語用學(xué)與情態(tài)范疇

李洪儒

(四川外國語大學(xué) 外國語文研究中心,重慶 400031)

0 引言

在現(xiàn)代語言學(xué)中,人們把情態(tài)(модальность)視為一個(gè)與語言、思維和實(shí)在三者之間相互關(guān)系直接聯(lián)系的普遍功能語義范疇。 必須要承認(rèn),情態(tài)范疇發(fā)展到今天,其特點(diǎn)是沿著哲學(xué)主要概念的發(fā)展軌跡,持續(xù)展開深入語義研究。 這與語言學(xué)發(fā)展至今,認(rèn)知邏輯方法被普遍看好的趨勢(shì)一致。當(dāng)然,對(duì)研究對(duì)象的認(rèn)識(shí)和理解也越來越復(fù)雜。 有些對(duì)情態(tài)問題具有重要影響的哲學(xué)原則在語用學(xué)中得到了發(fā)展。 因此,本文不再把情態(tài)視為語法范疇,而是從功能語義范疇和語用范疇出發(fā),論證將情態(tài)作為語用范疇的理據(jù)以及展開相關(guān)研究的優(yōu)勢(shì);運(yùn)用操作主義這一哲學(xué)觀,將情態(tài)上引入意識(shí)層級(jí),借此提升相關(guān)研究的理論高度;緊緊抓住角度/視點(diǎn),凸顯言語生成者(說話人、作者等)和解釋者(受話人、讀者等)言語操作(認(rèn)知、評(píng)價(jià))的特點(diǎn);最后,初步提出情態(tài)的分類系統(tǒng)。

1 情態(tài):功能語義范疇和語用范疇

不論是從內(nèi)容、功能語義角度還是從交際目的、語用角度出發(fā),情態(tài)的使命是解釋命題(陳說)(пропозиция<диктум>)。 根據(jù)經(jīng)典哲學(xué)的相應(yīng)觀點(diǎn),存在解釋發(fā)生在態(tài)式(модус)的兩個(gè)基本位格“現(xiàn)實(shí)存在”和“可能存在”上。 這樣,態(tài)式理解為事態(tài)的存在形式或研究方式。 而且,命題(陳說)本身也解釋成“命題觀念的表征態(tài)式”(Зеленщиков,1997:2)。 這種語言學(xué)解釋起源于亞里士多德,他把可能和現(xiàn)實(shí)當(dāng)成存在的情態(tài)特點(diǎn)來研究(Аристотель,1978)。 亞里士多德把實(shí)在理解為獲得形式、樣子、形象的東西。 實(shí)現(xiàn)存在于可能中的東西,對(duì)于亞里士多德來說,就是存在的運(yùn)動(dòng)、變化。 他把情態(tài)區(qū)分為與現(xiàn)實(shí)事態(tài)對(duì)應(yīng)和與潛在(抽象)可能事態(tài)對(duì)應(yīng)兩種。 在俄語表達(dá)式中,這兩種情態(tài)分別獲得名稱“絕對(duì)情態(tài)”和“相對(duì)情態(tài)”,也可以叫作“現(xiàn)實(shí)情態(tài)”和“可能情態(tài)”。 它們與各種思維類型、思維模態(tài)有關(guān),或者用哲學(xué)家的說法,與各種不同世界有關(guān)。 這些世界中的可能性各不相同,互不兼容。

(1)現(xiàn)實(shí)情態(tài)(絕對(duì)情態(tài)):這種情態(tài)適用于現(xiàn)實(shí)世界以及知曉主體(語句主體)認(rèn)為存在于現(xiàn)實(shí)中的事物,比如Анна говорит по-испански;Анна,может быть /вряд ли/ к сожалению,говорит по-испански. 這兩個(gè)語句屬于描寫情態(tài)(認(rèn)知情態(tài))。 這種情態(tài)組成部分的可能性包括現(xiàn)實(shí)、完全可能或者極其可能。

規(guī)定情態(tài)(道義情態(tài))也屬于絕對(duì)情態(tài),譬如Можно посоветовать Анне научиться говорить по-английски;Необходимо,чтобы Анна говорила по-английски. 此處,可能性和必然性是人給特定現(xiàn)實(shí)事件規(guī)定的。 與認(rèn)知情態(tài)不同,道義解釋依靠具有明確價(jià)值取向以及存在于社會(huì)的規(guī)范、偏好、倫理和道義責(zé)任等構(gòu)成的現(xiàn)實(shí)語境中的心智實(shí)現(xiàn)。

(2)潛在情態(tài)(相對(duì)情態(tài)):與現(xiàn)實(shí)情態(tài)(絕對(duì)情態(tài))相比,它適用于另外一種主觀創(chuàng)造世界。 在這個(gè)世界中,體現(xiàn)出來的東西原本是兩個(gè)相互對(duì)立的因素,但同時(shí)體現(xiàn)出來成為可能。 這就是由各種想象可能性構(gòu)成的可能世界,即潛在世界。 其中,兩個(gè)或者多個(gè)可能性都可能得到實(shí)現(xiàn)。 比如,現(xiàn)實(shí)中,人不可能同時(shí)既坐著,又行走。 然而,從潛在的意義上說,坐著的人卻可能行走,閱讀的人可能騎自行車,因?yàn)槿嗽瓌t上可能(=有能力)做許多事情。 又如,當(dāng)今中國城市,你乘出租車時(shí),會(huì)時(shí)而看到:司機(jī)一邊開車,或者一邊打電話與同行聊天,或者一邊詢問行車路線,或者一邊詢問某一條線路的路況。 盡管如此,并不是這個(gè)意義上的所有可能的東西都總是能夠?qū)崿F(xiàn)或者并非所有存在的東西都是必然的,“或許有能力行走的人卻可能不行走”。 因此,在潛在(抽象)可能世界中,兩種相互排斥的情況可能一起體現(xiàn)出來;在現(xiàn)實(shí)世界中,這種情況不會(huì)出現(xiàn)。 用亞里士多德的話說,沒有的東西可能存在,也可能不存在,此處的問題并不取決于那個(gè)東西所具有的屬性。 注意,上述得到解釋的各種含義之間的對(duì)立,并不單單是純粹形式邏輯操作的結(jié)果,而是反映出情態(tài)句在許多語言中使用的常見情況。

