廉政檔案在機(jī)關(guān)單位黨風(fēng)廉政建設(shè)中的作用及路徑

文/長(zhǎng)江武漢通信管理局 陳雪彬；武漢市自然資源和規(guī)劃信息中心 危婭婷

黨的十九屆六中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗(yàn)的決議》，指出“黨的十八大以來(lái)，經(jīng)過(guò)堅(jiān)決斗爭(zhēng)，全面從嚴(yán)治黨的政治引領(lǐng)和政治保障作用充分發(fā)揮，黨的自我凈化、自我完善、自我革新、自我提高能力顯著增強(qiáng)，管黨治黨寬松軟狀況得到根本扭轉(zhuǎn)，反腐敗斗爭(zhēng)取得壓倒性勝利并全面鞏固?！苯鼛啄辏h中央和中央紀(jì)委高度重視建立黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案，將其作為掌握干部廉政情況、加強(qiáng)監(jiān)督的基礎(chǔ)性工作，也是推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展、向基層延伸的必然要求。因此建立領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案成為新時(shí)期黨政機(jī)關(guān)反腐工作的新實(shí)踐、新規(guī)劃，在加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部近距離、常態(tài)化、全天候的日常監(jiān)督上取得了一定成效，但是全面從嚴(yán)治黨永遠(yuǎn)在路上，要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不足，科學(xué)構(gòu)建廉政檔案體系，進(jìn)一步探索廉政檔案在機(jī)關(guān)單位黨風(fēng)廉政建設(shè)中的積極作用及實(shí)踐路徑，實(shí)現(xiàn)廉政檔案管理的精細(xì)化、動(dòng)態(tài)化和專(zhuān)業(yè)化。

一、廉政檔案的概述

廉政檔案是以文字、圖表等形式記錄領(lǐng)導(dǎo)干部在從事各類(lèi)公務(wù)活動(dòng)中形成的，反映領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔狀況、黨風(fēng)廉政建設(shè)情況的具有參考評(píng)析價(jià)值的歷史記錄。

（一）廉政檔案建設(shè)堅(jiān)持突出政治建設(shè)這一黨的根本性建設(shè)?！吨袊?guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》明確了廉政檔案由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行建立與管理，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)是黨和國(guó)家監(jiān)督專(zhuān)責(zé)機(jī)關(guān)，具有政治機(jī)關(guān)的定位。廉政檔案的存在，是政府行為的結(jié)果，同時(shí)也是為政治制度的健全、完善服務(wù)的，既是領(lǐng)導(dǎo)干部政治行為的重要體現(xiàn)，又決定著領(lǐng)導(dǎo)干部的政治命運(yùn)。因此廉政檔案具有服務(wù)于黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的政治使命。

（二）廉政檔案是真實(shí)反映領(lǐng)導(dǎo)干部黨風(fēng)廉政建設(shè)和廉潔自律的原始記錄。廉政檔案的內(nèi)容必須真實(shí)地反映建檔對(duì)象的個(gè)人基本信息、落實(shí)責(zé)任、擔(dān)當(dāng)作為、遵章守紀(jì)等重要情況，是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的精準(zhǔn)畫(huà)像，關(guān)系到干部個(gè)人的前途與進(jìn)步，關(guān)系到組織部門(mén)的選人用人標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)系到一個(gè)單位的政治生態(tài)。

（三）建立健全廉政檔案是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程。廉政檔案隨著建檔對(duì)象的相關(guān)活動(dòng)情況變化而不斷完善，包括任免情況、個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)申報(bào)、年度述職述廉、問(wèn)題線索處置等情況，這些都是不斷變化的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程，這些動(dòng)態(tài)情況記錄是一個(gè)實(shí)時(shí)更新的過(guò)程，具有明顯不確定的特點(diǎn)。

