強(qiáng)化法律監(jiān)督 推進(jìn)寄遞違禁品犯罪訴源治理*
——檢察機(jī)關(guān)依法懲治寄遞違禁品犯罪典型案例解讀

● 元 明 肖先華*/文

一、寄遞違禁品犯罪典型案例發(fā)布的背景和意義

近年來，我國寄遞行業(yè)發(fā)展迅速，快遞業(yè)務(wù)量從2010年的23.4億件上升至2020年的833.6億件，日均快遞業(yè)務(wù)量超過3億件，連續(xù)七年穩(wěn)居世界第一。隨著寄遞行業(yè)的快速發(fā)展，犯罪分子利用寄遞渠道實施寄遞違禁品犯罪高發(fā)、多發(fā)，“網(wǎng)絡(luò)+寄遞”已成為犯罪活動的重要形式。檢察機(jī)關(guān)發(fā)揮檢察職能，依法嚴(yán)厲懲治寄遞違禁品犯罪案件。從辦案情況來看，當(dāng)前寄遞違禁品犯罪呈現(xiàn)以下特點：一是寄遞違禁品犯罪類型相對集中。違禁品種類繁多，包括毒品、槍支、彈藥、爆炸物、珍貴、瀕危野生動物及其制品、偽劣商品、假藥、假幣、淫穢物品等各類物品。其中，檢察機(jī)關(guān)辦理的相關(guān)案件中，涉及寄遞毒品、槍支、彈藥、爆炸物案件數(shù)量大。二是寄遞違禁品犯罪數(shù)量呈增多態(tài)勢。檢察機(jī)關(guān)起訴寄遞毒品犯罪案件由2017年的1016件1911人，上升至2020年的1830件3097人；起訴寄遞野生動物及其制品案件由2017年的45件67人，上升至2020年的226件490人；起訴寄遞槍支、彈藥、爆炸物案件也有所上升。值得注意的是，近年來在毒品等犯罪案件呈一定幅度下降的情況下，利用寄遞渠道實施的相關(guān)犯罪卻日趨嚴(yán)重。三是寄遞違禁品犯罪危害大。以檢察機(jī)關(guān)辦理的寄遞毒品犯罪案件為例，2017年至2020年相關(guān)案件共涉及寄遞甲基苯丙胺（冰毒）7189.9千克，海洛因2085.4千克，大麻2034.2千克，氯胺酮624.7千克，可卡因207.7千克。大量的毒品、槍支、彈藥、爆炸物等違禁品通過寄遞渠道流入社會，危害十分嚴(yán)重。四是寄遞違禁品犯罪查辦難度大。通過物流寄遞渠道實施犯罪活動，實現(xiàn)人貨分離、人資分離，司法機(jī)關(guān)查辦難度大。犯罪分子多使用暗語進(jìn)行單線聯(lián)系，甚至使用國外聊天軟件或閱后即焚的小眾通訊軟件進(jìn)行溝通，再利用第三方支付平臺甚至虛擬貨幣支付毒資。在寄遞收發(fā)環(huán)節(jié)，采取雇傭他人代收、寄遞或轉(zhuǎn)交的方式逃避打擊。

根據(jù)新的形勢和任務(wù)，檢察機(jī)關(guān)積極應(yīng)對，充分履行檢察職能依法懲治各類寄遞違禁品犯罪活動。同時，寄遞違禁品犯罪案件在定罪量刑、辦案機(jī)制等方面存在不少問題，有必要統(tǒng)一司法適用標(biāo)準(zhǔn)，加大懲治力度。為此，最高人民檢察院（以下簡稱“最高檢”）從各地檢察機(jī)關(guān)報送的100余件寄遞違禁品犯罪案件中，篩選、編寫了郭某明等人販賣毒品案等6件典型案例，下發(fā)供各地辦案參考，同時向社會公開發(fā)布，給公眾予警示。這6件案例是檢察機(jī)關(guān)履行法律監(jiān)督職能，依法懲治寄遞違禁品犯罪，取得良好法律效果和社會效果的典型。

二、寄遞違禁品犯罪典型案例的主要內(nèi)容

（一）郭某明等人販賣毒品案

本案中，被告人郭某明等人利用境外網(wǎng)絡(luò)平臺、虛擬貨幣交易平臺便于隱匿身份、信息傳播迅速、不受地域限制等特點，創(chuàng)建網(wǎng)絡(luò)群組，使用虛擬貨幣結(jié)算，通過寄遞渠道完成毒品交易，使案件辦理難度加大。檢察機(jī)關(guān)辦理本案過程中，及時介入引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)偵查取證，通過電子遠(yuǎn)程勘查提取電子數(shù)據(jù)，調(diào)取賬戶信息，破解作案手機(jī)，調(diào)取快遞單，完善證據(jù)鏈條，及時追訴遺漏的犯罪事實，最終促使被告人認(rèn)罪伏法，有力打擊了新型網(wǎng)絡(luò)毒品犯罪。

