科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀與對(duì)策
——基于軟科學(xué)研究院所的調(diào)查分析

□ 張曉靜

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)研究不再是手工作坊式的個(gè)體研究，而是具有一定規(guī)模的集體研究?？蒲袌F(tuán)隊(duì)作為研究所科研項(xiàng)目、科技創(chuàng)新和人才培養(yǎng)的實(shí)施主體，已經(jīng)成為高校、研究院所等科研機(jī)構(gòu)開展科學(xué)研究和創(chuàng)新活動(dòng)的重要單元。軟科學(xué)研究院所是從事軟科學(xué)理論研究，圍繞國(guó)家和地區(qū)科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重大需求和問題提供研究和咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)，對(duì)政府和科技管理等決策部門起著極其重要的智力支持作用。自1987 年軟科學(xué)研究機(jī)構(gòu)陸續(xù)成立以來，我國(guó)已經(jīng)基本形成了包括官方、半官方、學(xué)術(shù)性和民間類等四種類型的軟科學(xué)研究院所，成為支撐政府決策、企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)變革、技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。加強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)是支撐軟科學(xué)研究院所高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，不僅可以通過人才和資源集聚帶動(dòng)學(xué)科發(fā)展，還可以為研究院所創(chuàng)新型人才的發(fā)現(xiàn)和培育提供重要支撐。績(jī)效評(píng)價(jià)是科研團(tuán)隊(duì)管理的重要內(nèi)容和依據(jù)，科學(xué)合理的績(jī)效評(píng)價(jià)能夠準(zhǔn)確掌握科研團(tuán)隊(duì)的科研狀況和整體水平，為科研管理部門調(diào)整科研團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)、制訂人才引進(jìn)計(jì)劃、優(yōu)化科技資源配置、實(shí)施激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)等提供重要參考。積極探索新時(shí)期軟科學(xué)研究院所科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)方法和創(chuàng)新發(fā)展路徑，是當(dāng)前和今后一段時(shí)期軟科學(xué)研究院所改革創(chuàng)新的重要方向和緊迫任務(wù)。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

目前，學(xué)界關(guān)于科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的研究較多，大體上可以歸納為：（1）科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效影響因素研究，包括從團(tuán)隊(duì)關(guān)系與效能視角[1]、團(tuán)隊(duì)管理與動(dòng)機(jī)視角[2]、組織環(huán)境視角[3]、團(tuán)隊(duì)規(guī)模視角[4]、合作網(wǎng)絡(luò)視角[5]和創(chuàng)新系統(tǒng)視角[6]探討影響科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效的主要因素。（2）科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)研究，包括從投入產(chǎn)出[7-9]、科研合作[10]、領(lǐng)導(dǎo)力和群體潛能[6]、團(tuán)隊(duì)整體和成員個(gè)人關(guān)系[11]、可量化和可操作性[12]等多個(gè)維度開展科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建研究。（3）科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)問題研究，如梳理科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)在遠(yuǎn)景戰(zhàn)略、專門管理、創(chuàng)新過程、激勵(lì)機(jī)制和定性評(píng)價(jià)等方面存在的不足[13]，以及指出指標(biāo)不全面不合理、行政干預(yù)科研、團(tuán)隊(duì)臨時(shí)搭建不穩(wěn)定等問題[14]，并提出改進(jìn)策略。（4）科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)機(jī)制研究，如辛琳琳[15]指出科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制應(yīng)以質(zhì)量為導(dǎo)向，具體表現(xiàn)在組織模式、績(jī)效考核指標(biāo)、人才管理機(jī)制、資源配置方式和互動(dòng)協(xié)同機(jī)制等方面。黃詩童等[16]基于科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?zhàn)略構(gòu)建視角，構(gòu)建包括評(píng)價(jià)方法、實(shí)施流程和評(píng)價(jià)結(jié)果的具體使用方式在內(nèi)的評(píng)價(jià)機(jī)制。（5）科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)方法及實(shí)證研究，包括基于改進(jìn)區(qū)間數(shù)證據(jù)理論的評(píng)價(jià)方法[17]、AHP 和 TOPSIS 的評(píng)價(jià)方法[18]、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法[19]、模糊層次綜合分析方法[20]等構(gòu)建科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)體系，并進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

