企業(yè)反壟斷法合規(guī)制度的推進(jìn)與完善

肖本斌

（安徽大學(xué) 法學(xué)院，合肥 230000）

一、正視問題：我國(guó)企業(yè)對(duì)反壟斷合規(guī)制度的重視不足

當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為尤其是互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的壟斷問題日漸突出，受到了國(guó)家各方面的關(guān)注與重視。2020年12月，中共中央政治局召開會(huì)議強(qiáng)調(diào)，國(guó)家機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化反壟斷和防止資本的無秩序擴(kuò)張。但是，據(jù)調(diào)查，以往僅僅依靠執(zhí)法威懾制裁的做法并不是抑制壟斷行為最有效的路徑。主要有以下兩個(gè)原因：一方面，傳統(tǒng)威懾制裁手段對(duì)案件的查處幾率并不高，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)更是如此；另一方面，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對(duì)違規(guī)企業(yè)制裁時(shí)往往會(huì)陷入兩難境地。處罰過輕難以達(dá)到規(guī)制效果，處罰過重又會(huì)影響到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。面臨以上兩難境地，歐盟、美國(guó)、加拿大、日本、韓國(guó)等國(guó)家的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變思路，除了事后制裁以外，開始注重企業(yè)合規(guī)意識(shí)的培養(yǎng)。例如，加拿大競(jìng)爭(zhēng)局在1997年頒布了世界上首部反壟斷合規(guī)指南；英國(guó)公平交易辦公室頒布了《競(jìng)爭(zhēng)法合規(guī)指南》；韓國(guó)在2016年制定了《公平交易合規(guī)計(jì)劃和獎(jiǎng)勵(lì)措施實(shí)施細(xì)則》；2019年美國(guó)司法部出臺(tái)了《反壟斷刑事調(diào)查中的企業(yè)合規(guī)體系評(píng)估》。在這一思潮的影響下，我國(guó)某些地方省市也開始注重經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)制度的建立，因此也頒布了一系列文件，例如《山東省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》《上海市經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》等。2020年9月11日，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)印發(fā)了《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》，這意味著企業(yè)反壟斷合規(guī)制度在我國(guó)逐漸確立。

但是，企業(yè)反壟斷合規(guī)制度的確立只是第一步，目前該制度在融入我國(guó)反壟斷工作背景的過程中，陸陸續(xù)續(xù)出現(xiàn)了一系列問題。首先，在理念上，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)者仍未意識(shí)到反壟斷合規(guī)制度的價(jià)值。一方面，中央及各地執(zhí)法機(jī)構(gòu)并未積極推進(jìn)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南的宣傳，“重處罰，輕協(xié)商”的監(jiān)管思路依然是執(zhí)法機(jī)構(gòu)反壟斷工作的主導(dǎo)思想，在壟斷行為執(zhí)法文書中也未積極建議違法企業(yè)建立反壟斷合規(guī)制度；另一方面，當(dāng)前企業(yè)管理層以及員工公平競(jìng)爭(zhēng)觀念薄弱，缺乏法治意識(shí)，對(duì)于反壟斷法的認(rèn)識(shí)少之又少，導(dǎo)致大部分企業(yè)忽視了反壟斷合規(guī)制度的重要價(jià)值，在大多數(shù)情形下依然是“被動(dòng)合規(guī)”。其次，在推進(jìn)路徑的選擇上，模糊不定。雖然當(dāng)前反壟斷合規(guī)制度已經(jīng)確立，但是其并未受到足夠的重視。一方面，外部推進(jìn)力度不足，另一方面企業(yè)欠缺足夠的人員、經(jīng)濟(jì)、權(quán)力支持。再者，中央及各省市的經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南在制度設(shè)計(jì)上原則化，欠缺可操作性的核心制度，并且大部分指南未對(duì)當(dāng)前的熱門合規(guī)領(lǐng)域——平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域作出回應(yīng)。最后，動(dòng)力支持上，在經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南中，雖然提及了《反壟斷法》中的寬大、豁免等優(yōu)惠制度，但并未建立屬于反壟斷合規(guī)領(lǐng)域的激勵(lì)制度，這也是當(dāng)前大多數(shù)經(jīng)營(yíng)者不愿建立反壟斷合規(guī)制度的重要原因之一。

二、理念提升：深化對(duì)反壟斷合規(guī)制度價(jià)值認(rèn)識(shí)

