研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人自評(píng)量化體系研究

鄭章靖 徐 陽(yáng) 蔡 肖 楊 超

中國(guó)礦業(yè)大學(xué)電氣與動(dòng)力工程學(xué)院，江蘇 徐州 221116

一、研究背景

相比于本科教育，研究生教育的專業(yè)化程度更高，研究生培養(yǎng)過(guò)程往往更容易忽視德育。研究生導(dǎo)師作為研究生培養(yǎng)過(guò)程中的重要責(zé)任人，其落實(shí)立德樹(shù)人職責(zé)至關(guān)重要。2018 年，教育部專門(mén)頒布了《關(guān)于全面落實(shí)研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)的意見(jiàn)》，對(duì)研究生導(dǎo)師提出導(dǎo)師基本素質(zhì)的具體要求，對(duì)研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人的職責(zé)要求進(jìn)行完善及細(xì)化。近年來(lái)，教育界針對(duì)研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)的具體落實(shí)展開(kāi)了一些研究。比如徐國(guó)斌等以浙江大學(xué)為例，探索了立德樹(shù)人視野下研究生導(dǎo)師育人作用發(fā)揮機(jī)制，認(rèn)為對(duì)教師和學(xué)生的評(píng)價(jià)都亟待建立一種更加多元、長(zhǎng)遠(yuǎn)的評(píng)價(jià)體系。鄭愛(ài)平等基于12 所高校1496 名師生的相關(guān)調(diào)查結(jié)果，認(rèn)為部分高校的研究生導(dǎo)師師德建設(shè)不完善，有些學(xué)校雖然制定了一些規(guī)范和制度，但相對(duì)比較籠統(tǒng)，定性的多、定量的少，缺乏可操作性。趙立瑩等針對(duì)研究生教育立德樹(shù)人過(guò)程的目標(biāo)體系、實(shí)施路徑、問(wèn)責(zé)改進(jìn)進(jìn)行探討，認(rèn)為有效的評(píng)價(jià)機(jī)制雖然不是立德樹(shù)人的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，卻是推動(dòng)立德樹(shù)人順利實(shí)施、保證實(shí)施效果的重要手段。研究生教育立德樹(shù)人效果評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)該充分征求多元評(píng)價(jià)主體的意見(jiàn)，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的形式，分別讓評(píng)價(jià)主體通過(guò)多元視角確定研究生教育立德樹(shù)人考核指標(biāo)及其權(quán)重。劉林針對(duì)研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)與實(shí)現(xiàn)途徑進(jìn)行了探究，指出目前沒(méi)有真正從體制機(jī)制上解決如何從利益上保障導(dǎo)師樂(lè)于、勤于、善于指導(dǎo)研究生，沒(méi)有形成切實(shí)有效地評(píng)價(jià)、督導(dǎo)、獎(jiǎng)懲研究生導(dǎo)師指導(dǎo)研究生的辦法。姚文等從學(xué)生視角對(duì)研究生導(dǎo)師師德評(píng)價(jià)及其影響因素開(kāi)展了研究，并建立了在讀研究生對(duì)導(dǎo)師的評(píng)價(jià)體系。曹洪軍等提出了研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人考評(píng)工作的四重維度，指出目前研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人考評(píng)工作不力，嚴(yán)重影響了研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人功能的發(fā)揮，認(rèn)為促進(jìn)考評(píng)工作應(yīng)該從厘清問(wèn)題、確立原則、完善考評(píng)體系和正確運(yùn)用考評(píng)結(jié)果四個(gè)維度展開(kāi)。

綜上所述，研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)在落實(shí)過(guò)程中遇到的難點(diǎn)在于如何讓導(dǎo)師們更有效地將立德樹(shù)人貫穿于培養(yǎng)研究生的整個(gè)環(huán)節(jié)中。目前國(guó)內(nèi)各高校已開(kāi)展了一些研究工作，但是少有從導(dǎo)師視角構(gòu)建相關(guān)定量化自評(píng)體系。研究生導(dǎo)師很難了解自己立德樹(shù)人工作達(dá)到的水平以及自己與本專業(yè)領(lǐng)域的立德樹(shù)人典范之間有哪些差距，不知道自己應(yīng)該在什么方向和通過(guò)什么途徑改進(jìn)立德樹(shù)人工作。

