推進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)打造一流法治化營商環(huán)境

勞 泓（浙江省司法廳黨委副書記、副廳長(zhǎng)）

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視優(yōu)化營商環(huán)境。習(xí)近平總書記指出“法治是最好的營商環(huán)境”①習(xí)近平：《論堅(jiān)持全面依法治國》，中央文獻(xiàn)出版社2020年版，第254頁。。2018年11月，習(xí)近平總書記在民營企業(yè)座談會(huì)上指出“民營企業(yè)家要講正氣、走正道，做到聚精會(huì)神辦企業(yè)、遵紀(jì)守法搞經(jīng)營，在合法合規(guī)中提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力?！雹凇读?xí)近平談治國理政》第三卷，外文出版社2020年版，第268頁。2023年3月，習(xí)近平總書記在看望參加全國政協(xié)十四屆一次會(huì)議的民建、工商聯(lián)界委員并參加聯(lián)組會(huì)時(shí)發(fā)表的重要講話中指出，民營企業(yè)和民營企業(yè)家要筑牢依法合規(guī)經(jīng)營底線，弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)家精神，做愛國敬業(yè)、守法經(jīng)營、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、回報(bào)社會(huì)的典范。2023年7月印發(fā)的《中共中央、國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的意見》提出“引導(dǎo)民營企業(yè)通過自身改革發(fā)展、合規(guī)經(jīng)營、轉(zhuǎn)型升級(jí)不斷提升發(fā)展質(zhì)量”。習(xí)近平總書記關(guān)于優(yōu)化營商環(huán)境的重要論述，為我們推進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)指明了前進(jìn)方向、提供了根本遵循。

浙江省認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要講話精神，謀劃開展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)專項(xiàng)行動(dòng)，將其納入省委營商環(huán)境優(yōu)化提升“一號(hào)改革工程”，選取溫州、湖州、金華3個(gè)設(shè)區(qū)市開展試點(diǎn)，取得了階段性成效。在試點(diǎn)探索基礎(chǔ)上，中共浙江省委辦公廳、浙江省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)預(yù)防性重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》，省委依法治省辦配套出臺(tái)《重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引編制管理規(guī)程（試行）》，組織召開全省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)工作推進(jìn)會(huì)，初步構(gòu)建了重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)合規(guī)“四大體系”、實(shí)現(xiàn)了“四個(gè)轉(zhuǎn)變”，相關(guān)工作得到李強(qiáng)總理批示肯定。圍繞“推進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè) 打造一流法治化營商環(huán)境”主題，筆者先后到湖州、金華、溫州等地和浙江省國貿(mào)集團(tuán)等企業(yè)調(diào)研，通過實(shí)地走訪、座談交流、書面調(diào)研、發(fā)放問卷等形式，全面梳理當(dāng)前浙江省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)情況，了解企業(yè)所盼所需，以期為加快打造一流法治化營商環(huán)境提出針對(duì)性措施。

一、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)的內(nèi)涵與功能

（一）企業(yè)合規(guī)的概念

企業(yè)合規(guī)是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求③參見2022年8月23日國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》。。這里所指的“規(guī)”大體上分為四大類：一是國家法律法規(guī)，包括法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋等。二是商業(yè)慣例，既包括成文規(guī)范，如各行業(yè)協(xié)會(huì)頒布的行為準(zhǔn)則等；還包括不成文的商業(yè)習(xí)慣和倫理。三是公司內(nèi)部制定的規(guī)章制度，違反自定的規(guī)章制度同樣會(huì)成為企業(yè)受到制裁的理由。四是國際組織條約、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，如世界銀行等國際組織也設(shè)置了合規(guī)管理和制裁體系。

（二）企業(yè)合規(guī)的起源與發(fā)展

合規(guī)制度發(fā)端于20世紀(jì)60年代的美國，至今已有60多年的歷史。1977年，美國頒行《反海外腐敗法》，首次規(guī)定了企業(yè)合規(guī)的基本制度，明確企業(yè)一旦被追究海外腐敗行為，將面臨限制交易、信譽(yù)受損等后果，從而倒逼企業(yè)優(yōu)化內(nèi)部管理，建立合規(guī)制度。21世紀(jì)初安然和安達(dá)信破產(chǎn)事件發(fā)生后，美國量刑委員會(huì)對(duì)《組織量刑指南》進(jìn)行系統(tǒng)性修訂，使之逐步發(fā)展成為一套以刑事（行政）激勵(lì)機(jī)制為核心的企業(yè)自我監(jiān)管和自我治理模式。從企業(yè)合規(guī)演變歷史看，企業(yè)合規(guī)最初是一種公司內(nèi)部的自我管理方式，后來隨著行政監(jiān)管合規(guī)和刑事合規(guī)制度的發(fā)展而演變?yōu)橐豁?xiàng)重要的法律制度。這一制度和理念被歐盟借鑒，逐步推動(dòng)該地多個(gè)國家企業(yè)合規(guī)制度的生成及發(fā)展。目前，全球多數(shù)國家和國際組織已將合規(guī)要求上升為法律或規(guī)范性文件。