相對(duì)于以上研究成果梳理，本文的創(chuàng)新之處在于：一是圍繞支撐政府決策和提供咨詢服務(wù)的軟科學(xué)研究院所科研團(tuán)隊(duì)展開調(diào)研，研究對(duì)象更加具體和聚焦；二是采用調(diào)查研究的方式，全面掌握不同軟科學(xué)研究院所科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的現(xiàn)實(shí)情況和問題，有效彌補(bǔ)以往偏重影響因素、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)機(jī)制、評(píng)價(jià)方法等學(xué)術(shù)理論研究的不足，研究結(jié)論具有較高的可操作性和實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值。

二、研究方法

本文主要通過實(shí)地訪談法和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法開展研究。實(shí)地訪談以軟科學(xué)研究院所為主，具體包括國(guó)家級(jí)軟科學(xué)研究院所2 家、北京市屬軟科學(xué)研究院所4 家。調(diào)研內(nèi)容主要包括：（1）科研團(tuán)隊(duì)基本情況：團(tuán)隊(duì)數(shù)量、團(tuán)隊(duì)規(guī)模、團(tuán)隊(duì)類型、團(tuán)隊(duì)組建、團(tuán)隊(duì)目標(biāo)定位等；（2）科研團(tuán)隊(duì)管理和績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)制度：團(tuán)隊(duì)組建制度、運(yùn)行機(jī)制、獎(jiǎng)勵(lì)辦法等；（3）評(píng)價(jià)組織實(shí)施：實(shí)施主體、評(píng)價(jià)周期、評(píng)估方法等；（4）評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置情況：定量指標(biāo)、定性指標(biāo)、權(quán)重設(shè)置等；（5）評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用：考核等級(jí)劃分、獎(jiǎng)懲措施、分類管理等。除上述調(diào)研內(nèi)容外，還涉及科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)中存在的問題、需求、建議等內(nèi)容。

網(wǎng)絡(luò)調(diào)查是軟科學(xué)研究常用的方法，本調(diào)研采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法的目的是補(bǔ)充實(shí)地調(diào)研的相關(guān)材料，保證調(diào)研結(jié)果的準(zhǔn)確性和全面性。因此，本文以實(shí)地訪談為主要方法，網(wǎng)絡(luò)調(diào)查為輔助方法。網(wǎng)絡(luò)調(diào)查對(duì)象主要為軟科學(xué)研究院所官方網(wǎng)站；調(diào)查內(nèi)容包括：（1）從機(jī)構(gòu)概況和機(jī)構(gòu)設(shè)置欄目獲取與科研團(tuán)隊(duì)相關(guān)的部門定位、人員結(jié)構(gòu)、研究領(lǐng)域、成果業(yè)績(jī)和主要任務(wù)等；（2）從信息公開專欄獲取的規(guī)章制度和組織機(jī)構(gòu)中與科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)的內(nèi)容；（3）與績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)的新聞動(dòng)態(tài)和資訊內(nèi)容；（4）軟科學(xué)研究院所官網(wǎng)公布的研究團(tuán)隊(duì)和人才概況等。除上述調(diào)查內(nèi)容外，還包括補(bǔ)充實(shí)地調(diào)查訪談的相關(guān)調(diào)研內(nèi)容。

三、調(diào)查結(jié)果分析

（一）評(píng)價(jià)制度建設(shè)

