加拿大文獻傳遞版權(quán)制度及其在圖書館的貫徹實施

王 利

(營口市圖書館，遼寧 營口 115000)

圖書館領(lǐng)域的文獻傳遞服務有廣義和狹義之分。廣義的文獻傳遞服務泛指一切向用戶和其他組織提供文獻信息的活動，既包括傳統(tǒng)技術(shù)條件下以紙質(zhì)為載體的圖書、期刊、報紙等文獻的外借、閱覽、館際互借，也涉及數(shù)字技術(shù)條件下基于網(wǎng)絡(luò)的局域網(wǎng)或廣域網(wǎng)的文獻傳播。狹義的文獻傳遞僅是數(shù)字技術(shù)下的文獻提供、傳播和利用行為，又稱數(shù)字文獻傳遞。相較于傳統(tǒng)技術(shù)條件下的文獻傳遞，數(shù)字文獻傳遞引發(fā)了更加復雜、多樣和更具不確定性的版權(quán)問題，對版權(quán)利益平衡關(guān)系構(gòu)成相對明顯的沖擊與影響。因此，不同國家和地區(qū)對數(shù)字文獻傳遞的版權(quán)立法大都持謹慎與穩(wěn)妥態(tài)度。

1 加拿大對圖書館數(shù)字文獻傳遞版權(quán)立法的爭議

與傳統(tǒng)技術(shù)條件下的文獻傳遞不同，數(shù)字文獻傳遞具有一對多、點對面、點對網(wǎng)的超快捷、大范圍傳播作品的特點，而且復制、下載技術(shù)手段更加多樣化，復制件同原件的品質(zhì)難以區(qū)別，侵權(quán)隱蔽性強和維權(quán)取證、舉證困難。因此，針對數(shù)字技術(shù)的挑戰(zhàn)，各國和地區(qū)對圖書館數(shù)字文獻傳遞版權(quán)制度的立法有著明顯區(qū)別。例如，按照德國2008年修訂的版權(quán)法的規(guī)定，禁止圖書館等公益機構(gòu)開展電子文獻傳遞服務，只能通過郵寄或傳真方式開展文獻傳遞，而且圖書館復制有版權(quán)的作品應付給版稅收集協(xié)會。但是，按照2000年澳大利亞版權(quán)法修正案的規(guī)定，圖書館可以在通過“商業(yè)供應檢驗規(guī)則”判斷的前提下，為研究或?qū)W習的需要復制和通過網(wǎng)絡(luò)傳播一篇期刊文章的10%，或者向另外一家圖書館傳輸一部作品。對圖書館數(shù)字文獻傳遞的差異化立法，反映了不同國家或地區(qū)的價值觀和變法取向。

1997年，加拿大《版權(quán)法》設(shè)置了“特殊機構(gòu)”合理使用制度，圖書館屬于“特殊機構(gòu)”之一，享有版權(quán)例外權(quán)利。隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展和應用，圖書館數(shù)字文獻傳遞問題被提上加拿大版權(quán)立法的日程，然而針對該問題的爭論頗多。例如，有權(quán)利人認為，圖書館的數(shù)字文獻傳遞會損害出版產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，減少權(quán)利人的經(jīng)濟收入……這種文獻傳遞會導致權(quán)利人無法有效控制作品的傳播。但是，加拿大圖書館協(xié)會卻指出，如果圖書館或個人可以合法地為了研究與學習需要而復制某資料，那么圖書館也有權(quán)以數(shù)字傳遞方式使用該內(nèi)容，限制圖書館開展數(shù)字文獻傳遞活動只會加劇權(quán)利人、圖書館和用戶之間的矛盾沖突。

在加拿大對圖書館數(shù)字文獻傳遞版權(quán)立法辯論的過程中，發(fā)生了著名的“加拿大法律出版商集團訴加拿大律師協(xié)會案”(CCH案)。在該案中，加拿大律師協(xié)會圖書館向用戶提供復制和文獻傳遞服務而被訴侵權(quán)，經(jīng)過法院初審、再審和加拿大最高法院終審的復雜程序，被告圖書館勝訴。該案的審判結(jié)果呈現(xiàn)出為了保護公共利益，從而需要賦予圖書館數(shù)字文獻傳遞例外權(quán)利的傾向性，意味著加拿大版權(quán)制度從側(cè)重于保護權(quán)利人利益向注重對公共利益保護的轉(zhuǎn)變，從司法層面為數(shù)字文獻傳遞提供了法律支撐，也為最終立法起到了重要的推動作用。

