管理部門(mén)和IT部門(mén)人員的科研數(shù)據(jù)管理水平和參與科研數(shù)據(jù)管理工作的意識(shí)和能力；另一方面，借鑒劍橋大學(xué)“數(shù)據(jù)冠軍”項(xiàng)目，通過(guò)舉辦研討會(huì)、講座，開(kāi)設(shè)在線(xiàn)教學(xué)課程，招募培訓(xùn)科研數(shù)據(jù)管理志愿者，設(shè)立合理的激勵(lì)機(jī)制等方式，構(gòu)建全員參與、人人盡責(zé)的科研數(shù)據(jù)管理人才隊(duì)伍。此外，要注重網(wǎng)絡(luò)社群構(gòu)建，開(kāi)設(shè)科研數(shù)據(jù)管理專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)網(wǎng)站和社交媒體賬號(hào)，在科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃和創(chuàng)建服務(wù)、網(wǎng)頁(yè)說(shuō)明和內(nèi)容建設(shè)、圖書(shū)館員咨詢(xún)服務(wù)、IT部門(mén)技術(shù)支持服務(wù)等方面發(fā)力，建設(shè)服務(wù)方式多樣、服務(wù)內(nèi)容豐富、傳播渠道便捷的一站式科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)網(wǎng)絡(luò)社群[39]。

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