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，軟科學(xué)研究院所正積極推進(jìn)科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)專項(xiàng)制度，但截至目前，有關(guān)科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的專項(xiàng)政策尚未出臺(tái)。調(diào)查對(duì)象大多出臺(tái)了以激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)為主要內(nèi)容的科技成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法，激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象主要為科研人員個(gè)人而非科研團(tuán)隊(duì)，如某科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所《科技成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法》明確了科技成果的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)勵(lì)程序及成果審核等相關(guān)內(nèi)容，有利于科研人員工作積極性的提升。上述與績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)辦法大多為研究院所的內(nèi)部管理規(guī)章制度，基本不對(duì)外公布，院所官網(wǎng)一般僅提供信息公開工作管理辦法。可見，軟科學(xué)研究院所在科研團(tuán)隊(duì)的組建、管理、運(yùn)行和考核評(píng)價(jià)方面的相關(guān)制度仍然有待補(bǔ)充，但現(xiàn)有的以科研人員為基本單元的考核辦法和實(shí)踐則為后續(xù)制定科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)提供了良好基礎(chǔ)。

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)

評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)是科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效考核的重中之重。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，由于軟科學(xué)研究院所的功能定位和業(yè)務(wù)存在差異，其科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效考核指標(biāo)稍有差別，但共性指標(biāo)是軟科學(xué)研究院所科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效考核關(guān)注的重點(diǎn)。在定量指標(biāo)方面，主要包括：（1）科研項(xiàng)目：包括國(guó)家社科基金、市社科基金、科技計(jì)劃及一般競(jìng)爭(zhēng)性課題等；（2）研究成果：包括學(xué)術(shù)論文、著作、專報(bào)、領(lǐng)導(dǎo)批示、科技獎(jiǎng)、報(bào)紙文章、專利、軟著、標(biāo)準(zhǔn)等；（3）基礎(chǔ)工作指標(biāo)，如查新業(yè)務(wù)量、技術(shù)合同登記數(shù)量等，該類指標(biāo)與單位基礎(chǔ)業(yè)務(wù)緊密相關(guān)；（4）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，如成果轉(zhuǎn)化收益、內(nèi)刊報(bào)道、媒體報(bào)道、感謝信等。定性指標(biāo)僅在少數(shù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)，如北京科學(xué)學(xué)研究中心開展定性考核，權(quán)重占比為70%。定性指標(biāo)主要根據(jù)科研人員的工作態(tài)度、工作表現(xiàn)、科研人員相互打分結(jié)果進(jìn)行考核確定?？梢钥闯?，軟科學(xué)研究院所在績(jī)效評(píng)價(jià)上逐漸向體現(xiàn)支撐和服務(wù)政府決策的專報(bào)、批示、內(nèi)刊報(bào)道、媒體報(bào)道等定量指標(biāo)傾斜。

（三）評(píng)價(jià)組織實(shí)施

績(jī)效評(píng)價(jià)的組織實(shí)施一般由研究院所領(lǐng)導(dǎo)整體統(tǒng)籌，科研管理部門和人力資源部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。部分研究院所采用分級(jí)分類考核的組織方式，由院所領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)部門主任考核，部門主任負(fù)責(zé)部門內(nèi)員工考核。從考核周期來看，多數(shù)采用“一年一評(píng)估”的方式，也有研究院所實(shí)行“三年一考核”“滾動(dòng)考核”的方式。從評(píng)價(jià)形式來看，形式較為靈活，單位評(píng)估和部門自評(píng)估、團(tuán)隊(duì)評(píng)估與個(gè)人評(píng)估等多種形式并存。

（四）評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用

科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)旨在通過引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)科研人員的工作積極性和主動(dòng)性，激發(fā)科研人員的潛能和內(nèi)生動(dòng)力，促進(jìn)科研團(tuán)隊(duì)和科研人員的良性成長(zhǎng)和可持續(xù)發(fā)展。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用主要表現(xiàn)在以下方面。一是根據(jù)評(píng)估考核結(jié)果，對(duì)考評(píng)優(yōu)秀的科研人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，調(diào)動(dòng)科研人員積極性。二是發(fā)現(xiàn)科研團(tuán)隊(duì)管理和發(fā)展中存在的問題和不足，并采取針對(duì)性措施進(jìn)行改進(jìn)，進(jìn)一步提升科研團(tuán)隊(duì)核心競(jìng)爭(zhēng)力。三是績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果可以為科研管理部門優(yōu)化科研團(tuán)隊(duì)布局、實(shí)施分類管理和合理配置科技資源等提供重要參考依據(jù)。四是從科研人員角度看，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果可以為研究院所制訂人才引進(jìn)、對(duì)外交流、培訓(xùn)教育等方面的年度計(jì)劃提供客觀依據(jù)。此外，評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用還表現(xiàn)在，對(duì)設(shè)置不科學(xué)、不合理，發(fā)展存在嚴(yán)重問題的科研團(tuán)隊(duì)及時(shí)糾正或撤銷，以減少科技資源和人力資源的浪費(fèi)。

