以全過程管理為核心的研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障體系構(gòu)建

劉丹

摘要 全國研究生招生規(guī)模大幅增加，國家越來越重視研究生教育高質(zhì)量發(fā)展，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量必將成為高校未來工作的重點(diǎn)。通過實(shí)行研究生培養(yǎng)全過程管理，構(gòu)建研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障體系是提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要保障。文章介紹了四川大學(xué)X學(xué)院以全過程管理理念為核心，構(gòu)建研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障體系的研究與實(shí)踐。

關(guān)鍵詞 全過程管理；關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理；閉環(huán)式管理；研究生培養(yǎng)

中圖分類號(hào)：G643文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：ADOI：10.16400/j.cnki.kjdk.2023.9.020

近年來，全國研究生招生規(guī)模大幅增加，國家越來越重視研究生教育高質(zhì)量發(fā)展，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量必將成為高校未來工作的重點(diǎn)。2020年7月29日，全國研究生教育會(huì)議召開，會(huì)議強(qiáng)調(diào)要以提升研究生教育質(zhì)量為核心，引導(dǎo)研究生教育高質(zhì)量發(fā)展[1]。2020年9月28日，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見》（學(xué)位〔2020〕19號(hào)），文件就如何辦好人民滿意的研究生教育，建設(shè)研究生教育強(qiáng)國提出了意見，強(qiáng)調(diào)要強(qiáng)化落實(shí)學(xué)位授予單位質(zhì)量保證主體責(zé)任，嚴(yán)格規(guī)范研究生考試招生工作，嚴(yán)抓培養(yǎng)全過程監(jiān)控與質(zhì)量保證，加強(qiáng)學(xué)位論文和學(xué)位授予管理，強(qiáng)化指導(dǎo)教師質(zhì)量管控責(zé)任[2]。這些都充分體現(xiàn)了國家要實(shí)現(xiàn)研究生教育高質(zhì)量發(fā)展的決心。

1全過程管理理念的提出

研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)主要包括課程學(xué)習(xí)、學(xué)位論文開題、中期考核、學(xué)位論文送審、學(xué)位論文答辯及授予學(xué)位等。要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的研究生培養(yǎng)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)研究生培養(yǎng)相關(guān)環(huán)節(jié)的全過程管理。過程管理有利于發(fā)現(xiàn)研究生培養(yǎng)各環(huán)節(jié)的問題，將培養(yǎng)質(zhì)量檢查關(guān)口前移，從而達(dá)到提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的目的。過程管理的核心是對(duì)過程進(jìn)行管理，它是一種通過周密設(shè)計(jì)并嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)各業(yè)務(wù)過程而改進(jìn)企業(yè)績效的結(jié)構(gòu)化方法[3]。過程管理是將目標(biāo)細(xì)化為各過程的小目標(biāo)，通過各個(gè)過程小目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)達(dá)成實(shí)現(xiàn)總目標(biāo)的目的[4]，過程管理能避免因單純?yōu)閷?shí)現(xiàn)目標(biāo)而出現(xiàn)急功近利的現(xiàn)象。

X學(xué)院每年招生規(guī)模是碩士240人左右，博士140人左右，招生規(guī)模較大，實(shí)現(xiàn)研究生培養(yǎng)高質(zhì)量發(fā)展是我們不懈的追求。本文主要結(jié)合工作實(shí)際和經(jīng)歷，探討如何將全過程管理理念應(yīng)用于研究生培養(yǎng)管理，建立起以全過程管理為核心的研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障體系，形成各環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣的閉環(huán)式管理，切實(shí)提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

2加強(qiáng)全過程管理，構(gòu)建研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障體系的研究與實(shí)踐