（四）廉政檔案信息的保密性與公開(kāi)性和諧統(tǒng)一。廉政檔案信息不僅涉及領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人的隱私，也涉及機(jī)關(guān)內(nèi)部決策執(zhí)行過(guò)程中的敏感信息，有嚴(yán)格的保密要求。但是廉政檔案作為日常監(jiān)督基本手段，必須在特定的工作需求時(shí)公開(kāi)，接受群眾監(jiān)督，因此必須建立嚴(yán)格的管理、利用制度，在規(guī)范的程序下、有限范圍內(nèi)，做到保密與公開(kāi)相統(tǒng)一。

二、廉政檔案在機(jī)關(guān)單位黨風(fēng)廉政建設(shè)中的作用

廉政檔案作為一種控制工具，是開(kāi)展反腐前端監(jiān)督的有效手段，體現(xiàn)出檔案的社會(huì)責(zé)任感；廉政檔案的內(nèi)在記錄信息，是黨風(fēng)廉政建設(shè)日常監(jiān)督的重要內(nèi)容，體現(xiàn)出檔案的公眾服務(wù)意識(shí)。

（一）干部政治生活的“身份證”。廉政檔案是領(lǐng)導(dǎo)干部在政治生活中組織賦予的廉政“身份證”：一是拍好干部精準(zhǔn)畫(huà)像的“素顏照”，透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，給予客觀、公正、真實(shí)的評(píng)價(jià)；二是拍好干部精準(zhǔn)畫(huà)像的“全身照”，把正面反面、內(nèi)在外在、部分整體綜合起來(lái)，進(jìn)行全面、精確的描述與評(píng)價(jià)；三是拍好干部精準(zhǔn)畫(huà)像的“背景照”，全方位、多渠道識(shí)別，考準(zhǔn)考實(shí)干部的素質(zhì)、能力與擔(dān)當(dāng)。在對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部廉政談話、評(píng)優(yōu)評(píng)先、巡視巡察、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)過(guò)程中提供事實(shí)依據(jù)和參考意見(jiàn)，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)干部廉潔從政的動(dòng)態(tài)監(jiān)督和精準(zhǔn)監(jiān)督。

（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的“警報(bào)器”。廉政檔案充分發(fā)揮了日常監(jiān)督的“探頭”作用：一方面，動(dòng)態(tài)監(jiān)督干部個(gè)人廉政意識(shí)變動(dòng)情況，直觀展現(xiàn)出權(quán)力使用、遵規(guī)守紀(jì)、問(wèn)題處理的全過(guò)程，可以識(shí)別潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)苗頭性、傾向性問(wèn)題，抓早抓小、提醒談話、預(yù)警糾偏，為日常監(jiān)督提供精確指向。一方面，建立廉政檔案信息平臺(tái)，通過(guò)數(shù)據(jù)抓取、信息比對(duì)、綜合分析等一系列手段，打破紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事、財(cái)務(wù)審計(jì)等部門(mén)之間的藩籬，給廉政檔案裝上“電子眼”，發(fā)現(xiàn)機(jī)關(guān)權(quán)力配置和運(yùn)行過(guò)程中可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)漏洞，讓監(jiān)督效應(yīng)事半功倍。廉政檔案使全程監(jiān)督、事前預(yù)警、事中提醒、事后追究的廉政管理功能得以充分發(fā)揮，逐步形成規(guī)范、有力、及時(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