自2006年開始，合規(guī)制度與理念逐步被引入我國。2006年原銀監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》以及2008年證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中對(duì)“合規(guī)”以及“合規(guī)總監(jiān)”等作出了明確要求。2018年之后，我國一些企業(yè)真正開始重視并著手進(jìn)行合規(guī)建設(shè)。2018年11月，國務(wù)院國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，并陸續(xù)編發(fā)反壟斷、出口管制、反商業(yè)賄賂等一系列重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)指南。2018年12月，國家發(fā)展改革委等七部委聯(lián)合印發(fā)《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》。2022年10月1日，國務(wù)院國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》開始實(shí)施。上海、深圳等地先后部署開展企業(yè)合規(guī)工作。至此，由國家機(jī)關(guān)和行業(yè)組織大力推動(dòng)的企業(yè)合規(guī)建設(shè)在全國范圍內(nèi)全面鋪開。

（三）重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系的內(nèi)涵

企業(yè)合規(guī)規(guī)范的是一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營管理行為，重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)則是從一個(gè)企業(yè)到一個(gè)產(chǎn)業(yè)、從事后整改到全程防控、從單項(xiàng)要求到雙向規(guī)范的增值合規(guī)服務(wù)。重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)堅(jiān)持四個(gè)原則：一是堅(jiān)持依法依規(guī)，在法治軌道上加強(qiáng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)，推動(dòng)法治力量向預(yù)防和疏導(dǎo)端發(fā)力；二是堅(jiān)持問題導(dǎo)向，突出“小快靈”特色，聚力解決企業(yè)發(fā)展“急難愁盼”涉法問題；三是堅(jiān)持整體協(xié)同，梳理多部門、跨領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)監(jiān)管重點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)信息，整合提供系統(tǒng)解決方案；四是堅(jiān)持企業(yè)有感，以精準(zhǔn)、便捷、高效的合規(guī)指導(dǎo)和服務(wù)，提高企業(yè)發(fā)展質(zhì)量，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大。通過重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)，推動(dòng)構(gòu)建新型監(jiān)管模型，進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營、市場(chǎng)有序競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。

（四）重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)的價(jià)值分析

習(xí)近平總書記指出，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是法治經(jīng)濟(jì)。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需要在公平透明的法治環(huán)境中進(jìn)行，其自身也要在法治框架內(nèi)合法合規(guī)地從事經(jīng)營活動(dòng)。推進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)是堅(jiān)持和發(fā)展新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”的傳承工程，是促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的賦能工程，是加快建設(shè)整體智治現(xiàn)代法治政府的基礎(chǔ)工程，是浙江省爭(zhēng)創(chuàng)法治中國示范區(qū)的引領(lǐng)工程。

一是有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)既有機(jī)遇又面臨著市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，如處理不當(dāng)就會(huì)對(duì)企業(yè)造成重大經(jīng)濟(jì)損失，導(dǎo)致商譽(yù)受損、競(jìng)爭(zhēng)力下降，更嚴(yán)重的可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)中止運(yùn)營。隨著法治國家、法治政府、法治社會(huì)建設(shè)的深入推進(jìn)，企業(yè)在投資、環(huán)保、金融、市場(chǎng)交易等領(lǐng)域都面臨著日益嚴(yán)格的監(jiān)管要求。對(duì)企業(yè)而言，建立有效的合規(guī)管理體系，不僅是當(dāng)前監(jiān)管環(huán)境下的必然要求，更是企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的基石。④江必新、袁浙皓：《企業(yè)合規(guī)管理基本問題研究》，《法律適用》，2023年第6期。

二是有助于維護(hù)市場(chǎng)交易安全。企業(yè)合規(guī)管理是公司內(nèi)部治理的重要內(nèi)容，是有效防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力的重要手段，是維護(hù)交易安全的重要保障。企業(yè)合規(guī)可以最大限度降低違規(guī)行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的成本和聲譽(yù)損失。如果作為市場(chǎng)交易主體的企業(yè)都依法依規(guī)經(jīng)營，那么市場(chǎng)交易糾紛必然減少，市場(chǎng)主體交易的積極性能夠被充分調(diào)動(dòng)，市場(chǎng)資源能夠充分流動(dòng)和合理配置。由此可見，企業(yè)開展合規(guī)管理，是維護(hù)市場(chǎng)交易安全的基礎(chǔ)和保障。