二、自評(píng)量化體系的提出

教育部《關(guān)于全面落實(shí)研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)的意見(jiàn)》針對(duì)研究生導(dǎo)師提出了10 條基本素質(zhì)和職責(zé)要求：（1）政治素質(zhì)過(guò)硬；（2）師德師風(fēng)高尚；（3）業(yè)務(wù)素質(zhì)精湛；（4）提升研究生思想政治素質(zhì)；（5）培養(yǎng)研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力；（6）培養(yǎng)研究生實(shí)踐創(chuàng)新能力；（7）增強(qiáng)研究生社會(huì)責(zé)任感；（8）指導(dǎo)研究生恪守學(xué)術(shù)道德規(guī)范；（9）優(yōu)化研究生培養(yǎng)條件；（10）注重對(duì)研究生人文關(guān)懷。這10條全面總結(jié)了研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人的基本要求，但是研究生導(dǎo)師很難根據(jù)這10 條要求定量評(píng)價(jià)自己立德樹(shù)人工作完成度，因此需要對(duì)這10 條要求進(jìn)行量化，尤其是第（3）、第（5）、第（6）條。不同專業(yè)領(lǐng)域的研究生導(dǎo)師在落實(shí)第（3）、第（5）、第（6）條時(shí)應(yīng)該采用不同方式。

為了對(duì)上述10條要求進(jìn)行量化，本文以動(dòng)力工程及工程熱物理專業(yè)為試點(diǎn)。這個(gè)量化采用相對(duì)制，即與本專業(yè)領(lǐng)域的研究生導(dǎo)師典范進(jìn)行對(duì)標(biāo)，若某項(xiàng)達(dá)到導(dǎo)師典范們的均值即認(rèn)為所關(guān)注項(xiàng)達(dá)到滿分，若未達(dá)到均值則適當(dāng)扣分。因此，對(duì)研究生導(dǎo)師典范進(jìn)行合理篩選及數(shù)據(jù)分析顯得尤為重要。

三、研究生導(dǎo)師典范數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)

本文的研究生導(dǎo)師典范從中科院院士、工程院院士、長(zhǎng)江學(xué)者（包括青年學(xué)者）、杰青、優(yōu)青以及國(guó)家“萬(wàn)人計(jì)劃”青年拔尖人才獲得者（圖1 將其簡(jiǎn)稱為“拔尖人才”）中篩選，共計(jì)130 人，年齡范圍為30～90 歲，其具體人數(shù)和年齡分布分別參見(jiàn)圖1和圖2。

研究生導(dǎo)師典范數(shù)據(jù)庫(kù)包括2 個(gè)：數(shù)據(jù)庫(kù)1 用于收集典范的立德樹(shù)人報(bào)道；數(shù)據(jù)庫(kù)2 用于收集典范的定量化數(shù)據(jù)，例如年齡、研究生數(shù)量、工作時(shí)間、組會(huì)時(shí)間以及成果（論文、專利、專著、項(xiàng)目等）數(shù)量等。建立數(shù)據(jù)庫(kù)1的主要目的是從這些報(bào)道中挖掘研究生導(dǎo)師典范在落實(shí)立德樹(shù)人職責(zé)方面的共同辦法及側(cè)重點(diǎn)，為后續(xù)的立德樹(shù)人自評(píng)體系打分提供依據(jù)；數(shù)據(jù)庫(kù)2 則側(cè)重于對(duì)第（3）、第（5）、第（6）條的定量化提供依據(jù)。

數(shù)據(jù)庫(kù)1 的分析比較復(fù)雜，需要從大量的報(bào)道中找出研究生導(dǎo)師典范們的共識(shí)。本文采用大數(shù)據(jù)分析方法，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)1進(jìn)行高頻詞分析后排序，并將高頻詞作為研究生導(dǎo)師典范對(duì)立德樹(shù)人的共識(shí)。