于是,研究存在既有相互對(duì)立又有相互補(bǔ)充的方式,任何思想行為(語句)都可以成為這種方式的基礎(chǔ)。 情態(tài)在這個(gè)方面的主要任務(wù)是“管控受話人解釋語句的過程”(Грицанов, 1999:439),也就是說其任務(wù)具有語用性質(zhì)。 語用學(xué)把言語行為置于關(guān)注中心。 此處,言語行為的特點(diǎn)是:受話人非常熟悉其基本要素,已經(jīng)得到受話人的詳細(xì)闡釋(Гак,1998:557-559)。

近年來,學(xué)術(shù)界特別關(guān)注同“從作者(說話人)到讀者(受話人)”這一向度相聯(lián)系的語義。 這種語義在某些語用學(xué)文獻(xiàn)中得到一個(gè)稱謂:語篇(言語)人際情態(tài)。

語義解釋與以命題為基礎(chǔ)的陳說形成本身一樣,都發(fā)生在表示說話人觀點(diǎn)及其對(duì)交談?wù)咦饔貌呗缘脑u(píng)價(jià)積極參與的條件下。 此時(shí),說話人的任務(wù)是“排除交際錯(cuò)誤和失敗”,也就是采取預(yù)先評(píng)價(jià)原則:從旁觀者角度事先對(duì)自己的語句實(shí)施評(píng)價(jià)。 Ш. Балли 寫道,“說話人或者賦予自己思想以同現(xiàn)實(shí)極其一致的客觀、推理形式;或者把不同數(shù)量的情感因素注入自己表達(dá)式,這些情感因素有時(shí)候反映的是說話人純粹的個(gè)人意圖,有時(shí)候在社會(huì)條件作用下發(fā)生變異,也就是說,情感因素受制于其他人現(xiàn)實(shí)出場(chǎng)或者在想象中出場(chǎng)”(Балли ,1961:27)。 他注意到,言語是社會(huì)現(xiàn)象,但可能僅僅表達(dá)個(gè)體精神世界中別人能夠理解的那一部分。 根據(jù)Ш. Балли 的觀點(diǎn),思想的詞語表達(dá)(并非思想本身)是修辭學(xué)的研究對(duì)象;這門學(xué)科研究言語現(xiàn)象的外部,不研究這類現(xiàn)象的內(nèi)部。 與人際情態(tài)和評(píng)價(jià)相聯(lián)系,應(yīng)該感興趣的是目的性言語的規(guī)律,如表現(xiàn)力的主要屬性。 反映人思想這一特性的言語事實(shí)主要傳達(dá)滿意情感或者不滿意情感。 列夫·托爾斯泰這樣來表達(dá)這一主要情感:Читая эти письма,Николай испытывал страх,что хотят вывести его из той среды,в которой он,оградив себя от всей житейской путаницы,жил так тихо и спокойно. Он чувствовал,что рано или поздно придется опять вступить в этот омут жизни с расстроствами и поправлениями дел,с учетами управляющих, ссорами, интригами, с связями, с обществом, с любовью Сони и обещанием ей.

所有言語事實(shí)都潛在地具有表卑或者表尊的色彩。 因此,一些言語事實(shí)主要具有肯定評(píng)價(jià)色彩,而另一些言語事實(shí)則主要具有否定評(píng)價(jià)色彩。 我們認(rèn)為,如果這些情感不被高一層級(jí)意圖遮蔽,那么上述意見都是成立的。 善一般劃入肯定評(píng)價(jià)色彩范疇。 所以,Н. Д. Арутюнова 寫道,“人通過對(duì)善的感覺識(shí)別現(xiàn)實(shí)中的觀念。 評(píng)價(jià)意義是關(guān)系意義,它在觀念化模式中有自己的相似東西。世界與其觀念圖景之間的關(guān)系染上了各種不同的情態(tài)色彩。 這種關(guān)系的確定通過愿望態(tài)式和應(yīng)該態(tài)式實(shí)現(xiàn)”(Арутюнова,1998:133)。 如果談?wù)摰氖窃u(píng)價(jià)范疇的語用實(shí)質(zhì),那么還是亞里士多德把概念“善”引入“由價(jià)值論兩個(gè)重要范疇構(gòu)成的語境”,這兩個(gè)范疇是“目的”范疇(其任務(wù)是選擇達(dá)到目的的方式)和“意向”情態(tài)(促使、人行動(dòng))(Арутюнова,1998:182)。 此時(shí),我們不會(huì)忘記,道義范疇作為社會(huì)概念,其使用非常廣泛。

語句的對(duì)話性、“受話人的存在”不可能不涉及理解問題(謝群,2016:86)。 此處,解釋范疇——人際情態(tài)會(huì)承擔(dān)部分責(zé)任。 就交際而言,語句是棲息于交際情景并且具有下述信息的句子:(1)說話人(作者);(2)言說目的;(3)言說原因;(4)說話人與受話人之間的關(guān)系;(5)說話人與所傳遞信息之間的關(guān)系;(6)說話人與言語活動(dòng)本身之間的關(guān)系。 Т. В. Шмелева 把語句中的所有這些信息叫作構(gòu)成主觀性的元要素(метааспекты субъективности)。 它們一方面大大拓展主觀性的原有邊界,另一方面從整體上終于開啟了從普通語文學(xué)角度解釋語句概念的時(shí)代:語句是現(xiàn)實(shí)交際單位(Бахтин ,1979; Шмелева, 1988:168)。

學(xué)術(shù)界認(rèn)為,完整理解語句是說話人的幻想。 А. А. Потебня 指出:“借助詞理解另一個(gè)人思考的東西,意味著思考的東西已經(jīng)不再是那個(gè)東西本身了……至少,我們使用的詞會(huì)對(duì)他人產(chǎn)生影響。 詞確定自我封閉的人格之間的聯(lián)系,不會(huì)使不同人格的內(nèi)涵變得相同起來,但是可以說,會(huì)給這些異質(zhì)人格增添和諧、一致因素?！?Потебня, 1905:27)

