面向福建省高新技術(shù)企業(yè)科研誠信的服務策略

文/廈門大學海洋與地球?qū)W院 李立焰；福建海洋可持續(xù)發(fā)展研究院（廈門大學） 林曉燕

驅(qū)動創(chuàng)新戰(zhàn)略背景下，科研誠信是科技創(chuàng)新的支撐。2018年5月30日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，落實黨中央、國務院關(guān)于社會信用體系建設的總體要求，完善科研誠信管理工作機制和責任體系，加強科研活動全流程誠信管理，進一步推進科研誠信制度化建設，并將科研誠信納入社會信用體系。區(qū)域企業(yè)的科研誠信建設仍需強化，特別是面向區(qū)域重要產(chǎn)業(yè)、行業(yè)的企業(yè)。針對高新技術(shù)企業(yè)的科研誠信服務是科研誠信建設的重要一環(huán)，相關(guān)服務策略的提出具有現(xiàn)實意義。

一、國內(nèi)外科研誠信服務研究概述

目前，國內(nèi)外已有科研誠信機制的相關(guān)理論、實踐研究。如Mladen、Ping Sun、Ren Yi等人對美國、加拿大、丹麥等多個國家和地區(qū)從機構(gòu)設置、制度建設、管理辦法等層面進行科研誠信管理探討；高勇強等人從高管個人、組織、環(huán)境角度對企業(yè)不端行為進行探討；袁象和王凱等人從科研績效評價機制、評價周期制訂、監(jiān)督機制、科研管理制度等維度對科研誠信進行探討；盧萬青與陳萬靈從營商環(huán)境對經(jīng)濟增長的影響角度對科研誠信進行探討；蒙大斌等人根據(jù)國家自然科學基金委2013～2017年公布的學術(shù)不端數(shù)據(jù)，從區(qū)域差異的角度對科研誠信問題進行探討。

我國科研誠信體系初步建成，區(qū)域的科研誠信管理已有相關(guān)研究。但從科研誠信服務來說，區(qū)域的主要研究對象仍然是高校及科研機構(gòu)，服務項目以科研誠信教育為主，針對地方高新技術(shù)企業(yè)的科研誠信服務研究仍然較少。

通過對科研失信行為及科研誠信機制進行網(wǎng)絡與文獻調(diào)研后發(fā)現(xiàn)：1.福建省不同產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)企業(yè)科研誠信風險可能存在于產(chǎn)學研合作、中介行為及科技倫理等方面；2.福建省已建立與中央一致的科研誠信機制，包括信用機制、失信行為懲戒等。其中福州、廈門及泉州三地為區(qū)域創(chuàng)新高地，機制建設較完備，其他區(qū)域也在不斷完善中。

在相關(guān)科研誠信基礎理論和實踐以及福建省高新技術(shù)企業(yè)科研誠信相關(guān)調(diào)研的基礎上，展開區(qū)域內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)科研誠信服務策略研究，是對科研誠信建設理論和實踐的有益補充。相關(guān)策略的提出是助力區(qū)域科研誠信建設平衡和完善的有益探索，能起到拋磚引玉的作用。

二、福建省高新技術(shù)企業(yè)科研誠信范疇構(gòu)建

（一）基于科技人員的科研誠信范疇?；诳蒲腥^程，科技人員的科研行為將圍繞科研活動各時間節(jié)點展開，針對相應時間節(jié)點進行分析。首先，科技人員進入企業(yè)的時間節(jié)點可作為服務起點，參與服務項目是服務過程中的服務點，離開企業(yè)的時間階段可作為服務終點；其次，參與服務項目的過程中，有外部的合作人員參與到項目中，需要被考慮，特別是產(chǎn)學研合作過程中的科技人員。

