標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖的關(guān)系和協(xié)調(diào)發(fā)展研究

郭小勇 陳方芳 周瑾 張燕歌 徐春紅 盧效東

摘 要：本文給出了標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖的概念，分析了它們的功能用途；應(yīng)用對(duì)比法，研究了機(jī)器人、電力儲(chǔ)能、氫能、汽車智能制造、工業(yè)軟件等領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖；應(yīng)用歸納法，總結(jié)標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖間的相同點(diǎn)、區(qū)別和聯(lián)系；最后，給出了加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖間研究和協(xié)調(diào)發(fā)展等建議，使二者優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，發(fā)揮出更大的作用和效益。

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)體系，技術(shù)路線圖，對(duì)比法，歸納法

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2023.03.003

標(biāo)準(zhǔn)體系是標(biāo)準(zhǔn)化工作中為了規(guī)范、指導(dǎo)、推動(dòng)某個(gè)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作而建設(shè)的藍(lán)圖。技術(shù)路線圖是國家、行業(yè)、企業(yè)為了指導(dǎo)某個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)研究、產(chǎn)品研發(fā)、資金投入方向而建立的未來技術(shù)發(fā)展路徑。這二者似乎毫不相干、風(fēng)馬牛不相及。但是它們的最終目的都是為了提升產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和競爭力，都具有戰(zhàn)略規(guī)劃性質(zhì)，且標(biāo)準(zhǔn)里的技術(shù)要求、技術(shù)指標(biāo)來源于產(chǎn)品、技術(shù)研發(fā)。因此，標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖應(yīng)該具有許多聯(lián)系。但是，它們之間的關(guān)系和協(xié)調(diào)發(fā)展研究目前幾乎是空白。本文通過研究一些領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)體系和技術(shù)路線圖，力圖理清二者之間的關(guān)系，并給出協(xié)調(diào)發(fā)展建議。

1 標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖的概念和功能用途

標(biāo)準(zhǔn)體系是根據(jù)工作和事業(yè)發(fā)展需要，應(yīng)用系統(tǒng)論、模塊化、流程化的思想，將活動(dòng)過程中，重復(fù)性、共性的事物轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，并按其內(nèi)在聯(lián)系形成科學(xué)的有機(jī)整體。標(biāo)準(zhǔn)體系具有科學(xué)性、有機(jī)性、完整性、一體性和均衡性等特點(diǎn)。標(biāo)準(zhǔn)體系最直接的作用是指導(dǎo)、規(guī)范某個(gè)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作；其次使工作和事業(yè)協(xié)調(diào)、全面發(fā)展，因?yàn)樵谥贫ā皹?biāo)準(zhǔn)體系”時(shí)，人們深入調(diào)查、研究和認(rèn)真考慮了領(lǐng)域內(nèi)的工作，摸清了現(xiàn)狀，找到了需求；然后，標(biāo)準(zhǔn)體系會(huì)使人們明白、清楚工作方向和重點(diǎn)，因?yàn)椤皹?biāo)準(zhǔn)體系”對(duì)重點(diǎn)工作安排了較多標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目，將強(qiáng)化重點(diǎn)工作的開展和實(shí)施；最后，“標(biāo)準(zhǔn)體系”能推動(dòng)工作和事業(yè)發(fā)展，提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，滿足人們的生產(chǎn)、生活需要。

