論新《中華人民共和國檔案法》視角下檔案監(jiān)督檢查職能的強(qiáng)化

■高沛娟

監(jiān)督檢查是檔案主管部門對所屬單位遵守檔案法律、法規(guī)、規(guī)章制度等實(shí)施監(jiān)督和檢查，并依法對違法行為進(jìn)行查處的行為，是檔案主管部門的應(yīng)盡職責(zé)。新修訂的《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）增設(shè)了監(jiān)督檢查專章，體現(xiàn)了監(jiān)督檢查在檔案工作中的重要地位和作用，也為監(jiān)督檢查提供了法律依據(jù)。正確認(rèn)識檔案監(jiān)督檢查的意義，全面理解新《檔案法》賦予檔案監(jiān)督檢查的新內(nèi)涵，依法強(qiáng)化監(jiān)督檢查職能，不斷提高檔案治理能力，推動檔案工作高質(zhì)量發(fā)展，是檔案工作面臨的新課題和新任務(wù)。

一、《檔案法》賦予監(jiān)督檢查的重要意義

（一）監(jiān)督檢查是檔案治理的抓手

推進(jìn)檔案治理體系和治理能力建設(shè)是實(shí)現(xiàn)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。習(xí)近平總書記指出：檔案工作要走向依法管理，走向開放，走向現(xiàn)代化。新修訂的《檔案法》為推進(jìn)檔案治理提供了法律遵循，監(jiān)督檢查專章更是將檔案監(jiān)督檢查納入了依法管檔治檔的范疇?！丁笆奈濉比珖鴻n案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》遵照新《檔案法》，把加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域檔案工作監(jiān)管、創(chuàng)新檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)方式作為“十四五”時(shí)期檔案治理體系建設(shè)的工作任務(wù)，并提出要加快檔案監(jiān)督檢查的制度和政策供給，加大“雙隨機(jī)、一公開”執(zhí)法監(jiān)督檢查力度?？梢?，檔案監(jiān)督檢查已成為推進(jìn)檔案治理的重要抓手。

（二）監(jiān)督檢查是業(yè)務(wù)提升的手段

檔案工作要更好地服務(wù)黨和國家工作大局，必須規(guī)范做好業(yè)務(wù)工作，不斷提高檔案工作水平，檔案監(jiān)督檢查則是有效推動業(yè)務(wù)提升的重要手段。檔案主管部門依據(jù)《檔案法》規(guī)定的檢查內(nèi)容，制定完善檢查制度，建立科學(xué)適用的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范開展檢查工作，出具檢查意見，提出整改要求，明確整改期限，督促整改落實(shí)，整個(gè)監(jiān)督檢查程序形成一個(gè)完整的鏈條和工作閉環(huán)。監(jiān)督檢查既是考察評價(jià)過程，也是對檔案工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)過程。受檢單位對照要求，以查促建，以查促改，形成檢查、提升，再檢查、再提升的良性工作循環(huán)，不斷規(guī)范和提高檔案工作水平。

（三）監(jiān)督檢查是檔案執(zhí)法的依據(jù)

加強(qiáng)檔案執(zhí)法，對違法違紀(jì)行為追責(zé)處理是維護(hù)法律權(quán)威的重要體現(xiàn)。監(jiān)督檢查一方面對貫徹實(shí)施檔案法規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，另一方面對違反檔案法規(guī)行為依法進(jìn)行查處，具有規(guī)范檔案業(yè)務(wù)工作和查處檔案違法行為的雙重作用。新《檔案法》規(guī)定，檔案主管部門可以根據(jù)違法線索檢查有關(guān)庫房、設(shè)施、設(shè)備，查閱有關(guān)材料，詢問有關(guān)人員，記錄有關(guān)情況，這為處理檔案違法行為提供了相關(guān)線索和依據(jù)。新《檔案法》還將監(jiān)督檢查與法律責(zé)任進(jìn)行了有機(jī)銜接，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的不同類型的違法行為明確了處罰措施和處罰數(shù)額，并增加了依法追究刑事責(zé)任和依法承擔(dān)民事責(zé)任的條款?？梢姡隆稒n案法》實(shí)施后，監(jiān)督檢查成為嚴(yán)肅檔案執(zhí)法、細(xì)化落實(shí)法律責(zé)任的重要依據(jù)。

二、《檔案法》對檔案監(jiān)督檢查的新要求

（一）明確檢查內(nèi)容

新《檔案法》將監(jiān)督檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)有機(jī)結(jié)合，緊緊圍繞檔案部門工作職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍，規(guī)定了6類檢查事項(xiàng)，內(nèi)容全面而系統(tǒng)，覆蓋檔案工作的各個(gè)方面，貫穿檔案工作各個(gè)環(huán)節(jié)，使監(jiān)督檢查工作有的放矢，針對性強(qiáng)，有利于檔案工作整體水平的提升。