四、數(shù)據(jù)庫(kù)分析

（一）數(shù)據(jù)庫(kù)1的高頻詞分析

數(shù)據(jù)庫(kù)1共收集了55篇報(bào)道、15萬(wàn)多字。本研究通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)1進(jìn)行分析，獲得出現(xiàn)次數(shù)排名前10位的有效高頻詞，如圖3 所示。從圖3 可見(jiàn)，“國(guó)家”“研究”“學(xué)生”是立德樹(shù)人的重點(diǎn)實(shí)施方向。高頻詞“國(guó)家”意味著研究生培養(yǎng)應(yīng)該以為國(guó)家服務(wù)為導(dǎo)向，培養(yǎng)學(xué)生的愛(ài)國(guó)精神、提高學(xué)生的思想政治素質(zhì)及增強(qiáng)學(xué)生的社會(huì)責(zé)任感。例如，陶文銓院士在80歲高齡時(shí)表示自己希望能為國(guó)家再健康工作20年：“我們只想通過(guò)從事的專業(yè)，使得我們國(guó)家在這方面能在世界上占一席之地，有話語(yǔ)權(quán)，處于領(lǐng)先地位?！备哳l詞“研究”意味著兩層含義：研究生導(dǎo)師應(yīng)該全身心投入到科學(xué)研究和教學(xué)研究中，不斷提升自身素質(zhì)；同時(shí)，應(yīng)該努力培養(yǎng)研究生開(kāi)展科學(xué)研究的能力。例如，何雅玲院士提到幫助學(xué)生樹(shù)立創(chuàng)建“雙一流”大學(xué)的擔(dān)當(dāng)意識(shí)，增強(qiáng)學(xué)生為國(guó)家強(qiáng)盛而學(xué)習(xí)的使命感……教師要幫助學(xué)生“扣好人生的第一?？圩印?，首先要檢視自己的扣子是否扣得正、是否松了線、是否染了塵。作為一名黨員，風(fēng)清氣正要從自身做起，為學(xué)生點(diǎn)亮理想的燈、照亮前行的路。高頻詞“學(xué)生”意味著立德樹(shù)人實(shí)施過(guò)程中需要將學(xué)生的成長(zhǎng)和能力的培養(yǎng)放在第一位。例如，國(guó)家“萬(wàn)人計(jì)劃”青年拔尖人才獲得者饒中浩教授提到某位學(xué)生在其指導(dǎo)下，4 年期間發(fā)表了近20篇SCI論文，并入選博新計(jì)劃，得知這件事情他跟這位學(xué)生一樣激動(dòng)。他希望學(xué)生敢于跟國(guó)內(nèi)和國(guó)際頂尖大學(xué)的學(xué)生對(duì)標(biāo)。數(shù)據(jù)庫(kù)1 的大數(shù)據(jù)分析結(jié)果，可以為立德樹(shù)人自評(píng)體系量化打分權(quán)重的確定提供依據(jù)。

（二）數(shù)據(jù)庫(kù)2的量化指標(biāo)分析

本研究對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)2 收集的量化數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)某些量化指標(biāo)具有共性，而大部分?jǐn)?shù)據(jù)則與導(dǎo)師年齡有很大關(guān)系。具有共性的量化指標(biāo)包括工作時(shí)間和組會(huì)時(shí)間。幾乎所有的研究生導(dǎo)師典范們都是全身心投入到日常工作中。例如，數(shù)據(jù)庫(kù)1 關(guān)于陶文銓院士的工作時(shí)間描述如下：一年365 天，除了除夕給自己放個(gè)假，幾乎全年無(wú)休；常常工作到凌晨三四點(diǎn)，也像我們一樣起床困難，但一進(jìn)辦公室就又是元?dú)鉂M滿。何雅玲院士的工作時(shí)間，沒(méi)有上下班之分，沒(méi)有工作日與節(jié)假日之分，更沒(méi)有白天與黑夜之分。饒中浩教授每天都是工作到凌晨一兩點(diǎn)才休息，而早晨六七點(diǎn)就起床工作。

與研究生導(dǎo)師年齡相關(guān)的量化指標(biāo)包括研究生數(shù)量和成果（論文、專利、專著、項(xiàng)目等）數(shù)量等。圖4 至圖7反映了指導(dǎo)研究生數(shù)、論文數(shù)、專著數(shù)以及專利數(shù)隨導(dǎo)師年齡變化而變化的情況，從中可以得到以下幾個(gè)重要結(jié)論：（1）40～60 歲是研究生導(dǎo)師的黃金年齡，其上述指標(biāo)均達(dá)到峰值；（2）60歲后這些指標(biāo)普遍開(kāi)始出現(xiàn)下滑；（3）40歲以前，屬于導(dǎo)師起步階段，指標(biāo)值較低。

