基于專利分析的辣木產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展情報(bào)研究

屈春慧 ，王玉艷 ，樊江波 ，付饒 ，丁建琪 ，岳星男 ，李志勇 ，楊濱

1.山東中醫(yī)藥大學(xué)中醫(yī)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250301；2.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心，河南 鄭州 450046； 3.中央民族大學(xué)藥學(xué)院，北京 100081；4.云南省科學(xué)技術(shù)院，云南 昆明 650506； 5.山西中醫(yī)藥大學(xué)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)院，山西 晉中 030619；6.中國(guó)中醫(yī)科學(xué)院中藥研究所，北京 100700

2022年初國(guó)家中醫(yī)藥管理局制定的《推進(jìn)中醫(yī)藥高質(zhì)量融入共建“一帶一路”發(fā)展規(guī)劃（2021—2025年）》指出：要推動(dòng)與共建“一帶一路”國(guó)家聯(lián)合開(kāi)展藥用植物的保護(hù)、開(kāi)發(fā)與利用；加強(qiáng)全球中藥種質(zhì)資源合作；支持優(yōu)質(zhì)和緊缺的中藥材資源進(jìn)口[1]。黃璐琦團(tuán)隊(duì)在新形勢(shì)下提出引入外來(lái)新資源的新策略，即“三關(guān)、四步、一依托、一關(guān)鍵”[2]。“三關(guān)”中的情報(bào)收集關(guān)是引進(jìn)外來(lái)新資源的重要舉措，其中專利情報(bào)分析是情報(bào)收集的重要形式之一。專利文獻(xiàn)涉及人類活動(dòng)的全部技術(shù)領(lǐng)域，利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對(duì)專利技術(shù)信息進(jìn)行情報(bào)分析，可為行業(yè)的技術(shù)研發(fā)、專利布局及侵權(quán)維護(hù)等提供重要依據(jù)[3]。

辣木Moringa oleiferaLam.為辣木科Moringaceae辣木屬多年生落葉喬木，又名鼓槌樹(shù)、山葵樹(shù)，原產(chǎn)于印度、巴基斯坦，現(xiàn)大多分布于東南亞、非洲和西印度群島等[4]。辣木的葉、籽、根和果莢具有良好的藥理活性和營(yíng)養(yǎng)價(jià)值，可用作藥品和食品原料[5-6]。我國(guó)于21世紀(jì)初引入辣木，在醫(yī)藥、食品保健、日化用品等領(lǐng)域應(yīng)用廣泛，并在2012年11月批準(zhǔn)辣木葉為新資源食品[7-8]，相關(guān)的研究和專利申請(qǐng)?jiān)絹?lái)越多。本研究通過(guò)incoPat專利數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)辣木相關(guān)專利申請(qǐng)與受理情況等內(nèi)容進(jìn)行檢索，對(duì)辣木專利相關(guān)的全球發(fā)展趨勢(shì)、法律狀態(tài)、專利布局、技術(shù)主題研究和企業(yè)核心價(jià)值等信息進(jìn)行分析，為辣木專利申請(qǐng)與技術(shù)研發(fā)提供參考。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

通過(guò)incoPat（https://www.incopat.com）專利數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)全球辣木專利進(jìn)行檢索，檢索式為（txt="Moringa Oleifera"or "辣木"）。檢索時(shí)間范圍為1995年1月—2021年11月。對(duì)初檢結(jié)果進(jìn)行去重、去噪、人工篩選后得到最終檢索結(jié)果。采用Excel2022軟件和鏑數(shù)圖表（dycharts.com）繪制圖表。

2 結(jié)果與分析

2.1 專利申請(qǐng)態(tài)勢(shì)

經(jīng)篩選，納入本研究的相關(guān)專利申請(qǐng)共2436件。專利申請(qǐng)量是衡量不同年份在不同國(guó)家專利受理機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)數(shù)量變化的主要指標(biāo)[9]，通過(guò)分析全球辣木專利申請(qǐng)趨勢(shì)（見(jiàn)圖1），可清晰地觀測(cè)該領(lǐng)域創(chuàng)新總體發(fā)展水平。2002—2011年全球辣木相關(guān)專利申請(qǐng)較少，每年專利申請(qǐng)量不超過(guò)20件，辣木及其相關(guān)產(chǎn)品的有效專利申請(qǐng)量?jī)H88件，授權(quán)占比不足10%。2012—2017年，全球辣木相關(guān)專利申請(qǐng)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，2012年授權(quán)總量占比超過(guò)30%，2016年專利申請(qǐng)量達(dá)到頂峰（462件），之后維持每年近200件的申請(qǐng)量。辣木專利總體發(fā)展趨勢(shì)說(shuō)明有關(guān)辣木研究與開(kāi)發(fā)利用在全球范圍內(nèi)逐漸受到關(guān)注。