（二）基于科研成果的科研誠信范疇?？蒲谐晒鬓D(zhuǎn)往往是基于科研項目產(chǎn)生的。服務將關(guān)注成果產(chǎn)生、公開、轉(zhuǎn)移、認定、申報獎勵的過程?？蒲谐晒ü_的實驗數(shù)據(jù)、發(fā)表文章、知識產(chǎn)權(quán)申報材料、科技項目結(jié)題報告及宣傳材料等。具體如下：1.實驗數(shù)據(jù)作為企業(yè)技術(shù)核心，其科研誠信范疇涉及實驗數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、公開、交易及再利用過程各環(huán)節(jié)是否符合行業(yè)、產(chǎn)業(yè)規(guī)范，以及不同階段數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)歸屬認定等；2.文章成果發(fā)表涉及技術(shù)內(nèi)容的揭示、署名是否符合合同、契約、章程約定及實質(zhì)文字內(nèi)容、數(shù)據(jù)的可靠性等；3.項目申報材料涉及申報科學技術(shù)獎勵等各類榮譽、申報高新技術(shù)企業(yè)等各類稱號、申請科技項目和財政資金等各類政策扶持，以及科學技術(shù)成果鑒定、科技項目咨詢論證或科技項目實施過程的真實度；4.知識產(chǎn)權(quán)申報涉及申請行為的規(guī)范，特別是對非正常專利申請行為的關(guān)注；5.報告及宣傳材料涉及信息披露的合規(guī)性。檢索企業(yè)得知，福建省的高新技術(shù)企業(yè)中，有數(shù)百家處于上市狀態(tài)（A股、中概股、港股、科創(chuàng)板、新三板、新四板），上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)在信息披露時可能存在風險。

三、面向高新技術(shù)企業(yè)科研誠信服務的策略

（一）面向高新技術(shù)企業(yè)的科研誠信服務的機構(gòu)。1.中介服務機構(gòu)。中介服務機構(gòu)是面向高新技術(shù)企業(yè)的市場化服務機構(gòu)，包括信息咨詢公司、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)及專利事務所等，大多為企業(yè)提供付費業(yè)務。由于中介機構(gòu)提供的是專業(yè)化服務，涉及成果申報、成果轉(zhuǎn)移、成果分析等等。因此，與這些科研環(huán)節(jié)緊密相關(guān)的科研誠信服務，也可考慮由這些機構(gòu)提供相應服務。舉例來講，數(shù)據(jù)庫商往往擁有下屬信息咨詢機構(gòu)提供的科研誠信相關(guān)信息咨詢服務。例如，知網(wǎng)、萬方等等。技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)促成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，主要注重成交金額、談判技巧、權(quán)利分割。作為促進知識流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵載體，專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)參與到相關(guān)科研誠信服務中來，亦存在合理性和必要性。2.行業(yè)聯(lián)盟與產(chǎn)業(yè)協(xié)會。行業(yè)聯(lián)盟作為高新技術(shù)企業(yè)的非盈利服務機構(gòu)，其特點在于為企業(yè)提供服務空間，針對行業(yè)內(nèi)常見、共有的科研誠信問題進行交流，加強行業(yè)內(nèi)科研誠信的共識。產(chǎn)業(yè)協(xié)會，其根本任務是科研、學術(shù)交流、促進創(chuàng)新暢通發(fā)展，發(fā)現(xiàn)、推薦人才，促進科技成果轉(zhuǎn)化，代表科技工作者與政府溝通，同時維護科技工作者的權(quán)益。3.知識產(chǎn)權(quán)公共服務網(wǎng)點。中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于推進社會信用體系建設高質(zhì)量發(fā)展促進形成新發(fā)展格局的意見》指出，要強化科研誠信建設和知識產(chǎn)權(quán)保護，加強對科研活動全過程的誠信審核?！吨R產(chǎn)權(quán)信用體系與科研誠信》一書中對知識產(chǎn)權(quán)信用及科研誠信的關(guān)系進行闡釋，提出這兩點對科技創(chuàng)新的“賦能”意義。

依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)與科研誠信關(guān)系，區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)公共服務網(wǎng)點可作為區(qū)域科研誠信服務機構(gòu)之一。知識產(chǎn)權(quán)公共服務“十四五”規(guī)劃提出完善知識產(chǎn)權(quán)公共服務網(wǎng)點布局，并對服務的可及性和均等化提出要求，實現(xiàn)區(qū)域的全覆蓋。網(wǎng)絡化多元合作治理將促進轄區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新能力提升，其中具體的服務網(wǎng)點機構(gòu)可統(tǒng)一提供知識產(chǎn)權(quán)政策咨詢、信息服務、公益培訓等服務。