為了將圖4 至圖7 的數(shù)據(jù)作為自評(píng)系統(tǒng)的打分依據(jù)，本研究對(duì)這些圖中的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分區(qū)統(tǒng)計(jì)，并將年齡分成3 個(gè)階段：小于40 歲、40～60 歲以及大于60 歲。表1顯示了這3個(gè)年齡段不同成果的均值統(tǒng)計(jì)情況。其中，年均值較能反映實(shí)際情況。以論文數(shù)為例，從年均值來(lái)看，隨著年齡的增長(zhǎng)，論文年均值在下降，這是因?yàn)?0 歲前研究生導(dǎo)師具有發(fā)展壓力。從專著數(shù)來(lái)看，40～60歲是黃金年齡，這是因?yàn)檠芯可鷮?dǎo)師在此階段已形成自己特定的發(fā)展方向。為了反映研究生的創(chuàng)新能力培養(yǎng)情況，提出了成果年均值與研究生數(shù)的比值。從統(tǒng)計(jì)情況來(lái)看，所有關(guān)注的成果年均值與學(xué)生數(shù)的比值都隨著研究生導(dǎo)師年齡的增加而降低，可見(jiàn)，學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)還有挖掘的空間，尤其是40～60 歲年齡段的研究生導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)。

五、自評(píng)量化體系構(gòu)建

自評(píng)量化體系采用百分制，分為專業(yè)類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)和非專業(yè)類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)。非專業(yè)類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)主要涉及政治素質(zhì)、社會(huì)責(zé)任、學(xué)術(shù)道德以及人文關(guān)懷等。大數(shù)據(jù)分析結(jié)果顯示，國(guó)家利益高于一切，所以非專業(yè)類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)所占分值為60 分，專業(yè)類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)占40 分；另外，大數(shù)據(jù)分析結(jié)果顯示，導(dǎo)師既應(yīng)該以身作則，也應(yīng)該將學(xué)生的發(fā)展放在首位。所以，專業(yè)和非專業(yè)2 類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)又可細(xì)分為導(dǎo)師項(xiàng)和學(xué)生項(xiàng)，而且導(dǎo)師項(xiàng)和學(xué)生項(xiàng)各占50 分。具體的自評(píng)量化體系如圖8 所示。導(dǎo)師的非專業(yè)類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)又可細(xì)分為3項(xiàng)，每項(xiàng)占10分；前2項(xiàng)分別與《關(guān)于全面落實(shí)研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)的意見(jiàn)》的研究生導(dǎo)師基本素質(zhì)要求中的第（1）、第（2）條相對(duì)應(yīng)；第（3）項(xiàng)引入了中國(guó)礦業(yè)大學(xué)頒布的《中國(guó)礦業(yè)大學(xué)落實(shí)研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)實(shí)施細(xì)則》的“十不準(zhǔn)”；研究生導(dǎo)師非專業(yè)類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)的30 分中若有失分項(xiàng)則自評(píng)不達(dá)標(biāo)。將學(xué)生的非專業(yè)類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)細(xì)分為3 項(xiàng)，每項(xiàng)占10分，包括學(xué)生的思想政治素質(zhì)與社會(huì)責(zé)任感培養(yǎng)，學(xué)術(shù)道德規(guī)范培養(yǎng)以及人文關(guān)懷培養(yǎng)。專業(yè)類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)中，導(dǎo)師指標(biāo)和學(xué)生指標(biāo)各占20 分。導(dǎo)師專業(yè)類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)包括科研和教學(xué)2類(lèi)，各占10分；學(xué)生專業(yè)類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)包括創(chuàng)新能力和培養(yǎng)條件，各占10分。

六、結(jié)語(yǔ)

立德樹(shù)人已成為研究生導(dǎo)師的基本職責(zé)，是考評(píng)研究生導(dǎo)師的重要內(nèi)容。教育部頒布的《關(guān)于全面落實(shí)研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)的意見(jiàn)》針對(duì)研究生導(dǎo)師提出了10條基本素質(zhì)和職責(zé)要求。在此基礎(chǔ)上，本文提出了立德樹(shù)人自評(píng)量化指標(biāo)，將研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人典范作為評(píng)價(jià)參考，并以動(dòng)力工程及工程熱物理專業(yè)為試點(diǎn)，研究了自評(píng)量化體系構(gòu)建方法，為研究生導(dǎo)師落實(shí)立德樹(shù)人職責(zé)量化評(píng)價(jià)探索提供了參考。