技術(shù)路線圖是指應(yīng)用簡潔的圖形、表格、文字等形式描述技術(shù)變化的步驟或技術(shù)相關(guān)環(huán)節(jié)之間的邏輯關(guān)系。它能夠幫助使用者明確該領(lǐng)域的發(fā)展方向和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的關(guān)鍵技術(shù)，理清產(chǎn)品與技術(shù)之間的關(guān)系。技術(shù)路線圖是技術(shù)預(yù)見、技術(shù)管理和信息管理的方法與工具，是各創(chuàng)新主體達(dá)成共識(shí)、共同促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的過程，同時(shí)也是技術(shù)戰(zhàn)略研究與制定的重要環(huán)節(jié)。技術(shù)路線圖具有高度概括、高度綜合和前瞻性的基本特征。它包括最終的結(jié)果和制定的過程。美國定義技術(shù)路線圖是特定領(lǐng)域愿景的未來延伸。該愿景集合了社會(huì)集體智慧和領(lǐng)域領(lǐng)袖的看法，是特定領(lǐng)域發(fā)展方向的地圖。英國定義技術(shù)路線圖是特定領(lǐng)域利益相關(guān)人對(duì)發(fā)展方向、發(fā)展程序、發(fā)展能力和發(fā)展目標(biāo)的認(rèn)識(shí)。加拿大工業(yè)部定義技術(shù)路線圖是一個(gè)過程工具，幫助識(shí)別行業(yè)/部門/公司未來成功所需的關(guān)鍵技術(shù)，以及獲得執(zhí)行和發(fā)展這些技術(shù)所需的項(xiàng)目或步驟。技術(shù)路線圖的研究與繪制是實(shí)現(xiàn)技術(shù)路徑預(yù)判和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略研究的重要環(huán)節(jié)之一。它已經(jīng)是技術(shù)研發(fā)和技術(shù)經(jīng)營管理的基本工具之一。美國標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)院主任Ray Kam-mer認(rèn)為技術(shù)路線圖幫助引導(dǎo)投資和配置資源，使之和美國行業(yè)優(yōu)先順序相一致。另外，技術(shù)路線圖是幫助美國增加國際市場(chǎng)份額非常有價(jià)值的工具。技術(shù)路線圖的橫坐標(biāo)是時(shí)間，縱坐標(biāo)是資源、研發(fā)項(xiàng)目、技術(shù)、產(chǎn)品和市場(chǎng)。它適用于企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和區(qū)域或國家戰(zhàn)略規(guī)劃[1]。

2 研究方法

2.1 對(duì)比法

對(duì)比法，也叫對(duì)比分析法或者比較分析法，是通過對(duì)不同事物的比較，找出事物之間的差異點(diǎn)和共同點(diǎn)的研究方法。就是通過事物間相同特征或相異特征的比較，尋求其同中之異或異中之同的研究方法。本文搜集、研究了機(jī)器人、電力儲(chǔ)能、氫能、汽車智能制造、工業(yè)軟件等5個(gè)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)體系和技術(shù)路線圖，將有關(guān)信息形成了表格（見表1），用于對(duì)比研究。

2.2 歸納法

歸納法是指把具體個(gè)別的事物，分別加以綜合，從而獲得一般結(jié)論的方法。本文擬通過對(duì)比研究5個(gè)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)體系和技術(shù)路線圖，歸納總結(jié)它們之間的相同點(diǎn)、不同點(diǎn)及相互關(guān)系。

3 標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖間的關(guān)系

3.1 標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖的相同點(diǎn)

（1）它們都是為了指導(dǎo)、促進(jìn)、規(guī)范某一個(gè)領(lǐng)域的工作或活動(dòng)，具有規(guī)劃的性質(zhì)和戰(zhàn)略指向性。例如：《國家機(jī)器人標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)指南》，規(guī)劃到2020年，建立起較為完善的機(jī)器人標(biāo)準(zhǔn)體系，在5個(gè)方面制修訂100項(xiàng)國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?！?中國制造2025>重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)路線圖》，機(jī)器人領(lǐng)域規(guī)劃到2020年，自主品牌工業(yè)機(jī)器人國內(nèi)市場(chǎng)占有率達(dá)到50%，國產(chǎn)關(guān)鍵零部件國內(nèi)市場(chǎng)占有率達(dá)到50%，產(chǎn)品平均無故障時(shí)間（MTBF）達(dá)到8萬小時(shí)；培育出2～3家年產(chǎn)萬臺(tái)以上、產(chǎn)值規(guī)模超過百億元、具有國際競爭力的龍頭企業(yè)，打造出5～8個(gè)機(jī)器人配套產(chǎn)業(yè)集群等。（2）它們都應(yīng)用了系統(tǒng)論思想和方法，把研究和處理的對(duì)象看作一個(gè)整體來對(duì)待，從整體出發(fā)來研究系統(tǒng)整體和組成系統(tǒng)整體各要素的相互關(guān)系，從本質(zhì)上說明其結(jié)構(gòu)、功能、行為和動(dòng)態(tài)，以把握系統(tǒng)整體，達(dá)到最優(yōu)的目標(biāo)；并具有開放性、自組織性、復(fù)雜性、整體性、關(guān)聯(lián)性、等級(jí)結(jié)構(gòu)性、動(dòng)態(tài)平衡性、時(shí)序性等系統(tǒng)特征。例如：機(jī)器人標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖，都是從整體出發(fā)來研究標(biāo)準(zhǔn)的需求和技術(shù)發(fā)展路徑。（3）針對(duì)的對(duì)象或活動(dòng)很多時(shí)候基本一致。例如：氫能標(biāo)準(zhǔn)體系與“氫能技術(shù)路線圖”劃分領(lǐng)域基本一致。