（三）機(jī)關(guān)政治生態(tài)的“護(hù)林員”。廉政檔案可以及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地了解掌握機(jī)關(guān)政治生態(tài)實(shí)際情況，通過(guò)動(dòng)態(tài)研判“樹(shù)木”的狀況，維護(hù)“森林”健康。尤其是做實(shí)做細(xì)對(duì)“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子的監(jiān)督，通過(guò)緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”管住“絕大多數(shù)”，使機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部習(xí)慣于在監(jiān)督下工作生活，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)督工作實(shí)效。同時(shí)，廉政檔案也是一種嚴(yán)管與厚愛(ài)，幫助、服務(wù)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部的成長(zhǎng)和發(fā)展。嚴(yán)管體現(xiàn)在出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題核查時(shí)，檔案信息為監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)提供重要證據(jù)和線索，處理結(jié)果也真實(shí)記錄在案。厚愛(ài)體現(xiàn)在兩方面：一方面，體現(xiàn)在嚴(yán)肅查處誣告陷害行為，及時(shí)為受到不實(shí)指控的干部澄清正名、消除顧慮，專(zhuān)心致志建功立業(yè)；另一方面，體現(xiàn)在檔案的長(zhǎng)期記錄可積累呈現(xiàn)積極向好的變化發(fā)展趨勢(shì)，是進(jìn)步和成長(zhǎng)的客觀反映，將推動(dòng)組織大膽任用“有記錄”“有污點(diǎn)”的人員，激發(fā)干部新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為。從而使得機(jī)關(guān)政治生活氣象更新，機(jī)關(guān)政治生態(tài)明顯好轉(zhuǎn)，煥發(fā)出新的強(qiáng)大生機(jī)活力。

（四）廉政文化建設(shè)的“防腐墻”。通過(guò)建立廉政檔案，把廉政文化貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、管理、任用的各個(gè)環(huán)節(jié)，可使領(lǐng)導(dǎo)干部時(shí)刻保持警惕，增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)，自覺(jué)樹(shù)立一道“防腐墻”。在開(kāi)展廉政教育活動(dòng)中，廉政檔案還可以為開(kāi)展思想道德、典型宣傳、廉潔自律、正反警示等教育提供第一手資料和素材，用“身邊事”教育警醒“身邊人”，增強(qiáng)廉政文化教育的吸引力、感染力和滲透力，形成反腐倡廉教育的整體合力。

三、機(jī)關(guān)單位廉政檔案管理存在的問(wèn)題

（一）缺乏專(zhuān)門(mén)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。廉政檔案作為機(jī)關(guān)單位一類(lèi)專(zhuān)門(mén)檔案，其管理工作需要專(zhuān)門(mén)的檔案管理制度進(jìn)行指導(dǎo)。近幾年，國(guó)家檔案局發(fā)布了幾個(gè)專(zhuān)門(mén)的檔案管理規(guī)范，如《證券業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范》（DA/T 79-2019）《財(cái)務(wù)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范》（DA/T 86-2021）等，對(duì)專(zhuān)門(mén)類(lèi)別檔案的收集、整理、保管作出了規(guī)定，為相關(guān)文件材料整理歸檔與檔案管理提供了規(guī)范指導(dǎo)。在《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作準(zhǔn)則》中僅提及“應(yīng)建立健全廉政檔案”，明確了檔案內(nèi)容范圍，但相關(guān)部門(mén)并未出臺(tái)專(zhuān)門(mén)的檔案管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。當(dāng)前，機(jī)關(guān)廉政檔案的收集整理一般以檔案管理制度、紀(jì)檢監(jiān)察制度為依據(jù)，無(wú)專(zhuān)門(mén)管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行指導(dǎo)。這不僅影響到廉政文件材料收集、整理、歸檔以及檔案管理、利用等環(huán)節(jié)，也會(huì)導(dǎo)致機(jī)關(guān)單位無(wú)法形成專(zhuān)門(mén)管理機(jī)制、收集難度大、檔案利用水平低下等問(wèn)題，進(jìn)而影響到廉政檔案的真實(shí)性和完整性，大大削弱廉政檔案在機(jī)關(guān)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中的作用。

（二）檔案工作的認(rèn)可度低。在當(dāng)前從嚴(yán)治黨的環(huán)境下，機(jī)關(guān)單位加強(qiáng)對(duì)于干部的日常監(jiān)督，逐步開(kāi)展廉政檔案管理工作，以發(fā)揮廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的作用。機(jī)關(guān)單位廉政檔案管理雖有政策支撐，實(shí)際工作卻不受重視，流于形式。廉政檔案的收集手段沒(méi)有及時(shí)根據(jù)黨內(nèi)制度和政策變化而調(diào)整；文件材料鑒定環(huán)節(jié)較弱，分類(lèi)整理不規(guī)范；無(wú)專(zhuān)職檔案管理人員，相關(guān)人員缺乏檔案專(zhuān)業(yè)知識(shí)與技能；相關(guān)人員缺乏主動(dòng)意識(shí)，被動(dòng)收集，不利于廉政檔案的完整收集、安全管理與有效利用。

