律師視野中的合同起草、審查及修改方法

徐煥茹

廣東惠宏信律師事務(wù)所，廣東 惠州 516003

合同是市場(chǎng)交易的法律形式。律師在日常的執(zhí)業(yè)中經(jīng)常接觸和辦理合同法律事務(wù)。如何起草、審查及修改合同是律師必須面對(duì)的傳統(tǒng)而又常新的課題。筆者從事律師執(zhí)業(yè)30余年，將辦理合同事務(wù)的方法和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行初步的總結(jié)和探討，以就教于法律界同仁。

一、起草、審查及修改合同是律師基本的法律事務(wù)

起草、審查及修改合同是律師經(jīng)常處理的非訴訟法律事務(wù)，也是律師擔(dān)任法律顧問(wèn)的主要工作內(nèi)容，起草、審查及修改合同能力的大小直接反映律師的執(zhí)業(yè)水平以及對(duì)委托人或顧問(wèn)單位的貢獻(xiàn)度。因?yàn)楹贤瞧髽I(yè)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和取得利潤(rùn)的主要手段，保證合同的合法有效和周密完善可以預(yù)防或減少糾紛的發(fā)生，即便發(fā)生糾紛，也可以根據(jù)合同條款維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。

合同法律事務(wù)也同樣備受外國(guó)律師的重視。在日本，辦理預(yù)防法學(xué)業(yè)務(wù)對(duì)于律師來(lái)講是極為重要的，其“中心任務(wù)是制定和研究有關(guān)各種交易的契約書(shū)等”。[1]“在締結(jié)契約時(shí)，要預(yù)想到將來(lái)可能發(fā)生的一些事情并對(duì)此要有應(yīng)付的準(zhǔn)備。而且在制定契約書(shū)時(shí)就要認(rèn)真設(shè)想糾紛發(fā)展到訴訟這一情況，那么律師參與契約書(shū)的制定和研究就有了真正的意義?！盵1]

我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)著名的民法教授王澤鑒先生提出，律師不僅應(yīng)是掌握事后涵攝性活動(dòng)技能的“司法法律人”，而且應(yīng)是“契約法律人”，他認(rèn)為：“一個(gè)契約法律人須運(yùn)用法令規(guī)章及判例學(xué)說(shuō)，研擬契約類型，訂定條款內(nèi)容，提出鑒定書(shū)，消弭糾紛于前，引導(dǎo)著法律交易活動(dòng)的發(fā)展。二者相輔相成，將使法律人更能創(chuàng)設(shè)未來(lái)的職業(yè)生涯。”并提出了一個(gè)契約法律人應(yīng)具有七方面的能力。[2]王澤鑒教授的觀點(diǎn)對(duì)于律師從事合同法律事務(wù)極具啟發(fā)和指導(dǎo)價(jià)值。

如果說(shuō)律師代理合同糾紛案件是從事救濟(jì)性法律事務(wù)，那么起草、審查及修改合同則是律師基本的預(yù)防性法律事務(wù)。預(yù)防重于救濟(jì)，律師應(yīng)當(dāng)高度重視起草、審查及修改合同的工作。

二、起草、審查、修改的對(duì)象—合同及其法律地位

起草、審查、修改的對(duì)象是合同，那么首先要界定合同以及明確合同的法律地位。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》（以下簡(jiǎn)稱《民法典》）第四百六十四條的規(guī)定，合同是民事主體之間設(shè)立、變更、終止財(cái)產(chǎn)法律關(guān)系的協(xié)議，準(zhǔn)確地說(shuō)，合同是民事主體之間設(shè)立、變更、終止債權(quán)債務(wù)關(guān)系的協(xié)議。[3]因?yàn)楦鶕?jù)《民法典》第一百一十八條的規(guī)定，因合同產(chǎn)生的民事法律關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其中債權(quán)是債權(quán)人；請(qǐng)求債務(wù)人為或者不為一定行為的權(quán)利，債務(wù)則是債務(wù)人向債權(quán)人為或者不為一定行為的義務(wù)。“為或者不為一定行為”在大陸法系國(guó)家被稱為給付，除單務(wù)合同（如贈(zèng)與合同）外，雙務(wù)合同的當(dāng)事人互為債務(wù)人和債權(quán)人，一方的債權(quán)就是對(duì)方的債務(wù)；一方負(fù)擔(dān)的是給付，另一方負(fù)擔(dān)的就是對(duì)待給付。