2.1堅(jiān)持研究生招生指標(biāo)和導(dǎo)師招生資格動(dòng)態(tài)管理

研究生導(dǎo)師的首要任務(wù)是人才培養(yǎng)，導(dǎo)師應(yīng)對(duì)研究生的科研工作進(jìn)行有效指導(dǎo)，確保所培養(yǎng)的研究生具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)，堅(jiān)決杜絕學(xué)術(shù)不端行為，確保所指導(dǎo)的學(xué)位論文在各級(jí)學(xué)位論文抽查中達(dá)到合格要求，切實(shí)提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量。X學(xué)院出臺(tái)《X學(xué)院研究生招生、培養(yǎng)及學(xué)位申請(qǐng)管理辦法》，對(duì)導(dǎo)師的招生資格嚴(yán)格規(guī)定：研究生導(dǎo)師應(yīng)有相對(duì)穩(wěn)定且具有前沿性的研究方向和扎實(shí)的研究積累；應(yīng)主持有在研的高水平科研項(xiàng)目；應(yīng)有充足的研究經(jīng)費(fèi)支持研究生的科學(xué)研究和各環(huán)節(jié)的培養(yǎng)工作；前一年度考核未達(dá)到學(xué)院規(guī)定的工作量要求的，逐年扣減博士生或碩士生招生指標(biāo)，直至停止招生；凡有研究生學(xué)位論文在各級(jí)學(xué)位論文抽檢中確定不合格者，取消導(dǎo)師下一年度研究生招生資格，同一導(dǎo)師指導(dǎo)的研究生學(xué)位論文兩次抽檢不合格，取消研究生導(dǎo)師資格。這樣既能保證導(dǎo)師有充足的科研經(jīng)費(fèi)支持研究生的培養(yǎng)，也保證了導(dǎo)師的學(xué)術(shù)活躍度，導(dǎo)師的崗位是以能否培養(yǎng)合格的研究生為前提，杜絕導(dǎo)師終身制現(xiàn)象的出現(xiàn)，有利于保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

2.2嚴(yán)格規(guī)范研究生學(xué)位論文開題

研究生學(xué)位論文開題是研究生培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)，是順利開展學(xué)位論文工作的前提和基礎(chǔ)，學(xué)院通過對(duì)開題形式、程序、內(nèi)容質(zhì)量的把控來規(guī)范研究生學(xué)位論文開題。首先，研究生在導(dǎo)師的指導(dǎo)下進(jìn)行選題，查閱國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，了解研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)，完成研究方案報(bào)告，包含研究內(nèi)容、研究方法及技術(shù)。由至少3名本學(xué)科及相關(guān)學(xué)科專家組成評(píng)審專家小組，聽取研究生的匯報(bào)，對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行評(píng)議審查。研究生嚴(yán)格遵照評(píng)審制度，開題審查合格后才能繼續(xù)開展科研工作；審查不合格者，要求根據(jù)評(píng)審專家意見進(jìn)行修改，修改時(shí)間不少于半年，重新提交開題申請(qǐng)?jiān)俅伍_題。其次，對(duì)學(xué)位論文工作周期也進(jìn)行了明確的要求，確保研究生學(xué)位論文的工作時(shí)間。學(xué)院規(guī)定碩士研究生從學(xué)位論文開題到申請(qǐng)學(xué)位論文答辯的間隔不少于12個(gè)月，博士研究生從學(xué)位論文開題到申請(qǐng)學(xué)位論文答辯的間隔不少于18個(gè)月。第三，加強(qiáng)論文開題后更改研究內(nèi)容的管理，規(guī)定若研究內(nèi)容有重大變動(dòng)，導(dǎo)致更改學(xué)位論文題目，須重新進(jìn)行開題報(bào)告。

2.3嚴(yán)格規(guī)范研究生中期考核

研究生中期考核是研究生培養(yǎng)的重要過程監(jiān)控環(huán)節(jié)，通過必要的分流淘汰措施，能幫助及時(shí)發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)過程中存在的問題，實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)質(zhì)量關(guān)口前移，是保證學(xué)位論文質(zhì)量的重要手段；也能通過碩士中期考核發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀學(xué)生，選拔推免碩博連讀的學(xué)生，促進(jìn)研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提高。X學(xué)院完善中期考核制度，出臺(tái)《X學(xué)院碩士研究生中期考核管理細(xì)則》《X學(xué)院博士研究生中期考核管理細(xì)則》。中期考核分學(xué)術(shù)學(xué)位研究生和專業(yè)學(xué)位研究生進(jìn)行，要求研究生準(zhǔn)備PPT總結(jié)報(bào)告，匯報(bào)入學(xué)以來的學(xué)習(xí)情況、科研進(jìn)展或?qū)I(yè)實(shí)踐創(chuàng)新能力?？己酥饕源疝q的方式進(jìn)行，學(xué)術(shù)學(xué)位研究生答辯專家組由至少5名研究生導(dǎo)師組成，專業(yè)學(xué)位研究生答辯專家組由至少3名研究生導(dǎo)師和2名行業(yè)專家組成。專家組聽取研究生個(gè)人匯報(bào)，通過投票方式給出考核結(jié)果，通過考核的贊成票數(shù)，必須達(dá)到專家組成員的2/3。對(duì)于考核結(jié)果為不合格的學(xué)生，嚴(yán)格執(zhí)行分流制度，根據(jù)專家意見整改，一學(xué)期后進(jìn)行二次考核，或終止培養(yǎng)過程，退學(xué)處理；對(duì)于碩博連讀學(xué)生和直博生，或終止博士階段培養(yǎng)，轉(zhuǎn)為碩士攻讀碩士學(xué)位。