（二）規(guī)定權(quán)利責(zé)任

新《檔案法》規(guī)定了不同主體的權(quán)利和責(zé)任，明確檔案主管部門有對檔案館和機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位以及其他組織進(jìn)行檢查的權(quán)利，同時(shí)具有依法處理檔案違法行為的責(zé)任。檔案館和機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位以及其他組織有配合檔案主管部門進(jìn)行檔案檢查的責(zé)任。任何單位和個(gè)人有舉報(bào)檔案違法行為的權(quán)利。責(zé)權(quán)的明晰有利于不同主體依法履職盡責(zé)，形成協(xié)同共治的監(jiān)督檢查工作局面。

（三）約束檢查行為

新《檔案法》對監(jiān)督檢查行為進(jìn)行了約束，要求檔案主管部門按法定職權(quán)和程序開展監(jiān)督檢查，做到科學(xué)、公正、嚴(yán)格、高效，并保守秘密和個(gè)人隱私，有利于檔案監(jiān)督檢查工作依法、依規(guī)、科學(xué)運(yùn)行[1]。

三、檔案監(jiān)督檢查工作存在的問題

（一）監(jiān)督檢查意識不強(qiáng)

相對于檔案業(yè)務(wù)工作，監(jiān)督檢查屬于監(jiān)管范疇，是對檔案業(yè)務(wù)的監(jiān)督、管理、檢查和指導(dǎo)，并對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。雖然檔案主管部門對所屬單位有監(jiān)督檢查職能，但在實(shí)際工作中，監(jiān)督檢查一直是個(gè)短板，普遍存在認(rèn)識不足、重視不夠的現(xiàn)象，缺乏統(tǒng)一的組織領(lǐng)導(dǎo)和執(zhí)行力度，檢查工作往往是走過場，查而不改，流于形式，工作效果不明顯，沒有發(fā)揮監(jiān)督檢查促進(jìn)業(yè)務(wù)提升的作用[2]。

（二）配套制度不夠完善

一直以來，由于沒有完備的制度體系，檔案監(jiān)督檢查缺少規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，隨意性較大。查不查、查什么、怎么查基本都由檢查部門或檢查人員決定，沒有統(tǒng)一的要求。新《檔案法》設(shè)立了監(jiān)督檢查專章，國家檔案局為落實(shí)專章要求制訂了《檔案檢查工作辦法》，與新《檔案法》同步施行，對檔案監(jiān)督檢查進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)范。但無論是《檔案法》還是檢查工作辦法，都是一些基本原則和推薦做法，既不具體也不具備針對性和可操作性，缺乏完善配套的規(guī)章制度，以及符合工作實(shí)際的檢查評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致檔案監(jiān)督檢查工作缺乏規(guī)范性[3]。

（三）形式手段傳統(tǒng)單一

檔案監(jiān)督檢查基本都采取現(xiàn)場檢查的形式，通過現(xiàn)場詢問、查閱資料、實(shí)地檢查等方式開展工作。這種傳統(tǒng)單一的檢查形式受時(shí)間和地域的局限性較大，尤其是在疫情形勢下，很多監(jiān)督檢查工作都無法正常開展。檔案監(jiān)督檢查缺乏對新技術(shù)的應(yīng)用，沒有實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化和智能化，極大程度上影響了監(jiān)督檢查整體效能的發(fā)揮，不適應(yīng)數(shù)字時(shí)代檔案工作的需要，制約了檔案治理能力的提高。

四、檔案監(jiān)督檢查職能的強(qiáng)化路徑

（一）提高認(rèn)識，加大監(jiān)督檢查力度

提高認(rèn)識是做好檔案監(jiān)督檢查工作的前提。監(jiān)督檢查是提升檔案工作水平的有力措施，在提升檔案治理能力和實(shí)現(xiàn)檔案工作高質(zhì)量發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用，因此要高度重視并加大監(jiān)督檢查工作力度。一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要提高法律意識，充分發(fā)揮職能作用，落實(shí)主體責(zé)任。要建立檔案監(jiān)督檢查工作機(jī)制，形成工作合力，定期研究監(jiān)督檢查重要工作和重要事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決工作中存在的問題，確保監(jiān)督檢查順利有序開展。二是融入檔案治理。將檔案監(jiān)督檢查納入檔案治理體系建設(shè)，用系統(tǒng)思維進(jìn)行謀劃。要樹立依法治檔理念，以《檔案法》為依據(jù)，加大監(jiān)督檢查力度，將監(jiān)督檢查常態(tài)化，實(shí)行全覆蓋，狠抓整改落實(shí)，把檔案法規(guī)制度轉(zhuǎn)化為檔案治理效能，推動檔案治理能力的提升。三是納入工作計(jì)劃。要將檔案監(jiān)督檢查納入檔案工作中長期發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，制定明確的目標(biāo)任務(wù)，有計(jì)劃、有步驟地開展工作，確保檔案監(jiān)督檢查工作扎實(shí)推進(jìn)，取得實(shí)效。

