淺議反壟斷法對(duì)中小企業(yè)的保護(hù)

楊小萍

(廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)，廣東 廣州 510320)

一、引言

近年來(lái)，全球經(jīng)濟(jì)在多種不穩(wěn)定因素影響下，受到嚴(yán)重打擊，對(duì)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)更是雪上加霜。中小企業(yè)占我國(guó)企業(yè)數(shù)量的90%以上，其所產(chǎn)生的GDP占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的60%以上，也是國(guó)家財(cái)政收入的重要來(lái)源，占國(guó)家稅收50%以上。之所以要保護(hù)好中小企業(yè)還有一個(gè)很重要的原因，大量的中小企業(yè)可以提供80%左右的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位，就業(yè)率提高了，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)才能平穩(wěn)發(fā)展，不至于很多人失業(yè)引起社會(huì)動(dòng)蕩。只有民營(yíng)企業(yè)和中小企業(yè)穩(wěn)定，中國(guó)經(jīng)濟(jì)才能穩(wěn)定發(fā)展。在2020年企業(yè)家座談會(huì)上，國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人強(qiáng)調(diào)，突如其來(lái)的疫情給世界經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了很多不確定性因素，很多市場(chǎng)主體面臨著前所未有的壓力。我們需要保護(hù)好市場(chǎng)主體，努力創(chuàng)造一些有利的環(huán)境去激發(fā)市場(chǎng)主體的創(chuàng)新活力，大力弘揚(yáng)企業(yè)家精神，發(fā)揮企業(yè)家的作用，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展積蓄更多的力量。增強(qiáng)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)活力需要眾多經(jīng)濟(jì)主體的參與，中小企業(yè)的數(shù)量能夠很好地滿足要求，發(fā)揮更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用。不過(guò)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，中小企業(yè)由于自身的一些弱勢(shì)很容易受到大企業(yè)壟斷行為的威脅。反壟斷法可以讓市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序保持穩(wěn)定，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體營(yíng)造一個(gè)良好公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，推動(dòng)市場(chǎng)健康有序地發(fā)展。

二、中小企業(yè)的相關(guān)介紹

(一)中小企業(yè)的定義

從最初的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到現(xiàn)在的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，中小企業(yè)在不同體制下都扮演著重要的角色，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下扮演的角色以及發(fā)揮的作用越來(lái)越重要。部分國(guó)家通過(guò)立法或者政策對(duì)中小企業(yè)的行為進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)范，使得國(guó)家經(jīng)濟(jì)能夠穩(wěn)定發(fā)展。對(duì)中小企業(yè)的界定范圍不同國(guó)家有不同的標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一樣的國(guó)家，中小企業(yè)的范圍也不一樣，同一個(gè)國(guó)家在不同的發(fā)展階段，對(duì)中小企業(yè)的界定范圍也不一樣。因?yàn)橹行∑髽I(yè)不斷發(fā)展，所以我們需要不斷改變對(duì)中小企業(yè)的界定方法?？梢苑譃槎ㄐ院投拷缍?biāo)準(zhǔn)，定量界定標(biāo)準(zhǔn)一般是衡量企業(yè)規(guī)模，定性界定標(biāo)準(zhǔn)主要就是考慮企業(yè)特征，大多數(shù)是采用定量標(biāo)準(zhǔn)界定中小企業(yè)。在我國(guó)，中小企業(yè)是指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，能夠增加就業(yè)、滿足社會(huì)需要，生產(chǎn)規(guī)模屬于中小型的各種所有制和各種形式的企業(yè)，中小企業(yè)根據(jù)規(guī)模的大小可以分為中型、小型、微型。

(二)中小企業(yè)存在的意義

中小企業(yè)可以解決就業(yè)率的問(wèn)題，滿足大量的工作崗位需求。因?yàn)橐恍┨厥庠?，大量中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難甚至面臨倒閉，很多人失業(yè)，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)相關(guān)政策降低中小企業(yè)的損失。中小企業(yè)由于自身特點(diǎn)對(duì)崗位的技術(shù)要求比較低，受外部環(huán)境影響比較靈活，一些“黑天鵝”事件對(duì)企業(yè)的震蕩影響比較小。我們需要維護(hù)好中小企業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境，從而形成更大的勞動(dòng)力需求，提高就業(yè)率，降低失業(yè)率。在這樣的特殊時(shí)期，我們更應(yīng)該支持中小企業(yè)的發(fā)展，保護(hù)市場(chǎng)主體及消費(fèi)者，惠民利民。

