基于PMC指數(shù)模型的我國健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)發(fā)展的政策環(huán)境研究

顧一純 何 達 黃佳妤 孫 輝 王昊德

1.上海市衛(wèi)生和健康發(fā)展研究中心 上海 201199 2.上海健康醫(yī)學(xué)院 上海 201318

健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)，是指在人們疾病防治、健康管理等過程中產(chǎn)生的與健康醫(yī)療相關(guān)的數(shù)據(jù)。[1]2016年6月24日，國務(wù)院下發(fā)了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進和規(guī)范健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)應(yīng)用發(fā)展的指導(dǎo)意見》，明確指出健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)是國家重要的基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源，隨后多項政策相繼出臺。近年來,有關(guān)健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)政策分析的定量評價研究較少，沈慧煌運用文本分析法對我國健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)政策的政策目標與相關(guān)政策的側(cè)重點與不足點進行分析[2]；牟燕采用內(nèi)容分析方法,分析不同區(qū)域在政策制定和實施過程中的重點、共同點和特色之處[3]；于琦對相關(guān)文本進行文本挖掘與可視化分析[4]。本文在文本分析法與文本挖掘法的基礎(chǔ)上引入PMC指標模型，構(gòu)建我國健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)指數(shù)評價模型,分析各項政策的優(yōu)勢與不足并提出相關(guān)建議，以期為未來健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)政策的制定和完善提供一定的參考。

1 資料與方法

1.1 資料來源

以國務(wù)院辦公廳、國家衛(wèi)生健康委員會、國家中醫(yī)藥管理局和國家醫(yī)療保障局等政府部門官方網(wǎng)站為主要資料來源，輔以中國知網(wǎng)、國脈電子政務(wù)網(wǎng)和北大法寶網(wǎng)等文庫，選取“健康大數(shù)據(jù)”“醫(yī)療大數(shù)據(jù)”“健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)”等關(guān)鍵詞進行檢索，分析政策趨勢，把握政府指引方向。

1.2 政策文本挖掘分析

利用RostCM6.0和VOSviewer軟件對我國健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)的政策文本進行挖掘分析，獲得高頻詞匯與高頻詞網(wǎng)絡(luò)。

1.3 PMC指數(shù)模型

PMC指數(shù)模型是RuizEstrada等人[5]于OmniaMobilis假設(shè)提出的一種政策評估工具。它的作用一方面在于評價單項政策的內(nèi)部一致性，另一方面通過分析單項政策的優(yōu)勢與劣勢，反映出政策總體與各方面的差異，是目前比較先進的政策評價模型之一。本文在原有模型基礎(chǔ)上構(gòu)建出符合我國健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)特點的PMC指數(shù)模型用于政策評價，包括變量選取及參數(shù)識別、多投入產(chǎn)出表構(gòu)建、PMC指數(shù)計算、PMC曲面繪制四個步驟(圖1)。

圖1 PMC指數(shù)模型的構(gòu)建

1.4 專家咨詢(包括Delphi法)

根據(jù)所獲得的高頻詞編制問卷，開展Delphi專家咨詢，用于評價指標體系指標的選取和評分。專家咨詢對指標評價分為兩個部分，一是依據(jù)重要性、可獲得性、靈敏性對指標進行定量評分，二是對指標內(nèi)涵及屬性進行定性評價。每個評價指標分值設(shè)定為1～5分，1分表示最不好，5分表示最好。統(tǒng)計各個指標得分，并以均值與標準差的差值作為指標遴選閾值。

2 結(jié)果

2.1 PMC指標模型結(jié)果

2.1.1 變量的選取及參數(shù)的識別

一級變量的選擇參考了RuizEstrada提出的變量分類，選擇政策性質(zhì)、政策效力等在內(nèi)的9個一級指標。二級指標的選擇以收集到的有關(guān)“健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)”的9項政策(表1)作為設(shè)計依據(jù)。使用RostCM6.0和VOSviewer軟件對政策文本進行處理分析，經(jīng)過人工篩選生成反映政策重點關(guān)注的高頻詞匯，剔除“健康”“醫(yī)療”“大數(shù)據(jù)”這類對結(jié)果影響不大的詞匯，同時去掉“以上”“相關(guān)”等相關(guān)度不高的詞匯，選取出現(xiàn)頻率最高的50個高頻詞匯作為指標體系的二級變量(表2)。選取4名健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)發(fā)展方面的研究專家作為訪談對象，分別來自于高校、研究機構(gòu)和衛(wèi)生行政部門，通過對政策文本的研讀，基于文本挖掘結(jié)果，歸納、總結(jié)、分析、比較、調(diào)整、篩選出健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)的二級評價指標。經(jīng)過專家打分、計算、補充與完善，最終確立42個二級變量。