（五）問題與建議反饋

通過深度訪談發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前軟科學(xué)研究院所在科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)方面仍面臨諸多亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題，受訪人員對(duì)優(yōu)化科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)也給出相關(guān)建議。問題反饋主要集中于：績(jī)效評(píng)價(jià)的導(dǎo)向性不夠明確、指標(biāo)設(shè)計(jì)未充分考慮不同科研團(tuán)隊(duì)功能定位、評(píng)價(jià)存在功利性和不公平現(xiàn)象、評(píng)價(jià)缺少監(jiān)督機(jī)制和約束規(guī)則、部分評(píng)價(jià)指標(biāo)與科學(xué)研究規(guī)律存在矛盾、評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置的結(jié)構(gòu)性不合理等。相關(guān)建議主要包括：加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)與制度建設(shè)、明確科研團(tuán)隊(duì)類型與范圍、注重評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置和評(píng)價(jià)導(dǎo)向作用發(fā)揮、加強(qiáng)評(píng)價(jià)組織實(shí)施和評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用等。此外，調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，科研人員普遍認(rèn)為科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)還應(yīng)考慮團(tuán)隊(duì)成長(zhǎng)階段、評(píng)價(jià)周期的合理性、團(tuán)隊(duì)規(guī)模和構(gòu)成情況、個(gè)人與團(tuán)隊(duì)關(guān)系等。

四、問題分析

（一）相關(guān)制度規(guī)范有待完善

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，軟科學(xué)研究院所在科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)方面的頂層設(shè)計(jì)不足。一是在科研團(tuán)隊(duì)的結(jié)構(gòu)布局、功能定位、建設(shè)目標(biāo)、階段計(jì)劃等方面缺少統(tǒng)籌全局和整體設(shè)計(jì)的理念；二是缺少負(fù)責(zé)科研團(tuán)隊(duì)管理和發(fā)展的專職部門，在團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人遴選、人員構(gòu)成、學(xué)歷構(gòu)成、職稱結(jié)構(gòu)、專業(yè)背景等團(tuán)隊(duì)核心要素方面的管理機(jī)制還不夠完善；三是科研團(tuán)隊(duì)的建設(shè)與管理辦法等相關(guān)制度規(guī)范尚不完善，在科研團(tuán)隊(duì)籌建原則、組織運(yùn)行、經(jīng)費(fèi)管理、評(píng)價(jià)考核、獎(jiǎng)勵(lì)措施等方面大多未形成系統(tǒng)性的規(guī)范制度；四是已出臺(tái)的制度規(guī)范主要針對(duì)研究院所的科研人員個(gè)人，而不是以科研團(tuán)隊(duì)為考核單位，且制度內(nèi)容以科技成果獎(jiǎng)勵(lì)為主，懲罰性制度待跟進(jìn)。