語句的解釋功能以反映實(shí)在的重要參數(shù)為基礎(chǔ),通過定向和調(diào)節(jié)功能實(shí)現(xiàn)。 正如心理學(xué)家所指出,這兩個(gè)功能的基礎(chǔ)正好是評(píng)價(jià)——情感內(nèi)涵的主要組成部分。 換種說法,評(píng)價(jià)語言主觀性的具體語言學(xué)機(jī)制的基礎(chǔ)是情態(tài)化機(jī)制(механизмы модализации)。

評(píng)價(jià)與其他許多語義現(xiàn)象一樣,有狹義和廣義之分,一般對(duì)希望指出的東西進(jìn)行評(píng)價(jià)以及為了更加清楚地?cái)⑹龆鴮?shí)施評(píng)價(jià)。 關(guān)于廣義評(píng)價(jià),它是確定某種東西對(duì)于主體的價(jià)值。 而狹義評(píng)價(jià),則是價(jià)值評(píng)價(jià)以及與此相應(yīng)的態(tài)式、情態(tài)。 Аксиология(價(jià)值論、價(jià)值哲學(xué))來源于希臘語axios(有價(jià)值的)+…логия(……〈科〉學(xué))。

根據(jù)А. Г. Баранов 情態(tài)是語篇的中心這一觀點(diǎn)(Баранов ,1993),情態(tài)的內(nèi)涵和外延通過參與語篇建構(gòu)活動(dòng)要素之間的各種關(guān)系確定,這些要素有作者、受話人、語篇和實(shí)在。

上述思考凸顯出語言認(rèn)知功能、行為功能和交際功能在表達(dá)語言主觀性過程中的從屬性鏈條:價(jià)值—評(píng)價(jià)—情態(tài)化。 該鏈條環(huán)環(huán)相扣,從左到右是決定關(guān)系,從右到左則是從屬關(guān)系。 根據(jù)А.Г. Баранов 的看法,價(jià)值情態(tài)可以進(jìn)入個(gè)體認(rèn)知系統(tǒng)的所有層級(jí)和層次。 認(rèn)知基礎(chǔ)的核心包括價(jià)值算子——“肯定”“否定”和“不定”構(gòu)成的系統(tǒng)。 價(jià)值評(píng)價(jià)的作用全部體現(xiàn)在個(gè)體認(rèn)知系統(tǒng)的操作層級(jí)上,該層級(jí)貫穿語篇活動(dòng)的全過程。 進(jìn)入個(gè)體認(rèn)知系統(tǒng)操作層級(jí)的每一部分信息都獲得價(jià)值評(píng)價(jià)。 這樣的評(píng)價(jià)給信息添加個(gè)體含義。 沒有個(gè)體含義,語篇活動(dòng)就不可能進(jìn)行。

必須要注意,情態(tài)因素在交際中總是作者對(duì)實(shí)在的多層級(jí)評(píng)價(jià),并且把自己的評(píng)價(jià)傳達(dá)給受話人。 這種情況多多少少會(huì)在現(xiàn)存不同情態(tài)類型的評(píng)定中得到反映。 人際情態(tài)可以成為情態(tài)多層級(jí)結(jié)構(gòu)在語篇中的例子。 А. Г. Баранов(1993)區(qū)分出3 種亞人際情態(tài),每一個(gè)亞類都有相應(yīng)的任務(wù):(1)道義人際情態(tài):給受話人規(guī)定某種行為態(tài)式;(2)認(rèn)知人際情態(tài):向受話人傳遞某種信息;(3)價(jià)值人際情態(tài):引起受話人對(duì)實(shí)在實(shí)施某種情感評(píng)價(jià)。 不難看出,這三種情態(tài)一般都表示說話人發(fā)現(xiàn)世界的方式。

每個(gè)人際情態(tài)亞類都有兩個(gè)功能前景:(1)行使個(gè)人功能,此時(shí)相應(yīng)主觀性得到很好表達(dá);(2)行使疏遠(yuǎn)功能,相應(yīng)主觀性得不到很好表達(dá),通過該功能區(qū)分或者凸顯個(gè)體性。

在每一個(gè)亞人際情態(tài)框架中,可以繼續(xù)區(qū)分出一些人際情態(tài)群。 這樣,認(rèn)知(描寫)情態(tài)就有4個(gè)語篇類型(人際情態(tài)群):(1)人際交際語篇類型,該類型具有主觀可信度;(2)信息語篇類型,具有客觀化可信度;(3)科學(xué)語篇類型,具有客觀可信度;(4)文學(xué)藝術(shù)語篇類型,具有“象似”可信度(?как-если-бы? достоверности)。

表達(dá)道義(規(guī)定)情態(tài)的主要手段是句子的祈使形式。 可是,另外一些句子形式,尤其是施為語句,也可以成為這種情態(tài)的表達(dá)者,特別是在表達(dá)道義倫理規(guī)則、建議/勸告、號(hào)召的時(shí)候更是如此。必須看到,人們把道義情態(tài)還叫作根情態(tài)(корневая модальность),因?yàn)樗ㄟ^相應(yīng)情態(tài)詞匯可以表示事實(shí)上的必然性、可能性,如возможен,вероятен,необходим,нужен,желателен 等。

認(rèn)知(描寫)情態(tài)一般由句子的陳述形式表示,不過通過間接方式來表達(dá)也是可能的,比如修辭性疑問句。 對(duì)此,我們作以下補(bǔ)充:句子這些形式的描寫性質(zhì)主要通過使用具有事物語義和限定語義的詞來建構(gòu)。 大家知道,這兩類詞與描寫功能對(duì)應(yīng),英文術(shù)語就叫descriptive,表示“描寫”之義;另一個(gè)相關(guān)術(shù)語“摹狀詞”(дескрипция)的核心語義也在“描寫”。

按照許多語法學(xué)家的意見,價(jià)值情態(tài)沒有直接的句法表達(dá)方式。 可是,須要考慮語言中現(xiàn)存的情感結(jié)構(gòu),具有特殊形式、詞匯、語調(diào)的感嘆句,其他形式較少。 價(jià)值情態(tài)通常作為語篇模塊,建構(gòu)道義語篇和認(rèn)知語篇。