3.2 標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖的區(qū)別

（1）它們針對(duì)的對(duì)象是不一樣的。標(biāo)準(zhǔn)體系研究對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)。而標(biāo)準(zhǔn)是通過標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，按照規(guī)定的程序經(jīng)協(xié)商一致制定，為各種活動(dòng)或其結(jié)果提供規(guī)則、指南或特性，供共同使用和重復(fù)使用的文件。技術(shù)路線圖研究對(duì)象是技術(shù)，而技術(shù)是人類為實(shí)現(xiàn)社會(huì)需要而創(chuàng)造和發(fā)展起來的手段、方法和技能的總和。（2）包括的內(nèi)容和體現(xiàn)形式不一樣。標(biāo)準(zhǔn)體系一般包括體系框架或結(jié)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表和統(tǒng)計(jì)表，且明細(xì)表通常包括已經(jīng)出臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)、正在制修訂的標(biāo)準(zhǔn)和未來需要制定的標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)路線圖一般只給出某個(gè)領(lǐng)域或某項(xiàng)技術(shù)未來的發(fā)展方向和路徑，不涉及以往。（3）標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建思路多樣，有的按領(lǐng)域構(gòu)建，有的按過程構(gòu)建，有的按標(biāo)準(zhǔn)類別構(gòu)建。而技術(shù)路線圖通常按涉及的技術(shù)類別進(jìn)行構(gòu)建。例如：電力儲(chǔ)能標(biāo)準(zhǔn)體系，就是按過程及保障措施進(jìn)行構(gòu)建的；而“電力儲(chǔ)能技術(shù)路線圖”，基本按儲(chǔ)能類型進(jìn)行構(gòu)建。（4）它們涵蓋的范圍通常不一樣。標(biāo)準(zhǔn)體系通常包括基礎(chǔ)通用、設(shè)備試驗(yàn)及檢修、安全環(huán)保、技術(shù)管理等領(lǐng)域；而技術(shù)路線圖不會(huì)關(guān)注這些領(lǐng)域，而是關(guān)注核心技術(shù)的發(fā)展方向、路徑。（5）標(biāo)準(zhǔn)體系通常不給出未來時(shí)間節(jié)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)；而技術(shù)路線圖需要給出未來時(shí)間節(jié)點(diǎn)可能實(shí)現(xiàn)的技術(shù)或產(chǎn)品。

3.3 標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖的聯(lián)系

（1）技術(shù)路線圖制定者認(rèn)識(shí)到標(biāo)準(zhǔn)對(duì)保障產(chǎn)品質(zhì)量、提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、增強(qiáng)市場(chǎng)競爭力的重要作用，有時(shí)將“形成標(biāo)準(zhǔn)體系”作為其內(nèi)容之一。例如：操作系統(tǒng)與工業(yè)軟件技術(shù)路線圖，就包括：到2025年，絕大部分核心技術(shù)取得突破，形成自主可控的操作系統(tǒng)與工業(yè)軟件及其標(biāo)準(zhǔn)體系，自主工業(yè)軟件市場(chǎng)占有率超過50%。（2）在建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)體系和確定未來標(biāo)準(zhǔn)需求時(shí)，技術(shù)路線圖通常作為主要的依據(jù)之一或重要的參考資料。（3）標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)水平的提升來源于科技創(chuàng)新、產(chǎn)品研發(fā)，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)體系不斷更新發(fā)展；而技術(shù)路線圖是指引、指導(dǎo)科技創(chuàng)新和產(chǎn)品研發(fā)的重要依據(jù)或工具；因此技術(shù)路線圖可以說是標(biāo)準(zhǔn)體系技術(shù)水平提升的源頭。