三是有助于打造一流法治化營商環(huán)境。營商環(huán)境法治化是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)在要求，是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的根本前提。建立現(xiàn)代化的企業(yè)合規(guī)體系是營造法治化營商環(huán)境的重要內(nèi)容，打造穩(wěn)定、透明、公平和可預(yù)期的法治化營商環(huán)境，重點(diǎn)在于企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理，在法治化軌道上規(guī)范政府和市場(chǎng)、企業(yè)的關(guān)系，促使企業(yè)在法治框架內(nèi)從市場(chǎng)獲取資本、土地等資源要素，必將為經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造更好的發(fā)展環(huán)境與更堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)保障，為推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展作出貢獻(xiàn)。⑤江必新、袁浙皓：《企業(yè)合規(guī)管理基本問題研究》，《法律適用》，2023年第6期。

四是有助于降低政府監(jiān)管成本、提高監(jiān)管質(zhì)效。企業(yè)合規(guī)通過建立一種防范、監(jiān)測(cè)與應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制，規(guī)范企業(yè)的日常運(yùn)轉(zhuǎn)，以避免企業(yè)違法違規(guī)行為的發(fā)生，從而降低政府的監(jiān)管成本。同時(shí)，政府監(jiān)管以企業(yè)合規(guī)作為切入點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)事后監(jiān)管向事前監(jiān)管的延伸，從源頭減少企業(yè)違法行為。通過創(chuàng)新社會(huì)治理理念，轉(zhuǎn)變政府執(zhí)法方式，推動(dòng)企業(yè)將合規(guī)要求嵌入日常經(jīng)營和管理活動(dòng)中，在企業(yè)全方位監(jiān)管領(lǐng)域形成閉環(huán)，引導(dǎo)企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營，從而提高行政監(jiān)管效率。

二、浙江省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)的實(shí)踐探索

近年來，浙江省先后推出了許多帶有合規(guī)性質(zhì)的工作舉措。2022年，浙江省政府辦公廳印發(fā)《浙江省推進(jìn)外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)三年行動(dòng)計(jì)劃（2022—2024年）》，提出在3年內(nèi)培育外經(jīng)貿(mào)合規(guī)先行企業(yè)100家；浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局推進(jìn)重點(diǎn)企業(yè)反壟斷合規(guī)輔導(dǎo)，浙江省公安廳深化易制毒化學(xué)品企業(yè)治理，浙江省司法廳常態(tài)化組織開展“法治體檢”工作，等等。針對(duì)塊狀經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、民營中小企業(yè)居多等特點(diǎn)，浙江省委依法治省辦從普遍性、傾向性問題入手，謀劃實(shí)施重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)，并列入省委“一號(hào)改革工程”首批12項(xiàng)專項(xiàng)行動(dòng)。目前，浙江省納入首批省級(jí)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引目錄管理64個(gè)，已發(fā)布重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引9個(gè)，具有合規(guī)性質(zhì)的行政指導(dǎo)清單、專項(xiàng)指引150余個(gè)，掛牌新建合規(guī)中心30個(gè)、合規(guī)點(diǎn)100個(gè)，培育認(rèn)定合規(guī)人才近1000人，推動(dòng)浙江民營企業(yè)涉訴量從2019年的全國第5降至全國第11，并成為市場(chǎng)經(jīng)營主體總量突破1000萬戶的省份。

（一）堅(jiān)持拉高標(biāo)桿，謀篇布局改革

一是領(lǐng)導(dǎo)高度重視。在全省“一號(hào)改革工程”大會(huì)上，浙江省委書記易煉紅明確要求推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)，讓企業(yè)提前知曉法律“底線”、自覺不觸“紅線”。二是改革思路明確。深入研究涉案刑事合規(guī)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新提出重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)的總體思路。根據(jù)這一思路，浙江省委依法治省辦制定專項(xiàng)行動(dòng)方案，創(chuàng)新提出從“一個(gè)企業(yè)”到“一個(gè)產(chǎn)業(yè)”、從“單向要求”到“雙向規(guī)范”、從“事后治理”到“事前預(yù)防”的改革路徑。三是制度供給到位。邊試點(diǎn)邊總結(jié)，如針對(duì)車聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)制度缺失問題，指導(dǎo)湖州率先編制產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引，助力國家級(jí)產(chǎn)業(yè)先導(dǎo)區(qū)建設(shè)。2023年8月，中共浙江省委辦公廳、浙江省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)預(yù)防性重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》，浙江省委依法治省辦配套出臺(tái)《重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引編制管理規(guī)程（試行）》，明確了工作的目標(biāo)、任務(wù)、舉措。四是組織保障有力。省級(jí)層面由浙江省委依法治省辦牽頭成立專班，負(fù)責(zé)頂層設(shè)計(jì)與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，重點(diǎn)就各地市上報(bào)合規(guī)指引進(jìn)行備案審查。各地成立企業(yè)合規(guī)改革領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，形成黨委和政府定方向，黨委依法治市、縣（市、區(qū)）辦抓統(tǒng)籌，部門齊參與的工作格局。