下面,將通過現(xiàn)代哲學(xué)的一種方法論“操作主義”闡釋情態(tài)范疇的內(nèi)涵。 因?yàn)?在語言學(xué)中,這種哲學(xué)方法論使關(guān)系主體活動(dòng)的工具方面得到實(shí)現(xiàn),使態(tài)式功能變成意識(shí)范疇。

2 情態(tài):操作態(tài)式概念

操作主義(拉丁語operatio,“行為”)是科技哲學(xué)的一個(gè)流派。 根據(jù)其觀點(diǎn),科學(xué)概念和構(gòu)造的內(nèi)涵受制于主體與客體相互作用的方式(模式和程序、實(shí)踐作用和〈或〉心智作用)。

根據(jù)認(rèn)知理論,所謂認(rèn)知、理性加工等同于符號(hào)操作。 操作主義的研究方法擴(kuò)展到分析注意問題、經(jīng)驗(yàn)結(jié)構(gòu)與語言結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。 從這一流派的觀點(diǎn)看,任何概念本身都同時(shí)包含體現(xiàn)在對(duì)這些概念操作中的兩個(gè)趨勢(shì):區(qū)分化(дифференциация)趨勢(shì)(概念的操作化)和整體化趨勢(shì)(概念的觀念化〈концептуализация понятий〉)。 前者可理解為要求概念意義獨(dú)特化,因?yàn)椴僮饕饬x應(yīng)該具有唯一性。 當(dāng)然,這只有在理想狀態(tài)下才有可能,比如理想狀態(tài)下的術(shù)語。 后者正好相反,在證同并且表示事物之前,我們應(yīng)該使事物在意識(shí)中實(shí)現(xiàn)觀念化,也就是把它納入某一種類,從而形成有關(guān)該事物的某個(gè)概念。 我們認(rèn)為,態(tài)式概念和情態(tài)概念應(yīng)該是區(qū)分性的。 眾所周知,它們?cè)诤x(語義)基礎(chǔ)上,根據(jù)普遍觀念“態(tài)式”聯(lián)成整體,即實(shí)現(xiàn)整體化。 概念的區(qū)分化產(chǎn)生的基礎(chǔ)是邏輯語法。

根據(jù)Ш. Балли 的意見,完整的態(tài)式是情態(tài)主體+與“心理操作”對(duì)應(yīng)的情態(tài)。 因而,情態(tài)更多表達(dá)關(guān)系方面;而態(tài)式除表達(dá)關(guān)系方面外,實(shí)現(xiàn)的是說話人本身、說話人角色功能和操作傾向性。

根據(jù)羅素的觀點(diǎn),態(tài)式是所有能夠評(píng)定為說話人(命題意向主體)意識(shí)狀態(tài)的東西,比如知識(shí)和意見的來源、報(bào)道目的、情感和愿望、可信度等(Арутюнова, 1988:4)。 羅素甚至使用表達(dá)式“言語形式態(tài)式”(Рассел ,1999:157)。

現(xiàn)代認(rèn)知語言學(xué)解釋態(tài)式概念時(shí),加入各種不同內(nèi)涵,包括邏輯語法、心理、哲學(xué)和文化學(xué)方面的東西。 自然,態(tài)式概念本身依靠自己的歷史原型,在積極地發(fā)展。

一個(gè)大家都知道的學(xué)術(shù)事實(shí)是:Ш. Балли 在自己句子含義切分理論的許多方面都從中世紀(jì)哲學(xué)家的觀念出發(fā)。 現(xiàn)代語言學(xué)家對(duì)這種觀念非常感興趣。 他們的語法和形而上學(xué)屬于中世紀(jì)后期的文化現(xiàn)象,而且已經(jīng)成為Н. Д. Арутюнова 領(lǐng)導(dǎo)下的現(xiàn)代課題“語言邏輯分析”關(guān)注的對(duì)象。

16 世紀(jì)的中世紀(jì)哲學(xué)因?yàn)槠湔Z法學(xué)說的主要概念而得到“摩迪斯泰”(модисты,modistae),即“思辨語法學(xué)派”的稱謂。 那個(gè)時(shí)候,語法被視為一切其他自由藝術(shù)或者科學(xué)的基礎(chǔ)。 就在13 世紀(jì),語法學(xué)變成邏輯哲學(xué)。 “語法學(xué)的方法絕對(duì)直觀,就像其他自由藝術(shù)的所采用的方法一樣。 通常,語法學(xué)被描繪成穿著寬松衣服的婦女:她的雙腳跟前有兩個(gè)把頭伏在書上的學(xué)生。 在語法學(xué)繁榮昌盛的時(shí)期,它在哥特藝術(shù)中有了懲罰自己名叫Марциан 學(xué)生的樹枝。 當(dāng)時(shí),語法學(xué)的座右銘是:‘文理通順并且邏輯清楚的言語應(yīng)該可以說出’。”(Бокадорова, 2000:428)

摩迪斯泰學(xué)派的基本語法概念是態(tài)式。 態(tài)式是上帝賦予人的語言方式,即天賦言語和理性。他們認(rèn)為,言語和理性兩種天賦是一個(gè)整體,不可分離。 其下述觀點(diǎn)十分重要:“認(rèn)知范圍和語言表達(dá)與現(xiàn)實(shí)之間的自然邏輯聯(lián)系是上帝通過詞語賦予人的?！?Бокадорова, 2000:428)該學(xué)派理論的現(xiàn)代研究者注意到,“摩迪斯泰學(xué)派語法的基本原則或者初始原理是根據(jù)表義方式(способы обозначения)或者內(nèi)涵態(tài)式(modi significandi)描寫語言。 內(nèi)涵態(tài)式即體現(xiàn)同一種事物內(nèi)涵的方式。比如,‘Dolor(〈名詞〉痛苦),doleo(〈句子〉我痛苦),dolens(〈形動(dòng)詞〉痛苦的),dolenter(〈帶前置詞的組合〉痛苦地)……都表示同一對(duì)象’,但是根據(jù)摩迪斯泰學(xué)派的公理,它們?cè)隗w現(xiàn)同一事物性內(nèi)涵上又相互區(qū)別。 事物性意義(現(xiàn)代術(shù)語為詞匯意義)可能會(huì)發(fā)生變異,依靠表義態(tài)式變成不同的詞類” (Бокадорова ,2000:430)。 我們發(fā)現(xiàn),這些原則在現(xiàn)代表意語法(идеографическая грамматика)中也能找到。