2021年4月國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局基于阿里巴巴集團(tuán)“二選一”的壟斷行為對(duì)其罰款182億元，這是我國(guó)反壟斷實(shí)施以來第一大處罰金額案例。由此可知，我國(guó)反壟斷法的實(shí)施依然過度依賴于事后的懲戒制裁，尚未充分認(rèn)識(shí)到反壟斷合規(guī)的重要價(jià)值。理論研究也表明，僅僅依靠傳統(tǒng)的制裁懲戒路徑難以實(shí)現(xiàn)反壟斷法最佳的效果，反壟斷法的實(shí)施不僅包括嚴(yán)格的執(zhí)法和司法，還包括全民的守法，并且維護(hù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序才是反壟斷工作的最終目標(biāo)。所以，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)需逐步推進(jìn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)制度的落地，在執(zhí)法過程需有意地建議相關(guān)違法企業(yè)加大對(duì)反壟斷合規(guī)制度的重視。而對(duì)于經(jīng)營(yíng)者自身，需提高對(duì)壟斷風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，在反壟斷法知識(shí)的學(xué)習(xí)上提供一定經(jīng)濟(jì)、人員支持，改變以往“被動(dòng)合規(guī)”“任人宰割”的守法理念。

總之，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)者自身必須明晰，反壟斷合規(guī)是反壟斷法實(shí)施的重要內(nèi)容，也是反壟斷公眾參與制度的重要組成部分。當(dāng)經(jīng)營(yíng)者自身開始不斷理解反壟斷法知識(shí)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)益處，自覺主動(dòng)遵守并且維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)規(guī)則，培養(yǎng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)文化時(shí)，市場(chǎng)上的壟斷現(xiàn)象才會(huì)受到抑制并且逐漸減少。

三、路徑選擇：外部推進(jìn)與內(nèi)部推進(jìn)的雙向選擇

從各國(guó)反壟斷合規(guī)的發(fā)展歷程來看，企業(yè)合規(guī)制度的建立有賴于企業(yè)自身合規(guī)文化的培養(yǎng)以及執(zhí)法機(jī)構(gòu)的外部引導(dǎo)。目前在我國(guó)，國(guó)家以及各地的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)紛紛頒布了經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南，但目前在宣傳、推進(jìn)上用力不足。除此之外，當(dāng)前國(guó)內(nèi)企業(yè)自身并不熟悉反壟斷合規(guī)的構(gòu)建程序，企業(yè)內(nèi)部反壟斷合規(guī)文化缺失。在當(dāng)前背景下，企業(yè)在一定程度上也需自主學(xué)習(xí)反壟斷合規(guī)的有關(guān)知識(shí)。因此，為盡快讓企業(yè)反壟斷合規(guī)制度融入我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)以及企業(yè)自身必須同時(shí)推進(jìn)該制度的完善。一方面，國(guó)家以及各省市的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)加大對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南的宣傳，尚未制定指南的省市需結(jié)合省內(nèi)的企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀以及其他省市的經(jīng)驗(yàn)，盡快建立企業(yè)反壟斷合規(guī)制度。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)需定期召集重點(diǎn)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者開展有關(guān)企業(yè)反壟斷合規(guī)的會(huì)議，受過反壟斷處罰的企業(yè)需積極參加。除此之外，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在制定處罰文書時(shí)，可以建議違法企業(yè)參照反壟斷合規(guī)指南建立實(shí)質(zhì)性的合規(guī)制度。另一方面，經(jīng)營(yíng)者需根據(jù)自身企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)要求企業(yè)內(nèi)部高管以及重要員工學(xué)習(xí)《反壟斷法》《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》等法律文件，并建立企業(yè)合規(guī)的專屬部門。

四、制度設(shè)計(jì)：核心要素的明確以及合規(guī)評(píng)級(jí)制度的引進(jìn)

當(dāng)前，國(guó)家及大部分省市的反壟斷合規(guī)指南均建立了一套自身的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系，在內(nèi)容上是豐富的，合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理保障等內(nèi)容基本確定，但其核心要素并不明確，規(guī)定過于原則化、分散，欠缺可操作性的制度，企業(yè)主動(dòng)建立反壟斷合規(guī)制度的動(dòng)力不足?；诖?，指南必須輕重有別，明晰反壟斷合規(guī)的核心要素，借鑒域外的反壟斷合規(guī)評(píng)級(jí)制度。

