建筑工程項(xiàng)目招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)因素及防控措施

□ 上海 沈麗艷

在建筑工程項(xiàng)目建設(shè)施工以前，招投標(biāo)環(huán)節(jié)所發(fā)揮的作用至關(guān)重要。在開展建筑工程項(xiàng)目招投標(biāo)工作時(shí)，由于會(huì)受到很多不確定性因素的影響，使得其風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)不斷地升高。在我國(guó)建筑工程項(xiàng)目建設(shè)施工的過程中，采取高效的措施來控制招投標(biāo)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)是建筑工程項(xiàng)目急需解決的主要問題。

一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

在建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，施工企業(yè)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)所包含的具體內(nèi)容有：第一，來自企業(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)自身潛在的風(fēng)險(xiǎn)有責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)等形式，現(xiàn)代建筑工程項(xiàng)目的規(guī)模都比較大，對(duì)各項(xiàng)功能的要求也非常高。隨著新型施工技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，對(duì)建筑工程項(xiàng)目管理的要求也正在不斷地提高。工程項(xiàng)目承包上的經(jīng)驗(yàn)水平、施工設(shè)備和施工技術(shù)等如果不能滿足項(xiàng)目的基本需求，承包風(fēng)險(xiǎn)和履約風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之升高。第二，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。建筑施工企業(yè)在融入工程市場(chǎng)的過程中，要充分分析可能會(huì)遇到的各類風(fēng)險(xiǎn)，在經(jīng)過綜合的分析后，準(zhǔn)確的做出判斷。

綜合分析建筑工程項(xiàng)目招投標(biāo)的各項(xiàng)內(nèi)容以后，發(fā)現(xiàn)其蘊(yùn)含的特點(diǎn)有：第一，組織活動(dòng)的規(guī)范性。在國(guó)際組織中，明確規(guī)定了對(duì)建筑工程招投標(biāo)的相關(guān)程序，而且在招投標(biāo)活動(dòng)實(shí)施過程中，還彰顯出了一定的法律效力，雙方必須要根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求來進(jìn)行招投標(biāo)工作，避免出現(xiàn)隨意更改的現(xiàn)象。對(duì)于建筑工程招投標(biāo)來說，必須要遵循相關(guān)的環(huán)節(jié)來進(jìn)行，也就是“招標(biāo)——投標(biāo)——評(píng)標(biāo)——定標(biāo)——合同簽訂”環(huán)節(jié)，以此來促進(jìn)建筑工程招投標(biāo)工作的順利進(jìn)行。第二，“三公”原則。建筑工程項(xiàng)目開展“公開、公平、公正”的招投標(biāo)工作，其主要目的就是對(duì)工程項(xiàng)目的承包范圍進(jìn)行不斷地拓展，從所有報(bào)名的投標(biāo)企業(yè)中選擇具備施工資質(zhì)、業(yè)內(nèi)口碑良好的企業(yè)來完成工程項(xiàng)目建設(shè)施工任務(wù)。

二、識(shí)別工程項(xiàng)目招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)

1.風(fēng)險(xiǎn)因素。在招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)要素魚骨圖中將工程項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)可能會(huì)給工程質(zhì)量造成影響的各個(gè)要素進(jìn)行了全覆蓋，在工程項(xiàng)目招標(biāo)的過程中，風(fēng)險(xiǎn)要素主要體現(xiàn)在決策過程、招標(biāo)過程和合同中，這樣充分體現(xiàn)出工程項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)的社會(huì)活動(dòng)具有較強(qiáng)的目的性和社會(huì)性，同時(shí)也會(huì)受到公共關(guān)系和外部環(huán)境的制約。從合同的角度分析，還需要將付款索賠、技術(shù)要求、責(zé)任劃分等內(nèi)容包含在其中，使各責(zé)任主體的責(zé)任內(nèi)容和區(qū)域得以明確。假如沒有將其作用進(jìn)行高效的發(fā)揮，就會(huì)導(dǎo)致一系列問題，例如索賠、糾紛等，給招投標(biāo)過程管理造成了嚴(yán)重的困擾。由于人力資源管理與控制具有不確定性的特點(diǎn)，其他要素也需要人員具備一定的素養(yǎng)，確保招標(biāo)規(guī)則等由其制定的內(nèi)容更加合理，符合實(shí)際情況。對(duì)于供應(yīng)商來說，自身很難確定自己的資質(zhì)是否符合項(xiàng)目的實(shí)際需要，用戶對(duì)自身的評(píng)價(jià)也無從得知。這其中的任何一個(gè)因素，如果不能得到高效的管理，都會(huì)給后續(xù)的施工造成嚴(yán)重的不良影響。招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)要素魚骨圖詳見下圖。