在德國(guó)，“根據(jù)私法自治原則，原則上每個(gè)人都可以通過(guò)合同承擔(dān)給付義務(wù)并賦予他人對(duì)此的請(qǐng)求權(quán)，立法者在《債務(wù)關(guān)系法》第八章中規(guī)定了一系列最經(jīng)常被締結(jié)的法律行為。從《德國(guó)民法典》所包含的請(qǐng)求權(quán)規(guī)范中可以推斷出這些法律行為中的請(qǐng)求權(quán)，但其基礎(chǔ)是法律行為中的約定。”[4]“債務(wù)關(guān)系可以通過(guò)法律行為被創(chuàng)設(shè)。然而，《德國(guó)民法典》第二百四十一條第一款并未規(guī)定被請(qǐng)求的是何種給付，而只規(guī)定了被約定的給付可以被請(qǐng)求?！币虼?，法律未規(guī)定的合同類型的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)是無(wú)名合同，結(jié)合了《德國(guó)民法典》第二百四十一條這一框架條款。[4]

在日本，契約被稱為具有法源地位的規(guī)范?！八椒ㄔ瓌t上承認(rèn)當(dāng)事人的意思表示具有約束力（私法自治原則）。于是，便產(chǎn)生了稱之為法律行為規(guī)范（其中以契約規(guī)范最為重要）之特殊規(guī)范。雖然此種具體規(guī)范只對(duì)當(dāng)事人具有約束力，但當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系依此而定，則法官必須以它為基準(zhǔn)進(jìn)行裁判，因此，以裁判基準(zhǔn)的來(lái)源而言，可以說(shuō)具有法源之地位?！盵5]

在我國(guó)，根據(jù)《民法典》第一百一十九條、第四百六十五條的規(guī)定，依法成立的合同，既是產(chǎn)生合同法律關(guān)系的法律事實(shí)以及當(dāng)事人履行合同的根據(jù)，也是法院及仲裁機(jī)構(gòu)裁決合同糾紛案件的準(zhǔn)據(jù)。就請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)而言，典型合同的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)由當(dāng)事人簽訂的典型合同與《民法典》第一百一十九條、第四百六十五條共同構(gòu)成，非典型合同的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)則由當(dāng)事人簽訂的非典型合同與《民法典》第一百一十九條、第四百六十五條及第四百六十七條共同構(gòu)成。這些請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)即是法院及仲裁機(jī)構(gòu)裁決合同糾紛案件時(shí)進(jìn)行涵攝作業(yè)的大前提。

三、合同起草審查及修改的方法

（一）民事法律關(guān)系分析法

我國(guó)《民法典·?合同編》是以民事法律關(guān)系為主線制定的。其中合同法律規(guī)范是以主體、客體和內(nèi)容（權(quán)利與義務(wù)、救濟(jì)權(quán)與民事責(zé)任）的結(jié)構(gòu)展開(kāi)的，是由合同法總則與類型化的合同法律規(guī)范（典型合同規(guī)范）及非典型合同的原則性規(guī)定組成的集合體。當(dāng)事人簽訂合同的目的是通過(guò)構(gòu)建民事法律關(guān)系，確定雙方的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。合同債權(quán)是請(qǐng)求權(quán)，在雙務(wù)合同中，當(dāng)事人互為債權(quán)人和債務(wù)人，由此，合同法律關(guān)系就表現(xiàn)為請(qǐng)求與被請(qǐng)求的關(guān)系。同時(shí)由于合同法律關(guān)系的客體是給付，而在雙務(wù)合同中，雙方當(dāng)事人均對(duì)對(duì)方負(fù)有給付或?qū)Υo付的義務(wù)，因此，合同法律關(guān)系又是給付與對(duì)待給付的關(guān)系。明確了合同法律關(guān)系的要素以及合同主體之間存在的請(qǐng)求與被請(qǐng)求、給付與對(duì)待給付的關(guān)系后，就能全面把握合同的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，為起草、審查和修改合同打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。以下主要以起草合同的視角論述合同的謀篇布局以及合同條款的安排。其實(shí)，起草合同的視角就是以更高的高度更全面地審查及修改合同的視角，因?yàn)橐云鸩莺贤囊暯强梢园l(fā)現(xiàn)他人起草的合同存在哪些問(wèn)題，以及應(yīng)如何修改和完善。

