未完成作品著作權(quán)質(zhì)押的困境與破解

張苗苗

摘?要：未完成作品著作權(quán)質(zhì)押面臨法理與制度的雙重困境。一方面，由于未完成作品著作權(quán)的財(cái)產(chǎn)性與可讓與性，因此其具備適質(zhì)性。另一方面，質(zhì)押標(biāo)的不明確、登記生效主義局限、價值評估制度不足等制度困境，可通過放寬標(biāo)的范圍、完善登記制度、規(guī)范價值評估等手段破解。

關(guān)鍵詞：未完成作品;著作權(quán);質(zhì)押融資

中圖分類號：D9???文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2022.16.073

1?未完成作品著作權(quán)質(zhì)押的法理困境及其解析

1.1?未完成作品著作權(quán)適質(zhì)性之爭

未完成作品的著作權(quán)是否可以質(zhì)押這一問題理論上存在爭議。劉春霖等持否定說觀點(diǎn)，認(rèn)為：第一，根據(jù)主流的著作權(quán)的“自動保護(hù)主義”，著作權(quán)人完成作品時自動取得著作權(quán)。這說明，著作權(quán)的取得以完成作品為前提。那么未完成的作品也自然沒有著作權(quán)，此時的轉(zhuǎn)讓行為并不能產(chǎn)生物權(quán)關(guān)系的變動，只能產(chǎn)生債權(quán)關(guān)系。這無疑會損害質(zhì)權(quán)人的利益。第二，由于作品尚未完成，作品是否能完成、完成后的價值、未完成的價值都存在不確定性，因此，不具有可讓與性。第三，權(quán)利出質(zhì)以公示為要件，但未完成的作品無法登記其著作權(quán)，因此也無法將其登記出質(zhì)。陳潔、馮文瑞等持肯定說的學(xué)者則認(rèn)為未完成作品可以設(shè)質(zhì)。理由如下：第一，文化產(chǎn)業(yè)作品面世后，著作權(quán)的可利用價值會逐步減少，例如已經(jīng)上映的電影價值會下降，這將使質(zhì)權(quán)人實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)上升。因此，應(yīng)當(dāng)允許作品在未完成時出質(zhì)著作權(quán)。第二，根據(jù)我國《民法典》規(guī)定，委托人和受托人可以約定委托作品完成時著作權(quán)的權(quán)屬。委托作品實(shí)際上就是未完成的作品。因此，可以得出委托合同可就未完成作品的著作權(quán)進(jìn)行約定，進(jìn)一步說便是可以通過委托合同轉(zhuǎn)讓、出質(zhì)未完成作品的著作權(quán)。第三，可將未完成作品著作權(quán)質(zhì)押合同看作一種“預(yù)約合同”，作品完成取得正式著作權(quán)后的著作權(quán)出質(zhì)為“本約”?！邦A(yù)約合同”可以起到在簽訂“本約”條件不完備的情況下，督促相對人按時簽訂“本約”的效果。因此，以未完成的作品著作權(quán)為標(biāo)的訂立質(zhì)押合同是合理的。

1.2?未完成作品著作權(quán)的適質(zhì)性分析

本文認(rèn)為，未完成作品的著作權(quán)具有財(cái)產(chǎn)性和可轉(zhuǎn)讓性，因此可以質(zhì)押。根據(jù)我國《民法典》規(guī)定，依法可以轉(zhuǎn)讓的著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)允許出質(zhì)。由此可知，適格的質(zhì)押標(biāo)的需滿足可讓與性及財(cái)產(chǎn)性兩個法律屬性。首先，就財(cái)產(chǎn)性而言，未完成作品著作權(quán)的財(cái)產(chǎn)性是一種潛在價值的體現(xiàn)。雖然作品沒有完成，但也并非“一文不值”。未完成作品暗藏的潛在利益，是不少人競相追逐的財(cái)富。著作權(quán)的權(quán)利客體為智力成果，雖然作品是完成時才取得著作權(quán)，但并非是取得著作權(quán)時才擁有價值，處于未完成狀態(tài)中的作品，也是作者的智力成果，其價值也是不可否認(rèn)的。因此，未完成作品的財(cái)產(chǎn)性是顯而易見的。出質(zhì)人到期未償還債務(wù)的，質(zhì)權(quán)人完全可以通過拍賣、變賣著作權(quán)等方式實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)。此外，以著作權(quán)設(shè)質(zhì)，實(shí)際上質(zhì)押的是它的交換價值。這就要求設(shè)置的著作權(quán)不僅有價值，還要能在市場上交換，有可讓與性。反之，著作權(quán)質(zhì)押就是“一潭死水”，無法清償債權(quán)人債務(wù)。