2.4嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位論文送審制度

學(xué)位論文重合率檢測(cè)是杜絕抄襲等學(xué)術(shù)不端行為的重要手段，嚴(yán)格規(guī)范的論文送審制度是保障學(xué)位論文質(zhì)量的重要措施。學(xué)院明確規(guī)定學(xué)位論文送審需要按照以下步驟進(jìn)行。首先，研究生應(yīng)完成學(xué)位論文重合率形式審查，學(xué)位論文重合率不超過10%的，學(xué)院可出具查重合格報(bào)告，其中超過5%的，導(dǎo)師出具說明并簽字確認(rèn)；其次，學(xué)位論文需要經(jīng)過導(dǎo)師的嚴(yán)格審查，論文形式規(guī)范且質(zhì)量達(dá)到學(xué)位論文水平，導(dǎo)師簽字確認(rèn)送審，同時(shí)須經(jīng)過學(xué)院質(zhì)量審核責(zé)任人認(rèn)定后方可送審；第三，研究生應(yīng)在完成學(xué)位論文撰寫后，由導(dǎo)師組織預(yù)答辯，預(yù)答辯在院內(nèi)公開進(jìn)行，預(yù)答辯專家對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行嚴(yán)格審查，并提出修改意見，研究生根據(jù)專家意見修改后，方可啟動(dòng)校外評(píng)審流程。

2.5嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位論文評(píng)審制度

學(xué)位論文評(píng)審一般采用雙盲評(píng)審，即評(píng)閱專家進(jìn)行匿名評(píng)審，研究生提交匿名學(xué)位論文（學(xué)位論文中不含有作者、導(dǎo)師以及依托科研項(xiàng)目等有可能顯示個(gè)人相關(guān)信息的內(nèi)容）。雙盲評(píng)審是行之有效的評(píng)審方式，有利于專家對(duì)學(xué)位論文作出客觀、公正的評(píng)價(jià)，減少其他因素的干擾。學(xué)院可以根據(jù)學(xué)位論文雙盲評(píng)審結(jié)果，及時(shí)總結(jié)發(fā)現(xiàn)問題，是學(xué)位論文質(zhì)量的重要監(jiān)控方式。

目前，學(xué)院博士學(xué)位論文實(shí)行雙盲評(píng)審全覆蓋，每位博士送審5位專家，由學(xué)校研究生學(xué)位辦公室委托第三方平臺(tái)送審。學(xué)院嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校出臺(tái)的學(xué)位論文質(zhì)量管理辦法文件精神，根據(jù)學(xué)位論文評(píng)價(jià)及導(dǎo)師指導(dǎo)效果評(píng)價(jià)來進(jìn)一步督促導(dǎo)師對(duì)研究生學(xué)位論文的把關(guān)，有效保障學(xué)位論文質(zhì)量。送審論文的評(píng)閱意見出現(xiàn)“差評(píng)”，根據(jù)處理細(xì)則，或增評(píng)或重新修改后再次送審。采用記分制評(píng)價(jià)導(dǎo)師論文指導(dǎo)效果。其中包括負(fù)面評(píng)價(jià)記分：按照學(xué)年對(duì)差評(píng)評(píng)閱意見累計(jì)記分，達(dá)到一定分值則暫停導(dǎo)師招生；正面評(píng)價(jià)記分：學(xué)校評(píng)選年度優(yōu)秀學(xué)位論文，對(duì)優(yōu)秀學(xué)位論文累計(jì)記分，根據(jù)分值次年獎(jiǎng)勵(lì)導(dǎo)師研究生招生指標(biāo)。

學(xué)院碩士學(xué)位論文的送審，根據(jù)學(xué)校的基本要求，按照10%的抽查比例進(jìn)行抽取盲審，由學(xué)院送審2位專家進(jìn)行匿名評(píng)審。論文評(píng)審專家由各學(xué)科點(diǎn)提出人選，在此基礎(chǔ)上學(xué)院建立碩士學(xué)位論文評(píng)審專家?guī)?，送審前從專家信息庫中匹配與論文研究方向相關(guān)的專家進(jìn)行送審。但是，這樣的模式導(dǎo)致碩士學(xué)位論文存在盲審比例偏低、送審效率低，評(píng)審結(jié)果也不能完全客觀公正地反映學(xué)位論文水平等問題，已經(jīng)不能滿足學(xué)院保障高質(zhì)量學(xué)位論文的需求。學(xué)院經(jīng)過調(diào)研相關(guān)高校和學(xué)院，下一步將著手大力推進(jìn)提高碩士學(xué)位論文盲審比例，同時(shí)考察第三方論文送審平臺(tái)，以期獲得客觀公正的學(xué)位論文評(píng)價(jià)，對(duì)學(xué)院的碩士研究生學(xué)位論文質(zhì)量提供進(jìn)一步的保障。