4 標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖協(xié)調(diào)發(fā)展建議

4.1 加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖間的關(guān)系和異同研究

盡管本文對(duì)標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖間的相同點(diǎn)、區(qū)別、關(guān)系進(jìn)行了研究，但研究還比較粗淺，僅根據(jù)5個(gè)領(lǐng)域的對(duì)比研究，歸納、總結(jié)的一般結(jié)論還有待更多事例進(jìn)行驗(yàn)證。鑒于標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖間的緊密聯(lián)系，建議加強(qiáng)研究，深入探究兩者之間的關(guān)系和異同。

4.2 加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖間協(xié)調(diào)發(fā)展研究

標(biāo)準(zhǔn)體系需要利用技術(shù)路線圖研究未來產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、產(chǎn)品對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的需求，標(biāo)準(zhǔn)需要及時(shí)更新跟上技術(shù)路線圖的發(fā)展方向、趨勢(shì)和路徑。同樣，技術(shù)路線圖需要借助標(biāo)準(zhǔn)體系將技術(shù)創(chuàng)新成果固化為標(biāo)準(zhǔn)，搶占話語權(quán)，爭得市場(chǎng)制高點(diǎn)。因此，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖間協(xié)調(diào)發(fā)展研究是比較重要的。建議政府部門、科研機(jī)構(gòu)、高校、企事業(yè)單位等加強(qiáng)兩者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展研究。

4.3 加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖協(xié)調(diào)發(fā)展謀劃和機(jī)制建設(shè)

（1）建議標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)時(shí)或標(biāo)準(zhǔn)化組織機(jī)構(gòu)組建時(shí)，將技術(shù)路線圖制定專家納入或至少征求其意見。（2）建議制定技術(shù)路線圖時(shí)，將標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)專家納入或至少征求其意見。（3）標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)者與技術(shù)路線圖制定者要增強(qiáng)合作意識(shí)，主動(dòng)加強(qiáng)聯(lián)系、溝通、融合，發(fā)揮出“1+1大于2”的作用和效益。我國政府機(jī)構(gòu)的科技管理部門，許多既負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新組織推動(dòng)工作（其中包括技術(shù)路線圖的制定與實(shí)施），又負(fù)責(zé)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的組織制定工作（其中包括標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)），這為加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)路線圖的協(xié)調(diào)發(fā)展和謀劃提供了良好機(jī)制。例如：國家能源局科技管理部門，其職責(zé)包括“承擔(dān)科技進(jìn)步和裝備相關(guān)工作，組織擬訂能源行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”。他們組織制定、發(fā)布了《“十四五”能源領(lǐng)域科技創(chuàng)新規(guī)劃》和《能源碳達(dá)峰碳中和標(biāo)準(zhǔn)化提升行動(dòng)計(jì)劃》。《“十四五”能源領(lǐng)域科技創(chuàng)新規(guī)劃》既繪制了技術(shù)路線圖，又規(guī)定了“優(yōu)化能源行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系”任務(wù)，為二者融合發(fā)展搭建了平臺(tái)、形成了機(jī)制?！赌茉刺歼_(dá)峰碳中和標(biāo)準(zhǔn)化提升行動(dòng)計(jì)劃》規(guī)劃了“到2025年，初步建立起較為完善、可有力支撐和引領(lǐng)能源綠色低碳轉(zhuǎn)型的能源標(biāo)準(zhǔn)體系……有效推動(dòng)能源綠色低碳轉(zhuǎn)型、節(jié)能降碳、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈碳減排”，盡管沒有提到“技術(shù)路線圖”，但部署了“用標(biāo)準(zhǔn)推動(dòng)能源技術(shù)創(chuàng)新”工作。像能源領(lǐng)域共同部署“技術(shù)路線圖”和“標(biāo)準(zhǔn)體系”的情況，在其他領(lǐng)域比較少見，需要向國家能源管理部門借鑒和學(xué)習(xí)。

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