（二）唐某來販賣毒品案

本案中，被告人唐某來為毒品販賣鏈條中的一環(huán)，在上家未到案、與下家無直接聯(lián)系、錢貨分離的情況下，檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)對微信聊天記錄、轉(zhuǎn)賬記錄、短信記錄及關(guān)聯(lián)人員供述等證據(jù)的補(bǔ)強(qiáng)和固定，確保證據(jù)之間能相互印證，形成完整的證據(jù)鏈條。同時，延伸檢察職能，針對案件中發(fā)現(xiàn)的犯罪分子利用快遞、智能快遞柜漏洞寄遞毒品等問題，向郵政主管部門制發(fā)檢察建議，聯(lián)合相關(guān)主管部門建立郵政監(jiān)管行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督聯(lián)動機(jī)制，為寄遞行業(yè)禁毒專項工作貢獻(xiàn)檢察力量。

（三）段某喜非法持有毒品案

本案中，被告人段某喜指使他人收取寄遞的毒品，系零口供案件，證據(jù)較為單一，將在案證據(jù)與犯罪事實構(gòu)建起關(guān)聯(lián)性尤為重要。檢察機(jī)關(guān)在辦理本案時，踐行司法親歷性，積極開展自行補(bǔ)充偵查工作，依法調(diào)取相關(guān)證據(jù)，充分發(fā)揮通話清單、監(jiān)控視頻以及電子證據(jù)等客觀性證據(jù)的作用，通過出示客觀證據(jù)的方式進(jìn)行針對性訊問，還原案發(fā)經(jīng)過及相關(guān)證據(jù)與被告人之間的關(guān)聯(lián)性，完善證據(jù)體系，切實發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)的主導(dǎo)作用。

（四）某速遞有限公司、蘇某生運輸毒品案

本案中，快遞從業(yè)人員蘇某生參與寄遞毒品，快遞企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督缺失，郵政管理部門監(jiān)管不到位。檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮引導(dǎo)偵查作用，及時收集固定證據(jù)，完善證據(jù)體系，有力破解毒品犯罪主觀明知認(rèn)定等難題，確保了案件質(zhì)量。同時，強(qiáng)化監(jiān)督意識，對于可能存在遺漏單位犯罪的問題，檢察機(jī)關(guān)引導(dǎo)、督促公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，依法追訴某速遞有限公司刑事責(zé)任，使犯罪得到及時追究。依法嚴(yán)厲懲治快遞企業(yè)及其從業(yè)人員涉嫌毒品犯罪案件，從源頭上斬斷寄遞毒品非法渠道，有利于推動快遞企業(yè)完善內(nèi)部管理制度，助推企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，促進(jìn)監(jiān)管部門強(qiáng)化監(jiān)管，切實維護(hù)寄遞安全。

（五）楊某帆等人非法買賣、運輸槍支案

本案系被告人楊某帆等人通過網(wǎng)絡(luò)聯(lián)絡(luò)交易，并利用寄遞渠道實施的跨省跨區(qū)域非法買賣槍支案件，社會危害嚴(yán)重。檢察機(jī)關(guān)積極引導(dǎo)偵查取證，依法開展訴訟監(jiān)督，切實在辦案中發(fā)揮主導(dǎo)作用。認(rèn)真落實普法責(zé)任，依托庭審以案釋法，開展法治教育，起到良好的警示作用和動員效果。針對辦案中發(fā)現(xiàn)的社會治理問題，及時制發(fā)檢察建議，推動寄遞行業(yè)綜合治理，切實維護(hù)社會穩(wěn)定和人民群眾的生命財產(chǎn)安全。

（六）陳某帥等人非法收購、出售珍貴、瀕危野生動物制品案

本案中，針對被告人陳某帥等人利用寄遞渠道非法買賣野生動物制品犯罪證據(jù)固定難、全鏈條打擊難的特點，檢察機(jī)關(guān)積極引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)有針對性地收集、固定證據(jù)，構(gòu)建了嚴(yán)密證據(jù)體系，監(jiān)督偵查機(jī)關(guān)通過關(guān)鍵案件線索逐層深挖犯罪，擴(kuò)大了打擊效果，為類案辦理積累了寶貴經(jīng)驗。積極參與社會治理，引導(dǎo)快遞企業(yè)堵塞制度和人員管理漏洞，依法依規(guī)經(jīng)營。同時，積極開展法治宣傳和教育，引導(dǎo)群眾全面自覺抵制野生動物及其制品消費，增強(qiáng)環(huán)境資源保護(hù)意識。