（二）定性評(píng)價(jià)指標(biāo)相對(duì)欠缺

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，軟科學(xué)研究院所的科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)更多關(guān)注定量指標(biāo)的設(shè)計(jì)，尤其是反映科研產(chǎn)出的成果類指標(biāo)，論文、著作、專報(bào)、批示、專利等成果產(chǎn)出數(shù)量是軟科學(xué)研究院所普遍關(guān)注的共性指標(biāo)。鑒于受訪軟科學(xué)研究院所評(píng)價(jià)考核大多為年度考核，目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、人才培養(yǎng)、組織運(yùn)行等指標(biāo)在實(shí)際考核中較少涉及。與定量評(píng)價(jià)指標(biāo)相比，定性評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量較少，僅個(gè)別研究院所在考核科研團(tuán)隊(duì)或科研人員時(shí)設(shè)置了定性評(píng)價(jià)指標(biāo)。定性評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量雖少，但其評(píng)分占比權(quán)重卻偏高。定性評(píng)價(jià)的占比權(quán)重高達(dá)70%，而定量指標(biāo)僅占整體評(píng)價(jià)體系權(quán)重的30%。由于定性評(píng)價(jià)結(jié)果主要依靠團(tuán)隊(duì)成員之間的主觀性打分確定，在實(shí)施過程中很容易出現(xiàn)受到主觀性影響而導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重偏差的現(xiàn)象，難以保證評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性和公正性，會(huì)對(duì)科研人員參與績(jī)效評(píng)價(jià)產(chǎn)生一定負(fù)面影響。

（三）對(duì)成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用效果重視不夠

當(dāng)前，科技部出臺(tái)了多項(xiàng)科研成果評(píng)價(jià)的相關(guān)辦法，但績(jī)效考核對(duì)科研成果的評(píng)價(jià)仍以產(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量為考核重點(diǎn)，如軟科學(xué)研究院所科研成果產(chǎn)出多以專報(bào)、論文、著作、報(bào)紙理論文章、研究報(bào)告等形式呈現(xiàn)。該類型成果的實(shí)際轉(zhuǎn)化和應(yīng)用效果、專利成果相比存在較大區(qū)別，而現(xiàn)有績(jī)效考核將專報(bào)獲得領(lǐng)導(dǎo)批示、采納以及在《人民日?qǐng)?bào)》《光明日?qǐng)?bào)》《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》《求是》發(fā)表理論文章等成果產(chǎn)出作為重點(diǎn)考核指標(biāo)，并設(shè)立相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)舉措，這種功利性考核容易使科研人員脫離自身主業(yè)，以投機(jī)取巧的心態(tài)去應(yīng)對(duì)考核，與績(jī)效評(píng)價(jià)的初衷背道而馳。嚴(yán)格來講，專報(bào)獲得領(lǐng)導(dǎo)采納、批示以及報(bào)紙理論文章的發(fā)表并不能說明成果得到實(shí)際應(yīng)用，應(yīng)以寫入國(guó)家、地方科技發(fā)展規(guī)劃或以項(xiàng)目資助形式支撐相關(guān)研究等實(shí)際落地為準(zhǔn)。因此，在當(dāng)前科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合的時(shí)代背景下，科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)更多從科研成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用視角出發(fā)，注重績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)成長(zhǎng)以及對(duì)科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)作用。

（四）組織實(shí)施待優(yōu)化

當(dāng)前，軟科學(xué)研究院所科研團(tuán)隊(duì)的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制尚待完善，組織實(shí)施方面仍需優(yōu)化?？?jī)效考核的結(jié)果與團(tuán)隊(duì)目標(biāo)設(shè)定未能有效結(jié)合，考核功利性對(duì)科研團(tuán)隊(duì)和團(tuán)隊(duì)成員圍繞團(tuán)隊(duì)定位和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升以及科研人員的發(fā)展和成長(zhǎng)不利，很難有效引導(dǎo)科研團(tuán)隊(duì)在其目標(biāo)方向上持續(xù)積累。以定量方式為主的績(jī)效評(píng)價(jià)使科研團(tuán)隊(duì)更加注重論文、著作和專利等成果數(shù)量，追求“短平快”的科研產(chǎn)出，不利于團(tuán)隊(duì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展?？?jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制未充分結(jié)合不同類型科研團(tuán)隊(duì)特點(diǎn)實(shí)行分類考核，由于科研團(tuán)隊(duì)在團(tuán)隊(duì)規(guī)模、人員構(gòu)成、學(xué)科領(lǐng)域、成長(zhǎng)周期等方面存在差異，現(xiàn)有評(píng)價(jià)體系大多從普適性角度去衡量科研團(tuán)隊(duì)整體的發(fā)展情況，僅以考評(píng)結(jié)果對(duì)科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行橫向比較，對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的自身特點(diǎn)考慮不全面，影響和制約了科研團(tuán)隊(duì)的健康發(fā)展?？?jī)效評(píng)價(jià)在對(duì)團(tuán)隊(duì)整體與個(gè)人績(jī)效的關(guān)系統(tǒng)籌方面仍需改進(jìn)，評(píng)價(jià)工作的組織實(shí)施更加注重團(tuán)隊(duì)整體，對(duì)團(tuán)隊(duì)成員的考慮不足，特別是在個(gè)體與效率方面，缺少反映團(tuán)隊(duì)成員人均產(chǎn)出的相應(yīng)指標(biāo)。