表1 我國國家層面有關(guān)健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)的相關(guān)政策梳理(2016—2021)

表2 國家健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)政策高頻詞匯總

2.1.2 多投入產(chǎn)出表的構(gòu)建

多投入產(chǎn)出表主要是構(gòu)建一個有選擇性的數(shù)據(jù)分析框架，它可以通過容納大量的二級變量數(shù)據(jù)來測量一級變量的值。一級變量表示對政策的不同評價維度，每個一級變量由n個二級變量組成。由于PMC指數(shù)模型思想是盡可能不忽視任意一個變量[14]，因此這些二級變量不依據(jù)重要性進行排列，而是將它們賦予相同的權(quán)重，采用二進制(0，1)的形式進行賦值建立多投入產(chǎn)出表。我國健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)PMC評價指標體系及評價標準如表3所示。

表3 我國健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)PMC評價指標體系及評價標準

2.1.3 PMC指數(shù)的計算

計算PMC指數(shù)共分為4步：①將一級變量與二級變量放入多投入產(chǎn)出表中；②按照公式(1)(2)的取值方法逐個為二級變量賦值；③計算每個一級變量的值，如公式(3)所示，該值介于0～1之間；④計算PMC指數(shù)，如公式(4)所示。健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)政策評價等級劃分標準為優(yōu)秀(9.00～8.00)、良好(7.99～6.00)、及格(5.99～4.00)和不及格(3.99～0.00)。我國9項健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)政策的PMC指數(shù)如表5所示。

X～N[0,1]

(1)

X={XR:[0v1]}

(2)

(3)

其中,t為一級變量，j為二級變量

(4)

表4 我國9項健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)政策的PMC指數(shù)結(jié)果

2.1.4 PMC曲面繪制

PMC立體曲面有助于直觀立體的展示PMC指數(shù)模型評價結(jié)果，更有利于分析各項政策的優(yōu)劣勢。[15]根據(jù)各項政策的一級變量PMC指數(shù)，按照式(5)建立三階矩陣繪制PMC曲面圖, 從宏觀角度清晰地顯示政策的總體水平。[16]圖中數(shù)據(jù)在z軸的評分指數(shù)越高，表明政策的評分結(jié)果越優(yōu)，受篇幅的限制，本文僅列出了PMC指數(shù)排名第一和排名最后的PMC曲面圖即P2與P5。

(5)

注：x1、x2、x3；y1、y2、y3為分類型變量

注：x1、x2、x3；y1、y2、y3為分類型變量

2.2 評價結(jié)果分析

在各項政策對比中加入均值作為參考值進行具體分析，從變量平均得分情況來看，政策性質(zhì)X1(0.84)、政策內(nèi)容X3(0.52)、政策對象X4(0.59)、政策功能X7(0.78)變量的平均得分較高。這體現(xiàn)出我國健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)政策內(nèi)容能夠普遍覆蓋服務(wù)體系、支撐體系和監(jiān)管保障體系等方面，政策對象也廣泛涉及政府機構(gòu)、醫(yī)療機構(gòu)和第三方機構(gòu)等相關(guān)部門，政策也多包括了預(yù)測、建議、描述、引導(dǎo)和監(jiān)管的內(nèi)容，并起到了監(jiān)督約束、規(guī)范引導(dǎo)、服務(wù)優(yōu)化等作用，有利于規(guī)范與促進該行業(yè)的發(fā)展。效力級別(0.2)平均得分最低，表明國家落實力度不夠，在未來的政策制定中，可以考慮加強部門的執(zhí)行力度。

3 討論

P5的PMC指數(shù)得分為6.11，排名第1，表現(xiàn)良好。9個一級變量中只有政策內(nèi)容(X3)的得分低于平均值。該政策的目的之一是“堅持以人為本、創(chuàng)新驅(qū)動，規(guī)范有序、安全可控，開放融合、共建共享的原則，加強健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)的標準管理、安全管理和服務(wù)管理，推動健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)惠民應(yīng)用，促進健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展”，所以政策目標(X5)能夠涵蓋資源共享、互聯(lián)互通、數(shù)據(jù)融合等方面。此外，P5在政策功能(X7)上得分也較高，該政策在第四章服務(wù)管理和第五章管理監(jiān)督中詳細地規(guī)定了對于健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)的監(jiān)督約束、規(guī)范引導(dǎo)、服務(wù)優(yōu)化相關(guān)條例辦法，各方面相對比較完善。如果需要對該政策進一步完善，政策內(nèi)容(X3)有待進一步提高。