面向區(qū)域重點產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，高校TISC、高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務中心（依托單位為高校圖書館）是國家知識產(chǎn)權(quán)公共服務的重要網(wǎng)點之一，主要參與區(qū)域創(chuàng)新治理?？蒲姓\信內(nèi)容涉及知識產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)、文章等與科學研究密切相關(guān)的內(nèi)容。因此，作為區(qū)域科研中心，高校TISC、高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務中心具有專業(yè)數(shù)據(jù)庫資源和人才資源優(yōu)勢，提供面向區(qū)域產(chǎn)業(yè)、面向區(qū)域行業(yè)的科研誠信服務具有一定基礎條件和必要性，往往具有為企業(yè)提供高水平、專業(yè)性服務的能力。

此外，知識產(chǎn)權(quán)公共服務“十四五”規(guī)劃鼓勵社會化服務機構(gòu)通過政府購買服務、政府和社會資本合作等方式參與知識產(chǎn)權(quán)公共服務供給。因此，高校、科研院所、公共圖書館、科技情報機構(gòu)、各類科技與創(chuàng)新園區(qū)、各行業(yè)社團組織等均可提供相關(guān)公共服務。

（二）面向高新技術(shù)企業(yè)科研誠信服務的服務模式。面向高新技術(shù)企業(yè)科研誠信服務的服務模式構(gòu)建考慮三點：第一，服務模式需要遵循福建省科研誠信的管理模式和機制；第二，基于高新技術(shù)企業(yè)科研誠信范疇，科研誠信服務的模式應覆蓋各誠信風險點；第三，結(jié)合服務機構(gòu)的特色化資源，打造專業(yè)化、精準化服務點。面向高新技術(shù)企業(yè)科研誠信服務的模式可分為基礎服務、高級服務與增值服務。服務均可作為公共服務供給內(nèi)容，以區(qū)域政府提供公共服務供給方式，讓創(chuàng)新主體受益。區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)服務網(wǎng)點的服務機構(gòu)及社會化服務機構(gòu)均可參與其中，形成“政府主導、多元參與”的服務合力。政府以購買服務、社會資本合作形式提供公共服務供給。同時，社會化服務機構(gòu)提供市場化服務。三個層次的服務模式如下：

1.基礎服務。提供具有普適性的服務，包括通識性教育培訓，政策宣講、解讀等。服務機構(gòu)均可提供相應服務，對周邊區(qū)域有輻射帶動作用。2.高級服務。提供專業(yè)性強的服務，包括人才評價、成果評價、面向行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬判定、專利查新、科技查新等。有能力的知識產(chǎn)權(quán)公共服務網(wǎng)點、中介服務機構(gòu)、行業(yè)聯(lián)盟與產(chǎn)業(yè)協(xié)會、高校、公共圖書館、情報機構(gòu)等社會化服務機構(gòu)可提供相應服務，提升區(qū)域?qū)I(yè)化服務質(zhì)量。3.增值服務。提供周到、多樣的服務，符合個性化服務需求，可基于基礎服務與高級服務內(nèi)容進行服務定制，加快面向行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的服務創(chuàng)新。

（三）面向高新技術(shù)企業(yè)科研誠信服務的服務內(nèi)容。面向高新技術(shù)企業(yè)科研誠信服務的服務內(nèi)容基于高新技術(shù)企業(yè)的科研誠信范疇及服務模式進行選定。

1.教育培訓。教育培訓服務可作為現(xiàn)階段主要的科研誠信治理手段。此服務案例嘗試從科學角度闡述科研誠信，可促進企業(yè)研發(fā)人員或管理人員對此感興趣，同時不易對此產(chǎn)生厭惡情緒。培訓內(nèi)容仍有待挖掘，特別是如何將科研誠信拓展到社會生活中，讓企業(yè)科技人員感受到科研失信的危機感及學習的緊迫感，即科研誠信科學的科普。其中：（1）社會信用機制及聯(lián)合懲治機制的闡述、企業(yè)創(chuàng)新的風險防范均可作為科學、有效的培訓內(nèi)容，將企業(yè)關(guān)心的內(nèi)容與科研誠信快速聯(lián)系起來；（2）針對基于科技人員與科研成果的科研誠信范疇，可展開有針對性的、內(nèi)容全覆蓋的培訓重點清單的討論與確認，以供相關(guān)機構(gòu)用于培訓；（3）目前，科研誠信中的科學問題均是熱點問題，包括數(shù)據(jù)管理與數(shù)據(jù)安全、科技倫理、知識產(chǎn)權(quán)運用等。其也是高新技術(shù)企業(yè)的認知盲點。此類培訓內(nèi)容快速、及時更新有助于企業(yè)創(chuàng)新體的成長，企業(yè)在創(chuàng)新的同時，是愿意為此付出時間和精力的。