除了“普遍表義態(tài)式”概念,摩迪斯泰學(xué)派還引入“偶然”(補(bǔ)充、次要、伴隨)表義態(tài)式概念。 這些態(tài)式?jīng)Q定詞類“偶然”或者語法(現(xiàn)代術(shù)語)范疇。

可是,最令人好奇的是,摩迪斯泰學(xué)派研究態(tài)式在句子中的操作作用(операциональная роль,該理念在現(xiàn)代語言學(xué)的分支學(xué)科語義學(xué)和語用學(xué)中得到發(fā)展)。 在摩迪斯泰學(xué)派那里,言語“建構(gòu)原則”(principia construendi)成為描寫句法的基礎(chǔ)。 這一學(xué)派“……其實(shí)是歐洲科學(xué)傳統(tǒng)中最早句法理論的創(chuàng)立者”(Перельмутер ,1991:134)。 當(dāng)然,這個(gè)學(xué)派的學(xué)者卻認(rèn)為自己是亞里士多德的繼承者。

在歐洲文化史上,人們對(duì)態(tài)式概念的多方面解釋不能不反映在現(xiàn)代語法學(xué)中。 在現(xiàn)代語言學(xué)理論中,態(tài)式概念在若干層級(jí)上得到解釋,但是實(shí)現(xiàn)整合目的的是內(nèi)涵層級(jí)和形式層級(jí),也就是語言(言語)意識(shí)層級(jí)。

態(tài)式是表示人活動(dòng)過程中意識(shí)的工作狀態(tài)和目的性,包括評(píng)價(jià)的意識(shí)范疇。 態(tài)式概念是意識(shí)、思維范疇,這種觀點(diǎn)可以在許多現(xiàn)代作者、哲學(xué)家和文藝學(xué)家那里見到。 然而,態(tài)式概念是自我意識(shí)或者自我相關(guān)性層級(jí),則是俄羅斯哲學(xué)家А. Ф. Лосев 個(gè)人的用法(Лосев ,1993:743)。 在俄羅斯以外的現(xiàn)代西方文藝學(xué)中,人們區(qū)分出“現(xiàn)代思維態(tài)式”等。

在研究意識(shí)運(yùn)行的語言學(xué)中,態(tài)式似乎是一個(gè)實(shí)踐轉(zhuǎn)化形式。 作為操作范疇,它負(fù)責(zé)選擇主體與客體(實(shí)在)相互作用的方式和特點(diǎn)。 語言詞匯語義層級(jí)上的操作態(tài)式具有特殊的地位:思維因?yàn)檎J(rèn)知意義存在和詞語使用原型(強(qiáng)蘊(yùn)含意義)而有能力獲得概念明晰的特點(diǎn)。

概念意義的要素結(jié)構(gòu)隨著語義學(xué)的發(fā)展,得到越來越擴(kuò)展、越來越深刻的形式。 詞匯意義中的語用意義和交際意義不斷補(bǔ)充內(nèi)涵意義和蘊(yùn)涵意義。 它們構(gòu)成基本概念的補(bǔ)充方面和“操作態(tài)式”。 其實(shí),這是“整體知識(shí)達(dá)到操作目的的結(jié)構(gòu)化形式”。 它們?cè)诠δ芑A(chǔ)上,根據(jù)概念本身的各種典型目的,以概念的亞結(jié)構(gòu)身份出現(xiàn)。 其主要概念有邏輯概念、方式概念以及(根據(jù)規(guī)范認(rèn)識(shí)和極性種類提煉出來的)規(guī)范概念和極性概念(極性類型的意義,如“快樂的”—“憂郁的”)。 概念最普遍的目的是給事物在世界中定位,旨在實(shí)現(xiàn)行為的優(yōu)化。 這是最難達(dá)到的目的,因此分解為相互作用并且依靠相應(yīng)概念態(tài)式實(shí)現(xiàn)的功能(Никитин, 1997:149,153-154)。 順帶指出,意義語言類型學(xué)直接把意義與表達(dá)意義的語言方式聯(lián)系起來。 М. В. Никитин 指出:“意義在語言中的地位可以理解為意義在語言中的存在方式(modus vivendi)、表達(dá)和體現(xiàn)方式?！?Никитин, 1997:60)語法意義、詞匯意義就是意義態(tài)式。 “讓語法意義與稱名意義對(duì)立,是合理的,而且它們?cè)谡Z言表達(dá)結(jié)構(gòu)中作為概念的各種不同體現(xiàn)、實(shí)現(xiàn)態(tài)式相互對(duì)立。”(Никитин, 1997:60)

在語法中,操作方面與報(bào)道情態(tài)框架的功能、言語行為概念相聯(lián)系。 它在語句和語篇語義理論基礎(chǔ)上得到發(fā)展。 根據(jù)語法學(xué)家的相關(guān)思想(Касевич,Храковский, 1985;Зеленщиков, 1997:142),以語句理論為基礎(chǔ)的體現(xiàn)方式為命題在成為句子內(nèi)容組成部分之前應(yīng)該經(jīng)過一系列“語義操作”:(1)記錄,確定謂詞與謂詞題元之間相互關(guān)系的類型:現(xiàn)實(shí)聯(lián)系/非現(xiàn)實(shí)聯(lián)系+時(shí)間或者可能性(能力、愿望和目的)的標(biāo)記成分,這一操作構(gòu)成命題的“內(nèi)部情態(tài)框架”,實(shí)現(xiàn)所謂的“客觀情態(tài)”。 比如,從命題собака-покусать-дети(狗—咬—孩子們) 出發(fā),經(jīng)過操作形成語句:Собака покусает (может покусать) детей.(2)實(shí)現(xiàn)有內(nèi)部情態(tài)框架(包括現(xiàn)實(shí)或潛在、虛擬)的命題的特點(diǎn),其中非現(xiàn)實(shí)情態(tài)框架是假定式形式內(nèi)涵所固有的,因而А. В. Зеленщиков 注意到假定非現(xiàn)實(shí)與純非現(xiàn)實(shí)“不同”(Зеленщиков, 1997)。 與體現(xiàn)“客觀”情態(tài)的第一類操作不同,它補(bǔ)充“主觀”因素,如Собака покусала бы детей 與Эта собака могла покусать детей。 (3)說話人(更加準(zhǔn)確地說,情態(tài)主體)評(píng)價(jià)已經(jīng)經(jīng)歷過的先前語義評(píng)定階段的命題內(nèi)容,評(píng)價(jià)角度為所描寫情景的可能性(蓋然性)、必然性、必有性。 這樣的操作構(gòu)成外部情態(tài)框架,最大限度地實(shí)現(xiàn)句子語義中的主觀要素,比如Нельзя допустить,чтобы собака покусала детей。 (4)接下來構(gòu)成的復(fù)雜語義構(gòu)造進(jìn)入反映說話人與受話人之間關(guān)系的交際性目的框架,也就是指向受話人。 這個(gè)操作借助句子交際類型——陳述句、疑問句和祈使句實(shí)現(xiàn)。 此處,語句的可能變體是:Ты же не хочешь,чтобы собака покусала детей?