2?未完成作品著作權(quán)質(zhì)押的制度困境

2.1?質(zhì)押標(biāo)的范圍不明

根據(jù)《民法典》規(guī)定，著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利可以進(jìn)行質(zhì)押，而人身權(quán)利不可進(jìn)行質(zhì)押。這里的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利指的是復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)等十二種權(quán)利?！吨鳈?quán)質(zhì)權(quán)登記辦法》規(guī)定，與著作權(quán)有關(guān)的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利可以質(zhì)押。學(xué)界普遍認(rèn)為，這里的著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利指的是鄰接權(quán)。鄰接權(quán)中的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利可以出質(zhì)。所以，我國目前有法律明確的著作權(quán)質(zhì)押標(biāo)的為以上的十二種著作權(quán)財(cái)產(chǎn)性權(quán)以及鄰接權(quán)。但是，現(xiàn)實(shí)中的著作權(quán)的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利遠(yuǎn)不止這些，比如注釋者權(quán)、翻譯者權(quán)、改編者權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)雖然法律都未明確規(guī)定其是否能質(zhì)押。對于未完成作品的著作權(quán)雖然從法理而言，是可以質(zhì)押的，但是也沒有法律明確規(guī)定?？梢?，未完成作品的著作權(quán)無論是整體還是部分財(cái)產(chǎn)權(quán)，能否作為質(zhì)押標(biāo)的都不明確。著作權(quán)質(zhì)押標(biāo)的范圍的不明確，給未完成作品著作權(quán)質(zhì)押帶來不確定性與風(fēng)險(xiǎn)，一定程度上阻礙了文化產(chǎn)業(yè)質(zhì)押融資的發(fā)展。

2.2?登記生效主義局限

根據(jù)《民法典》第四百四十四條，著作權(quán)質(zhì)權(quán)自辦理質(zhì)押登記時設(shè)立。這說明，我國著作權(quán)質(zhì)押登記采用登記生效主義，未經(jīng)登記，質(zhì)權(quán)不成立。這一模式，使著作權(quán)的權(quán)屬更清晰明了，不僅有助于管控著作權(quán)質(zhì)押的交易，也能更有效地保障質(zhì)權(quán)人的利益。但是，著作權(quán)質(zhì)押時采用登記生效主義的弊端也十分突出。首先，質(zhì)押合同經(jīng)當(dāng)事人雙方合意訂立，這體現(xiàn)私法自治原則，只要不違背公序良俗，國家不應(yīng)該進(jìn)行干預(yù)。然而，由于登記生效主義的適用，未登記意味著質(zhì)權(quán)根本沒有正式設(shè)立，質(zhì)權(quán)人無法得到優(yōu)先受償權(quán)，這明顯違背私法自治原則。其次，文化產(chǎn)業(yè)緊跟時代潮流，這要求著作權(quán)價值可以迅速變現(xiàn)。但是，著作權(quán)質(zhì)押多采用組合擔(dān)保質(zhì)押的模式，在登記生效主義的情況下，一筆質(zhì)押融資需要知識產(chǎn)權(quán)局、中國人民銀行征信中心、市場監(jiān)督局等多個部門辦理登記手續(xù)，登記成本高、程序繁瑣，大大降低了著作權(quán)質(zhì)押融資的效率。最后，著作權(quán)質(zhì)押的標(biāo)的應(yīng)在著作權(quán)保護(hù)的合法期限之內(nèi)，而未完成作品的著作權(quán)顯然不在此范圍之內(nèi)，造成未完成作品著作權(quán)的質(zhì)押無法登記。又因?yàn)榈怯浬е髁x的限制，此時的未完成作品著作權(quán)的質(zhì)押實(shí)際上是未設(shè)立的，無法得到法律保護(hù)，質(zhì)權(quán)人也就無法擁有優(yōu)先受償權(quán)。