（二）堅(jiān)持問題導(dǎo)向，編制發(fā)布指引

一是聚焦傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。如金華市聚焦化工、紡織、小商品涉外貿(mào)易、五金、影視、紅木、水晶、中藥材八大產(chǎn)業(yè)，系統(tǒng)梳理法律法規(guī)強(qiáng)制性要求，編制合規(guī)指引，于2023年7月發(fā)布全省首部產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)指引——《金華市快遞行業(yè)合規(guī)指引》。該指引將“實(shí)名收寄”“收寄驗(yàn)視”“安全檢查”“信息保護(hù)”“人員管理”等29條相關(guān)提示編制其中。當(dāng)?shù)剜]政公司參照該指引起草稿優(yōu)化作業(yè)流程，在投遞量增長(zhǎng)20%的情況下客戶有理由投訴同比下降30%。二是聚焦新興產(chǎn)業(yè)。如湖州市聚焦車聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)，依照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展指導(dǎo)意見、公平正義法治精神和相關(guān)領(lǐng)域法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、商業(yè)慣例、公序良俗、風(fēng)險(xiǎn)控制等要求，編制合規(guī)指引。其中《智能網(wǎng)聯(lián)車輛道路測(cè)試與示范應(yīng)用合規(guī)指引》，著眼解決車聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)測(cè)試、商業(yè)化運(yùn)營、測(cè)試牌照、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任分擔(dān)等制度瓶頸，創(chuàng)設(shè)指引性規(guī)則，提出程序性規(guī)范，補(bǔ)齊制度性空白。三是聚焦專項(xiàng)領(lǐng)域。如溫州市協(xié)調(diào)推進(jìn)市紀(jì)委監(jiān)委編制親清政商合規(guī)指引，市稅務(wù)局編制“行業(yè)+模塊”涉稅合規(guī)指引，市人社局編制企業(yè)用人用工合規(guī)指引，市生態(tài)環(huán)境局編制環(huán)保合規(guī)指引。此外，省直部門也結(jié)合各自單位職能，積極推進(jìn)合規(guī)指引編制工作。如浙江省貿(mào)促會(huì)在全國貿(mào)促系統(tǒng)率先編制發(fā)布《浙江企業(yè)國際供應(yīng)鏈合規(guī)指引》，從行業(yè)分類、流程分步、生產(chǎn)要素分級(jí)三個(gè)維度，為全省企業(yè)提供合規(guī)建議和經(jīng)典案例解析。浙江省公安廳積極回應(yīng)“AI換臉”技術(shù)廣泛應(yīng)用可能引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，率先編制發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定執(zhí)法指引》，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的合規(guī)指導(dǎo)服務(wù)，督查企業(yè)落實(shí)內(nèi)容審核機(jī)制。

