圖書出版印刷項目采購策劃的風(fēng)險控制

摘?要：政府采購中金額在公開招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之下的項目，除了貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、貨源充足且價格彈性不大的項目采用詢價方式外，目前主要使用的是競爭性磋商方式，政府采購項目影響招標(biāo)結(jié)果的關(guān)鍵在于采購文件策劃的科學(xué)性。文章以圖書出版印刷項目競爭性磋商方式采購的策劃為例，分析其關(guān)鍵內(nèi)容與采購目標(biāo)之間的關(guān)系，探討圖書出版印刷項目采購策劃關(guān)鍵內(nèi)容的風(fēng)險控制，以期對類似項目的采購實務(wù)提供借鑒。

關(guān)鍵詞：競爭性磋商;采購策劃;風(fēng)險控制

中圖分類號：F426.84;F812.45?文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1005-6432（2022）14-0127-03

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2022.14.127

在進行圖書出版印刷采購時，招標(biāo)方希望項目吸引力足夠大，能吸引到足夠多的且有實力的投標(biāo)方來投標(biāo)。現(xiàn)實往往是由于項目預(yù)算數(shù)有限、項目要求高導(dǎo)致吸引力不足，導(dǎo)致有意來投標(biāo)者達(dá)不到招標(biāo)方的預(yù)期。如何提前做好采購方案的策劃，達(dá)到既讓更多的意向方來投標(biāo)，又最大可能確保從投標(biāo)人中選中最佳供應(yīng)服務(wù)商，是做好圖書出版印刷采購項目風(fēng)險控制首要的也是最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。

1?恰當(dāng)界定投標(biāo)申請人的資格

《出版管理條例》明確規(guī)定，從事出版物批發(fā)、零售業(yè)務(wù)的，須取得《出版物經(jīng)營許可證》。設(shè)立出版單位需辦理登記手續(xù)領(lǐng)取《出版許可證》;《圖書出版管理規(guī)定》中進一步明確了圖書出版單位的設(shè)立條件，需取得《圖書出版許可證》。在圖書出版印刷項目上，投標(biāo)申請人資格如何界定，才能既符合政府采購法中排他性的規(guī)定，又能招到理想的中標(biāo)人，申請人資格的界定成為申請人資格要求中的關(guān)鍵點。

1.1?《出版物經(jīng)營許可證》可降低流標(biāo)、廢標(biāo)風(fēng)險

如果采購文件將投標(biāo)人資格要求為：“應(yīng)為專門從事圖書經(jīng)銷法人單位，具有國家相關(guān)職能部門頒發(fā)的《出版物經(jīng)營許可證》”，依據(jù)其主體的經(jīng)營范圍及本類許可證取得的條件來看，這是最寬泛的一種資格要求。

1.1.1?本類證書取得的條件

從事出版物批發(fā)、零售等業(yè)務(wù)的企業(yè)、單位和個人都需要取得《出版物經(jīng)營許可證》。出版物經(jīng)營許可證申請需具備：確定的企業(yè)名稱和經(jīng)營范圍、與出版物業(yè)務(wù)相適應(yīng)的組織機構(gòu)和發(fā)行人員、與出版物批發(fā)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的設(shè)備和固定的經(jīng)營場所、相適應(yīng)的注冊資金等條件。圖書出版社除了有《圖書出版許可證》外，也都有《出版物經(jīng)營許可證》。

1.1.2?對項目采購的影響

圖書出版社及與圖書出版經(jīng)銷有關(guān)的主體等均可來投標(biāo)，對投標(biāo)人的資質(zhì)要求不高、招標(biāo)文件不會存在排他性的可能，較大程度確保不廢標(biāo)、不流標(biāo)。但有較大可能出現(xiàn)文化類中介公司中標(biāo)的情況，這類公司一般與特定的圖書出版社簽有委托協(xié)議，屬于中介性質(zhì)，在后期服務(wù)過程中易出現(xiàn)服務(wù)糾紛。