2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別時(shí)，工作人員要充分搜集所有的材料，使用高效的方式方法，結(jié)合工程項(xiàng)目建設(shè)的目標(biāo)，對(duì)招投標(biāo)階段可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行正確的識(shí)別。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程中，遵循的主要原則有完整性原則和科學(xué)性原則，從而使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別變得更加可靠。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工作人員要從全局的角度出發(fā)，對(duì)影響工程項(xiàng)目招投標(biāo)質(zhì)量的各種要素進(jìn)行正確的識(shí)別，并將相應(yīng)的影響因素一一羅列清楚，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作取得最佳的效果。

三、案例工程概況

該工程項(xiàng)目為新建租賃住房項(xiàng)目，工程項(xiàng)目的具體施工范圍為建設(shè)3幢26層租賃房、5幢24層租賃房及相關(guān)配套用房，同步實(shí)施道路、管網(wǎng)、綠化等室外總體工程。項(xiàng)目總建筑面積127630.09平方米，其中地上建筑面積93687.53平方米，地下建筑面積33942.56平方米。項(xiàng)目主要結(jié)構(gòu)形式為裝配式剪力墻。項(xiàng)目資金來源為國(guó)有企業(yè)資金100%。工程項(xiàng)目的施工時(shí)間規(guī)劃為2年8個(gè)月，在工程項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，使用的主要方式為公開招標(biāo)，在對(duì)工程項(xiàng)目的招標(biāo)限價(jià)進(jìn)行確定時(shí)，使用的主要方式為工程量清單計(jì)價(jià)法。

圖 招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)要素魚骨圖

四、工程項(xiàng)目招投標(biāo)階段中的風(fēng)險(xiǎn)因素

1.招標(biāo)人員整體素質(zhì)參差不齊。在目前的社會(huì)大環(huán)境中，項(xiàng)目建設(shè)方往往會(huì)尋求合適的招標(biāo)代理及造價(jià)咨詢單位代其完成招投標(biāo)活動(dòng)。近幾年招標(biāo)代理資質(zhì)、造價(jià)咨詢資質(zhì)相應(yīng)取消，相關(guān)機(jī)構(gòu)的人員流動(dòng)快，難以形成長(zhǎng)期、穩(wěn)定的招標(biāo)從業(yè)人員隊(duì)伍，同時(shí)隨著全國(guó)招標(biāo)工程師資質(zhì)的取消，國(guó)家層面已無統(tǒng)一的招標(biāo)從業(yè)人員資格體系，相關(guān)從業(yè)人員個(gè)人的職業(yè)操守及專業(yè)素質(zhì)就尤為重要了。

招標(biāo)代理人員負(fù)責(zé)招標(biāo)文件、工程量清單、施工合同的起草，其中招標(biāo)文件中各項(xiàng)條款選用的合規(guī)合法性、工程量清單編制的準(zhǔn)確性、施工合同條款選用的適用性都對(duì)工程項(xiàng)目有著直接的影響。同時(shí)招標(biāo)工作涉及面較廣，涉及從招標(biāo)文件編制——發(fā)出招標(biāo)公告——開標(biāo)——評(píng)標(biāo)——定標(biāo)等諸多環(huán)節(jié)，同時(shí)還要對(duì)建材市場(chǎng)行情、新材料新工藝等有深入、細(xì)致地了解，從而給建設(shè)方提供合理的限價(jià)建議，這是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，對(duì)招標(biāo)代理人員的專業(yè)知識(shí)及業(yè)務(wù)水平提出了較高的要求。

2.招標(biāo)過程監(jiān)督力度不足。在招投標(biāo)監(jiān)督過程中，由于監(jiān)督意識(shí)薄弱，監(jiān)督的主動(dòng)性在一定程度上嚴(yán)重缺乏，很容易出現(xiàn)監(jiān)督難以實(shí)施、監(jiān)督效果難以保證的現(xiàn)象。（1）新聞?shì)浾摫O(jiān)督不足。一般來說，獲取信息的渠道不多，有關(guān)部門對(duì)新聞?shì)浨閳?bào)道的管理也不嚴(yán)格。在新聞傳播過程中，未能實(shí)事求是，未能對(duì)違法招標(biāo)行為進(jìn)行深入報(bào)道。（2）行政監(jiān)督執(zhí)行力度不夠，在行政監(jiān)督過程中，行政監(jiān)督員應(yīng)實(shí)行上下級(jí)監(jiān)督管理。由于受傳統(tǒng)政府管理模式的影響，監(jiān)督手段單一、片面，導(dǎo)致監(jiān)督過程中存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，監(jiān)督和預(yù)警功能沒有得到充分發(fā)揮。