（三）堅(jiān)持高效服務(wù)，推動(dòng)合規(guī)落地

一是建好服務(wù)機(jī)構(gòu)。如溫州市建立“1+N”合規(guī)機(jī)構(gòu)，“1”即區(qū)域重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)合規(guī)中心，“N”即在小微企業(yè)集聚區(qū)、行業(yè)協(xié)會(huì)、重點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）司法所等場(chǎng)所配套建設(shè)行政合規(guī)驛站（合規(guī)聯(lián)系點(diǎn)）。截至目前，已建成合規(guī)服務(wù)驛站15個(gè)，籌備建設(shè)合規(guī)中心12個(gè)。湖州市探索構(gòu)建1256（一來無憂）合規(guī)中心運(yùn)行模式?！?”即每個(gè)產(chǎn)業(yè)建立1個(gè)合規(guī)中心；“2”即鼓勵(lì)在有相當(dāng)規(guī)模的產(chǎn)業(yè)園區(qū)、商會(huì)建立“分中心”；“5”即構(gòu)建綜合受理、合規(guī)評(píng)審、獎(jiǎng)補(bǔ)獲取、行政監(jiān)管、律師體檢5個(gè)功能區(qū)；“6”即完善聯(lián)合幫一次、綜合查一次、多方協(xié)調(diào)服務(wù)、涉訴風(fēng)險(xiǎn)防范、矛盾糾紛多元化解、合規(guī)評(píng)價(jià)修復(fù)機(jī)制6個(gè)工作機(jī)制。二是搭好服務(wù)平臺(tái)。如湖州市將重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)納入司法行政綜合集成工作平臺(tái)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)扶持政策兌現(xiàn)、跨部門“綜合查一次”實(shí)施、包容審慎執(zhí)法清單落實(shí)、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)評(píng)估、涉企法律服務(wù)質(zhì)量“一站式服務(wù)、一體化監(jiān)督”大平臺(tái)。金華市依托“企業(yè)合規(guī)一件事”多跨數(shù)字應(yīng)用場(chǎng)景，建設(shè)全市統(tǒng)一的市級(jí)企業(yè)合規(guī)共享交換平臺(tái)和企業(yè)合規(guī)信息資源數(shù)據(jù)庫。三是育好服務(wù)隊(duì)伍。如金華市組建合規(guī)建設(shè)專家?guī)欤瑢＜規(guī)斐蓡T包括法律、財(cái)會(huì)、環(huán)保、稅務(wù)、食品藥品、勞動(dòng)用工和安全生產(chǎn)等領(lǐng)域?qū)＜?，整合企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管專家和專家顧問團(tuán)人員，成立集研究、咨詢、宣傳和監(jiān)管于一體的專業(yè)團(tuán)隊(duì)。湖州市成立由大專院校、科研院所專家學(xué)者，產(chǎn)業(yè)主管、執(zhí)法監(jiān)管、司法部門實(shí)務(wù)專家，以及商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)代表組成的6個(gè)產(chǎn)業(yè)合規(guī)聯(lián)盟，具體負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)協(xié)調(diào)和對(duì)外聯(lián)絡(luò)。四是做好服務(wù)內(nèi)容。如溫州市以“千名律師進(jìn)千家企業(yè)”活動(dòng)為契機(jī)，構(gòu)建律師服務(wù)產(chǎn)業(yè)新機(jī)制，組織律師事務(wù)所與溫州市鞋革行業(yè)協(xié)會(huì)簽署《合作框架協(xié)議》，305名律師組成52個(gè)法律服務(wù)團(tuán)與183家鞋革企業(yè)結(jié)對(duì)，通過定向服務(wù)精準(zhǔn)梳理財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工、合同管理等21項(xiàng)產(chǎn)業(yè)高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)形成共性問題清單。舉辦全市企業(yè)法務(wù)（財(cái)稅）合規(guī)研修班，邀請(qǐng)北京大學(xué)法學(xué)院教授、企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域研究專家陳瑞華為全市300多位中小企業(yè)負(fù)責(zé)人主講“企業(yè)合規(guī)與公司治理”專題講座。

（四）堅(jiān)持爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)，全省拓展延伸

一是試點(diǎn)地區(qū)先行探索。湖州市選取童裝、電梯、綠色家居（椅業(yè)）、新能源、車聯(lián)網(wǎng)（地理信息）、新能源汽車零部件“六大產(chǎn)業(yè)”，梳理形成激勵(lì)措施目錄、監(jiān)管事項(xiàng)目錄、涉訴風(fēng)險(xiǎn)目錄“三張清單”。金華市指導(dǎo)16家重點(diǎn)企業(yè)、4個(gè)園區(qū)加強(qiáng)合規(guī)示范建設(shè)，吸引2000余家企業(yè)參與合規(guī)改革，助力34家企業(yè)涅槃重生，累計(jì)減免費(fèi)用300余萬元。溫州市圍繞縣域產(chǎn)業(yè)特色，推出“五大傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)（鞋革、服裝、泵閥、電氣、汽摩配）、七大特色農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)（甌柑、早茶、楊梅、鐵皮石斛、羊棲菜、紫菜、生態(tài)大黃魚）、兩大新興產(chǎn)業(yè)（數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)）”三級(jí)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)容，確定“清單指引—法治服務(wù)—機(jī)制保障”的試點(diǎn)路徑。二是其他地區(qū)及時(shí)跟進(jìn)。寧波市探索建立“企業(yè)行政合規(guī)指導(dǎo)清單”制度，其中慈溪市首次在行政復(fù)議領(lǐng)域編制涉企行政合規(guī)指導(dǎo)清單，全面梳理在行政復(fù)議中發(fā)現(xiàn)違法行為多發(fā)領(lǐng)域的涉企行政處罰監(jiān)管事項(xiàng)。嘉興市研究制定重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)合規(guī)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)政策，其中南湖區(qū)創(chuàng)新推出“合規(guī)貸”，將“法治體檢”升級(jí)為“合規(guī)體檢”，增加公司治理、交易安全、投資融資管理、數(shù)據(jù)信息安全等合規(guī)評(píng)估，并將體檢結(jié)果應(yīng)用于“合規(guī)貸”申請(qǐng)準(zhǔn)入門檻。衢州市實(shí)施分層分類揭榜20個(gè)項(xiàng)目，籌備建立特種紙和新材料企業(yè)合規(guī)中心。舟山市編制民宿合規(guī)服務(wù)指引，從民宿申報(bào)要求、經(jīng)營方式、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管培訓(xùn)等方面明示法律風(fēng)險(xiǎn)。臺(tái)州市在醫(yī)化、泵與電機(jī)、橡膠產(chǎn)業(yè)開展預(yù)防性合規(guī)建設(shè)，發(fā)布首張橡膠產(chǎn)業(yè)合規(guī)指導(dǎo)清單，并提出涉企合規(guī)建議55條。三是各個(gè)部門主動(dòng)參與。推進(jìn)《浙江省優(yōu)化營商環(huán)境條例》立法，針對(duì)產(chǎn)業(yè)合規(guī)作出部署，尤其是對(duì)于屬于地方性法規(guī)事權(quán)的事項(xiàng)作出明確授權(quán)。溫州市司法局聯(lián)合市檢察院和市工商聯(lián)，在行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)設(shè)立“企檢服務(wù)中心”，針對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中面臨的違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)提供涵蓋事前、事中、事后的“全生命周期”法治服務(wù)。截至目前，已率先在市鞋革行業(yè)協(xié)會(huì)創(chuàng)立并揭牌“企檢服務(wù)中心”，并為多家企業(yè)提供法治體檢服務(wù)。