三、寄遞違禁品犯罪典型案例的相關(guān)問題

（一）關(guān)于寄遞違禁品犯罪行為的認(rèn)定

該批典型案例中，檢察機(jī)關(guān)辦理某速遞有限公司、蘇某生運輸毒品案和楊某帆等人非法買賣、運輸槍支案，均全面審查案件事實證據(jù)，依法及時將寄遞違禁品的行為進(jìn)行刑事追訴，確保了辦案效果。司法實踐中，要堅持罪刑法定原則，嚴(yán)格按照刑法規(guī)定對寄遞違禁品行為是否構(gòu)成犯罪進(jìn)行嚴(yán)格審查判斷，區(qū)分寄遞犯罪與寄遞違規(guī)的界限。根據(jù)2016年11月國家郵政局、公安部、國家安全部出臺的《禁止寄遞物品管理規(guī)定》，禁寄物品包括危害國家安全、擾亂社會秩序、破壞社會穩(wěn)定的各類物品，危及寄遞安全的爆炸性、易燃性、腐蝕性、毒害性、感染性、放射性等各類物品，法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院和國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定禁止寄遞的其他物品等三大類。其中，具體禁寄物品在《禁止寄遞物品指導(dǎo)目錄》中作出了規(guī)定，共十九個類別。行為人違反規(guī)定，寄遞上述禁寄物品中的槍支、彈藥、爆炸物、毒品等，可依法構(gòu)成非法運輸、郵寄槍支、彈藥、爆炸物罪、運輸毒品罪等相關(guān)犯罪；行為人違反規(guī)定，寄遞夾帶易燃易爆危險物品或者將易燃易爆危險物品謊報為普通物品交寄，則有可能觸犯危險作業(yè)罪、危險物品肇事罪等罪名；對于不構(gòu)成犯罪的違規(guī)寄遞行為，視情節(jié)給予行政處罰。

當(dāng)前，利用“網(wǎng)絡(luò)+寄遞”形式實施的違法犯罪活動大幅攀升，寄遞是相關(guān)違法犯罪落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，必須依法從嚴(yán)懲治寄遞違禁品犯罪行為。從辦案情況看，寄遞違禁品犯罪雖花樣繁多，但集中在寄遞毒品、槍支、彈藥、爆炸物等幾個重點領(lǐng)域。特別是寄遞毒品犯罪行為，在罪名認(rèn)定方面存在著一些需要探討明確的問題。對于同城跑腿寄遞毒品的行為，有觀點認(rèn)為同城距離短，不能認(rèn)定為運輸毒品罪。實際上，運輸毒品的本質(zhì)不在于毒品位移距離的長短，而在于促進(jìn)了毒品的社會流通，同城短距離寄遞毒品的行為可依法按照運輸毒品罪進(jìn)行定罪處罰。行為人以販賣毒品為目的，購買并通過寄遞方式接收毒品，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為販賣毒品罪，寄遞毒品的行為系其上家行為的一部分，由上家負(fù)責(zé)，其不構(gòu)成運輸毒品罪。對于通過寄遞方式接收毒品的下家，以及明知是寄遞的毒品而代購毒者接收毒品的人員，沒有證據(jù)證明其是為了實施販賣毒品等其他犯罪，一般不能認(rèn)定為運輸毒品罪，但可依法構(gòu)成非法持有毒品罪。對于交寄或者接收寄遞毒品行為人的主觀認(rèn)知，通過在案證據(jù)并運用推定規(guī)則依法作出認(rèn)定，行為人對寄遞的物品系違禁品具有概括故意的，不影響相關(guān)罪名的成立。此外，涉及毒品、槍支、彈藥、爆炸物等犯罪，行為人往往實施多個行為，觸犯選擇性罪名，郵寄、運輸罪名容易被遺漏，辦案中應(yīng)予注意。