1.2?《圖書出版許可證》可能增加廢標(biāo)、流標(biāo)的風(fēng)險

如果采購文件將投標(biāo)人資格要求為：“應(yīng)為專門從事圖書的編輯、出版等活動的法人單位，具有國家相關(guān)職能部門頒發(fā)的《圖書出版許可證》”，依據(jù)其主體的經(jīng)營范圍及本類許可證取得的條件來看，排除了非圖書出版社類主體來投標(biāo)的可能性，將投標(biāo)人圈定在圖書出版社，是最嚴(yán)格的一種資格要求。

1.2.1?圖書出版單位設(shè)立的條件

設(shè)立從事圖書的編輯、出版等活動的圖書出版單位須經(jīng)新聞出版總署批準(zhǔn)，取得《圖書出版許可證》。設(shè)立圖書出版單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有圖書出版單位的名稱、章程;有符合新聞出版總署認(rèn)定條件的主辦單位、主管單位;有確定的圖書出版業(yè)務(wù)范圍;有30萬元以上的注冊資本;有適應(yīng)圖書出版需要的組織機構(gòu)和符合國家規(guī)定資格條件的編輯出版專業(yè)人員;有確定的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人，該法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人必須是在境內(nèi)長久居住的具有完全行為能力的中國公民;有與主辦單位在同一省級行政區(qū)域的固定工作場所等。

1.2.2?對項目采購的影響

投標(biāo)人的范圍被限定為圖書出版社。提高投標(biāo)人資質(zhì)，限定了投標(biāo)人的數(shù)量，有較大可能招到能力強的中標(biāo)公司。但也存在限制了投標(biāo)人數(shù)量、限制了競爭程度，招標(biāo)文件存在排他性的風(fēng)險，在項目本身吸引力不大的情況下，易導(dǎo)致廢標(biāo)、流標(biāo)。

2?科學(xué)策劃綜合評分表

如何做到最大可能降低廢標(biāo)、流標(biāo)的風(fēng)險，又能讓投標(biāo)人中的最佳投標(biāo)人中標(biāo)，關(guān)鍵在于綜合評分表策劃的科學(xué)性上。競爭性磋商方式采購文件中綜合評分表策劃時，設(shè)計哪些的評分項目及每個項目評分標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)重，就是對最終中標(biāo)公司的畫像。圖書出版印刷的評分項目一般分為磋商報價、投標(biāo)方實力及售后服務(wù)能力等。

2.1?磋商報價項目權(quán)值策劃的風(fēng)險控制

在法律規(guī)定的權(quán)值范圍內(nèi)如何結(jié)合具體項目確定磋商報價項目在綜合得分中的占比，需考慮具體項目預(yù)算的水平，如果預(yù)算較大，報價浮動幅度較大，本項目確定的占比高，價格會成為影響得分的一個極為重要的影響因素。如果預(yù)算控制價是一個較低的緊預(yù)算，投標(biāo)人報價變化幅度較小，即使報價確定到30%的高占比，投標(biāo)人在本項目的得分差距也不會很大。

2.1.1?法律規(guī)定

法律規(guī)定綜合評分法貨物項目的價格分值占總分值的比重（即權(quán)值）為30%～60%，服務(wù)項目的價格分值占總分值的比重為10%～30%。圖書出版印刷項目明顯屬于服務(wù)類項目，價格占比只能控制在10%～30%。

2.1.2?舉例

假設(shè)某出版印刷項目，預(yù)算控制價確定時找了三家出版社就本項目進行市場詢價，三家出版社報價分別為60萬元、56萬元、40萬元。如果以均價52萬元為預(yù)算控制價，較為合理，但有些單位基于其他方面的考慮可能按最高價或最低價確定項目預(yù)算控制價。詳見表1。