在民事領(lǐng)域，“法無(wú)禁止即自由”。根據(jù)《民法典》第五條規(guī)定的從事民事活動(dòng)自愿原則，合同的當(dāng)事人有權(quán)在財(cái)產(chǎn)交易中以“法效意思”形成法律認(rèn)可的合同法律關(guān)系，以給付為代價(jià)取得債權(quán)，滿足生產(chǎn)和生活的需要。當(dāng)事人簽訂合同的目的及需求盡管多種多樣，無(wú)非是取得財(cái)產(chǎn)或服務(wù)?！睹穹ǖ洹?合同編》以及其他合同法律規(guī)范針對(duì)日常、經(jīng)常性的交易模式設(shè)計(jì)了典型合同并規(guī)定了當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，為當(dāng)事人簽訂合同提供了基本根據(jù)。在運(yùn)用民事法律關(guān)系分析方法起草合同時(shí)需要把握如下幾個(gè)方面：

1．根據(jù)當(dāng)事人的交易目的和內(nèi)容，明確合同性質(zhì)和合同法律關(guān)系以及合同名稱。當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)從各自的目的出發(fā)，經(jīng)過(guò)“要約—承諾—反要約—承諾”等過(guò)程，反復(fù)討價(jià)還價(jià)，最終達(dá)成合意或協(xié)議，律師要從當(dāng)事人的意思表示中，歸納當(dāng)事人的法律效果意思，從而明確合同性質(zhì)和合同法律關(guān)系以及合同名稱。

2．梳理、匯總所涉合同的類型化權(quán)利義務(wù)法律規(guī)范，區(qū)分強(qiáng)制性規(guī)范及任意性規(guī)范。明確了當(dāng)事人擬簽訂合同涉及的法律關(guān)系后，需要進(jìn)一步界定當(dāng)事人簽訂的合同是典型合同，還是無(wú)名合同，抑或是混合合同、結(jié)合合同乃至聯(lián)立合同，然后梳理、匯總所涉合同的類型化權(quán)利義務(wù)法律規(guī)范，并進(jìn)一步區(qū)分與擬簽訂合同相關(guān)的強(qiáng)制性規(guī)范及任意性規(guī)范。合同法律規(guī)范從總體上看是任意性規(guī)范，即當(dāng)事人可以變更或補(bǔ)充其內(nèi)容的規(guī)范。當(dāng)然，在當(dāng)事人對(duì)特定合同的任意性規(guī)范不作變更或補(bǔ)充的情況下，這些與擬簽訂合同相關(guān)的任意性法律規(guī)范就成為合同內(nèi)容而約束雙方當(dāng)事人。而強(qiáng)制性規(guī)范是指，命令或禁止合同當(dāng)事人為特定行為的規(guī)范，不僅在民法中有規(guī)定，在其他法律及行政法規(guī)中也有規(guī)定。律師在起草審查或修改合同時(shí)應(yīng)注意合同條款不得違反強(qiáng)制性規(guī)定。

3．根據(jù)當(dāng)事人的商議結(jié)果，在合同法律關(guān)系的框架內(nèi)，根據(jù)主體、客體及權(quán)利義務(wù)以及民事責(zé)任的順序配置、審查、修改合同條款。律師起草、審查與修改合同是運(yùn)用或適用合同法律規(guī)范的過(guò)程。而合同法律規(guī)范就是合同法律關(guān)系規(guī)范，那么，以當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致的真實(shí)意思表示為基礎(chǔ)，在合同法律關(guān)系的框架內(nèi)，根據(jù)主體、客體及權(quán)利、義務(wù)以及民事責(zé)任的順序配置、審查、修改合同條款是必然的邏輯選擇。在起草合同時(shí)，首先要明確主體，其次要明確界定客體即債務(wù)人的給付及對(duì)方當(dāng)事人的對(duì)待給付，最后是明確當(dāng)事人具體的權(quán)利、義務(wù)以及違反合同義務(wù)的民事責(zé)任。鑒于我國(guó)的合同法律規(guī)范多從債務(wù)的方面進(jìn)行規(guī)定，律師在起草合同時(shí)，可從給付和對(duì)待給付兩個(gè)模塊，分別規(guī)定雙方當(dāng)事人的給付義務(wù)，從一方的給付義務(wù)即可明確另一方的合同權(quán)利，雙方給付義務(wù)相互對(duì)應(yīng)，使合同條款具有邏輯性，如果在合同中泛泛羅列各方的權(quán)利、義務(wù)，難免掛一漏萬(wàn)。同時(shí)要注意如下兩點(diǎn)：一是對(duì)各方當(dāng)事人的保護(hù)義務(wù)、附隨義務(wù)要約定全面、明確；二是要針對(duì)各方的給付義務(wù)約定對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任。