三、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)制約因素

重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)是全面深化法治領(lǐng)域改革的一項(xiàng)新生事物，浙江省先行探索取得了一定成效，但仍存在不少理論和實(shí)踐問題需要系統(tǒng)破解。

（一）認(rèn)識(shí)偏差

部分企業(yè)對(duì)加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)的理解存在誤區(qū)。部分企業(yè)特別是中小微企業(yè)出于成本收益考量，普遍積極性不強(qiáng)、主動(dòng)性不高。比如，有中小企業(yè)反映，全流程合規(guī)服務(wù)內(nèi)容涵蓋產(chǎn)業(yè)高頻法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理、重大涉企法務(wù)審查、崗位工作人員培訓(xùn)等，所需費(fèi)用普遍高于企業(yè)心理預(yù)期。目前，僅有部分地方通過行政合規(guī)指導(dǎo)清單，給予企業(yè)減罰或免罰的行政激勵(lì)，尚無地區(qū)對(duì)存量激勵(lì)政策進(jìn)行系統(tǒng)梳理，或者出臺(tái)更加精準(zhǔn)直達(dá)的企業(yè)自主合規(guī)激勵(lì)政策，普遍缺乏預(yù)防性合規(guī)的激勵(lì)機(jī)制，難以調(diào)動(dòng)企業(yè)自主合規(guī)積極性。合規(guī)宣傳推廣不夠深入，各地開展合規(guī)培訓(xùn)較少，企業(yè)自主合規(guī)還未形成普遍共識(shí)和濃厚氛圍。

（二）協(xié)同不足

合規(guī)建設(shè)部門工作合力有待進(jìn)一步形成。重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)是一項(xiàng)跨部門、跨領(lǐng)域的系統(tǒng)工程，需要各部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)、合力推進(jìn)。一方面，統(tǒng)分結(jié)合的工作協(xié)調(diào)機(jī)制尚未建立。目前，重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)總體謀劃和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、國企合規(guī)工作、外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)工作、民營企業(yè)合規(guī)工作等分屬不同部門，各部門雖各司其職，但“各自為政”現(xiàn)象同樣較為突出，尚未形成合規(guī)體系建設(shè)大格局。另一方面，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的工作合力尚未完全形成。有的合規(guī)指引專業(yè)性較強(qiáng)、技術(shù)要求較高，需要行業(yè)主管部門或者主要監(jiān)管部門牽頭，會(huì)同多方力量共同編制，但實(shí)際工作中部門參與度不高，工作合力凝聚不夠。

（三）制度短缺

部分新業(yè)態(tài)新經(jīng)濟(jì)等基本監(jiān)管規(guī)則缺失。中共浙江省委辦公廳、浙江省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)預(yù)防性重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》提出編制支柱產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引，編制新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式合規(guī)指引，編制專項(xiàng)合規(guī)指引，編制外經(jīng)貿(mào)合規(guī)指引四方面合規(guī)制度體系，要求既要加強(qiáng)成熟產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的合規(guī)建設(shè)，更要關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)、新發(fā)問題的前瞻性合規(guī)建設(shè)。目前，針對(duì)新業(yè)態(tài)發(fā)展過程中的制度空白、行業(yè)亂象、潛在風(fēng)險(xiǎn)等關(guān)注度還不夠高，研究相關(guān)領(lǐng)域基本監(jiān)管規(guī)則投入力度還不夠大。