Н. Д. Арутюнова 從句法語義中區(qū)分出“優(yōu)選操作句”,帶比較級(jí)的句子和“普遍傾向判斷”都屬于這種類型。 比如,Он пишет лучше,чем говорит;Лучше учиться,чем жениться. 這種句子所使用語用情景的特點(diǎn)是存在選擇項(xiàng),各選項(xiàng)與人的意識(shí)(目的)行為關(guān)聯(lián),各選項(xiàng)的實(shí)現(xiàn)取決于人的意志等。

可是,就概念的實(shí)質(zhì)來說,操作主義方法論絕大多數(shù)依靠語篇言語結(jié)構(gòu)表達(dá),而語篇言語結(jié)構(gòu)是說話人為了完成報(bào)道任務(wù)而選擇的行為策略(拉丁語operatio 的意義是“行為”)。 在語篇層級(jí)上,說話人選擇言語行為的所需態(tài)式。 其實(shí),他是在根據(jù)報(bào)道的類型目的,選擇使用語言手段的方法。 “對(duì)于形成事物類描寫、事件陳述、實(shí)踐推理來說,這可能是基本操作或者使用語言的基本方式;或者,是負(fù)責(zé)語篇——元語篇、箴言、施為句等形成的輔助操作?！?Коньков, 1995:135) 在任何情況下,要建構(gòu)具有特定內(nèi)容的語篇,都得談?wù)撌褂弥R(shí)、經(jīng)驗(yàn)和語言片段的工具行為。 這些操作的總和由主體言語行為的形式傳達(dá);不過,言語行為的形式一定要適應(yīng)主體的言語交際策略。 這種特點(diǎn)允許報(bào)道的另一方面——受話人以一定方式解釋報(bào)道內(nèi)容。 這是關(guān)注交際目的的語用學(xué)的極其重要的研究?jī)?nèi)容之一。

重要的是,操作態(tài)式既可能記載認(rèn)知(思維)方面,又在形式方面得到研究。 一方面,操作態(tài)式是說話人的心智行為態(tài)式,在報(bào)道形成過程中展示說話人意識(shí)的積極建構(gòu)工作。 但是,另一方面,操作態(tài)式是在功能基礎(chǔ)上產(chǎn)生,旨在達(dá)到操作目的的真正的類型形式。 它們展示語篇要素從無到有的動(dòng)態(tài)過程,最終形成語篇的情態(tài)特點(diǎn),因?yàn)樗鼈円话愣际乔閼B(tài)結(jié)構(gòu)的組成部分。

綜上所述,語言學(xué)有關(guān)情態(tài)范疇語用結(jié)構(gòu)的種種認(rèn)識(shí)都與意識(shí)積極操作觀念相聯(lián)系。 必須強(qiáng)調(diào),此處談的“意識(shí)積極操作”既發(fā)生在語篇形成的前語篇階段,又發(fā)生在語篇形成過程中和形成后的語篇內(nèi)部;“意識(shí)積極操作”體現(xiàn)為前語篇操作和語篇內(nèi)操作,其操作對(duì)象是人的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)片段和在交際情景中的心理反應(yīng)。 與此相聯(lián)系,不能不談“角度/視點(diǎn)”(точка зрения)在態(tài)式中的形成和轉(zhuǎn)換作用。

3 態(tài)式(情態(tài))與角度/視點(diǎn)

語言事實(shí)展現(xiàn)出來的情況是,在態(tài)式的組成中,角度或者視點(diǎn)與說話人的人稱范疇相互交織,相互協(xié)作,然后在情態(tài)中作為關(guān)系來表示。

根據(jù)В. В. Виноградов(1960:80)的思想,角度或者視點(diǎn)首先與句法情態(tài),也就是與報(bào)道內(nèi)容同情態(tài)之間的普遍關(guān)系相聯(lián)系。 Г. А. Золотова(1982)實(shí)際上證實(shí)了一個(gè)基本事實(shí):人們都把句子內(nèi)部的情態(tài)、時(shí)間和人稱范疇叫作“述謂范疇”,但是它們卻是句子之外的主體、思想者或者說話人(外部情態(tài)框架的主體)角度或者視點(diǎn)的體現(xiàn)者。 顯然,在最平常的具有說話人蘊(yùn)涵態(tài)式的語句中,至少存在兩種情態(tài)關(guān)系:句法內(nèi)的情態(tài)(陳說情態(tài))和暗示的外部情態(tài)框架(態(tài)式情態(tài))。

В. Б. Касевич 和В. С. Храковский 認(rèn)為,“現(xiàn)實(shí)與肯定(斷定的一類)是兩種不同的意義,因?yàn)榭隙ǖ氖强赡?、意向等意義,也就是說肯定意義與非現(xiàn)實(shí)情態(tài)意義搭配”(Касевич,Храковский ,1985:13)。