3.存在著工程項(xiàng)目主體風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，招標(biāo)人的主要風(fēng)險(xiǎn)和投標(biāo)人的主要風(fēng)險(xiǎn)是建設(shè)項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)的重要組成部分。其中，招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因大多是由于非法招投標(biāo)和缺乏合理的招投標(biāo)流程，有時(shí)還包括缺乏科學(xué)的招投標(biāo)方法。對(duì)招標(biāo)主體而言，是整個(gè)招標(biāo)工作的掌舵人，其中招標(biāo)方式的選取、評(píng)標(biāo)辦法的選用、投標(biāo)資質(zhì)的設(shè)定、最高投標(biāo)限價(jià)的確定、施工合同關(guān)鍵性條款的制定和與潛在投標(biāo)主體的圍串標(biāo)是產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。對(duì)投標(biāo)主體而言，投標(biāo)人資質(zhì)的缺乏、編制投標(biāo)文件的技術(shù)能力不足和與投標(biāo)主體之間的暗箱操作是產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。另外，工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)容易受到市場(chǎng)、價(jià)格、社會(huì)自然環(huán)境等諸多因素的影響，導(dǎo)致工程項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)中出現(xiàn)不可抗風(fēng)險(xiǎn)。

五、加強(qiáng)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的防范

1.代理方。招標(biāo)代理單位應(yīng)對(duì)相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行法律法規(guī)政策及專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，提升自身綜合實(shí)力，對(duì)招標(biāo)人員提出招采人員能力評(píng)價(jià)要求、對(duì)造價(jià)人員提出一級(jí)、二級(jí)造價(jià)工程師資格要求。建立最新法規(guī)政策庫(kù)、標(biāo)準(zhǔn)化招標(biāo)流程、標(biāo)準(zhǔn)化招標(biāo)文件版本等，建立造價(jià)指標(biāo)庫(kù)，橫向?qū)Ρ阮愃乒こ塘壳鍐?，借助廣聯(lián)達(dá)算量軟件、魯班算量軟件等提高工程量的準(zhǔn)確性。同時(shí)完善內(nèi)部審核制度，通過三級(jí)審核等方式有效控制招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。定時(shí)進(jìn)行反腐倡廉宣傳工作，與相關(guān)人員簽署廉潔從業(yè)協(xié)議，從源頭上杜絕圍串標(biāo)行為。

2.監(jiān)督方。招標(biāo)公告發(fā)布的各媒介之間應(yīng)該建立信息互通機(jī)制，為新聞?shì)浾摻⑿畔蛄?，同時(shí)相關(guān)管理部門應(yīng)加大對(duì)違法招標(biāo)行為的曝光力度。行政監(jiān)督單位應(yīng)履行職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)“事中、事后”監(jiān)督工作，要嚴(yán)格監(jiān)督開評(píng)標(biāo)過程，防止相關(guān)人員違規(guī)操作。同時(shí)還需監(jiān)督施工合同的簽訂、施工作業(yè)的完成等問題，規(guī)避建設(shè)項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格審核相關(guān)生產(chǎn)施工資質(zhì)，防止舞弊行為的發(fā)生。對(duì)于舞弊投標(biāo)，要加大處罰力度，實(shí)現(xiàn)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。在建筑安全的基礎(chǔ)上，要嚴(yán)格審查建設(shè)項(xiàng)目的所有申報(bào)費(fèi)用，確保建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量符合設(shè)計(jì)要求。進(jìn)一步落實(shí)招標(biāo)文件中的合同與實(shí)際施工簽訂合同的一致性，防止“陰陽(yáng)合同”，維護(hù)雙方合法權(quán)益。

3.招標(biāo)方。為加強(qiáng)項(xiàng)目主體的風(fēng)險(xiǎn)防范：（1）招標(biāo)人應(yīng)確保招標(biāo)方式的科學(xué)合理選擇，招標(biāo)人應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目的總體造價(jià)和施工技術(shù)確定招標(biāo)方式。為保證工程總造價(jià)適合招標(biāo)人，通過招標(biāo)讓潛在投標(biāo)人進(jìn)行適度競(jìng)爭(zhēng)是必要的。（2）招標(biāo)人在確定投標(biāo)限價(jià)前，需要對(duì)項(xiàng)目的實(shí)際勘探數(shù)據(jù)、審圖完成的設(shè)計(jì)圖紙和相關(guān)工程量進(jìn)行深入分析，這是核算的重要依據(jù)之一。還需要通過相應(yīng)的計(jì)價(jià)法來保證招標(biāo)限價(jià)的合理性。（3）招標(biāo)人公布招標(biāo)資料后，如投標(biāo)人對(duì)相關(guān)資料有異議，招標(biāo)人須詳細(xì)說明有異議的地方，以免含糊不清，造成經(jīng)濟(jì)損失。同時(shí)，在簽訂合同的過程中，招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)再次認(rèn)真核對(duì)各項(xiàng)條款，并制定完善的質(zhì)量和安全保證措施，為后期施工階段的順利進(jìn)行打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（4）招標(biāo)人應(yīng)在招標(biāo)開始前簽署廉潔自律承諾書，主動(dòng)規(guī)避與潛在投標(biāo)方之間的接觸，奉行“三公原則”完成招標(biāo)工作。