2.誠信文化建設。誠信文化建設有必要作為公共文化服務的培訓、宣傳內(nèi)容。（1）誠信宣傳的立足點應向創(chuàng)新驅(qū)動看齊；（2）對此內(nèi)容展開人才培訓，培養(yǎng)相關(guān)人才長期負責相關(guān)內(nèi)容培訓；（3）展開喜聞樂見的誠信題材編輯，展開誠信文化傳播；（4）配合科學、有效的科研誠信培訓內(nèi)容深入挖掘其中的可視化元素及滿足趣味性要求，有助于進一步的科研誠信文化建設，以持續(xù)性推動良好、健康的營商環(huán)境；（5）面向產(chǎn)業(yè)、行業(yè)的服務機構(gòu)，應在其中發(fā)揮重要作用。例如高校、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會等可以組織企業(yè)間交流、對話，引導對行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)問題及科研誠信問題形成共識、規(guī)范，促進優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)標準的形成。

3.政府智庫建設。具有高級服務能力的服務機構(gòu)，可作為政府智庫，通過與政府正式、非正式交流、對話，提供政府需要的相應解決方案。（1）作為第三方為政府提供服務機構(gòu)的績效評價服務方案，可進一步針對省內(nèi)服務機構(gòu)展開省級評價，以培育區(qū)域高質(zhì)量服務機構(gòu)；（2）構(gòu)建區(qū)域的科研誠信人才智庫，為政府提供區(qū)域人才信息，助力解決相應產(chǎn)業(yè)、行業(yè)中具有爭議的問題；（3）人才與成果評價。人才、成果評價服務提供基于學術(shù)數(shù)據(jù)庫、知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫資源收錄的成果提供檢索結(jié)果判定的信息服務，包括成果查重、科技查新、專利信息檢索、分析，人才發(fā)表成果及知識產(chǎn)權(quán)檢索、分析等。服務機構(gòu)往往作為第三方為政府提供相應的人才評價服務內(nèi)容，以支持人才申報獎勵、項目申報獎勵、項目鑒定等。針對可能發(fā)生的產(chǎn)學研合作活動，企業(yè)與創(chuàng)新人員的談判交流等活動，可尋找面向高校、科研院所的服務機構(gòu)同步參與，提供相應的人才、成果評價，以減小與研發(fā)機構(gòu)合作的風險。

四、案例分析

（一）服務項目案例1。高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務中心（依托高校圖書館，下稱：中心）參與地方市場監(jiān)督管理局舉辦的“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)及科技成果轉(zhuǎn)化”專題公益性培訓，為區(qū)域中小企業(yè)展開知識產(chǎn)權(quán)培訓。中心通過與地方政府合作的形式提供基礎培訓服務。其中，技術(shù)成果價值評估、科技成果的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題被作為培訓內(nèi)容，培訓內(nèi)容為針對企業(yè)的侵權(quán)問題的檢索與分析。企業(yè)的參與度較高，反饋熱烈，參加培訓的企業(yè)人員主要來自中小企業(yè)的研發(fā)秘書、人事秘書等。

（二）服務項目案例2。中心面向福建省高校與部分高新技術(shù)企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)培訓活動，為參與公共服務的高校中心提供科學數(shù)據(jù)培訓，從知識產(chǎn)權(quán)角度談科學數(shù)據(jù)共享與使用問題。項目服務模式為中心參與行業(yè)聯(lián)盟，提供面向數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的高級服務。由于數(shù)據(jù)共享與使用的前提，科研誠信是科學數(shù)據(jù)共享與使用培訓的引導內(nèi)容，包括對國家標準的要求。