（四）理論滯后

合規(guī)建設(shè)理論體系需要加快建立健全。目前，相關(guān)研究多停留在相關(guān)政府部門，學(xué)界、企業(yè)等對(duì)此課題涉及較少，還未形成系列理論成果。我國開展合規(guī)工作僅有《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《合規(guī)管理體系要求及使用指南》（GB/T35770—2022）作為合規(guī)體系建設(shè)依據(jù)，缺乏諸如勞動(dòng)用工標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)等體現(xiàn)行業(yè)特點(diǎn)的企業(yè)細(xì)化合規(guī)操作標(biāo)準(zhǔn)，也缺乏合規(guī)有效性評(píng)價(jià)體系。從事合規(guī)工作需要掌握多領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)，如法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)則等，同時(shí)需要對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理、會(huì)計(jì)、稅務(wù)、生產(chǎn)管理等領(lǐng)域有較高程度的了解。

四、推進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)的對(duì)策建議

加強(qiáng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)是一項(xiàng)重大改革。要堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大精神，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，將重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)作為法治化營商環(huán)境建設(shè)的重要抓手，打造具有浙江辨識(shí)度和全國影響力的產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)建設(shè)品牌，以法治助力企業(yè)發(fā)展壯大和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

（一）加快編制務(wù)實(shí)管用合規(guī)指引

錨定重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引全覆蓋目標(biāo)，以合規(guī)指引編制為核心，推動(dòng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)工作率先突破。一是堅(jiān)持“目錄化”管理。強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)主管部門和主要監(jiān)管部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)，繪制全省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)圖譜，加強(qiáng)對(duì)合規(guī)指引項(xiàng)目進(jìn)行分析論證，分批次研究確定車聯(lián)網(wǎng)、直播電商、數(shù)據(jù)安全、生物醫(yī)藥、綠色石化等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引目錄，形成重點(diǎn)突出、層次分明、各有特色的合規(guī)指引體系，并加大跟蹤培育力度。二是堅(jiān)持“高頻化”原則。編制指引時(shí)不追求面面俱到，重點(diǎn)從案源、警源、訴源、訪源“四源”出發(fā)，認(rèn)真梳理涉企高頻行政違法、刑事犯罪、民商事糾紛風(fēng)險(xiǎn)，聚力解決制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的突出涉法問題。三是堅(jiān)持“規(guī)范化”推進(jìn)。嚴(yán)格落實(shí)《重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引編制管理辦法（試行）》要求，按照“分析需求、起草指引、征求意見、法律審核、備案管理”的流程，高質(zhì)量推進(jìn)指引編制工作，定期開展合規(guī)指引編制實(shí)施情況評(píng)估，實(shí)行退出銷號(hào)機(jī)制。

（二）有序建設(shè)增值服務(wù)合規(guī)中心

合規(guī)中心是推動(dòng)合規(guī)指引落地、融入企業(yè)治理的重要依托。一是合規(guī)中心建設(shè)應(yīng)當(dāng)去“行政化”，要依托產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、重點(diǎn)企業(yè)、律師事務(wù)所、屬地高校等建設(shè)，既防止借建設(shè)合規(guī)中心名義新增機(jī)構(gòu)，又打消企業(yè)家對(duì)可能產(chǎn)生政府干預(yù)企業(yè)自主經(jīng)營方面的顧慮。二是合規(guī)中心建設(shè)應(yīng)當(dāng)群策群力，既要靠政府積極引導(dǎo)，又要靠社會(huì)化機(jī)制有序運(yùn)作，也要靠合規(guī)專家智力支持，通過各類資源綜合集成，打造一站式服務(wù)高地，更好滿足企業(yè)需要。三是合規(guī)中心建設(shè)應(yīng)當(dāng)務(wù)實(shí)管用，在條件允許的前提下，可以在縣級(jí)層面建設(shè)1個(gè)合規(guī)中心，產(chǎn)業(yè)園區(qū)等其他場(chǎng)所建設(shè)若干個(gè)分中心或合規(guī)點(diǎn)，為推進(jìn)合規(guī)指引落地提供支撐，同時(shí)防止將合規(guī)中心建成面子工程。

（三）積極培育示范標(biāo)桿合規(guī)企業(yè)