（三）多部門(mén)聯(lián)動(dòng)不通暢。機(jī)關(guān)單位的廉政檔案管理主體是紀(jì)檢監(jiān)察等監(jiān)督管理部門(mén)，但檔案除本人提供外，其來(lái)源涉及人事、組織、財(cái)務(wù)等多個(gè)部門(mén)。然而部門(mén)間未形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制，導(dǎo)致各部門(mén)溝通不暢，無(wú)專(zhuān)門(mén)廉政文件材料收集人員，廉政檔案管理主體部門(mén)收集材料難度大，無(wú)法及時(shí)收集更新檔案，信息滯后。另外，由于部門(mén)間聯(lián)動(dòng)不通暢，各部門(mén)及個(gè)人不及時(shí)對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行補(bǔ)充更新，檔案中信息往往沒(méi)有真實(shí)反映本人情況，導(dǎo)致廉政檔案的真實(shí)性、完整性得不到保障。

（四）利用服務(wù)力度不足。廉政檔案由于前期工作和自身特性等原因，其查詢(xún)利用凸顯兩方面不足：一方面，由于廉政檔案前期收集滯后，信息滯后，導(dǎo)致機(jī)關(guān)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作很難起到支撐作用，其被利用的程度降低，陷入惡性循環(huán)怪圈；另一方面，由于紀(jì)檢監(jiān)察工作的保密性要求，在內(nèi)容查詢(xún)方面存在很多限制。同時(shí)，機(jī)關(guān)單位相關(guān)部門(mén)在廉政檔案利用方面持謹(jǐn)慎態(tài)度，審批利用程序繁瑣，導(dǎo)致廉政檔案利用服務(wù)力度不足。

四、廉政檔案在黨風(fēng)廉政建設(shè)中的路徑

（一）健全制度規(guī)范，推進(jìn)多元聯(lián)動(dòng)。建立健全廉政檔案管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和制度辦法，從國(guó)家層面來(lái)說(shuō)，相關(guān)部門(mén)應(yīng)盡快制定專(zhuān)門(mén)廉政檔案管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，對(duì)全國(guó)廉政檔案管理工作的開(kāi)展提供制度支撐；從單位內(nèi)部來(lái)說(shuō)，機(jī)關(guān)單位應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單位實(shí)際，制訂廉政檔案管理制度辦法，確保廉政文件材料收集、整理、歸檔，廉政檔案保管、統(tǒng)計(jì)、編研與利用等環(huán)節(jié)有據(jù)可循，保障廉政檔案的真實(shí)性、完整性、可用性和安全性。機(jī)關(guān)單位還應(yīng)建立部門(mén)間聯(lián)動(dòng)協(xié)同機(jī)制，明確各部門(mén)職責(zé)分工，規(guī)定各部門(mén)收集、整理、移交廉政文件材料的職責(zé)，廉政檔案管理主體部門(mén)接收、保管、提供利用廉政檔案以及指導(dǎo)各部門(mén)開(kāi)展收集整理工作的職責(zé)。通過(guò)建立聯(lián)動(dòng)協(xié)同機(jī)制，相關(guān)部門(mén)“多管齊下”，形成工作合力，共同推進(jìn)廉政檔案規(guī)范管理。

