基于F-ANP物流園區(qū)建設(shè)項目風險評價研究

李亞飛

摘 要：文章在文獻研究基礎(chǔ)上采取問卷調(diào)查、德爾菲法結(jié)合的方式，篩選、整理影響因素，并從環(huán)境、技術(shù)、管理和財務(wù)四個方面構(gòu)建物流園區(qū)風險評價指標體系。在此基礎(chǔ)上，運用集專家打分法、網(wǎng)絡(luò)分析法和模糊綜合評價法于一體的模糊網(wǎng)絡(luò)分析法，建立物流園區(qū)建設(shè)項目風險評價體系，定量評估項目風險，最后再進行實證研究，旨在為案例物流園區(qū)建設(shè)項目提供相匹配的風險管理模型和風險管理對策，以便管理者根據(jù)對策制定計劃，管控案例園區(qū)實施過程中的各類風險，從而提高園區(qū)的抗風險能力和競爭力，同時也可以為其他投資者、管理者、研究學者提供物流園區(qū)風險評價的實踐經(jīng)驗。

關(guān)鍵詞：物流園區(qū)建設(shè)項目；風險評價；模糊網(wǎng)絡(luò)分析法

中圖分類號：F252文獻標志碼：ADOI：10.13714/j.cnki.1002-3100.2023.12.015

Abstract： On the basis of literature research， this paper adopts a combination of questionnaire survey and Delphi method to screen and sort out the influencing factors， and constructs a logistics park risk evaluation index system from four aspects of environment， technology， management and finance. On this basis， the paper uses the fuzzy analytic net process that combines expert scoring， network analysis， and fuzzy comprehensive evaluation to establish a risk evaluation system for logistics park construction projects， quantitatively evaluate project risks， and finally conduct empirical research. It can provide matching risk management models and risk management strategies for case logistics park construction projects， so that managers can formulate plans based on the strategies， control various risks during the implementation process of the case park， and improve the park's risk resistance and competitiveness. At the same time， it can also provide practical experience for other investors， managers， and researchers in logistics park risk assessment.

Key words： logistics park construction project; risk assessment; fuzzy analytic net process

物流園區(qū)整合多方物流資源，聚焦物流企業(yè)集中發(fā)展，以升級物流設(shè)施設(shè)備，改善投資環(huán)境，提高服務(wù)質(zhì)量，是現(xiàn)代物流發(fā)展的新產(chǎn)物和物流行業(yè)的基礎(chǔ)節(jié)點，也是經(jīng)濟社會的重要支撐。截至2020年物流園區(qū)數(shù)量增加到1 802家，據(jù)不完全統(tǒng)計，2021—2022年規(guī)劃建設(shè)的也有200余家，年均增長率達到19.4%[1]。

我國物流園區(qū)的建設(shè)發(fā)展起步晚、研究時間短且成果少，物流園區(qū)項目在風險研究領(lǐng)域整體偏弱，尤其是全生命周期的案例研究更是鳳毛麟角，物流園區(qū)項目存在風險管理體系不健全，風險評價方法不全面等問題。很多投資者只看到了物流園區(qū)的發(fā)展熱，卻未關(guān)注其潛在的風險，管理者缺乏風險管理意識，很容易忽視物流園區(qū)建設(shè)項目風險管理，往往引發(fā)一系列諸如超預(yù)算、拖延工期、空置率高、資源浪費等投資和管理問題。然而，物流行業(yè)的國內(nèi)外市場角逐卻愈演愈烈，物流業(yè)的改革發(fā)展迫在眉睫，這也對物流園區(qū)的建設(shè)提出了更高要求[2]。

綜上所述，物流園區(qū)的風險是復雜多變的，物流業(yè)能否快速、健康地發(fā)展很大程度上取決于其是否可以科學管理物流園區(qū)風險。因此，如何高效合理地辨識、評估、預(yù)防和管控風險具有十分重要的理論與實踐意義[3]。本文選取物流園區(qū)作為研究對象，采用文獻法、問卷調(diào)查法、德爾菲法識別風險項目，運用專家打分法、網(wǎng)絡(luò)分析法、模糊綜合評價法對案例物流園進行客觀科學的風險評價分析，并以Z市四通物流園區(qū)為例進行實證分析，最終根據(jù)評價結(jié)果提出針對性的風險管控和預(yù)防措施，從而為園區(qū)的建設(shè)發(fā)展提供保障。

1 ? ?物流園區(qū)建設(shè)項目風險評價指標體系建立

類似于一般大型項目，物流園區(qū)建設(shè)項目具有建設(shè)周期較長，建設(shè)投資規(guī)模大，建設(shè)參與者眾多，建設(shè)風險具有潛伏期而不易被發(fā)現(xiàn)等特征。除此之外，還具有社會公益性和企業(yè)商業(yè)性的雙重屬性、建設(shè)內(nèi)容多元、建設(shè)環(huán)境復雜等本身特有的典型特征[4]。