圖1 辣木相關(guān)專利申請(qǐng)態(tài)勢(shì)

2.2 辣木不同部位的專利分析

辣木的不同部位具有不同的使用價(jià)值。印度《阿育吠陀藥典》載辣木葉能除風(fēng)止痛、潤(rùn)膚明目，辣木籽除濕、養(yǎng)心、開(kāi)胃，辣木根具有消腫止痛、美容解毒之效[10]。在印度及東南亞地區(qū)，辣木的葉、花、果均可做涼拌菜、蔬菜咖喱及腌制品的原料，辣木籽可制備油茶、精油等[11]。對(duì)辣木不同部位進(jìn)行專利分析，可初步了解辣木主要的研發(fā)部位與潛在的研發(fā)方向。辣木葉在古希臘可用作蔬菜及肉類制作的調(diào)味品，孕婦食用辣木葉來(lái)增加其乳汁營(yíng)養(yǎng)[8，12]。現(xiàn)代研究表明，辣木葉含酚類[13]等多種成分，包括人體所需的多種氨基酸、蛋白質(zhì)、礦物質(zhì)和維生素等營(yíng)養(yǎng)成分，且脂肪含量低，又具有降血脂、抗菌消炎、抗氧化和保護(hù)肝臟等藥理作用[14-17]。另有研究表明，辣木根具有抗胃潰瘍、抗炎、抗氧化等藥理作用，還可治療重度缺鐵性貧血[18-20]。辣木油油酸含量較高，在國(guó)外大多被應(yīng)用于家庭烹飪、化妝品、機(jī)械的潤(rùn)滑、制皂及醫(yī)藥等[21-22]行業(yè)。

對(duì)辣木不同部位的使用和研究可促進(jìn)辣木資源的綜合利用和整體開(kāi)發(fā)。近年辣木葉的研究逐漸受到關(guān)注，其專利申請(qǐng)量最高，其次為辣木籽，占近10%，辣木花、辣木莖申請(qǐng)量相對(duì)較少，見(jiàn)圖2。

圖2 辣木不同部位專利申請(qǐng)量

2.3 辣木專利類型與專利有效性分析

專利類型包括國(guó)家發(fā)明技術(shù)專利、實(shí)用新型專利和工業(yè)外觀新設(shè)計(jì)應(yīng)用專利3種類型。其中發(fā)明專利申請(qǐng)對(duì)產(chǎn)品新穎性、創(chuàng)造性有較高的要求，法律地位相對(duì)穩(wěn)定，是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技產(chǎn)品創(chuàng)新能力的重要參照指標(biāo)[23]。分析辣木的專利類型（見(jiàn)圖3）可知，發(fā)明專利申請(qǐng)量最多，約占90%；實(shí)用新型專利申請(qǐng)量較少，占9%；外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量最少，僅占1%。專利的有效狀況是衡量企業(yè)、地區(qū)產(chǎn)品或國(guó)家自主創(chuàng)新能力成熟度和技術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要定量指標(biāo)。一般認(rèn)為，專利權(quán)人維持的專利時(shí)間越長(zhǎng)，其專利價(jià)值越高。辣木專利的有效性分析（見(jiàn)圖4）中，失效專利占比超過(guò)半數(shù)，有效專利和在審專利占比均未超過(guò)20%，未確認(rèn)的專利申請(qǐng)占比較少。對(duì)失效原因進(jìn)行分析，駁回和撤回專利總占比約50%，而未繳納年費(fèi)、有效期滿、自動(dòng)放棄等原因也占一定比例?？芍蹦緦＠膭?chuàng)新性有一定的基礎(chǔ)，但專利權(quán)人維持專利的積極性欠缺，說(shuō)明辣木專利質(zhì)量有待進(jìn)一步提高，專利成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化尚待加強(qiáng)。