現(xiàn)代語言學(xué)家認(rèn)為,說話人角度或者視點(diǎn)發(fā)揮作用的結(jié)果是把語句(命題)定格在現(xiàn)實(shí)/非現(xiàn)實(shí)的不同范圍或者是說話人從現(xiàn)實(shí)/非現(xiàn)實(shí)角度對(duì)報(bào)道內(nèi)容實(shí)施評(píng)價(jià)。 人們?cè)谇閼B(tài)的邏輯哲學(xué)中找到“角度/視點(diǎn)”概念的根基。 在亞里士多德那里,情態(tài)從參與組織可能存在與現(xiàn)實(shí)存在之間關(guān)系的角度體現(xiàn)出來:“亞里士多德的推理建立在詳盡分析否定與情態(tài)化表達(dá)式的關(guān)系之上。 對(duì)客體的初始角度或者視點(diǎn)決定所用情態(tài)的邏輯”,“情態(tài)與情態(tài)之間的不同受制于審視‘存在’的各種角度或視點(diǎn)之間的不同”(Зеленщиков, 1997:8)。

我們知道,顯性態(tài)式僅僅因?yàn)楸厝恍圆糯嬖谟谘哉Z中,存在于有態(tài)式謂詞的結(jié)構(gòu)中。 在客觀化的語句中,說話人的作用一般都被遮蔽起來。 說話人與句子內(nèi)容之間關(guān)系的基本表達(dá)與陳說情態(tài)(диктумная модальность)相聯(lián)系。 在這種語句中,情態(tài)意義由句子主體(主語)與其謂詞(行為、狀態(tài)、特征)之間聯(lián)系的特點(diǎn)構(gòu)成;這種特點(diǎn)看似客觀,但卻是從說話人角度/視點(diǎn)出發(fā)建構(gòu)的。 雖然說話人的作用遭到遮蔽,但是其存在這一事實(shí)可以從言語事實(shí)本身得出:Буш для лучшего понимания России ознакомится с творчеством Достоевского. 這樣,陳說情態(tài)或者內(nèi)部情態(tài)證明信息傳達(dá)人角度/視點(diǎn)間接存在(說話人態(tài)式):情態(tài)框架僅僅得到暗示:“有人肯定” Буш ознакомится 等。 句子中表達(dá)的不是言語主體,而是由謂語表示的特征主體。 在這些情況下,說話人的含義落在動(dòng)詞式形式表示的意義上:ознакомится,пусть ознакомится,если бы ознакомился.如同顯性態(tài)式謂詞一樣,式為解釋的目的服務(wù),但是用隱性方式表達(dá)。 現(xiàn)代語言學(xué)家認(rèn)為,“是形式不是把行為作為‘客觀’現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象或者非現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象、尚未證實(shí)的現(xiàn)象描寫,而僅僅作為從說話人角度/視點(diǎn)看如此這般的現(xiàn)象描寫”(Гуревич ,1998:27)。

與內(nèi)部情態(tài)相聯(lián)系,還存在這種意見:沒有必要援引說話人的某一個(gè)角度/視點(diǎn),因?yàn)橐呀?jīng)認(rèn)識(shí)到的現(xiàn)實(shí)世界概念業(yè)已包含在說話人的知曉命題意向中(Зеленщиков ,1997:82)。

一般說來,角度/視點(diǎn)是邏輯學(xué)、心理學(xué)概念,它在藝術(shù)領(lǐng)域中與創(chuàng)作者“對(duì)周圍事物的視點(diǎn)”相聯(lián)系。 藝術(shù)家最常使用的表達(dá)式“我這樣看”在藝術(shù)創(chuàng)作領(lǐng)域的含義等于“我這樣理解”或者“我這樣認(rèn)為”。 然而,角度/視點(diǎn)本身也可能是說話人所沒有意識(shí)到的。 在句子中,我們其實(shí)在與角度/視點(diǎn)的結(jié)果打交道。 下面的兩個(gè)例子中,同一個(gè)對(duì)象卻得到不同的名稱:Вы не упомянули террористический центр Хаттаба. — У нас он называется центром молодого бойца. Его даже хотели переподчинить нацгвардии…;…В стенах МВД и ФСБ создали миф. Из Хаттаба сделали бен Ладена. А он нормальный,законопослушный мужик (?Коммерсантъ-Власть?).

表達(dá)式(名稱)與有關(guān)事物的各種不同角度/視點(diǎn)之間的聯(lián)系在語言學(xué)文獻(xiàn)中可以時(shí)常見到(Михайлов, 1992:123)。 作者需要的語句解釋正好經(jīng)常與后來才命名的客體選擇相聯(lián)系。 威·洪堡特的話很著名:“事物的多面性與理解機(jī)制的多樣性搭配,使角度/視點(diǎn)的數(shù)量變得不確定起來?！?Гумбодьдт ,1985:378)從心理學(xué)角度看,這是一種有遠(yuǎn)見的意見,但是還存在知覺的社會(huì)程式,比如Больше всего жалею,что 58 лет провел в тюрьме,именуемой соцлагерем.

我們覺得,態(tài)式之所以具有變化多端的本質(zhì),可能正是因?yàn)榕c“角度/視點(diǎn)”概念相聯(lián)系。 態(tài)式表示事物本身固有的特性并非總正確,僅僅在某些情況下才表示事物不可割裂的特征。 這一觀點(diǎn)早在16—18 世紀(jì)的哲學(xué)界就已經(jīng)出現(xiàn)了:根據(jù)黑格爾的定義,態(tài)式是“絕對(duì)存在的異在(инобытие);絕對(duì)存在在多變和偶然性中喪失自身,轉(zhuǎn)化為自己的對(duì)立面,不再回歸。 于是,無論形式還是內(nèi)容的界定,態(tài)式都成為已經(jīng)喪失價(jià)值的多樣性概念”(Грицанов ,1999:439)。

在В. Н. Волошинова 和Н. Д. Арутюнова 那里,態(tài)式概念直接與“角度/視點(diǎn)”聯(lián)系。 后者引用前者的觀點(diǎn):“非直接引語成為陳述形式。 在這種引語中,有時(shí)候凝聚著一系列‘態(tài)式’或者角度/視點(diǎn),從而為從不同角度同時(shí)展示現(xiàn)象提供了可能。”(Волошинов, 1929:158; Арутюнова ,1998:130-224)