1.1 ? ?物流園區(qū)建設(shè)項目風險識別

在研究大量文獻資料后，本文初步將物流園區(qū)建設(shè)項目風險分為四大類：環(huán)境風險、技術(shù)風險、管理風險和財務(wù)風險。并從建設(shè)施工、物流園區(qū)經(jīng)營管理、物流企業(yè)等多方面的工作人員中隨機選取100名進行問卷調(diào)查，補充風險因素。同時選擇12名相關(guān)領(lǐng)域的專家，包括物流園區(qū)建設(shè)項目專業(yè)人員、管理人員、物流企業(yè)人員、高校學者，利用德爾菲法完成物流園區(qū)建設(shè)項目風險因素的修正、整理。圖1為物流園區(qū)建設(shè)項目風險識別流程。

1.2 ? ?物流園區(qū)建設(shè)項目風險指標構(gòu)建

基于物流園區(qū)建設(shè)項目風險評價指標體系的目的性、系統(tǒng)客觀性、科學性、實用性、動態(tài)性等構(gòu)建原則，建立包含環(huán)境風險、技術(shù)風險、管理風險、財務(wù)風險4個一級指標，以及地理天氣、交通基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境規(guī)劃與配套設(shè)施等14個二級指標的物流園建設(shè)項目風險評價指標體系[5-6]。具體見表1。

此外，本文構(gòu)建物流園區(qū)建設(shè)項目風險評價指標體系時基于兩個假設(shè)；主要選擇影響項目的關(guān)鍵指標，其他影響較小的風險忽略不計；模型中的風險變量可以根據(jù)物流園的不同進行調(diào)整，或篩選優(yōu)化指標，使其更匹配研究項目風險的分析與評價。

2 ? ?物流園區(qū)建設(shè)項目風險評價模型構(gòu)建

風險管理的本質(zhì)就是分析風險，構(gòu)建風險模型，實施控制。根據(jù)表1給出的風險評價指標體系，利用模糊網(wǎng)絡(luò)分析法構(gòu)建項目風險模型，控制層沒有評價準則，網(wǎng)絡(luò)層包含4個元素集，結(jié)果如圖2所示。

本文采用專家打分法、模糊網(wǎng)絡(luò)分析法，先確定物流園區(qū)建設(shè)項目風險因素集，包括總目標因素集和子目標因素集，再確定項目風險評語集，接著確定模糊判斷矩陣，并構(gòu)造二級指標、一級指標超矩陣計算權(quán)重，構(gòu)造模糊加權(quán)矩陣計算權(quán)重，最后計算極限排序，得出最終風險評價結(jié)果。

3 ? ?Z市四通物流園區(qū)建設(shè)項目風險評價分析

3.1 ? ?風險因素集和風險評語集構(gòu)建

3.1.1 ? ?總目標因素集

U={u1，u2，u3，u4}={環(huán)境風險，技術(shù)風險，管理風險，財務(wù)風險}。

3.1.2 ? ?子目標因素集

u1={u11，u12，u13}={地理天氣，交通基礎(chǔ)設(shè)施，經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境}；

u2={u21，u22，u23}={規(guī)劃與配套設(shè)施，技術(shù)先進性，可持續(xù)發(fā)展}；

u3={u31，u32，u33，u34}={戰(zhàn)略制定，戰(zhàn)略執(zhí)行，管理者能力，團隊協(xié)作}；

u4={u41，u42，u43}={投資規(guī)模，金融政策，通貨膨脹，利率變動}。

3.1.3 ? ?風險評語集

V={v1，v2，v3，v4，v5}={高風險，較高風險，中等風險，較低風險，低風險}。

本次風險評價選取熟悉四通物流園區(qū)建設(shè)項目的10位專家，采用專家打分法得到評價數(shù)據(jù)，構(gòu)造U到V的模糊評判矩陣R。

3.2 ? ? F-ANP確定權(quán)重

3.2.1 ? ?構(gòu)造二級指標超矩陣計算權(quán)重

根據(jù)以上3個特征向量（表2-4），可以得到元素集u1結(jié)構(gòu)的定量表示，即模糊判斷矩陣W11。

同法計算得到元素集u2、u3、u4結(jié)構(gòu)的定量表示，即W22、W33、W44。

同法，可以得到模糊判斷矩陣W11、W12、W13、W14、W21、W22、W23、W24、W31、W32、W33、W34、W41、W42、W43、W44；基于以上矩陣Wij，組合形成模糊超矩陣W。

3.2.2 ? ?構(gòu)造一級指標成分模糊權(quán)重矩陣

得到成分模糊權(quán)重矩陣A（具體計算見附錄F）。

根據(jù)前文求得的W和A，構(gòu)造模糊加權(quán)超矩陣。

用Matlab計算W，具體結(jié)果如下。

3.2.3 ? ?計算極限排序

基于前人的研究基礎(chǔ)，可知W∞的每一列均為加權(quán)超矩陣對應(yīng)于特征根1的特征向量，并且1是單根，除1以外沒有模為1的其他特征根。

下面來求對應(yīng)1的歸一化特征向量W∞，用Matlab直接計算得到：

C=W∞=（0.015，0.013，0.011，0.016，0.016，0.016，0.082，0.098，0.152，0.099，0.121，0.111，0.131，0.119）。

3.3 ? ?綜合評價

B=（0.003 2，0.0320 2，0.254 4，0.440 2，0.272 0）根據(jù)最大隸屬性原則[7]，最大值為0.440 2，說明此物流園區(qū)建設(shè)項目風險較低，具備可行性。

