刑事涉案財(cái)物先行沒收程序探析

高 源

南京森林警察學(xué)院，江蘇 南京 210023

一、問題的提出

先行沒收程序指的是在法庭判決生效前，將違禁品提前予以沒收的先行處置程序。所謂違禁品，一般指“國家規(guī)定限制生產(chǎn)、購買、運(yùn)輸和持有的槍支彈藥、刀具、爆炸物品、淫穢物品、假幣、毒品等”[1]。從種類來看，刑事案件中的違禁品既可能是犯罪所生之物（如非法制造的毒品、槍支等），可能是犯罪所得之物（如非法獲取的文物、野生動(dòng)植物及其制品等），可能是犯罪人本人使用而非法所有的違禁品（如管制刀具、爆炸物等），也可能是公安司法機(jī)關(guān)在刑事訴訟中偶然發(fā)現(xiàn)的違禁品（如現(xiàn)場勘查中發(fā)現(xiàn)的與本案無關(guān)的違禁品）。違禁品的本質(zhì)特征在于法律禁止或者限制其流通。正因?yàn)槿绱耍矊儆诮够蛳拗屏魍ǖ奈锲?，任何人未?jīng)法律允許而持有，隨即喪失對該財(cái)物的占有。公安司法機(jī)關(guān)一般通過查封、扣押等措施對違禁品予以保全。

我國《刑法》第六十四條的規(guī)定，大致明確了司法機(jī)關(guān)沒收違禁品的法律依據(jù)。我國《刑事訴訟法》第二百四十五條的規(guī)定，勾勒出沒收違禁品的訴訟階段——只有在法院判決之后，才允許對違禁品進(jìn)行沒收。之所以如此規(guī)定，原因在于大部分違禁品同時(shí)是刑事案件中的證據(jù)，只有當(dāng)違禁品提交法庭質(zhì)證，在法院判決之后才能進(jìn)行處理，符合審判權(quán)獨(dú)立運(yùn)行的基本原則。但是，不難想象如果所有違禁品都必須待到審判裁判生效后再行處置，一方面必然會(huì)造成高額的保管成本，因?yàn)槎鄶?shù)情況下刑事訴訟周期會(huì)持續(xù)好幾個(gè)月甚至一年以上；另一方面如果保管不善或者難以保管時(shí)強(qiáng)行予以保管違禁品，則可能造成嚴(yán)重后果。因此，不等到法庭判決之后而是盡快處置這類違禁品，乃是公安司法機(jī)關(guān)所樂意接受的。

以涉及珍貴動(dòng)物活體的案件為例，這些案件中，在對珍貴動(dòng)物采取保全措施后，辦案人員需要對珍貴動(dòng)物進(jìn)行人工喂養(yǎng)。由于人工喂養(yǎng)需要專業(yè)知識(shí)、專門技能、專門物資和專門場所等，一旦喂養(yǎng)不當(dāng)還易導(dǎo)致動(dòng)物死亡。所以，在鑒定明確珍貴動(dòng)物種類和進(jìn)行必要救護(hù)后，公安民警大多會(huì)與檢察官、法官商議，在審判判決執(zhí)行前將珍貴動(dòng)物放歸自然，從而規(guī)避人工喂養(yǎng)野生動(dòng)物可能帶來的不良后果。在將野生動(dòng)物放歸自然時(shí)，辦案民警會(huì)通過制作《放歸自然筆錄》、拍照或者錄像等方式固定記錄放歸過程，形成的材料會(huì)放入刑事卷宗提交法庭，法院也會(huì)在審判中默認(rèn)公安機(jī)關(guān)的這一做法。

目前，實(shí)務(wù)中先行沒收程序適用隨機(jī)性較大，是否提前沒收違禁品、如何提前沒收違禁品、相關(guān)注意事項(xiàng)是什么，大多取決于辦案機(jī)關(guān)特別是公安機(jī)關(guān)的意志，由此可能導(dǎo)致司法腐敗發(fā)生，進(jìn)而對當(dāng)事人權(quán)益造成影響。只有澄清相關(guān)理論的誤區(qū)，完整詳細(xì)地規(guī)定程序運(yùn)行的要求，才能保障先行沒收程序的合理運(yùn)行。