2.1.3?風(fēng)險分析

從上表的計算可以看出：①當(dāng)招標(biāo)方將磋商報價的權(quán)重確定為10%時，以最高詢價作為預(yù)算控制價時，投標(biāo)方在磋商報價這項上的得分在5～10分，也就是說如果磋商報價為30萬元時得10分，磋商報價為60萬元時只能得5分。如果以最低詢價作為預(yù)算控制價時，投標(biāo)方在磋商報價這項上的得分在7.5～10分。說明預(yù)算價較寬松時，本項目報價變動域較寬，對總分有5分之內(nèi)的變化影響。如果最低價為預(yù)算控制價時，磋商報價變動幅度較窄，對總得分的影響在2.5分之內(nèi)，明顯小于以最高價為預(yù)算控制價時對總得分的影響;②當(dāng)招標(biāo)方將磋商報價的權(quán)重確定為30%時，以最高詢價作為預(yù)算控制價時，投標(biāo)方在磋商報價這項上的得分在15～30分，也就是說如果磋商報價為30萬元時得30分，磋商報價為60萬元時只能得15分。如果以最低詢價作為預(yù)算控制價時，投標(biāo)方在磋商報價這項上的得分在22.5～30分。說明預(yù)算價較寬松時，本項目報價變動域較寬，對總分有15分之內(nèi)的變化影響。如果最低價為預(yù)算控制價時，磋商報價變動幅度較窄，對總得分的影響在7.5分之內(nèi)。同樣可以看出，在同一個預(yù)算控制價下，權(quán)重比越高項目對總分值影響的波動幅度就越大。

2.1.4?風(fēng)險控制

要降低本項目對總分值的影響，可以在確定項目得分占比時盡可能等于或接近10%，同時采取較低的預(yù)算控制價;相反，如果想提高本項目對總分值的影響，可以在確定項目得分占比時盡可能等于或接近30%，同時采取較高的預(yù)算控制價。當(dāng)然，從預(yù)算控制價合理、科學(xué)的角度考慮，最好采用均價，這時本項目對總分值影響的程度取決于本項目得分的占比設(shè)計。

2.2?投標(biāo)方實力項目權(quán)值策劃的風(fēng)險控制

針對圖書出版印刷項目，無論對申請人資格要求高還是低，招標(biāo)方一般會傾向圖書出版企業(yè)，也就是具有《圖書出版許可證》的法人主體，只有這類主體具備有適應(yīng)圖書出版需要的組織機構(gòu)和符合國家規(guī)定資格條件的編輯出版專業(yè)人員，可直接從事圖書編輯、出版的活動，招投方與這類中標(biāo)主體可直接進行約定業(yè)務(wù)的供需對接，避免其他類中標(biāo)主體作為中介帶來的不便及不利。本項目評分標(biāo)準(zhǔn)合理設(shè)計，有利于從投標(biāo)人中順利選出有編輯出版實力的中標(biāo)公司。

2.2.1?法律規(guī)定

具有《出版物經(jīng)營許可證》的主體主要從事出版物的批發(fā)、零售等業(yè)務(wù)。具有《圖書出版許可證》的出版企業(yè)，從事圖書編輯、出版等活動，一定有適應(yīng)圖書出版需要的組織機構(gòu)和符合國家規(guī)定資格條件的編輯出版專業(yè)人員。從法律規(guī)定來看，圖書出版社類主體一定有圖書編輯出版專業(yè)隊伍，但只是從事出版物批發(fā)、零售類主體一般沒有編輯出版專業(yè)隊伍。

2.2.2?項目權(quán)重的策劃

如果招標(biāo)方意在招到正規(guī)圖書出版社，在本項目的權(quán)重設(shè)計上就可以盡可能高，一般占比在40%～50%較合適，并在本項目下設(shè)計詳細(xì)的評分標(biāo)準(zhǔn)。要求：提供由投標(biāo)商出版過的同類項目業(yè)績或合同，提供一個得×分，滿分為××分;提供編輯出版等相關(guān)崗位人員數(shù)、職稱及搭配等，分為優(yōu)、良、一般三檔，作為定性的采分點。