應(yīng)該說,語言學(xué)分支學(xué)科——修辭學(xué)對(duì)角度/視點(diǎn)范疇的研究為廣泛探討言語主觀化和擬人化過程提供了可能。 比如,可以看出,“如果用第三人稱建構(gòu)話語,形形色色語言方式可以充分體現(xiàn)作者角度/視點(diǎn)擬人化的使用情況”(Рогова 1975:6)。 有趣的是А. А. Потебня 給作者提出的建議:“為了描寫、刻畫能夠具體,應(yīng)該堅(jiān)持主觀角度/視點(diǎn),也就是堅(jiān)持虛擬觀察者的角度/視點(diǎn)?！?Потебня, 1905:10)

至此,可以確認(rèn):情態(tài)(態(tài)式)的解釋特點(diǎn)與說話人的“角度/視點(diǎn)”相聯(lián)系,可是“角度/視點(diǎn)”概念作為語言學(xué)主觀性概念的組成部分,其本身卻體現(xiàn)出范疇化趨勢(shì)。

4 情態(tài)的類型

與情態(tài)的評(píng)定相聯(lián)系,存在大量的術(shù)語。 這讓我們不能不準(zhǔn)備解決情態(tài)的分類問題。 在許多研究過程中區(qū)分出來的情態(tài)變體主要匯聚成以下四個(gè)方面:世界的選擇方式(世界圖景)、言語行為的結(jié)構(gòu)、句子的含義組織、情態(tài)的表達(dá)手段。 下面,逐類說明。

(1)根據(jù)世界選擇方式確定的情態(tài)變體:此時(shí),命題既可以與現(xiàn)實(shí)情態(tài)(絕對(duì)情態(tài))搭配,也可以與可能情態(tài)(相對(duì)情態(tài))搭配。

(2)根據(jù)言語行為結(jié)構(gòu)(說話人—受話人—報(bào)道)確定的情態(tài)變體:a)根據(jù)說話人角色功能區(qū)分出來的情態(tài)變體有心智狀態(tài)情態(tài)、情感狀態(tài)情態(tài)和意志狀態(tài)情態(tài)(不定、評(píng)價(jià)、愿望、憤怒、必然、可能等);b)根據(jù)受話人區(qū)分出來的情態(tài)變體是人際情態(tài)(善意、不禮貌、侮辱、勸諭等);c)根據(jù)報(bào)道內(nèi)容(可信度)區(qū)分出來的情態(tài)變體有知識(shí)、意見、認(rèn)知、道義、價(jià)值等。

(3)根據(jù)句子含義組織(陳說、態(tài)式)確定的情態(tài)變體:a)陳說情態(tài)(內(nèi)部情態(tài)框架);b)態(tài)式情態(tài)(外部情態(tài)框架)。

(4)根據(jù)表達(dá)手段確定的情態(tài)變體:a)詞匯情態(tài)(名稱情態(tài)、方式情態(tài));b)形態(tài)情態(tài)[式情態(tài),動(dòng)詞情態(tài),感嘆詞、語氣詞情態(tài)(靳銘吉、何平 2016:49)以及情態(tài)插入詞];c)句法情態(tài)(相對(duì)客觀情態(tài)、狹義主觀情態(tài)、蘊(yùn)涵情態(tài));d)交際情態(tài)(肯定、否定、提問、意志、命令、請(qǐng)求等);e)語篇情態(tài),包括修辭情態(tài)。

與情態(tài)的類型化相聯(lián)系,必須補(bǔ)充:(1)區(qū)分其他幾種對(duì)言語很重要的情態(tài)變體,比如規(guī)范情態(tài)。 可以認(rèn)為,對(duì)某一行為或者事態(tài)規(guī)范地位的肯定,可以作為肯定情態(tài)來研究(Петров,1986:302)。 (2)大家都承認(rèn),各種情態(tài)意義之間的界限模糊,然而區(qū)分它們?cè)瓌t上是可能的。 不能混淆詞的事物意義和結(jié)構(gòu)的情態(tài)意義,但是可以把它們聯(lián)結(jié)起來,比如聯(lián)結(jié)成功能語義場(chǎng)。 (3)建議語言學(xué)從廣義上研究情態(tài)意義“可能”和“必然”,把兩者視為許多詞意義的“義子”展開相關(guān)工作。 根據(jù)А. В. Зеленщиков 的意見,這些詞一方面構(gòu)成與蓋然、能力、技能、假象、疑問、缺乏完全信心、傾向、意見等相聯(lián)系的概念的名稱,另一方面構(gòu)成與應(yīng)該、責(zé)任、信心、義務(wù)、不可避免等相聯(lián)系的概念的名稱。

為了避免對(duì)我們的情態(tài)分類產(chǎn)生誤解,特作說明:(1)所謂“客觀情態(tài)”有權(quán)作為一種主要態(tài)式,成為內(nèi)容豐富的主觀態(tài)式結(jié)構(gòu)的組成部分。 (2)非現(xiàn)實(shí)情態(tài)包含在現(xiàn)實(shí)情態(tài)概念之中,不過是現(xiàn)實(shí)情態(tài)的極性反映,它們(現(xiàn)實(shí)情態(tài)和非現(xiàn)實(shí)情態(tài))一起與可能情態(tài)對(duì)立。

5 結(jié)語

學(xué)術(shù)界的傳統(tǒng)看法把體現(xiàn)句子和語篇內(nèi)容與語言外世界之間關(guān)系的情態(tài)視為語法范疇。 本文從功能語義出發(fā),論證該范疇更應(yīng)該界定為語用范疇,在語用學(xué)中研究。 不論從言語(話語)的生成還是從言語(話語)的解釋看,人的意識(shí)方式、關(guān)注焦點(diǎn)和興趣愛好都體現(xiàn)出個(gè)體性和局部性,角度/視點(diǎn)因此在情態(tài)的語用研究中極其重要。 或許,正是情態(tài)的這些特點(diǎn)再一次印證“人的有限性和語言的相對(duì)性”這一重要命題。

本文提出的情態(tài)分類不具有唯一性,而且僅僅是初步的、粗線條的,有待進(jìn)一步研究。