3.4 ? ?風險應(yīng)對策略

通過網(wǎng)絡(luò)分析法得出，物流園建設(shè)項目風險因素一級指標權(quán)重為（0.209，0.248，0.231，0.312）。由此可以看出，最為重要的影響因素是財務(wù)風險，其次是技術(shù)風險，再次是管理風險，最后是環(huán)境風險。

3.4.1 ? ?財務(wù)風險控制策略

四通物流園區(qū)項目的財務(wù)風險權(quán)重最大（0.312），鑒于Z市四通物流園實際情況，以爭取國家政策支持為主要手段來控制項目財務(wù)風險，具體可采取以下措施。

加強與政府部門聯(lián)系，緊跟時事，深入研究物流園相關(guān)政策并理解政策意圖，促使自身發(fā)展與國家和地方物流發(fā)展同步，抓牢政策紅利。例如《“十四五”現(xiàn)代流通體系建設(shè)規(guī)劃》中規(guī)定：完善全國農(nóng)產(chǎn)品流通骨干市場等用地政策，探索增加支撐新業(yè)態(tài)發(fā)展的混合產(chǎn)業(yè)土地供給。Z市四通物流園區(qū)主營農(nóng)產(chǎn)品運輸，可利用這一規(guī)定積極爭取用地政策，包括但不限于土地出讓金和市政配套基礎(chǔ)設(shè)施費用的減免、商業(yè)用地、居住用地的協(xié)調(diào)等，保證物流園區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

3.4.2 ? ?技術(shù)風險控制策略

四通物流園區(qū)建設(shè)項目的技術(shù)風險權(quán)重（0.248）低于財務(wù)風險（0.312），本文分析得到的技術(shù)風險主要表現(xiàn)為物流園建設(shè)過程中的技術(shù)先進性不足。為建設(shè)現(xiàn)代化物流園、提升園區(qū)競爭力，需要推廣應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，推進運輸、倉儲、裝卸、包裝、配送等物流環(huán)節(jié)的智能化建設(shè)。例如采用統(tǒng)一標準采集物流電子信息，利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)自動處理，為園區(qū)貨運車輛加裝智能設(shè)備、引進物流機器人等先進設(shè)備、改建智能倉庫等，加快培育形成物流園“互聯(lián)網(wǎng)+”新模式。

3.4.3 ? ?管理風險控制策略

四通物流園區(qū)建設(shè)項目的管理風險權(quán)重（0.231）略低于技術(shù)風險，表現(xiàn)在人才資源的缺乏和先進管理理念的引入等問題。針對這些不足，可以從以下幾方面做出努力。

在國家和地方政府相關(guān)政策指導下，制定四通物流園區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略目標并做動態(tài)調(diào)整，保證園區(qū)戰(zhàn)略與政府政策的一致性和正確性。

正視現(xiàn)代物流業(yè)專業(yè)人才短缺問題，外引內(nèi)培人才。一方面，大力引進相關(guān)專業(yè)高層次管理和技術(shù)人才；另一方面，加大原有職工在信息技術(shù)、智能技術(shù)、管理理論等方面的專業(yè)知識培訓，從內(nèi)部培養(yǎng)人才。

主動與Z市高校開展校企合作，定向培養(yǎng)學生，從而為園區(qū)儲備人才。

3.4.4 ? ?環(huán)境風險控制策略

環(huán)境風險是本物流園建設(shè)過程中影響權(quán)重最小的因素（0.209）。通過前文的訪談和問卷可知，本項目的環(huán)境風險主要來自自然環(huán)境和社會環(huán)境不確定因素的影響，這也與前期缺乏對本地區(qū)詳細的調(diào)查了解有關(guān)。因此，物流園建設(shè)過程中雖然無法詳盡地掌控自然環(huán)境和社會環(huán)境的變動，但也必須通過財務(wù)、技術(shù)、管理等其他方面的控制來預(yù)防環(huán)境風險，規(guī)避其負面影響。

4 ? ?研究結(jié)論

本文在前人研究的基礎(chǔ)上，梳理物流園區(qū)和風險相關(guān)理論研究現(xiàn)狀，通過物流園區(qū)風險指標體系和評價模型的構(gòu)建，全面系統(tǒng)地分析評價Z市四通物流園區(qū)建設(shè)項目，得出其風險評價最大值為0.440 2，根據(jù)最大隸屬度原則，物流園建設(shè)項目風險較低。其中，財務(wù)風險影響權(quán)重占比最大，環(huán)境風險權(quán)重最小，技術(shù)風險和管理風險權(quán)重分列第二、第三，并針對評價結(jié)果提出了財務(wù)、管理、技術(shù)、環(huán)境等方面綜合性的改進策略，從而為企業(yè)下一步的風險管理提供參考。

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