2005年6月，加拿大推出以版權(quán)法改革為主要任務的C-60法案，其中的條款有助于擴大圖書館文獻傳遞的服務能力。在加拿大隨后頒布的多項版權(quán)法改革法案中，都涉及圖書館數(shù)字文獻傳遞問題。例如，在2010年的C-32法案中，允許圖書館開展數(shù)字文獻傳遞，但應在傳遞后的5日內(nèi)銷毀數(shù)字復制件。雖然C-60法案、C-32法案等最終未能正式施行，但關(guān)于圖書館享有文獻傳遞例外權(quán)利的規(guī)定得以保留，并在2011年通過的C-11法案中為加拿大《版權(quán)法》增加第30.2條第(5.02)款，允許圖書館開展數(shù)字文獻傳遞服務。

2 加拿大圖書館數(shù)字文獻傳遞的版權(quán)規(guī)則

在1997年加拿大《版權(quán)法》中對圖書館文獻傳遞的規(guī)定只適用于紙質(zhì)載體的作品，而禁止以數(shù)字化方式開展文獻傳遞服務。2004年，加拿大遺產(chǎn)委員會在發(fā)布的關(guān)于版權(quán)法改革的《布爾特報告》中為圖書館數(shù)字文獻傳遞的立法提供了兩條選擇路徑：一是將現(xiàn)行館際互借規(guī)范進行擴張，延用于數(shù)字文獻傳遞。二是適用版權(quán)許可制度，采取“授權(quán)—付費”模式。但是，第二個方案遭到圖書館界的反對，他們認為圖書館出于研究和個人學習目的不應當支付版權(quán)使用費，因為付費將使加拿大的研究人員處于不利的地位。圖書館的意見得到立法機關(guān)一定程度的采納，具體內(nèi)容包含在加拿大現(xiàn)行《版權(quán)法》第30.2條第(5.02)款中。

按照加拿大《版權(quán)法》第30.2條第(5.02)款的規(guī)定，圖書館可以自己或者代表其用戶向另一家圖書館、檔案館、博物館等提供獲得該館數(shù)字形式作品復制件的請求，但必須滿足下列條件：一是獲得該復制件的圖書館或者用戶不得再制作新的數(shù)字復制件(包括紙質(zhì)復制件)，但是可以打印一份。二是獲得該復制件的圖書館或者用戶不得向其他任何人非經(jīng)授權(quán)地傳輸數(shù)字復制件。三是獲得該復制件的圖書館或用戶使用該復制件的時間不得超過5個工作日，期限自首次使用該數(shù)字復制件算起。

另外，加拿大《版權(quán)法》第30.2條第(5.02)款規(guī)定，如果在制作和傳輸數(shù)字復制件的過程中產(chǎn)生了中間復制品，那么該復制件一旦交給用戶或者其他圖書館，則應立即銷毀中間復制品。

結(jié)合加拿大《版權(quán)法》第29條、第29.1條的規(guī)定，圖書館開展數(shù)字文獻傳遞的目的應當是滿足研究、個人學習、教育、戲仿、諷刺或者批評與評論，并且應當指明作品的名稱、權(quán)利人姓名(作者、表演者、錄音制作者、廣播組織等)和出處。

由于數(shù)字文獻傳遞往往與復制行為聯(lián)系在一起，甚至復制是文獻傳遞行為必要的前期技術(shù)環(huán)節(jié)。因此，按照加拿大《版權(quán)法》第30.3條的規(guī)定，在圖書館館舍內(nèi)安裝復印設(shè)備應得到圖書館的同意，或者由圖書館安裝，并且應按法定的位置和樣式張貼侵害版權(quán)的警告。

3 加拿大圖書館對數(shù)字文獻傳遞版權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

保護版權(quán)不僅是防范對權(quán)利人利益的侵害，更是圖書館防范與化解侵權(quán)風險之必要。為了貫徹落實版權(quán)制度，加拿大圖書館在長期的探索中總結(jié)出了諸多有效做法，構(gòu)筑了較完整的制度規(guī)范和操作體系，其中建立版權(quán)管理機構(gòu)就是一項重要的措施。例如，有學者對加拿大8所高校圖書館的版權(quán)管理現(xiàn)狀進行了分析，8所高校圖書館都建立了版權(quán)機構(gòu)，雖然名稱有所不同(多倫多大學圖書館是學術(shù)交流與版權(quán)辦公室、女皇大學圖書館是版權(quán)咨詢辦公室等)，但職能范圍基本一致，包括制定版權(quán)管理規(guī)章和規(guī)劃，擬定版權(quán)解決方案，發(fā)布版權(quán)公告，從事版權(quán)教育和版權(quán)咨詢，開展版權(quán)許可、版權(quán)調(diào)查等服務，協(xié)調(diào)解決侵權(quán)指控和糾紛，促進版權(quán)資源共享等。加拿大圖書館版權(quán)管理機構(gòu)普遍設(shè)立有版權(quán)專家、版權(quán)官、版權(quán)協(xié)調(diào)員等專門職位，建立有針對性的版權(quán)管理專業(yè)人才選拔、培訓、任用、考核與退出機制。通常，加拿大圖書館都單獨設(shè)置版權(quán)管理機構(gòu)，不隸屬于圖書館任何部門，與圖書館的行政、人事、財務、采編、技術(shù)等部門的地位相當，便于協(xié)調(diào)和開展版權(quán)管理事務。