2.2.3?風(fēng)險控制

本項目是將出版社類主體與非出版類主體區(qū)分開來的最重要的一項，非出版類主體不能提供自己的編輯出版隊伍這項無法得分。這個項目的設(shè)計成為出版社類主體的絕對得分項，得分差距為本項目設(shè)置的分值。如果投標(biāo)方雖非圖書類出版企業(yè)，但經(jīng)營范圍中有雜志編輯出版或課題研究類業(yè)務(wù)的話，同樣可以通過本項目下具體評分標(biāo)準(zhǔn)中對業(yè)績和專業(yè)人員要求的設(shè)計拉開圖書出版類主體與非圖書出版類主體的本項得分，從而影響到總得分。

3.3?售后服務(wù)能力項目權(quán)值策劃的風(fēng)險控制

服務(wù)類項目，主要看服務(wù)水平及質(zhì)量，本項目屬于評價這類項目的一個關(guān)鍵指標(biāo)，在本項目的權(quán)重設(shè)計上占比可控制在30%～40%。結(jié)合圖書出版項目特點，售后服務(wù)方面可從保障措施及服務(wù)承諾等方面進行細(xì)化。

3.3.1?項目權(quán)重策劃

在充分考慮前兩類項目的評分標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重設(shè)計的基礎(chǔ)上，基本可將實力強的更符合條件的投標(biāo)方選出，接下來本項目就要從實力較強的投標(biāo)公司中進一步選出服務(wù)好的公司。①保障措施方面：得分占比可控制在25～35分，分別從保障圖書內(nèi)容的編輯、圖書設(shè)計符合性、出版周期準(zhǔn)時可靠、圖書印刷保質(zhì)保量等方面，按措施切實可行具有較強的針對性、措施明確可行、措施一般、措施不力等設(shè)評分檔次。明確措施不力不得分;②服務(wù)承諾方面：為做好圖書的編輯、設(shè)計、出版、印刷工作，對各投標(biāo)人服務(wù)承諾進行對比，可按承諾科學(xué)完美準(zhǔn)時優(yōu)質(zhì)、承諾合乎科學(xué)幾近完美及時良好、承諾一般、承諾不切實際不合格或沒有承諾等幾檔進行評分，得分控制在5分左右。

3.3.2?風(fēng)險控制

本項目評分設(shè)計兩個細(xì)目，通過分值向保障措施傾斜來確保評標(biāo)的務(wù)實性。由于服務(wù)承諾較虛但又不能沒有，所以權(quán)重不能高，否則會造成打分過虛。在保障措施項目的評分標(biāo)準(zhǔn)上科學(xué)細(xì)化得分檔次，可在投標(biāo)方中選出真正的服務(wù)能力強的主體，每個標(biāo)準(zhǔn)得分區(qū)間的設(shè)計也很關(guān)鍵，比如對措施切實可行具有較強的針對性的這一檔可將得分區(qū)間確定為本項目分值的70%～100%，也可以是80%～100%，以此類推。這些細(xì)節(jié)設(shè)計對綜合得分的影響極大。

4?合同條款風(fēng)險控制

在項目采購的合同條款策劃方面，是要細(xì)一點還是粗一點，是避免項目合同風(fēng)險的關(guān)鍵。這與單位的法審介入的時間有關(guān)，如果在采購文件制定時法審介入，采購文件的合同條款可以細(xì)化。如果法審不介入采購文件的制定，采購文件中的合同條款就只能是一些原則上的條款。另外，還取決于最近是否做過同類采購業(yè)務(wù)，如果做過，合同條款也可以直接用上次已簽過的正式合同文本。

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[基金項目]2020年海南省社會科學(xué)界聯(lián)合會研究課題“自由貿(mào)易港建設(shè)背景下海南城鄉(xiāng)一體化發(fā)展研究”課題之專題“城鄉(xiāng)教育一體化研究”。

[作者簡介]徐衛(wèi)紅（1970—），女，漢族，新疆呼圖壁人，MBA碩士學(xué)位，海南開放大學(xué)管理學(xué)教授、高級會計師，研究方向：財務(wù)管理、內(nèi)部控制等。