（二）關(guān)于寄遞違禁品犯罪的檢察監(jiān)督

該批典型案例中，檢察機(jī)關(guān)辦理郭某明等人販賣毒品案、段某喜非法持有毒品案以及陳某帥等人非法收購、出售珍貴、瀕危野生動物制品案，均積極介入偵查引導(dǎo)取證，主動開展自行補(bǔ)充偵查，完善證據(jù)體系，成效顯著。要充分發(fā)揮刑事檢察職能，依法嚴(yán)厲打擊各類寄遞違禁品犯罪，形成震懾效果。寄遞違禁品犯罪涉及面廣，相關(guān)罪名由不同的刑事檢察部門管轄。考慮到寄遞毒品、槍支、彈藥、爆炸物案件數(shù)量在寄遞違禁品犯罪案件中占比高等因素，重大犯罪檢察部門應(yīng)當(dāng)牽頭統(tǒng)籌，加強(qiáng)對辦理寄遞違禁品犯罪案件的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。要切實發(fā)揮主導(dǎo)作用，加大寄遞違禁品犯罪辦案力度，提升打擊寄遞違禁品犯罪的能力和水平。強(qiáng)化與郵政監(jiān)管等部門溝通協(xié)調(diào)，及時關(guān)注轄區(qū)內(nèi)違法違規(guī)寄遞以及行政執(zhí)法情況，加強(qiáng)立案監(jiān)督，對于符合立案條件的，依法監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案。對于符合逮捕、起訴條件的寄遞違禁品犯罪案件，要依法及時批捕、起訴。對于疑難復(fù)雜特別是網(wǎng)絡(luò)化程度高的寄遞違禁品犯罪案件，要主動介入，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)偵查取證，加強(qiáng)對違禁品犯罪信息流、物質(zhì)流和資金流等客觀性證據(jù)以及相關(guān)電子數(shù)據(jù)的收集與審查，深挖上下游犯罪，實現(xiàn)對犯罪的全鏈條打擊。對于需要補(bǔ)充偵查的案件，要完善退查提綱，明確退查原因、目的以及補(bǔ)證方向，確保依法及時補(bǔ)查補(bǔ)證。要著重審查相關(guān)刑事案件是否存在寄遞犯罪行為，及時追捕追訴漏罪漏犯。對于裁判確有錯誤的案件，要依法提出抗訴。

依法懲治寄遞違禁品犯罪的同時，檢察機(jī)關(guān)要綜合運用檢察職能，充分發(fā)揮公益訴訟檢察、民事檢察和行政檢察作用，全方位、多角度對寄遞違禁品問題進(jìn)行法律監(jiān)督。寄遞違禁品犯罪案件，往往損害社會公共利益，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過履行公益訴訟檢察職能，切實維護(hù)社會公共利益。要完善刑事檢察與公益訴訟檢察的銜接機(jī)制，有序流轉(zhuǎn)寄遞違禁品案件線索，在依法追究寄遞違禁品犯罪行為人刑事責(zé)任的同時，通過刑事附帶民事公益訴訟和行政公益訴訟，依法追究其相應(yīng)民事責(zé)任，同時督促郵政管理部門切實履行職責(zé)。司法實踐中，寄遞野生動物及其制品犯罪案件多發(fā)，破壞了野生動物資源和生物多樣性，危害公眾健康，檢察機(jī)關(guān)要雙管齊下，依法打擊相關(guān)犯罪，維護(hù)社會公共利益。此外，對于寄遞違禁品案件涉及的民事訴訟、行政訴訟以及行政執(zhí)法等相關(guān)問題，檢察機(jī)關(guān)要依法履行民事檢察、行政檢察職能，形成監(jiān)督合力。

（三）關(guān)于寄遞違禁品犯罪的綜合治理

該批典型案例中，檢察機(jī)關(guān)辦理唐某來販賣毒品案和楊某帆等人非法買賣、運輸槍支案，均積極延伸司法辦案效果，針對辦案中發(fā)現(xiàn)的寄遞監(jiān)管盲區(qū)和漏洞，通過制發(fā)檢察建議等形式，推動相關(guān)部門加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，強(qiáng)化寄遞行業(yè)監(jiān)管。2021年10月20日，最高檢向國家郵政局發(fā)出有關(guān)寄遞違禁品問題的《檢察建議書》（高檢建〔2021〕1號（總第7號），以下簡稱“七號檢察建議”），同時抄送公安部、交通運輸部、商務(wù)部、海關(guān)總署、國家市場監(jiān)督管理總局等12個有關(guān)部門，推動強(qiáng)化安全監(jiān)管，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化訴源治理，切實減少和預(yù)防寄遞違禁品犯罪案件的發(fā)生。

檢察機(jī)關(guān)要將懲治寄遞違禁品犯罪和“七號檢察建議”共同協(xié)調(diào)推進(jìn)，通過依法嚴(yán)厲打擊寄遞毒品、槍支、彈藥、爆炸物、野生動物及其制品、假冒偽劣產(chǎn)品等各類違禁品犯罪活動，形成有力震懾，為推進(jìn)“七號檢察建議”有效落地，增強(qiáng)檢察建議剛性提供有力保障。同時，貫徹落實“七號檢察建議”，強(qiáng)化寄遞安全問題治理，也為打擊寄遞違禁品犯罪提供有利條件。