（二）健全制度，規(guī)范監(jiān)督檢查行為

完備的規(guī)章制度是檔案監(jiān)督檢查工作規(guī)范運(yùn)行的保障，檔案主管部門要根據(jù)實(shí)際情況制定可操作性強(qiáng)的規(guī)章制度體系。一是制定管理性制度，確保運(yùn)行規(guī)范。如組織機(jī)構(gòu)、人員職責(zé)、實(shí)施流程、人員管理、獎懲辦法等。二是建立評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確?？茖W(xué)客觀。要根據(jù)檢查內(nèi)容建立相應(yīng)的檢查評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)既要遵照檔案法律、法規(guī)和規(guī)章，又要根據(jù)受檢單位行業(yè)特點(diǎn)、規(guī)模層次、工作現(xiàn)狀等科學(xué)設(shè)定，為監(jiān)督檢查提供客觀、科學(xué)的依據(jù)[4]。三是及時(shí)修訂更新，確保有效適用。當(dāng)檔案法律、法規(guī)和規(guī)章等發(fā)生變更，或制度標(biāo)準(zhǔn)不能滿足檔案監(jiān)督檢查工作需要時(shí)，需要對有關(guān)制度進(jìn)行及時(shí)修訂完善。

（三）創(chuàng)新形式，提高監(jiān)督檢查效能

恰當(dāng)?shù)姆绞绞翘岣邫n案監(jiān)督檢查效能的有力措施。檔案主管部門要根據(jù)工作實(shí)際，不斷創(chuàng)新并靈活運(yùn)用不同的方式方法，實(shí)現(xiàn)檔案監(jiān)督檢查效能的最大化。一是線上與線下相結(jié)合。要在傳統(tǒng)現(xiàn)場檢查的基礎(chǔ)上，積極探索智慧監(jiān)督檢查新模式。充分運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，探索“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)督檢查”模式，打破現(xiàn)場監(jiān)督在時(shí)間、地點(diǎn)、人員等方面的局限，逐步實(shí)現(xiàn)監(jiān)督檢查工作的網(wǎng)絡(luò)化、智能化和精細(xì)化[5]。二是檢查與自查相結(jié)合。要把檔案主管部門的檢查與受檢單位的自查有機(jī)結(jié)合起來，建立有效工作機(jī)制 ，充分調(diào)動受檢單位的積極性，變被動為主動，定期開展檔案自查并改進(jìn)工作，形成上下協(xié)同共治的檔案監(jiān)督檢查新局面。三是綜合檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合。綜合檢查項(xiàng)目全面系統(tǒng)，專項(xiàng)檢查根據(jù)需要確定重點(diǎn)檢查項(xiàng)目，兩種方式各有特點(diǎn)，將二者結(jié)合運(yùn)用可以提高檢查效果。四是檢查與整改相結(jié)合。檔案監(jiān)督檢查的目的是依法規(guī)范檔案工作，提高檔案工作水平，因此，必須把檢查與整改有機(jī)結(jié)合。檔案主管部門對所屬單位的監(jiān)督檢查過程，也是對檔案工作的指導(dǎo)過程，對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要明確提出整改要求，落實(shí)整改措施，督促整改落實(shí)，做到以查促建，以查促改，真查真改，立行立改，促進(jìn)受檢單位不斷提升檔案工作水平。對于檔案違法行為要依法嚴(yán)肅處理，真正發(fā)揮檔案監(jiān)督檢查的作用，維護(hù)法律權(quán)威[6]。

綜上所述，新《檔案法》突顯了檔案監(jiān)督檢查的重要地位和作用。檔案主管部門需要認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職能，全面把握新《檔案法》賦予檔案監(jiān)督檢查的豐富內(nèi)涵，加大工作力度，健全制度體系，創(chuàng)新工作方式，提升檔案工作水平，依法查處檔案違法行為，以監(jiān)督檢查促進(jìn)檔案治理能力的提升，加快推動檔案事業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。