五、對(duì)策建議

科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)估是科研團(tuán)隊(duì)管理的重要環(huán)節(jié)，對(duì)加強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)的建設(shè)與管理、優(yōu)化科研資源配置和使用效率具有重要意義。結(jié)合當(dāng)前軟科學(xué)研究院所科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)存在的問題及相關(guān)需求建議，從以下四個(gè)方面提出發(fā)展對(duì)策。

（一）加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，完善制度建設(shè)

軟科學(xué)研究院所應(yīng)加強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)和管理的頂層設(shè)計(jì)，進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)章制度。一是要重視科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)和管理的頂層設(shè)計(jì)，根據(jù)研究院所的整體功能定位和核心主業(yè)，制定科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)和發(fā)展的總體規(guī)劃和遠(yuǎn)景目標(biāo)，對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的功能定位、結(jié)構(gòu)布局、發(fā)展目標(biāo)、人員規(guī)模、階段進(jìn)度等進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃和整體設(shè)計(jì)。二是要籌建科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)和管理的專職部門，負(fù)責(zé)科研團(tuán)隊(duì)的組建運(yùn)行、保障支持、人才引進(jìn)、學(xué)術(shù)交流、教育培訓(xùn)、評(píng)估考核和激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)等，重點(diǎn)做好科研團(tuán)隊(duì)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人遴選、人員規(guī)模、職稱結(jié)構(gòu)、專業(yè)背景等科研團(tuán)隊(duì)初建工作，以及根據(jù)績(jī)效考核情況進(jìn)行激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)和調(diào)整優(yōu)化等。三是要完善科研團(tuán)隊(duì)管理和績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)制度規(guī)范。在科研團(tuán)隊(duì)籌建原則、組織運(yùn)行、經(jīng)費(fèi)管理、評(píng)價(jià)考核、獎(jiǎng)勵(lì)措施等方面形成系統(tǒng)性的規(guī)范制度，應(yīng)明確團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的選拔和權(quán)利職責(zé)、經(jīng)費(fèi)管理、項(xiàng)目管理、薪酬管理等相關(guān)制度以及具體實(shí)施細(xì)則和章程。優(yōu)化科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)獎(jiǎng)懲制度，除完善現(xiàn)有以激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)為主的制度辦法外，還應(yīng)加緊制定針對(duì)連續(xù)考核不合格科研團(tuán)隊(duì)的退出或解散機(jī)制，減少科研資源的浪費(fèi)。