為了使版權(quán)制度在圖書館更具可操作性，加拿大政府有關(guān)部門或圖書館根據(jù)立法要求從宏觀和微觀兩個層面建立了版權(quán)指南，為圖書館的版權(quán)管理提供具體的行為規(guī)范。例如，在宏觀層面，加拿大政府制定了《教育機構(gòu)、圖書館、檔案館和博物館例外條例》，對圖書館行使版權(quán)例外權(quán)利的范圍、方式、注意事項做出規(guī)定，并提供了圖書館版權(quán)警示的標準模板；在微觀層面，女皇大學圖書館針對數(shù)字文獻傳遞制定了版權(quán)政策：傳遞文獻不超過作品的10%；只能是一本書的一個章節(jié)；某本期刊的一篇文章；某期報紙中的一篇文章或者最多一版文章；詩歌或樂譜中完整的一首單曲或樂譜；百科全書中的一個完整條目。用戶也可以選擇最有利于自己的規(guī)范執(zhí)行，如：如果復制和傳遞一本書超過了全文的10%，但同屬一個章節(jié)，仍然會被允許。版權(quán)指南將原則和抽象的法律規(guī)定進行細化，特別是在法律規(guī)定不明或者缺失的情況下，更有利于圖書館正確理解立法精神，科學把握行為的邊界。

加拿大圖書館普遍開展了豐富多彩的版權(quán)服務，這些服務是針對不同類型用戶的需求而設(shè)計的。例如，高校圖書館針對學生的版權(quán)服務包括開展版權(quán)教育，發(fā)布立法動態(tài)，解答論文撰寫和課題設(shè)計中遇到的版權(quán)問題，提供學校外部版權(quán)行政管理部門、版權(quán)代理機構(gòu)、律師事務所的鏈接等。針對教師的版權(quán)服務包括推薦解決了版權(quán)問題的教學資源；介入并跟蹤科學研究，收集、整理專題版權(quán)資源，提供全程版權(quán)指導；提供課程項目版權(quán)服務等。另外，在版權(quán)例外制度之外，根據(jù)用戶需求開展授權(quán)服務也是加拿大圖書館版權(quán)工作的特色之一。一方面，圖書館幫助用戶聯(lián)系授權(quán)渠道，提供授權(quán)法律援助(包括制訂授權(quán)方案、提供專業(yè)談判人才、輔助簽訂授權(quán)協(xié)議等)；另一方面，圖書館作為用戶的代理人，在得到用戶授權(quán)的前提下，直接尋找、聯(lián)系、確認權(quán)利人及其真實身份，商談授權(quán)事宜，或者圖書館直接與出版商、供應商、版權(quán)集體管理組織等打交道，解決授權(quán)問題。

加拿大《版權(quán)法》在賦予圖書館享有版權(quán)例外權(quán)利的同時，對圖書館的行為進行了限制，要求圖書館加強對用戶的管理是其中重要的內(nèi)容。例如，按照加拿大《版權(quán)法》第30.2條第(5.02)款的規(guī)定，圖書館應防止用戶將獲得的數(shù)字復制件再次傳輸或者非經(jīng)授權(quán)的復制(只能打印一份紙質(zhì)復制件)，而且使用該復制件不得超過首次使用起的5個工作日。如果圖書館不重視對用戶利用版權(quán)行為的管理，就可能會因用戶的侵權(quán)活動承擔連帶法律責任。因此，加拿大許多圖書館都將用戶政策的制定與執(zhí)行當作版權(quán)管理體系重要的組成部分。例如，加拿大蒙特利爾圖書館一方面采取技術(shù)措施控制復制件的非法復制和數(shù)字化傳輸，另一方面賦予不同類型用戶以不同的資源訪問和獲取權(quán)限。另外，加拿大圖書館都按照其《版權(quán)法》《教育機構(gòu)、圖書館、檔案館和博物館例外條例》的要求，在規(guī)定位置用法定的標準樣式和內(nèi)容張貼了版權(quán)警示公告，提醒用戶尊重和保護版權(quán)，并對用戶復制作品、傳輸作品和處理中間復制件等行為進行記錄并存檔備查。