4.投標(biāo)方。加強(qiáng)項(xiàng)目主體的風(fēng)險(xiǎn)防范。（1）對(duì)投標(biāo)人來說，要正確選擇要投標(biāo)的項(xiàng)目，有針對(duì)性地進(jìn)行投標(biāo)。（2）投標(biāo)人應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)文件中的具體要求，充分了解相關(guān)技術(shù)參數(shù)、工程量和造價(jià)計(jì)算。對(duì)于投標(biāo)人來說，在投標(biāo)文件中，必須更加重視工程量成本的核算，確保核算的準(zhǔn)確性，節(jié)約成本。（3）投標(biāo)人在獲取招標(biāo)文件后就應(yīng)對(duì)合同進(jìn)行系統(tǒng)性分析，應(yīng)仔細(xì)閱讀招標(biāo)人制定的合同，如果合同中沒有反映工程量增加、支付條款、獎(jiǎng)懲條款、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求等重要條款，投標(biāo)人應(yīng)及時(shí)提出，并要求招標(biāo)人在合同條款中予以補(bǔ)充，避免成本與費(fèi)用的矛盾，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)以補(bǔ)充招標(biāo)文件方式進(jìn)行答復(fù)。

5.案例工程防范措施。本案例工程規(guī)模較大、招標(biāo)時(shí)間緊張，針對(duì)該項(xiàng)目特點(diǎn)代理方進(jìn)行了詳細(xì)的招標(biāo)策劃供招標(biāo)方審閱，包括招標(biāo)時(shí)間、招標(biāo)方式、投標(biāo)資質(zhì)、評(píng)標(biāo)辦法、合同主要條款等，招標(biāo)方根據(jù)招標(biāo)策劃選擇了符合自身管理要求的招標(biāo)條款及招標(biāo)流程。提供了審圖完成后的設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行招標(biāo)確保工程量清單編制依據(jù)的完整、可靠。該項(xiàng)目全面啟用廣聯(lián)達(dá)算量軟件進(jìn)行工程量、鋼筋算量，與傳統(tǒng)手算相比不僅提高了工程量的準(zhǔn)確性，還大大縮短了工程量清單編制時(shí)間，為招標(biāo)后期預(yù)留充足的時(shí)間，同時(shí)三級(jí)審核制度為工程量清單的準(zhǔn)確性及完整性筑起一道防線。在招標(biāo)前要求代理方及招標(biāo)方簽署不圍標(biāo)串標(biāo)承諾書，選取公開透明的媒介發(fā)布招標(biāo)公告，接受輿論及社會(huì)監(jiān)督。通過進(jìn)場(chǎng)招標(biāo)的模式使項(xiàng)目得到監(jiān)督部門的有效監(jiān)督。在招投標(biāo)工作中通過一系列的防范措施，為招標(biāo)方選取了符合項(xiàng)目資質(zhì)要求且信譽(yù)良好的投標(biāo)企業(yè)，為本案例工程順利開展施工打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

六、結(jié)語

任何工程項(xiàng)目在建設(shè)施工時(shí)都會(huì)遇到各種各樣的爭(zhēng)議問題，施工各方要正確的對(duì)待問題，采取合理的方式進(jìn)行處理，確保整個(gè)工程項(xiàng)目能夠在規(guī)定的時(shí)間之內(nèi)保質(zhì)保量完成。在處理工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，要事先做好預(yù)案，在爭(zhēng)議問題出現(xiàn)時(shí)，快速解決爭(zhēng)議問題，從而使?fàn)幾h問題引發(fā)的系列問題得到高效的控制，使施工各方的權(quán)益得到保證。在該工程項(xiàng)目中，在項(xiàng)目招投標(biāo)階段里，相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，并制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施，為工程項(xiàng)目的順利施工做好充分的準(zhǔn)備工作。工程項(xiàng)目事先制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施，不僅能夠使工程項(xiàng)目的順利施工得到保證，還會(huì)使工程項(xiàng)目市場(chǎng)氛圍變得更加有序，保證工程項(xiàng)目的施工質(zhì)量滿足設(shè)計(jì)的要求。