（二）定量和定性相結(jié)合，優(yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是有效開展科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的重要前提和保障。針對(duì)當(dāng)前研究院所績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)方面的問題以及科研人員的相關(guān)訴求，應(yīng)重點(diǎn)圍繞以下方面進(jìn)一步健全科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)體系，制定規(guī)范合理的績(jī)效考核指標(biāo)。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)有明確的導(dǎo)向性，以其導(dǎo)向作用發(fā)揮情況作為檢驗(yàn)和評(píng)判指標(biāo)體系科學(xué)性的重要依據(jù)，這其中一個(gè)重要的導(dǎo)向就是要促進(jìn)科研團(tuán)隊(duì)聚焦其核心主業(yè)，能夠通過反復(fù)調(diào)整和改進(jìn)，持續(xù)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。堅(jiān)持定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合的原則，進(jìn)一步完善定量考核指標(biāo)，在原有反映成果數(shù)據(jù)和質(zhì)量指標(biāo)的基礎(chǔ)上，應(yīng)結(jié)合團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、人才培養(yǎng)、組織運(yùn)行等方面設(shè)置相關(guān)細(xì)化指標(biāo)，如考核周期內(nèi)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、職稱晉級(jí)、團(tuán)隊(duì)制度建設(shè)、外事活動(dòng)等相關(guān)指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，補(bǔ)充完善定性評(píng)價(jià)指標(biāo)，如科研團(tuán)隊(duì)的科研環(huán)境、學(xué)術(shù)氛圍，科研團(tuán)隊(duì)成員間的關(guān)系融洽度等。注重科研成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用實(shí)效。評(píng)價(jià)指標(biāo)不僅包括反映科研產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量的指標(biāo)，還應(yīng)將科研成果實(shí)際應(yīng)用和轉(zhuǎn)化情況納入評(píng)價(jià)體系，以使績(jī)效考核指標(biāo)更好地反映相關(guān)成果對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響。此外，評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)在考慮團(tuán)隊(duì)整體性的同時(shí)，還應(yīng)重視反映個(gè)體與效率的相關(guān)指標(biāo)，如團(tuán)隊(duì)成員數(shù)量、人均產(chǎn)出等，以更加準(zhǔn)確揭示科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)和發(fā)展水平。

（三）完善績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，提高評(píng)價(jià)的靶向性

績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)評(píng)價(jià)工作順利實(shí)施和發(fā)揮實(shí)效具有重要作用。結(jié)合當(dāng)前研究院所在科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)方面工作的開展情況，應(yīng)重點(diǎn)從組織實(shí)施、評(píng)價(jià)周期、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)過程、評(píng)價(jià)激勵(lì)等方面加以改進(jìn)完善。健全由研究院所領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌、科研管理部門和人力資源部門協(xié)同推進(jìn)的績(jī)效評(píng)價(jià)工作機(jī)制，明確科研團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、團(tuán)隊(duì)成員等多方主體的職責(zé)義務(wù)，破除績(jī)效評(píng)價(jià)組織實(shí)施過程的痛點(diǎn)和壁壘。在評(píng)價(jià)周期上，應(yīng)探索由常規(guī)性年度考核轉(zhuǎn)向結(jié)合科研團(tuán)隊(duì)的成長(zhǎng)性和發(fā)展階段靈活設(shè)置評(píng)價(jià)周期，使其更加符合科研發(fā)展的周期性規(guī)律，如對(duì)處于初創(chuàng)期的科研團(tuán)隊(duì)可以將評(píng)價(jià)周期設(shè)定為3 年，根據(jù)其發(fā)展情況適當(dāng)縮短周期；而對(duì)處于穩(wěn)定期的科研團(tuán)隊(duì)可以設(shè)定1 年的考核周期，并酌情增加中期評(píng)價(jià)。在評(píng)價(jià)方法上，可以探索引入第三方評(píng)價(jià)、專家評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)、自評(píng)價(jià)、分類評(píng)價(jià)等多種評(píng)價(jià)方式，根據(jù)科研團(tuán)隊(duì)特點(diǎn)和類型科學(xué)選擇評(píng)價(jià)方式，減少單一評(píng)價(jià)帶來的片面性和局限性。在評(píng)價(jià)過程上，應(yīng)注重績(jī)效評(píng)價(jià)的過程管理、目標(biāo)管理和質(zhì)量控制，強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)工具和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的適用性，并通過監(jiān)督約束機(jī)制，提高科研人員的參與度以及評(píng)價(jià)結(jié)果的透明性和公開性。在評(píng)價(jià)激勵(lì)上，應(yīng)采取物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的激勵(lì)方式，如在項(xiàng)目資助、現(xiàn)金激勵(lì)、管理費(fèi)減免、團(tuán)隊(duì)評(píng)優(yōu)、人才引進(jìn)等方面給予傾斜。對(duì)科研團(tuán)隊(duì)成員而言，評(píng)價(jià)激勵(lì)可以在職稱晉級(jí)、職務(wù)晉升、評(píng)優(yōu)、教育培訓(xùn)、對(duì)外交流等方面有所體現(xiàn)，避免出現(xiàn)物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)過度、功利導(dǎo)向嚴(yán)重的不當(dāng)激勵(lì)行為，確保激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)和科研人員成長(zhǎng)的正向引導(dǎo)。