我國(guó)稅收中很大一部分是由中小企業(yè)貢獻(xiàn)的，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，中小企業(yè)是最活躍、最具創(chuàng)新能力的主體之一，中小企業(yè)運(yùn)營(yíng)模式靈活，創(chuàng)造財(cái)富的周期比較短，國(guó)家應(yīng)該要扶持好中小企業(yè)，養(yǎng)好稅源。

(三)中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

近年來(lái)中小企業(yè)的發(fā)展不斷取得突破，但在發(fā)展中也面臨著一些問(wèn)題。一是對(duì)大型企業(yè)而言，國(guó)家通常有很多優(yōu)惠政策，但是對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，在技術(shù)、資金、資源方面都面臨著很大的壓力。很多中小企業(yè)沒(méi)有有效擔(dān)保、信用等級(jí)不夠高，很多銀行和貸款機(jī)構(gòu)因?yàn)檫@些原因不愿意過(guò)多地給中小企業(yè)貸款，這樣就會(huì)使得本就經(jīng)營(yíng)比較困難的企業(yè)雪上加霜，很難存活下來(lái)。二是中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念相對(duì)比較陳舊，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也比較落后，世界經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，中小企業(yè)自身需要不斷進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)和更新經(jīng)營(yíng)理念，要想在新的環(huán)境下生存下來(lái)就需要做出這些改變。三是加強(qiáng)人才培養(yǎng)。一個(gè)企業(yè)的未來(lái)發(fā)展很大程度上是由人來(lái)決定的，要重視人才，中小企業(yè)規(guī)模一般都比較小，待遇沒(méi)有大企業(yè)豐厚，所以對(duì)優(yōu)秀的人才缺少吸引力，而且還有很多人才在中小企業(yè)待一段時(shí)間之后會(huì)跳槽到一些大企業(yè)，這些都會(huì)使得中小企業(yè)難以長(zhǎng)久發(fā)展。

三、反壟斷法與中小企業(yè)的關(guān)系

(一)壟斷行為對(duì)中小企業(yè)的危害

壟斷就是指一些大資本家為了獲取高額的壟斷利潤(rùn)相互之間彼此約定形成一種聯(lián)合，通過(guò)一些方式控制某些或某個(gè)部門的生產(chǎn)、銷售等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。壟斷限制了競(jìng)爭(zhēng)，破壞了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。大型企業(yè)可以通過(guò)價(jià)格控制等手段損害中小企業(yè)的利益，通過(guò)形成一種壟斷協(xié)議，占領(lǐng)市場(chǎng)的支配地位，這些行為就會(huì)使得規(guī)模比較小的企業(yè)很難進(jìn)入市場(chǎng)，形成進(jìn)入壁壘，損害中小企業(yè)的發(fā)展。同時(shí)部分地方政府為了提高經(jīng)濟(jì)效益，濫用職權(quán)，限制競(jìng)爭(zhēng)，只保護(hù)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的發(fā)展，限制外地企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不利于市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。壟斷行為會(huì)損害市場(chǎng)發(fā)展活力，破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，導(dǎo)致中小企業(yè)失去公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，阻礙中小企業(yè)的發(fā)展，因此反壟斷是一種維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的糾正行為。

(二)反壟斷法保護(hù)中小企業(yè)的理論基礎(chǔ)

完全競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)的一種理想狀態(tài)，所以競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必不可少的條件之一，要想市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得到繁榮發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本結(jié)構(gòu)得到維持，必須要有足夠多數(shù)量興旺發(fā)達(dá)的中小企業(yè)來(lái)對(duì)抗大企業(yè)，如果對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)不加以限制任其發(fā)展的話，最終的結(jié)果會(huì)出現(xiàn)壟斷。壟斷會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失去競(jìng)爭(zhēng)力，大企業(yè)利用自己壟斷市場(chǎng)對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行打壓，最終大企業(yè)在市場(chǎng)上的占有率很大，使得中小企業(yè)不得不退出市場(chǎng)，顯然這是不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)良好發(fā)展的。