二、刑事涉案財(cái)物先行沒收程序適用的理論分析與實(shí)務(wù)考察

為了更深層次地了解該程序適用當(dāng)中存在的問題，找準(zhǔn)問題的癥結(jié)并對應(yīng)給出解決對策，應(yīng)當(dāng)從理論和實(shí)務(wù)兩個(gè)層面對先行沒收程序進(jìn)行考察。

（一）理論分析

有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，先行沒收程序體現(xiàn)的乃是公安行政權(quán)的運(yùn)作過程。相關(guān)的表述為“對于違禁品或者危險(xiǎn)物品的沒收，實(shí)際上是辦案機(jī)關(guān)依照行政法規(guī)所作的行政處置，是對物品使用或流通秩序的政府管控”。[2]從這一觀點(diǎn)看來，違禁品是未經(jīng)特許法律禁止持有的物品，及時(shí)沒收違禁品是對社會(huì)秩序的維護(hù)，違禁品的沒收不以原持有人涉嫌違法犯罪為先決條件，可以看作是公安機(jī)關(guān)行政權(quán)的運(yùn)用。由于行政權(quán)在運(yùn)用過程中對效率和便宜的追求是首要目標(biāo)，有關(guān)沒收違禁品的行政程序，公安機(jī)關(guān)可以通過兩種方式來開展的：一是當(dāng)場沒收；二是公安派出所沒收。上述兩種程序設(shè)置，無論是哪種辦案單位和個(gè)人都可以在封閉的程序中以命令的方式?jīng)Q定違禁品是否沒收。但是，公安機(jī)關(guān)在刑事案件辦理過程中，能否運(yùn)用行政權(quán)對違禁品進(jìn)行沒收呢？我們需要進(jìn)一步細(xì)致分析解決以下三個(gè)問題。

問題一：公安機(jī)關(guān)能否通過行政權(quán)啟動(dòng)先行沒收程序。刑事訴訟中公安機(jī)關(guān)依法行使的應(yīng)當(dāng)是偵查權(quán)而非行政權(quán)。盡管部分案件辦理涉及行政案件和刑事案件的銜接轉(zhuǎn)化，而一旦將事件立為刑事案件，公安機(jī)關(guān)所采取的措施都應(yīng)在性質(zhì)上被認(rèn)為是偵查措施，同時(shí)接受刑事訴訟法律法規(guī)的規(guī)制。正因?yàn)槿绱?，公安機(jī)關(guān)在辦理刑事案件過程中的權(quán)力運(yùn)用來源應(yīng)當(dāng)是《刑事訴訟法》。此時(shí)，公安機(jī)關(guān)在行政案件中沒收違禁品的權(quán)力應(yīng)當(dāng)是無法運(yùn)用的。

問題二：公安機(jī)關(guān)在刑案辦理中發(fā)現(xiàn)的與案件本身無關(guān)的違禁品，能否先行沒收及其如何進(jìn)行先行沒收。有關(guān)問題一的闡釋雖然在理論上能夠自圓其說，然則從司法實(shí)務(wù)角度來講，公安機(jī)關(guān)在刑事案件辦理中所發(fā)現(xiàn)的違禁品并非都與刑事案件事實(shí)有關(guān)，即違禁品并非都具有證據(jù)屬性。一個(gè)常見的典型例證是，公安機(jī)關(guān)在勘驗(yàn)命案現(xiàn)場時(shí)，發(fā)現(xiàn)與命案無直接關(guān)聯(lián)且為被害人生前所持有的違禁品。

問題三：是否所有的違禁品都應(yīng)當(dāng)在被保全之后加以先行沒收。法律設(shè)置先行沒收程序的初衷乃是有先行沒收的必要性。這些情形包括難以保管、保管費(fèi)用過高、為了最快恢復(fù)被害人的財(cái)產(chǎn)權(quán)、對動(dòng)植物資源保護(hù)等。因此，先行沒收程序的適用，也應(yīng)當(dāng)以這些事由作為其啟動(dòng)的條件。換言之，對于刑事訴訟中的違禁品，在大多數(shù)情況下，都只需要在偵查階段和公訴階段對其進(jìn)行保全，等到審判裁決之后再行處置。