P1的PMC指數(shù)得分為6.05，在9項政策中排名第2，表現(xiàn)良好。作為在我國健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域一項具有里程碑意義的規(guī)劃文件，P1中對各個機構(gòu)提出了要求，“推進健康醫(yī)療行業(yè)治理大數(shù)據(jù)應(yīng)用”和“推進健康醫(yī)療臨床和科研大數(shù)據(jù)應(yīng)用”等，而且明確指出了“大力推動政府健康醫(yī)療信息系統(tǒng)和公眾健康醫(yī)療數(shù)據(jù)互聯(lián)融合、開放共享，消除信息孤島，積極營造促進健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)安全規(guī)范、創(chuàng)新應(yīng)用的發(fā)展環(huán)境”的目標，對人才培養(yǎng)、財政獎補、營商環(huán)境和數(shù)據(jù)安全方面都提出了一定的要求，監(jiān)督、引導(dǎo)、鼓勵與支持行業(yè)發(fā)展。若想對此項政策進一步完善，可著重考慮政策內(nèi)容(X3)指標的優(yōu)化。

P4的PMC指數(shù)得分為4.75，排名第3，表現(xiàn)及格。政策性質(zhì)(X1)和政策對象(X4)在9項政策中得分最高，這與該政策的獨特性密不可分。由于P4的主要內(nèi)容是“深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革2018年下半年重點工作任務(wù)”，因此政策功能(X7)主要是對各機構(gòu)的監(jiān)督約束和規(guī)范引導(dǎo)，政策對象(X4)也涵蓋了政府機構(gòu)、醫(yī)療機構(gòu)和第三方機構(gòu)。若想對此項政策進一步完善，政策目標(X5)、激勵約束(X6)和生命周期(X8)都可以進一步完善。

P7的PMC指數(shù)得分為4.68，排名第4，表現(xiàn)及格。政策失分點主要在政策內(nèi)容(X3)、政策目標(X5)、生命周期(X8)三個指標上，需要繼續(xù)加以完善。針對政策內(nèi)容(X3)指標可以考慮增加健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)的應(yīng)用基礎(chǔ)相關(guān)內(nèi)容。

P8的PMC指數(shù)得分為4.39，排名第5，表現(xiàn)及格。9個一級變量中有4個指標可以進一步完善，具體體現(xiàn)為在政策性質(zhì)(X1)方面，增加對健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)的描述性內(nèi)容；在政策對象(X4)方面，鼓勵多方機構(gòu)參與，進一步滿足人民群眾就醫(yī)需求；在激勵約束(X6)方面對于人才培養(yǎng)、財政獎補、營商環(huán)境和技術(shù)支持可以進行完善；在生命周期(X8)方面，可適當增加健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)生命周期的相關(guān)描述。

P3的PMC指數(shù)得分為4.19，排名第6，表現(xiàn)及格。9個一級變量中政策性質(zhì)(X1)、政策對象(X4)、激勵約束(X6)、政策功能(X7)和生命周期(X8)的得分均低于平均值。后期改進可重點考慮生命周期(X8)指標的優(yōu)化，完善政策中對健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)生命周期的規(guī)定。

P9的PMC指數(shù)得分為4.19，與P3并列排名第6，表現(xiàn)及格。除了政策效力(X2)、政策內(nèi)容(X3)、效力級別(X9)和政策公開(X10)四個一級變量的得分高于或等于平均值，其余5個一級變量的得分均低于平均值。該政策的構(gòu)建還需完善，可以著重從激勵約束(X6)和生命周期(X8)角度進行優(yōu)化。

P6的PMC指數(shù)得分為4.14，排名第8，表現(xiàn)及格。政策性質(zhì)(X1)、政策對象(X4)、政策目標(X5)、激勵約束(X6)和生命周期(X8)五個一級變量的得分均低于平均值。政策對象和生命周期的分數(shù)也拉低了P6的PMC指數(shù)結(jié)果，可考慮增加對于該政策的目的、針對機構(gòu)健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)的生命周期的相關(guān)論述。

P2的PMC指數(shù)得分為4.00，排名第9，表現(xiàn)及格。除了政策效力(X2)、效力級別(X9)、生命周期(X8)和政策公開(X10)四個一級變量的得分高于或等于平均值，其余5個一級變量的得分均低于平均值。該政策的構(gòu)建還需完善，可以著重從激勵約束(X6)和生命周期(X8)角度進行完善，此外，政策性質(zhì)(X1)方面可以增加對未來成果和情況的預(yù)判。