（四）重視評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用，推動(dòng)科研團(tuán)隊(duì)良性發(fā)展

績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果除用于統(tǒng)計(jì)科研團(tuán)隊(duì)和科研人員的績(jī)效排名情況，為開展激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)提供客觀依據(jù)外，其作用更應(yīng)該體現(xiàn)在通過評(píng)價(jià)結(jié)果分析科研團(tuán)隊(duì)管理和發(fā)展中面臨的問題和不足，以實(shí)施針對(duì)性的改進(jìn)和調(diào)整策略，采用以評(píng)促建的方式，使績(jī)效評(píng)價(jià)工作與科研團(tuán)隊(duì)發(fā)展形成一種反復(fù)循環(huán)、不斷完善的良性互動(dòng)關(guān)系。因此，注重績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，應(yīng)重點(diǎn)做好以下三個(gè)方面的工作。一是根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，制定和實(shí)施差異化發(fā)展策略。根據(jù)部分研究院所調(diào)研情況，可以將考核評(píng)估的具體結(jié)果劃分為A（優(yōu)秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）4 個(gè)等級(jí)。對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果為A、B 的科研團(tuán)隊(duì)，可以采取激勵(lì)支持的方法，以促進(jìn)其良性發(fā)展。對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果為C 的科研團(tuán)隊(duì)可以保留，但不給予相關(guān)資助或獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果為D 的科研團(tuán)隊(duì)，可以為該科研團(tuán)隊(duì)的人員結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化設(shè)置緩沖期，為其改進(jìn)和優(yōu)化團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)提供空間，并在后續(xù)評(píng)估中加以重點(diǎn)關(guān)注。如果連續(xù)3 年以上評(píng)價(jià)結(jié)果為D，則可以撤銷團(tuán)隊(duì)。二是通過績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的橫向比較分析，發(fā)現(xiàn)各科研團(tuán)隊(duì)發(fā)展中具備的優(yōu)勢(shì)和短板，加強(qiáng)與優(yōu)勢(shì)科研團(tuán)隊(duì)的交流合作，使各團(tuán)隊(duì)的專業(yè)特長(zhǎng)和人才優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮，促進(jìn)各團(tuán)隊(duì)協(xié)同創(chuàng)新和均衡發(fā)展。三是基于績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的縱向比較分析，掌握同一科研團(tuán)隊(duì)在不同成長(zhǎng)階段的發(fā)展情況，為科學(xué)精準(zhǔn)施策提供依據(jù)?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的發(fā)展往往具有周期性，一般要經(jīng)歷初創(chuàng)期、磨合期、發(fā)展期和穩(wěn)定期等階段，通過不同發(fā)展階段的縱向比較，了解科研團(tuán)隊(duì)在不同階段的發(fā)展水平和成長(zhǎng)情況，制定針對(duì)不同成長(zhǎng)階段的支持舉措，如對(duì)處于初創(chuàng)期和磨合期的科研團(tuán)隊(duì)，可以采取人才專項(xiàng)、自立課題等項(xiàng)目支持方式；對(duì)處于快速成長(zhǎng)和發(fā)展期的科研團(tuán)隊(duì)，可以采取橫向競(jìng)爭(zhēng)性課題和加強(qiáng)對(duì)外合作的方式；對(duì)處于穩(wěn)定期的成熟型科研團(tuán)隊(duì)，可以適當(dāng)加大支持力度，鼓勵(lì)其在專長(zhǎng)領(lǐng)域進(jìn)一步探索，支持該類團(tuán)隊(duì)以國(guó)家級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)或省部級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)為目標(biāo)開展工作，并支持其與高水平高校、研究院所等開展合作，推動(dòng)團(tuán)隊(duì)向更高層級(jí)發(fā)展。