（二）實(shí)務(wù)考察

通過搜索裁判文書網(wǎng)的相關(guān)信息，筆者共檢出22 個(gè)結(jié)果，排除6 個(gè)無關(guān)涉案財(cái)物先行沒收程序的裁判文書，共有16 個(gè)刑事案件在一審判決書中寫明，審判前對涉案財(cái)物進(jìn)行了先行沒收。這些案件的案由包括污染環(huán)境罪、走私國家禁止進(jìn)出口的貨品物品罪、盜伐濫伐林木罪等，涉及財(cái)物包括珍貴動(dòng)物及其制品、珍貴林木及其制品、珍稀植物及其制品、工業(yè)廢渣、凍肉、武器彈藥等。雖然上述財(cái)物種類各異，但本質(zhì)上都屬于違禁品，即國家規(guī)定的限制生產(chǎn)、購買、運(yùn)輸、存儲(chǔ)和使用的物品。

實(shí)際上，辦案單位在判決生效前沒收部分違禁品幾乎已成為實(shí)踐中的通行做法。但是，由于法律規(guī)定的缺失，各地公安司法機(jī)關(guān)適用先行沒收程序往往各行其是，因此出現(xiàn)過一些問題。由此可見，先行沒收程序適用并不能任性或隨意，只有將其約束在法治的軌道中，才能避免濫用程序所造成的消極影響。

三、先行沒收程序的完善

先行沒收程序這一初始動(dòng)機(jī)完全正當(dāng)?shù)某绦?，因?guī)則缺乏合理設(shè)計(jì)，在實(shí)務(wù)適用中存在一些問題，未能充分發(fā)揮該程序的功能和價(jià)值。應(yīng)從明確程序性質(zhì)和出臺(tái)具體措施等方面完善先行沒收程序。

（一）建議將先行沒收程序確定為訴訟程序

先行沒收程序既涉及實(shí)體性問題，也涉及程序性問題。從程序的角度來講，其性質(zhì)應(yīng)當(dāng)是訴訟程序，而不能只將其作為一種行政程序。特別要強(qiáng)調(diào)的是，無論在何種情況下，公安機(jī)關(guān)都不應(yīng)該成為先行沒收程序適用的法律決定主體，因?yàn)榛谄湫再|(zhì)、工作壓力、使命責(zé)任等，公安機(jī)關(guān)往往傾向于主動(dòng)適用先行沒收程序，并且可能造成不可預(yù)知的后果。

因此，筆者建議，偵查階段的先行沒收裁定權(quán)由檢察機(jī)關(guān)行使，審查起訴階段的先行沒收裁定權(quán)由檢察機(jī)關(guān)行使，審判階段的先行沒收裁定權(quán)由審判機(jī)關(guān)行使。

（二）先行沒收程序適用的具體完善對策

先行沒收程序是以違禁品為處置對象的先行處置程序，側(cè)重點(diǎn)在于避免違禁品保管付出過大成本以及規(guī)避可能出現(xiàn)的危險(xiǎn)。應(yīng)當(dāng)從以下方面對其進(jìn)行完善：

1．程序啟動(dòng)條件

公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)有先行沒收必要的違禁品，應(yīng)當(dāng)建議檢察院、法院啟動(dòng)先行沒收程序。檢察院、法院一旦發(fā)現(xiàn)有先行沒收必要的違禁品，可以立即啟動(dòng)先行沒收程序。

2．裁定內(nèi)容

先行沒收程序一旦啟動(dòng)，應(yīng)當(dāng)裁定的內(nèi)容至少包括五項(xiàng)：

（1）所涉物品是否屬于違禁品，如果所涉物品并不屬于違禁品，則先行沒收程序并沒有啟動(dòng)的前提和基礎(chǔ)。涉案財(cái)物是否屬于違禁品，主要論及違禁品的外延，由于不同法律法規(guī)規(guī)制的重點(diǎn)不同，違禁品種類散見于多種法律法規(guī)，因此，應(yīng)當(dāng)建立違禁品目錄以及相關(guān)判斷依據(jù)的匯編文件，方便辦案人員及時(shí)作出判斷。

（2）所涉物品如果屬于違禁品，接下來就必須判斷是否有必要進(jìn)行先行沒收。如果沒有進(jìn)行先行沒收的必要，則應(yīng)當(dāng)?shù)鹊椒ㄔ翰脹Q之后再一并處理違禁品。換言之，在確認(rèn)涉案財(cái)物屬于違禁品之后，先行沒收違禁品程序適用還應(yīng)當(dāng)以必要性為限制。并非所有的違禁品都可以先行沒收，只有面對保管成本過高、保管難以徹底避免危險(xiǎn)出現(xiàn)、有利于保護(hù)國家利益和公民利益等的違禁品時(shí)，才允許先行沒收。如果違禁品將在后續(xù)訴訟中作為關(guān)鍵證據(jù)使用，即對定罪量刑有重要意義的證據(jù)，如涉假幣、毒品犯罪案件中假幣、毒品等，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制先行沒收程序的適用。