由于反壟斷合規(guī)制度在我國(guó)初步建立，執(zhí)法機(jī)構(gòu)不應(yīng)“一刀切”，在制度規(guī)定上應(yīng)更加具體，避免忽視當(dāng)前反壟斷領(lǐng)域的現(xiàn)狀。反壟斷合規(guī)制度應(yīng)按照以下順序確立其核心要素：第一，反壟斷合規(guī)培訓(xùn)制度。在頒布的指南中已經(jīng)確立該要素，但是重視程度不高。企業(yè)合規(guī)文化的確立是制度快速發(fā)展的前提，所以，一方面，企業(yè)自身需積極做出反壟斷合規(guī)承諾；另一方面，企業(yè)應(yīng)組織員工加強(qiáng)對(duì)反壟斷法律知識(shí)的學(xué)習(xí)。第二，構(gòu)建專門的合規(guī)機(jī)構(gòu)以防范壟斷風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)根據(jù)自身的規(guī)模建立相適應(yīng)的合規(guī)機(jī)構(gòu)，任命企業(yè)高管以及專業(yè)人士擔(dān)任負(fù)責(zé)人，明晰該部門以及負(fù)責(zé)人員的職責(zé)。當(dāng)然，公司必須賦予該部門實(shí)權(quán)，進(jìn)而可以審查公司政策文件的合法性，提前防范壟斷風(fēng)險(xiǎn)。第三，指南需明確重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。同樣大部分指南對(duì)該要素進(jìn)行了規(guī)定，但并未結(jié)合目前的市場(chǎng)現(xiàn)狀。首先，指南需對(duì)當(dāng)前的四類壟斷行為加以概括介紹，并具體指出各類型壟斷行為的典型表現(xiàn)形式，以便企業(yè)輕松識(shí)別。其次，指南必須結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)現(xiàn)狀，指出當(dāng)前易形成壟斷的重點(diǎn)行業(yè)。根據(jù)近幾年發(fā)布的反壟斷處罰文書，可知當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、煤氣、混凝土、汽車以及原料藥材領(lǐng)域易產(chǎn)生壟斷行為。在這方面，浙江省可作為示范案例，其在頒布《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》的基礎(chǔ)上還制定了平臺(tái)領(lǐng)域的反壟斷合規(guī)指南，以動(dòng)態(tài)合規(guī)思想回應(yīng)當(dāng)前的市場(chǎng)現(xiàn)狀。最后，指南中需對(duì)反壟斷法中的寬大、豁免制度予以介紹，以便經(jīng)營(yíng)者在陷入壟斷風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可按照該制度配合反壟斷機(jī)構(gòu)的調(diào)查，及時(shí)中止或終止相關(guān)壟斷行為。第四，反壟斷合規(guī)保障制度的建立。一方面，企業(yè)可建立合規(guī)獎(jiǎng)懲機(jī)制激勵(lì)公司以及高級(jí)管理人員重視合規(guī)制度的推進(jìn)；另一方面，通過內(nèi)部舉報(bào)、信息化建設(shè)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)合規(guī)情況的監(jiān)督。

除了反壟斷合規(guī)制度核心要素的明確外，為吸引各領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者對(duì)反壟斷合規(guī)制度的興趣，以進(jìn)一步推進(jìn)反壟斷合規(guī)制度在我國(guó)的適用，可借鑒韓國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)評(píng)級(jí)制度。競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)評(píng)級(jí)制度的運(yùn)行機(jī)制為：首先，參與反壟斷合規(guī)評(píng)級(jí)的企業(yè)需要滿足一定的條件。一方面，資格上企業(yè)必須實(shí)施反壟斷合規(guī)制度滿一年；另一方面，企業(yè)在合規(guī)制度的設(shè)計(jì)上必須包含以上四大要素，以避免某些企業(yè)“表面合規(guī)”。其次，評(píng)選機(jī)構(gòu)由第三方專門機(jī)構(gòu)(通常由反壟斷領(lǐng)域的專家以及律師組成）擔(dān)任，評(píng)選的內(nèi)容為企業(yè)的重要政策文件、合規(guī)制度的具體實(shí)施情況等。再者，評(píng)選結(jié)果分為六個(gè)等級(jí)，AAA、AA、A、B、C、D，評(píng)選為A等級(jí)以上的企業(yè)，并且持續(xù)時(shí)間超過2年，將來違反反壟斷法時(shí)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)在做處罰決定時(shí)可適當(dāng)放寬，但是其合規(guī)等級(jí)也會(huì)隨之下降。評(píng)選等級(jí)為C、D的企業(yè)，將會(huì)成為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)重點(diǎn)審查的對(duì)象。最后，需要注意的是，反壟斷合規(guī)評(píng)級(jí)制度畢竟是從韓國(guó)移植來的，所以其基本框架體系必須按照我國(guó)目前的合規(guī)指南搭建。