4 建議

4.1 政策內(nèi)容方面

近年來，隨著云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等新興技術(shù)不斷成熟，為進一步推動和規(guī)范健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)行業(yè)的發(fā)展與應(yīng)用，首先，政府應(yīng)加強通過醫(yī)療大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)有效輔助行業(yè)監(jiān)管者的決策制度和行業(yè)監(jiān)管。建議建立健康醫(yī)療行業(yè)治理大數(shù)據(jù)，對居民健康狀況等重要數(shù)據(jù)進行精準統(tǒng)計和預(yù)測評價，支撐健康中國建設(shè)規(guī)劃和決策；完善現(xiàn)代醫(yī)院管理制度與醫(yī)院評價體系，優(yōu)化醫(yī)療衛(wèi)生資源布局；形成對醫(yī)療、藥品、耗材等收入構(gòu)成及變化趨勢的監(jiān)測機制。另外，政府應(yīng)通過出臺法律法規(guī)的辦法，鼓勵大數(shù)據(jù)和相關(guān)醫(yī)藥新興產(chǎn)業(yè)的融合，加強與生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)和保險等規(guī)劃的對接。通過激活當前閑置的數(shù)據(jù)資源，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展效能，助力相關(guān)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)數(shù)據(jù)富集下的規(guī)模效應(yīng)。

4.2 激勵約束方面

現(xiàn)階段國內(nèi)醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)越來越多的業(yè)務(wù)依賴信息化技術(shù)支持，信息化需求呈現(xiàn)加速發(fā)展的特征，大數(shù)據(jù)作為前端技術(shù)，其開發(fā)和落地均需要資本密集投入。因此，一是建議加強政府投入，拓寬科室的開發(fā)經(jīng)費，有助于我國健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)的開發(fā)利用；二是建議在醫(yī)院院長績效、醫(yī)院排名評估方面增加對大數(shù)據(jù)建設(shè)和利用情況的權(quán)重，推動醫(yī)療健康大數(shù)據(jù)在實際應(yīng)用上的積極性和創(chuàng)新性。三是建議相關(guān)機構(gòu)通過激活、清洗、完善歷史閑置的數(shù)據(jù)資源，累積新增數(shù)據(jù)資源，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展效能，助力相關(guān)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)數(shù)據(jù)富集下的規(guī)模效應(yīng)。針對不同產(chǎn)業(yè)特點，提出具體的產(chǎn)業(yè)和醫(yī)療機構(gòu)合作扶植規(guī)劃，包括并不限于精準醫(yī)療、健康醫(yī)療智能設(shè)備制造、生物醫(yī)藥精準研發(fā)、健康保險、健康服務(wù)、智慧健康養(yǎng)生養(yǎng)老服務(wù)、健康醫(yī)療旅游服務(wù)等產(chǎn)業(yè)。通過產(chǎn)業(yè)的反饋進一步修訂、完善醫(yī)療機構(gòu)的大數(shù)據(jù)治理，成為全國健康服務(wù)業(yè)和健康產(chǎn)業(yè)形成螺旋上升的助推力。

4.3 生命周期方面

首先，建議衛(wèi)生健康行政機構(gòu)結(jié)合我國實際情況和發(fā)展變化，總結(jié)地方經(jīng)驗，進一步完善適合我國醫(yī)療實踐經(jīng)驗和產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點的醫(yī)療數(shù)據(jù)安全共享機制。通過指定數(shù)據(jù)存儲地、掌控數(shù)據(jù)接口、第三方監(jiān)管等方法，確保以數(shù)據(jù)安全為前提的醫(yī)療數(shù)據(jù)應(yīng)用。

其次，政府應(yīng)加快出臺健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)相關(guān)法律法規(guī)。從國際經(jīng)驗來看，歐盟委員會于2020年通過了關(guān)于數(shù)據(jù)安全保護的《歐洲數(shù)據(jù)治理條例(數(shù)據(jù)治理法)》法案，促進各部門和成員國之間的數(shù)據(jù)共享，并于此前實行了《通用數(shù)據(jù)保護條例》。建議我國加快已出臺相關(guān)法律法規(guī)的實施細則，對數(shù)據(jù)處理活動和數(shù)據(jù)安全做出規(guī)范。參考國際上的相關(guān)經(jīng)驗，以法律的形式，將各種途徑產(chǎn)生的醫(yī)療健康大數(shù)據(jù)的所有權(quán)、使用權(quán)進行明確和固定，并基于此允許相應(yīng)機構(gòu)形成居民醫(yī)療健康大數(shù)據(jù)的有償使用和付費機制。

同時，加強通過健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)支撐面向醫(yī)保支付方的詐騙防控、總費用控制，面向一線醫(yī)務(wù)人員的輔助臨床決策，面向居民的健康監(jiān)測等的功能。充分發(fā)揮健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)作為人工智能的基礎(chǔ)作用，加大對其他重要利益相關(guān)方需求的支撐。

作者聲明本文無實際或潛在的利益沖突。