（3）違禁品是否為他人合法所有。如果犯罪嫌疑人所持的違禁品并無法律上的依據(jù)，則應(yīng)予以沒收；如果違禁品為非法占有的能夠?yàn)樗撕戏ǔ钟械倪`禁品，則應(yīng)當(dāng)將違禁品返還原持有人。例如，犯罪嫌疑人在醫(yī)院盜取的管制藥物，這些藥物對普通公民而言是違禁品，但醫(yī)院是合法的持有人，因此，司法機(jī)關(guān)不應(yīng)沒收管制藥物，而應(yīng)當(dāng)將其返還醫(yī)院。

（4）是否符合先行沒收的時(shí)機(jī)。例如，在辦理野生動(dòng)物案件中，其根本的目的就是讓野生動(dòng)物資源獲得充分有效的保護(hù)。這些案件在辦案過程中，一個(gè)非常重要的調(diào)查環(huán)節(jié)乃是確定野生動(dòng)物的種屬，這需要通過鑒定來實(shí)現(xiàn)上述目的。但是，實(shí)務(wù)中野生動(dòng)物種屬鑒定的周期通常比較長，這無形中帶來了另外一個(gè)棘手問題，即何時(shí)將野生動(dòng)物先行放歸自然。因?yàn)橐坏⒁吧鷦?dòng)物放歸自然，就意味著核心證據(jù)的湮滅。但如果不將野生動(dòng)物放歸自然，其所需要的飼養(yǎng)技術(shù)、飼養(yǎng)成本等有可能是辦案單位無力承受的。對此，本文認(rèn)為刑事案件辦理中，應(yīng)當(dāng)首先對野生動(dòng)物進(jìn)行鑒定，在獲得鑒定意見并通知相關(guān)人后，如果確實(shí)沒有任何異議和瑕疵，才允許將野生動(dòng)物放歸自然。

（5）先行沒收之后對違禁品的進(jìn)一步處置。通常情況下，在先行沒收違禁品之后，為了節(jié)省保管成本，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將違禁品銷毀、放歸自然、返還原單位、轉(zhuǎn)交有資質(zhì)的單位處置等。無論選擇何種處置方式，相關(guān)人員都應(yīng)當(dāng)全程錄音錄像（全程錄音錄像應(yīng)當(dāng)客觀真實(shí)地反映處置的全部過程）。在條件許可的情況下，可以安排犯罪嫌疑人在處置現(xiàn)場監(jiān)督并制作筆錄，同時(shí)由見證人對處置活動(dòng)予以見證。

3．有關(guān)證明對象和證明標(biāo)準(zhǔn)

可以通過現(xiàn)有的相關(guān)證據(jù)規(guī)定限制先行沒收程序隨意適用。先行沒收程序適用時(shí)，需要證明的事項(xiàng)主要包括物品是否為違禁品、違禁品是否有先行沒收的必要性、違禁品進(jìn)行先行沒收是否時(shí)機(jī)正當(dāng)、違禁品的來源等事項(xiàng)。相關(guān)證明標(biāo)準(zhǔn)適用“優(yōu)勢證據(jù)”標(biāo)準(zhǔn)即可。

4．救濟(jì)途徑

先行沒收程序適用時(shí)主要的救濟(jì)情形是，涉案財(cái)物并非為違禁品而被當(dāng)作違禁品進(jìn)行先行沒收，如果給權(quán)利人利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)允許權(quán)利人申請國家賠償。

四、結(jié)語

保障先行沒收程序適用實(shí)現(xiàn)最佳效果，需要建立涉案財(cái)物保全合法性審查、刑事訴訟二元卷宗、理順先行處置流程等配套制度。特別要注意的是，保障先行沒收程序適用實(shí)現(xiàn)最佳效果，需要注意涉案財(cái)物管理中心所能發(fā)揮的積極意義，其能夠“打破過去公安司法機(jī)關(guān)主導(dǎo)涉案財(cái)物處置過程的封閉性，增加涉案財(cái)物事實(shí)處置的公正性和可信性”[3]，是先行沒收等先行處置程序有效適用的重要前提之一。