反壟斷法間接保護(hù)了中小企業(yè)，有利于經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要這種經(jīng)濟(jì)自由的發(fā)展模式。一些理論認(rèn)為，無(wú)論是對(duì)中小企業(yè)還是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，壟斷行為都具有很大的危害，不管是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展而最終形成的壟斷行為，還是相關(guān)政府利用行政權(quán)力制定一些政策而形成的壟斷，都是不利于中小企業(yè)健康發(fā)展的，中小企業(yè)穩(wěn)定了，國(guó)家經(jīng)濟(jì)才能穩(wěn)定。反壟斷法是國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)的手段之一，像一雙“有形的手” ，這種行為與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是一致的。有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了國(guó)家應(yīng)該對(duì)相關(guān)市場(chǎng)行為進(jìn)行干預(yù)，不過(guò)并不是所有問(wèn)題都能通過(guò)國(guó)家干預(yù)手段解決，需要靈活運(yùn)用“有形的手” 和“無(wú)形的手”，努力讓市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)維持在一個(gè)平衡的狀態(tài)。

四、反壟斷法對(duì)中小企業(yè)保護(hù)的規(guī)定

(一)壟斷協(xié)議與中小企業(yè)保護(hù)

壟斷協(xié)議顧名思義就是雙方簽訂某種協(xié)議，具體主要是指市場(chǎng)活動(dòng)中部分經(jīng)營(yíng)者之間簽訂的協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容主要是通過(guò)約定彼此的一些行為去控制市場(chǎng)份額和限制競(jìng)爭(zhēng)。主要可以分為兩種類型:橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。前者主要是指競(jìng)爭(zhēng)者之間簽訂某種協(xié)議，而縱向壟斷協(xié)議主要是指在同一產(chǎn)業(yè)鏈上有供求關(guān)系的上下游企業(yè)之間約定的某種協(xié)議。簽訂協(xié)議這種行為很明顯是違背反壟斷的，國(guó)家對(duì)兩種類型的壟斷協(xié)議規(guī)制力度是不一樣的。壟斷會(huì)破壞市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)平衡，市場(chǎng)活動(dòng)受供給定律影響，對(duì)資源配置起調(diào)節(jié)作用，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的存在是必要的，壟斷協(xié)議可以通過(guò)劃分交易市場(chǎng)等各種方式去破壞市場(chǎng)上的自由競(jìng)爭(zhēng)，就會(huì)造成市場(chǎng)上資源錯(cuò)配，會(huì)擾亂經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，甚至可能造成經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩引起經(jīng)濟(jì)危機(jī)，那些簽訂協(xié)議的企業(yè)剝奪了其他公平參與競(jìng)爭(zhēng)的中小企業(yè)的權(quán)利，但損害的可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)不只中小企業(yè)的權(quán)益。

(二)濫用市場(chǎng)支配地位與中小企業(yè)保護(hù)

濫用市場(chǎng)支配地位主要是指，一些占有一定市場(chǎng)份額的企業(yè)通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄稳ゴ驂汉拖拗破渌母?jìng)爭(zhēng)者。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中存在二八定律，前20%的企業(yè)往往占有80%的市場(chǎng)份額，如果這些企業(yè)使用一些不正當(dāng)?shù)氖侄稳ゴ驂浩渌髽I(yè)，那80%的中小企業(yè)很有可能就會(huì)受到影響。這就很容易破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展，不僅損害了中小企業(yè)的權(quán)益，也損害了眾多消費(fèi)者的權(quán)益，可能會(huì)造成很多人失業(yè)等一系列嚴(yán)重的問(wèn)題。當(dāng)然，每個(gè)國(guó)家都會(huì)扶持一些大企業(yè)，使得這些企業(yè)“大而不能倒” ，這些大企業(yè)的存在會(huì)提高國(guó)家在國(guó)際市場(chǎng)上的地位。并不是占市場(chǎng)份額大的企業(yè)就會(huì)受到規(guī)范限制，濫用自己的市場(chǎng)支配地位進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的、阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，才是反壟斷法要禁止的。

(三)經(jīng)營(yíng)者集中與中小企業(yè)保護(hù)