圖3 辣木專利類型分析

圖4 辣木專利有效性分析

2.4 全球分布情況與技術(shù)構(gòu)成

辣木專利地域分布與技術(shù)構(gòu)成見(jiàn)圖5。辣木專利主要分布于亞洲國(guó)家，如中國(guó)、韓國(guó)、印度、菲律賓等；其中，中國(guó)是辣木專利的主要申請(qǐng)國(guó)，作為傳統(tǒng)藥物資源應(yīng)用的最大市場(chǎng)，中國(guó)具有成為辣木產(chǎn)品市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)所在地的潛力，辣木的研究方向主要在A23L、A61K、A23K、A23F等技術(shù)領(lǐng)域。韓國(guó)辣木專利相關(guān)申請(qǐng)也較多，研究產(chǎn)品多涉及A61K、A23L、A23K等技術(shù)領(lǐng)域。其次為印度、菲律賓等國(guó)家，其辣木專利的申請(qǐng)數(shù)量穩(wěn)定在年均100件左右，其研究集中在A61K、A23L、A21D等技術(shù)領(lǐng)域。其余國(guó)家和組織的專利申請(qǐng)量均少于30件，研究領(lǐng)域亦相對(duì)分布在A61K、A23L、A23K等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域。綜上可知，辣木的商業(yè)價(jià)值在亞洲國(guó)家擁有較高的認(rèn)可度與關(guān)注度，中國(guó)和韓國(guó)對(duì)辣木的研究與開(kāi)發(fā)較多。

圖5 辣木專利的地域分布及技術(shù)構(gòu)成

2.5 專利技術(shù)主題分析

對(duì)辣木國(guó)際專利分類（international patent classification，IPC）信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（見(jiàn)表1），可了解辣木專利的技術(shù)類別分布情況與研發(fā)動(dòng)向。全球辣木專利申請(qǐng)主要集中在A23L、A61K、A23K等技術(shù)領(lǐng)域，3類專利申請(qǐng)數(shù)量占比超過(guò)70%，是全球辣木專利申請(qǐng)最具代表的技術(shù)分布類別。其次為A23F技術(shù)領(lǐng)域，其專利累計(jì)申請(qǐng)數(shù)量接近200件，其余技術(shù)分支專利申請(qǐng)數(shù)量均在100件以下，總占比不超過(guò)20%。對(duì)各小類項(xiàng)下的大組數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步分析，結(jié)果見(jiàn)表2。在A61K小類項(xiàng)目中，036組（中藥制劑）和008組（化妝品用配制品）申請(qǐng)量最多，合計(jì)超過(guò)90%。A23L小類下033（營(yíng)養(yǎng)制品）組專利申請(qǐng)數(shù)量最多，001（食品或食料）和002（茶飲）組申請(qǐng)量基本一致，007（谷類制品）組專利申請(qǐng)數(shù)量最少。A23K小類中，050組（特定動(dòng)物飼料）的專利申請(qǐng)數(shù)量最多，占半數(shù)以上。A23F和A21D小類下的IPC大組專利申請(qǐng)狀況與其小類分布基本吻合?？芍?，辣木專利的相關(guān)技術(shù)類別分布非常廣泛，涉及醫(yī)用制品、保健食品、飲料、植物栽培技術(shù)、動(dòng)物飼料、肥料等領(lǐng)域。其中中藥制劑、化妝品、特定動(dòng)物飼料、茶配制品和焙烤食品是辣木的主要研究方向。