通過培育一批合規(guī)標(biāo)桿企業(yè)，發(fā)揮示范效應(yīng)，掀起重視合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)的熱潮。一是堅(jiān)持國企帶頭，實(shí)施合規(guī)建設(shè)提質(zhì)擴(kuò)面行動(dòng)，加快推進(jìn)國有企業(yè)合規(guī)建設(shè)質(zhì)效提升，推動(dòng)省屬企業(yè)全面構(gòu)建合規(guī)管理體系，鼓勵(lì)國有企業(yè)與民營企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理方面的合作，共享合規(guī)管理辦法、合規(guī)指引、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防及應(yīng)對(duì)措施等經(jīng)驗(yàn)成果。二是堅(jiān)持認(rèn)證配套，探索由第三方機(jī)構(gòu)選拔一批合規(guī)領(lǐng)域?qū)＜遥M建非營利性質(zhì)合規(guī)委員會(huì)，開展合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)制定、合規(guī)企業(yè)認(rèn)證、合規(guī)結(jié)果運(yùn)用等工作。三是堅(jiān)持人才支撐，在政府層面，支持院校建立合規(guī)人才培訓(xùn)基地，開設(shè)合規(guī)課程，培養(yǎng)一批具有復(fù)合知識(shí)結(jié)構(gòu)的合規(guī)人才；在企業(yè)層面，鼓勵(lì)招聘具備一定法律知識(shí)的員工，從事與涉企法務(wù)相關(guān)的工作，探索設(shè)置合規(guī)官、合規(guī)員等專門工作崗位。

（四）著力完善配套工作推進(jìn)機(jī)制

完善配套銜接的“雙向規(guī)范”機(jī)制，推動(dòng)合規(guī)改革更好落地落實(shí)。一是完善制度供給機(jī)制，全面收集立法需求，加強(qiáng)新經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)立法工作，探索將實(shí)施時(shí)間比較久、企業(yè)評(píng)價(jià)好、實(shí)施效果佳的合規(guī)指引提煉上升為地方法規(guī)規(guī)章、行政規(guī)范性文件。二是完善合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，堅(jiān)持運(yùn)用法治思維和法治方式，探索研究包括信用激勵(lì)、金融激勵(lì)、監(jiān)管激勵(lì)、榮譽(yù)激勵(lì)等多種形式的激勵(lì)政策體系，不斷提升獲得感、激發(fā)內(nèi)生力，實(shí)現(xiàn)從“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”的轉(zhuǎn)變。三是完善精準(zhǔn)普法機(jī)制，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域立法、執(zhí)法、司法等合規(guī)資訊服務(wù)和預(yù)警提示，把合規(guī)指引作為精準(zhǔn)普法清單，引導(dǎo)企業(yè)負(fù)責(zé)人和員工進(jìn)一步樹立誠信觀念、規(guī)則意識(shí)、契約精神。四是健全宣傳推廣機(jī)制，及時(shí)總結(jié)各地各單位好經(jīng)驗(yàn)好做法，強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)，講好合規(guī)故事，在全社會(huì)營造倡導(dǎo)合規(guī)的濃厚氛圍；支持高校、智庫和研究機(jī)構(gòu)加強(qiáng)相關(guān)研究，加快構(gòu)建產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)的理論和話語體系。

（五）切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用

錨定建設(shè)法治中國示范區(qū)目標(biāo)，及時(shí)將重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)成果轉(zhuǎn)化為治理效能，率先走出政府依法行政、企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、群眾誠信守法的省域治理現(xiàn)代化新路子。一是形成工作閉環(huán)，貫通理論研究、指引編制、培訓(xùn)推廣、企業(yè)導(dǎo)入、評(píng)估認(rèn)證、問題反饋、修正完善等合規(guī)建設(shè)全鏈條，探索推進(jìn)合規(guī)指引與跨部門綜合監(jiān)管有機(jī)結(jié)合，將市場(chǎng)主體合規(guī)體系運(yùn)行效果與“雙隨機(jī)”抽查監(jiān)管等機(jī)制掛鉤，積極推動(dòng)政府有關(guān)部門各司其職、協(xié)同合作，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)、社會(huì)各界積極參與、共建共享。二是提升工作實(shí)效，堅(jiān)持效果導(dǎo)向，把風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效防范、市場(chǎng)主體是否真正滿意作為合規(guī)建設(shè)工作的根本標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)校準(zhǔn)工作坐標(biāo)、完善工作舉措，確保合規(guī)建設(shè)工作能得到企業(yè)支持、經(jīng)得起實(shí)踐檢驗(yàn)。三是打造品牌矩陣，按照全省統(tǒng)籌、一地創(chuàng)新、各地復(fù)用的模式，推動(dòng)合規(guī)建設(shè)從“一地盆景”向“全域風(fēng)景”發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“全面覆蓋”和“亮點(diǎn)紛呈”并舉，把重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)預(yù)防性合規(guī)體系建設(shè)打造成浙江省法治化營商環(huán)境的“金字招牌”、法治中國示范區(qū)的引領(lǐng)工程。