經(jīng)營(yíng)者集中主要是指經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合并、持股等方式實(shí)現(xiàn)在規(guī)模、控制力上的集中，分為三種類型:橫向集中、縱向集中和混合集中。對(duì)這方面的規(guī)制，主要考慮市場(chǎng)集中度和經(jīng)營(yíng)者集中后的市場(chǎng)份額，這些也不完全是決定性的因素，還會(huì)考慮技術(shù)發(fā)展、社會(huì)整體效益的影響。經(jīng)營(yíng)者集中的影響有兩個(gè)方面，好的方面和不好的方面。好的方面主要是指部分企業(yè)經(jīng)過(guò)經(jīng)營(yíng)者集中后可以增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。不好的方面是經(jīng)營(yíng)者集中之后市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)數(shù)量減少了，競(jìng)爭(zhēng)程度降低了。經(jīng)營(yíng)者集中這種行為增加了企業(yè)的市場(chǎng)份額，如果濫用自己的市場(chǎng)份額地位采取一些不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)，則不利于經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展。

(四)行政壟斷與中小企業(yè)保護(hù)

實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)，有些地方政府會(huì)為了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展使用一些行政權(quán)力對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，目前，還存在一些政府干預(yù)行為，行政機(jī)關(guān)介入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)出現(xiàn)行政壟斷的問(wèn)題。各級(jí)地方政府為了增加當(dāng)?shù)厥杖?，保護(hù)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的發(fā)展，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)良好運(yùn)行，與其他地方市場(chǎng)進(jìn)行割裂，會(huì)采取限制商品流通和特許經(jīng)營(yíng)等行政手段。這嚴(yán)重阻礙了技術(shù)創(chuàng)新，擾亂了良好的市場(chǎng)秩序，必須要進(jìn)行一定的規(guī)制，這樣才能使各地政府意識(shí)到行政壟斷是違法行為，限制他們使用行政壟斷去阻礙競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)秩序良好發(fā)展。

五、反壟斷法保護(hù)中小企業(yè)的相關(guān)建議

(一)對(duì)中小企業(yè)的界定做出更加細(xì)致的劃分

中小企業(yè)范圍的界定關(guān)乎一個(gè)企業(yè)能不能受到保護(hù)，對(duì)中小企業(yè)概念的定義需要結(jié)合國(guó)家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，需要結(jié)合國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，同時(shí)也要結(jié)合具體問(wèn)題具體分析，要結(jié)合各行業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)分別制定每個(gè)行業(yè)對(duì)中小企業(yè)的界定準(zhǔn)則，這樣才能更加公平地保護(hù)不同類別的中小企業(yè)。對(duì)中小企業(yè)的界定也需要不斷調(diào)整，要結(jié)合不同時(shí)段經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具體分析。

(二)對(duì)中小企業(yè)的處罰需要有例外制度

中小企業(yè)的部分行為同樣需要規(guī)范，中小企業(yè)之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)也是會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展的。但中小企業(yè)所造成的傷害常常是遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于大企業(yè)所造成的傷害的，大企業(yè)與小企業(yè)無(wú)差別的處罰力度可能會(huì)讓很多中小企業(yè)面臨破產(chǎn)，這種無(wú)差別也并不是體現(xiàn)絕對(duì)的公平，所以在反壟斷法的相關(guān)政策的制定上，要具體問(wèn)題具體分析，根據(jù)不同企業(yè)的發(fā)展規(guī)模制定不同的處罰標(biāo)準(zhǔn)，參考的指標(biāo)可以是企業(yè)的類型、企業(yè)的總資本等，這樣才能實(shí)現(xiàn)本質(zhì)上的公平，也能保護(hù)一些中小企業(yè)。

(三)通過(guò)控制市場(chǎng)上的合并份額來(lái)平衡市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)

政府要在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候進(jìn)行干預(yù)，合理運(yùn)用“有形的手” ，為中小企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造一些有利的環(huán)境?？刂剖袌?chǎng)上企業(yè)的合并份額，平衡市場(chǎng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，部分中小企業(yè)之間的合并可以讓企業(yè)更好地發(fā)展，穩(wěn)定市場(chǎng)的平衡，但是如果不斷惡意合并，是不利于市場(chǎng)良性發(fā)展的，政府就需要對(duì)市場(chǎng)中一些企業(yè)之間的合并進(jìn)行把控，更加細(xì)化反壟斷法，這樣才能讓更多的中小企業(yè)有公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。