（三）服務項目案例3。中心連續(xù)多年為區(qū)域政府提供高層次人才評定提供人才評價服務。項目服務模式為政府以購買服務形式購買中心提供的增值服務。此區(qū)域的高層次人才認定重點傾斜專業(yè)技術(shù)人員和一線技能人才，突出人才的職業(yè)屬性和崗位特點。

（四）案例討論。從服務機構(gòu)角度來說，以上服務案例為同一家服務機構(gòu)開展的服務，服務機構(gòu)作為知識產(chǎn)權(quán)公共服務的重要網(wǎng)點，依靠高校，具有全學科資源，可提供面向多產(chǎn)業(yè)、多行業(yè)的科研誠信服務，可作為企業(yè)與高校的橋梁，提供專業(yè)化的咨詢服務，將更多豐富的學科服務經(jīng)驗向高新技術(shù)企業(yè)輸出。知識服務的專業(yè)化優(yōu)勢得到凸顯，企業(yè)用戶容易接受。

（五）從服務模式角度來說。中心可面向區(qū)域提供基礎服務、高級服務以及增值服務。目前，中心以智庫形式，通過與政府的溝通、對話，為其提供正式、非正式的個性化服務。最終，政府購買一定服務，由政府提供給高新技術(shù)企業(yè)。案例1與案例3均體現(xiàn)了中心參與公共服務供給的有效性。同時，增值服務可作為區(qū)域服務創(chuàng)新的起點。通過與政府協(xié)商的服務嘗試，往往更具有可操作性與可行性。

（六）從服務內(nèi)容角度來說。首先，中國已進入高質(zhì)量發(fā)展階段，創(chuàng)新、共享等新發(fā)展理念被逐漸重視。案例2中，以數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)為培訓主題。數(shù)據(jù)作為重要創(chuàng)新要素，其知識產(chǎn)權(quán)歸屬、處置被作為熱點討論，得到到場用戶的關(guān)注。其次，公共服務的一個重要目標在于將服務均等化，要讓區(qū)域創(chuàng)新主體受益，服務內(nèi)容不僅要體現(xiàn)專業(yè)性，如何符合用戶需求更是關(guān)鍵。作為公共服務重要網(wǎng)點，中心每年需要提供一定數(shù)量的講座與培訓，積極嘗試將政策進行普及和解讀，讓更多的創(chuàng)新主體真正理解服務內(nèi)容，從而受益。

五、結(jié)語

綜上所述，文章構(gòu)建基于科技人員及科研成果的福建省高新技術(shù)企業(yè)科研誠信范疇，在此基礎上展開面向高新技術(shù)企業(yè)科研誠信服務的服務機構(gòu)、服務模式及服務內(nèi)容的策略，并進行探索：1.服務機構(gòu)。中介服務機構(gòu)、行業(yè)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)協(xié)會及知識產(chǎn)權(quán)公共服務網(wǎng)點均可提供區(qū)域的科研誠信服務，并可向政府提供公共服務供給。面向產(chǎn)業(yè)、行業(yè)的專業(yè)化服務，具有專業(yè)背景和資源的服務機構(gòu)均可參與其中。特別是面向區(qū)域重點產(chǎn)業(yè)、面向區(qū)域行業(yè)的科研誠信服務，高校TISC、高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務中心（依托單位為高校圖書館）具有專業(yè)數(shù)據(jù)庫資源和人才資源優(yōu)勢，具有為企業(yè)提供高水平、專業(yè)性服務的能力。2.服務模式。面向高新技術(shù)企業(yè)的科研誠信服務的服務模式可分為基礎服務、高級服務與增值服務。作為區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)服務網(wǎng)點的服務機構(gòu)及社會化服務機構(gòu)均可參與其中，形成“政府主導、多元參與”的合作治理模式，提供公共服務與市場化服務。3.服務內(nèi)容。針對傳統(tǒng)信息服務內(nèi)容進行拓展整合，建議將教育培訓、誠信文化建設、政府智庫建設、人才與成果評價作為重要服務內(nèi)容。