表1 辣木專利主要IPC小類分布

表2 辣木專利主要IPC大組分布

2.6 創(chuàng)新機(jī)構(gòu)與專利價(jià)值分析

2.6.1 專利申請(qǐng)人分析

分析專利申請(qǐng)人可了解該專利領(lǐng)域現(xiàn)有的主要專利申請(qǐng)人結(jié)構(gòu)及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)[24]。辣木專利主要申請(qǐng)人（申請(qǐng)量前10位）的申請(qǐng)年份集中于2016—2021年；A61K、A23L和A01G 3類技術(shù)領(lǐng)域是其主要研發(fā)方向，3類專利技術(shù)申請(qǐng)之和在主要申請(qǐng)人中占比均超過(guò)80%，與辣木專利IPC小類分布狀況基本一致。企業(yè)是辣木專利申請(qǐng)的主要機(jī)構(gòu)，依次還有個(gè)人、大專院校、機(jī)關(guān)團(tuán)體、科研機(jī)構(gòu)等。對(duì)主要專利申請(qǐng)人進(jìn)一步分析可知，農(nóng)副食品加工是關(guān)注的主要方向，而檢索其他專利申請(qǐng)人發(fā)現(xiàn)，其專利大多為食品加工研究，說(shuō)明食品加工為辣木的主要開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，符合辣木專利主要IPC技術(shù)主題分布。見(jiàn)圖6。

圖6 辣木專利主要申請(qǐng)人情況

2.6.2 申請(qǐng)人專利價(jià)值分析

專利價(jià)值指數(shù)是衡量一項(xiàng)專利技術(shù)含量高低的重要指標(biāo)，它同時(shí)包含專利企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的程度、專利權(quán)保護(hù)范圍等信息。專利價(jià)值指數(shù)高說(shuō)明此專利在該領(lǐng)域具有核心地位，且具有較高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。incoPat專利合享價(jià)值度（1～10分）越高表示專利價(jià)值度越高。合享價(jià)值度＞5分的辣木專利申請(qǐng)人分別為云南農(nóng)業(yè)大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、云南金豪生物科技有限公司、云南省德宏熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所和中國(guó)熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)產(chǎn)品加工研究所，分別占59.52%、54.17%、80.00%、6.70%、93.00%，其中云南金豪生物科技有限公司和中國(guó)熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)產(chǎn)品加工研究所的辣木專利申請(qǐng)價(jià)值最高。另有5位專利合享價(jià)值度≤5。見(jiàn)表3。可知，企業(yè)和個(gè)人的專利申請(qǐng)量最多，但其專利合享價(jià)值度不高，而大專院校及科研機(jī)構(gòu)申請(qǐng)量不多，但依托其科研背景，申請(qǐng)的專利合享價(jià)值度普遍較高。

表3 辣木專利主要申請(qǐng)人合享價(jià)值度

3 討論

綜上，近年全球辣木專利申請(qǐng)量整體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，表明辣木越來(lái)越受到關(guān)注。辣木葉藥理作用和營(yíng)養(yǎng)價(jià)值豐富，在我國(guó)屬于新資源食品，且因此專利申請(qǐng)量最大，但在辣木專利申請(qǐng)中失效專利超過(guò)半數(shù)，說(shuō)明辣木專利申請(qǐng)整體質(zhì)量不高，在運(yùn)用市場(chǎng)化結(jié)合方面還有較大的提升空間。辣木的研究利用涉及中藥制劑、保健品、動(dòng)物飼料及化妝品等領(lǐng)域，其中以藥用功能和食用功能研究居多，且大多處于一般性產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)層面，深層次產(chǎn)品研發(fā)還較弱，系統(tǒng)性利用研究還不夠。

針對(duì)辣木專利整體情況，提出如下建議：①辣木葉和辣木籽是辣木的主要研究部位，辣木根、莖、花的相關(guān)研究開(kāi)發(fā)較少?？缮钊胪诰蚶蹦酒渌课坏睦脙r(jià)值，促進(jìn)辣木資源的綜合利用。②對(duì)辣木產(chǎn)品進(jìn)行深度開(kāi)發(fā)，提高辣木的綜合產(chǎn)值，基于辣木葉、籽、根的藥理作用和營(yíng)養(yǎng)價(jià)值，擴(kuò)大保健藥物和功能性食品的研發(fā)，提高辣木的經(jīng)濟(jì)效益。③企業(yè)是我國(guó)辣木專利的申請(qǐng)主體，科研院所和大專院校的專利價(jià)值和質(zhì)量普遍較高，加強(qiáng)科研院所、大專院校與企業(yè)之間的合作，將基礎(chǔ)研究的方向與市場(chǎng)需求、企業(yè)文化相結(jié)合[25]，在保證專利質(zhì)量與價(jià)值的前提下，促進(jìn)科研成果的及時(shí)轉(zhuǎn)化，推動(dòng)我國(guó)辣木產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展。