五、動(dòng)力保障：激勵(lì)制度的肯定

如上所述，要想反壟斷合規(guī)評(píng)級(jí)機(jī)制在我國(guó)產(chǎn)生實(shí)際效果，對(duì)合規(guī)企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制必不可少。但反對(duì)者認(rèn)為，激勵(lì)制度的構(gòu)建容易造成企業(yè)“表面合規(guī)”，最終可能會(huì)導(dǎo)致某些壟斷企業(yè)偽裝成優(yōu)秀合規(guī)企業(yè)，逃脫反壟斷法的制裁。對(duì)此，首先可通過資格和行為條件加以限制。其次，當(dāng)前反壟斷合規(guī)制度在我國(guó)推進(jìn)緩慢，若不以激勵(lì)制度提供動(dòng)力保障，以營(yíng)利為目的的企業(yè)在未獲得“直接利益”的前提下，往往不會(huì)積極建立反壟斷合規(guī)制度，最終該制度很可能會(huì)陷入停滯。再者，我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定，企業(yè)在受到反壟斷調(diào)查后若中止相關(guān)壟斷行為，即可享受到寬大制度的待遇。相對(duì)而言，當(dāng)企業(yè)事先響應(yīng)國(guó)家反壟斷政策，建立實(shí)質(zhì)的反壟斷合規(guī)制度時(shí)，此時(shí)國(guó)家也應(yīng)當(dāng)給予經(jīng)營(yíng)者一定的寬大待遇，邏輯上這也與上述的反壟斷合規(guī)評(píng)級(jí)制度相對(duì)接。所以，在企業(yè)反壟斷合規(guī)制度的初始發(fā)展階段，有必要建立激勵(lì)制度加以輔助。

在激勵(lì)制度模式的選擇上，目前有三種模式：事前激勵(lì)，在反壟斷違法前經(jīng)營(yíng)者就已經(jīng)制定了反壟斷合規(guī)制度，執(zhí)法機(jī)構(gòu)在處罰時(shí)予以優(yōu)惠；事后激勵(lì)，經(jīng)營(yíng)者在實(shí)施壟斷行為后，承諾建立反壟斷合規(guī)制度以換取反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的減輕處罰；最后就是事前激勵(lì)與事后激勵(lì)的結(jié)合。目前國(guó)家正在積極推進(jìn)企業(yè)合規(guī)制度的建立，所以采取雙重激勵(lì)模式更加符合現(xiàn)狀。

在激勵(lì)措施的設(shè)計(jì)上，目前可以包括以下內(nèi)容：其一，與合規(guī)評(píng)級(jí)制度相對(duì)接，給予優(yōu)質(zhì)等級(jí)企業(yè)相應(yīng)的名譽(yù)稱號(hào)，畢竟對(duì)于企業(yè)而言，名譽(yù)也是一種財(cái)產(chǎn)。其二，優(yōu)質(zhì)等級(jí)的企業(yè)在滿足條件時(shí)可享受調(diào)查豁免的特權(quán)。當(dāng)然一旦被發(fā)現(xiàn)有任何違規(guī)行為時(shí)，優(yōu)質(zhì)等級(jí)企業(yè)將會(huì)被取消相應(yīng)的名譽(yù)稱號(hào)，并且從重處罰。其三，優(yōu)質(zhì)等級(jí)企業(yè)此后若實(shí)施壟斷行為，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在處罰時(shí)可將企業(yè)合規(guī)制度的實(shí)施程度作為從輕處罰的依據(jù)之一。

六、結(jié)論

當(dāng)前，經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)制度在我國(guó)已經(jīng)確立，但這并不是終點(diǎn)。要想實(shí)現(xiàn)反壟斷合規(guī)制度在我國(guó)的全面落實(shí)，必須解決該制度存在的幾大問題：首先，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)者自身要理念轉(zhuǎn)型，脫離“重處罰，輕協(xié)商”思想的束縛。其次，在路徑選擇上，執(zhí)法機(jī)構(gòu)與經(jīng)營(yíng)者都必須積極主動(dòng)一點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)路徑的雙向推進(jìn)。再次，在制度設(shè)計(jì)以及動(dòng)力保障上，反壟斷合規(guī)指南應(yīng)明確制度核心要素，以便在制度設(shè)計(jì)上有明確的著力點(diǎn)，再引進(jìn)韓國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)評(píng)級(jí)制度以及激勵(lì)制度，為企業(yè)落實(shí)反壟斷合規(guī)制度提供動(dòng)力。