2.6健全研究生激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)研究生的科研學(xué)術(shù)積極性

為了進(jìn)一步提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，培養(yǎng)研究生創(chuàng)新爭優(yōu)意識(shí)，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新，學(xué)校開展了優(yōu)秀博士、碩士學(xué)位論文評(píng)選。博士、碩士學(xué)位論文首次評(píng)閱成績優(yōu)秀，由專家推薦為優(yōu)秀論文，學(xué)位論文評(píng)閱累計(jì)得分位居前列，答辯全票通過，取得與學(xué)位論文內(nèi)容密切相關(guān)的創(chuàng)新性成果，滿足以上條件的學(xué)生可以申請(qǐng)學(xué)校優(yōu)秀博士、碩士學(xué)位論文評(píng)選。學(xué)院推薦符合條件的學(xué)位論文至學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)，再由學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)審核選拔后提交學(xué)科學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審議，最終由校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)進(jìn)行認(rèn)定，確定優(yōu)秀博士、碩士學(xué)位論文獲得者。學(xué)校對(duì)優(yōu)秀博士、碩士學(xué)位論文的作者和導(dǎo)師進(jìn)行表彰，并頒發(fā)證書和獎(jiǎng)勵(lì)。

學(xué)院下一步也將出臺(tái)相關(guān)的院級(jí)優(yōu)秀博士、碩士學(xué)位論文評(píng)定措施，鼓勵(lì)研究生發(fā)表高水平學(xué)術(shù)成果，積極引導(dǎo)研究生潛心進(jìn)行科學(xué)研究，形成良好的科學(xué)研究氛圍，從而達(dá)到提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的目的。

2.7開展畢業(yè)預(yù)警與幫扶，提前介入關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控

對(duì)于有延期風(fēng)險(xiǎn)的研究生，學(xué)院提前做好預(yù)警工作，落實(shí)研究生導(dǎo)師和輔導(dǎo)員協(xié)同育人機(jī)制。輔導(dǎo)員對(duì)研究生多加關(guān)心和幫扶，導(dǎo)師對(duì)學(xué)位論文多提供改進(jìn)和建設(shè)性指導(dǎo)，以確保研究生能安心開展科研工作，爭取早日保質(zhì)保量完成學(xué)位論文。

學(xué)院提前介入關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控，健全分流退出機(jī)制，對(duì)于在培養(yǎng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)如研究生中期考核發(fā)現(xiàn)確實(shí)不適合繼續(xù)培養(yǎng)的學(xué)生，作終止培養(yǎng)或轉(zhuǎn)回碩士培養(yǎng)處理，將有可能出現(xiàn)的問題進(jìn)行提前管控，杜絕研究生培養(yǎng)“注水”，以實(shí)現(xiàn)研究生高質(zhì)量培養(yǎng)的良性循環(huán)。嚴(yán)格執(zhí)行研究生最長學(xué)習(xí)年限的規(guī)定，落實(shí)研究生畢業(yè)、結(jié)業(yè)以及肄業(yè)政策。

3結(jié)語

X學(xué)院針對(duì)研究生培養(yǎng)管理中存在的問題，探索了以全過程管理為核心，建立以學(xué)院為主體，研究生導(dǎo)師、輔導(dǎo)員、研究生管理人員共同參與的全環(huán)節(jié)閉環(huán)式保障的研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障體系。然而，研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，隨著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)和科技發(fā)展重大需求的變化，學(xué)院也要針對(duì)不同類別研究生的培養(yǎng)需求，對(duì)研究生培養(yǎng)過程中的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行完善，繼續(xù)優(yōu)化研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障體系，進(jìn)而全面提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，培養(yǎng)出一批又一批具有堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和寬廣的專業(yè)知識(shí)，勇于創(chuàng)新，服務(wù)于國家重大需求的高層次技術(shù)人才。

基金項(xiàng)目：四川大學(xué)研究生教育教學(xué)改革研究項(xiàng)目以‘全過程管理’為核心——構(gòu)建研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障體系”（GSSCU2021119）。

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