（二）深化檔案認(rèn)可，落實(shí)考核機(jī)制。要深化對(duì)廉政檔案管理的認(rèn)可，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，加強(qiáng)宣傳，配合反腐倡廉，通過(guò)宣傳片、網(wǎng)絡(luò)媒體報(bào)道等形式宣傳廉政檔案工作的重要性，讓廉政檔案在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中的作用深入人心；另一方面，定期開(kāi)展講座與培訓(xùn)，在單位內(nèi)部開(kāi)展廉政檔案建設(shè)講座，向各部門(mén)普及廉政檔案建設(shè)各類(lèi)知識(shí)，以及廉政檔案在廉政風(fēng)險(xiǎn)防范中的重要作用，提高單位人員對(duì)于廉政檔案管理的意識(shí)與認(rèn)可度。同時(shí)，定期對(duì)廉政檔案管理人員開(kāi)展檔案管理專(zhuān)業(yè)知識(shí)與技能培訓(xùn)，提升工作人員的職業(yè)素養(yǎng)和能力。另外，建立并落實(shí)監(jiān)督考核機(jī)制，針對(duì)廉政檔案工作制訂量化考核標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)廉政檔案管理工作高質(zhì)高效。一方面，建立廉政檔案填報(bào)責(zé)任追究機(jī)制，從源頭上管控，提高工作人員的責(zé)任感，確保歸檔廉政文件材料收集齊全、質(zhì)量合規(guī)、歸檔及時(shí)；另一方面，建立廉政檔案管理責(zé)任追究機(jī)制，從管理環(huán)節(jié)管控，提高管理人員的責(zé)任與保密意識(shí)，杜絕管理人員泄密、偷竊、失職等不當(dāng)行為。

（三）規(guī)范日常管理，保障檔案“四性”。在建立健全廉政檔案管理制度的前提下，明確廉政檔案歸檔范圍、程序與時(shí)間等，執(zhí)行一人一檔、專(zhuān)人負(fù)責(zé)、動(dòng)態(tài)管理的模式，落實(shí)及時(shí)收集、規(guī)范整理、安全保管的要求，實(shí)現(xiàn)廉政檔案的動(dòng)態(tài)更新、規(guī)范管理。另外，在建立部門(mén)間聯(lián)動(dòng)協(xié)同機(jī)制的前提下，加強(qiáng)各部門(mén)的溝通以及外部交流，暢通信息共享，及時(shí)整理、匯總、更新信息，保障廉政檔案信息的時(shí)效性。規(guī)范廉政文件材料收集、整理、歸檔，以及檔案保管、統(tǒng)計(jì)、編研與利用等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)與不同管理主體的溝通交流與信息共享，保障廉政檔案的真實(shí)性、完整性、可用性和安全性。

（四）加強(qiáng)信息化建設(shè)，促進(jìn)數(shù)據(jù)共享。在信息化背景下，傳統(tǒng)檔案管理模式已經(jīng)無(wú)法滿(mǎn)足當(dāng)前業(yè)務(wù)工作和查詢(xún)利用的需求。信息化建設(shè)是廉政檔案實(shí)現(xiàn)責(zé)任傳導(dǎo)、程序規(guī)范、及時(shí)歸檔、科學(xué)管理的有效途徑之一，也是實(shí)現(xiàn)廉政檔案數(shù)據(jù)化，促進(jìn)數(shù)據(jù)共享利用的重要手段。機(jī)關(guān)單位應(yīng)開(kāi)展廉政檔案信息化建設(shè)，建設(shè)廉政檔案管理系統(tǒng)，開(kāi)展廉政檔案資源建設(shè)，實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的收集與共享利用。另外，機(jī)關(guān)單位應(yīng)在嚴(yán)把選人用人政治關(guān)、廉潔關(guān)、形象關(guān)等方面做足廉政檔案“用”的文章，發(fā)揮廉政檔案在強(qiáng)化日常監(jiān)督、研判政治生態(tài)等方面的作用，可利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，對(duì)檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理分析，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防控大數(shù)據(jù)，為機(jī)關(guān)單位紀(jì)檢工作提供信息基礎(chǔ)，充分發(fā)揮廉政檔案的憑證價(jià)值和信息價(jià)值。