（二）合同有效條件對(duì)照法

合同中的商務(wù)條款和技術(shù)條款主要由委托人負(fù)責(zé)把關(guān)。律師最重要的工作是對(duì)合同條款進(jìn)行合法性審查。合同有效條件對(duì)照法是對(duì)合同進(jìn)行合法性審查的基本方法。根據(jù)《民法典》第一百四十三條規(guī)定的行為人具有相應(yīng)的民事行為能力，意思表示真實(shí)，不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不違背公序良俗是合同有效的條件，是起草、審查、修改合同時(shí)必須把握的重點(diǎn)。這是從正面角度對(duì)合同進(jìn)行合法性審查。從反面而言，律師要掌握合同效力負(fù)面清單檢視法，即檢查合同是否存在無(wú)效情形及可撤銷情形并予以排除。《民法典》第一百四十四條至第一百五十四條具體規(guī)定了合同無(wú)效或可撤銷的情形，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的是，這些規(guī)定并沒(méi)有完全列舉合同無(wú)效或可撤銷的情形，需要結(jié)合《民法典》規(guī)定的合同有效條件以及其他法律、行政法規(guī)中規(guī)定的可導(dǎo)致合同無(wú)效或可撤銷的情形，排除合同無(wú)效或效力瑕疵條款，以保證合同的合法有效。

（三）合同條款完整性、嚴(yán)謹(jǐn)性與規(guī)范性檢視法

合同條款是合同內(nèi)容的載體?！睹穹ǖ洹返谒陌倨呤畻l第一款規(guī)定：“合同的內(nèi)容由當(dāng)事人約定，一般包括下列條款：（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱和住所；（二）標(biāo)的；（三）數(shù)量；（四）質(zhì)量；（五）價(jià)款或者報(bào)酬；（六）履行期限、地點(diǎn)和方式；（七）違約責(zé)任；（八）解決爭(zhēng)議的方法。”如果從合同法律關(guān)系的角度分析，第一項(xiàng)規(guī)定的是合同主體，第二至四項(xiàng)規(guī)定的是合同一方的給付（客體），第五項(xiàng)規(guī)定的是合同另一方的對(duì)待給付（客體），第六、第七項(xiàng)規(guī)定的是合同的內(nèi)容（權(quán)利與義務(wù)、救濟(jì)權(quán)與違約責(zé)任）。

其實(shí)，除合同主體、客體和內(nèi)容條款這些必要條款外，律師根據(jù)當(dāng)事人的交易目的和內(nèi)容還可以草擬或選擇性加入如下條款：鑒于條款（目的條款）、條件及保證條款、擔(dān)保條款、抗辯權(quán)條款、形成權(quán)條款、獎(jiǎng)勵(lì)性條款、不可抗力條款、稅收條款、廉政條款、爭(zhēng)議管轄權(quán)條款、通知及文書(shū)送達(dá)條款、合同語(yǔ)言條款、簽章及生效條款等?？傊?，律師起草的合同條款必須全面反映當(dāng)事人的交易需要、意思表示以及與合同有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋以及規(guī)范性文件的規(guī)定，體現(xiàn)出應(yīng)有的完整性和嚴(yán)謹(jǐn)性。

合同是具有法律約束力的法律文件，既要讓當(dāng)事人和法官、仲裁員看得懂，更要體現(xiàn)法律的規(guī)范性，因此，必須使用法言法語(yǔ)。例如不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬由一個(gè)主體轉(zhuǎn)移給另一個(gè)主體，在法律用語(yǔ)上不能使用“不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬變更登記”，也不宜使用通俗的“不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬過(guò)戶登記”，而應(yīng)該使用“不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬轉(zhuǎn)移登記”；又如在合同中對(duì)具有擔(dān)保功能的金錢應(yīng)使用的措辭是“定金”或“保證金”，不能使用“訂金”。

四、結(jié)語(yǔ)

判斷一份經(jīng)律師起草或?qū)彶?、修改形成的合同是否完美，?biāo)準(zhǔn)是真、善、美。所謂真是指合同反映了當(dāng)事人的真實(shí)意思表示；所謂善是指合同具有合法性和合理性；所謂美是指合同既通俗易懂，又具有完整性、嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性。本文對(duì)起草、審查、修改合同的方法進(jìn)行了總結(jié)和思考，其目的是追求合同的完美性。律師只有在辦理合同法律事務(wù)中不斷實(shí)踐，所起草或?qū)彶椤⑿薷牡暮贤?jīng)受司法或仲裁的反復(fù)檢驗(yàn)，才能養(yǎng)成卓越的合同能力，并為客戶帶來(lái)真正的專業(yè)服務(wù)價(jià)值。