2.3?價值評估制度不足

價值評估是設(shè)立質(zhì)權(quán)、實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的前置要求，普通的動產(chǎn)質(zhì)押標(biāo)的有形且可以實(shí)際交付，價值評估相對容易，而著作權(quán)不同于普通的動產(chǎn)質(zhì)押標(biāo)的，它的價值確定有自身特色。著作權(quán)的無形性使得它的價值評估更為復(fù)雜，成本、收益、經(jīng)濟(jì)壽命、轉(zhuǎn)讓市場、支付方式、社會效益等因素均需考量。此外，著作權(quán)在不同時期價值是變化的，因此其價值評估也要考慮價值動態(tài)性。未完成作品的著作權(quán)在此基礎(chǔ)上增加了不確定性，價值評估操作難度極大。所以，建立科學(xué)合理的價值評估制度是必要的。我國著作權(quán)價值評估體系已初步形成，但仍存在很多不足之處。第一，評估機(jī)制不統(tǒng)一。確定評估單位、選擇評估方法、確定費(fèi)用承擔(dān)方等流程，沒有統(tǒng)一的規(guī)定，多數(shù)情況下單純依據(jù)當(dāng)事人合意完成。第二，評估準(zhǔn)則不明確。目前我國《著作權(quán)資產(chǎn)評估指導(dǎo)意見》僅簡單羅列十二種應(yīng)參考的著作權(quán)價值評估因素，種類不全且缺少具體的評估流程、評估細(xì)節(jié)的指導(dǎo)，使著作權(quán)價值評估主觀因素過強(qiáng)。第三，評估監(jiān)督制度缺失。專業(yè)從事知識產(chǎn)權(quán)價值評估的專業(yè)人員少，并且部分評估機(jī)構(gòu)受地方政府牽制，缺乏獨(dú)立性，導(dǎo)致評估機(jī)構(gòu)的評估結(jié)果缺乏客觀性、權(quán)威性。在這種情況下，價值評估監(jiān)督機(jī)制必不可少。

3?未完成作品著作權(quán)質(zhì)押的困境破解

3.1?放寬標(biāo)的范圍

第一，引入著作權(quán)期待權(quán)的概念。對于未完成作品的著作權(quán)，可以將其看作“期待權(quán)”的一種。期待權(quán)是指因?yàn)榫邆洳糠謾?quán)利要件，從而受法律保護(hù)，具有權(quán)利地位的一種權(quán)利。回到“未完成作品的背后有經(jīng)濟(jì)價值”這個基本前提，未完成作品著作權(quán)的期待權(quán)是可以轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)價值的。但也并非任何未完成作品的著作權(quán)均可視為期待權(quán)，還需有較大可能性轉(zhuǎn)化成最終的完整著作權(quán)。

第二，將著作權(quán)期待權(quán)納入權(quán)利質(zhì)押標(biāo)范圍。對現(xiàn)行法律制度有兩種方法可以完善，第一種是通過修改《著作權(quán)法》等法律條文，直接將著作權(quán)期待權(quán)視為知識產(chǎn)權(quán)的一種，從而實(shí)現(xiàn)將未完成作品著作權(quán)納入質(zhì)押標(biāo)的范圍的目的;第二種是通過對《民法典》第四百四十條第七款關(guān)于權(quán)利質(zhì)押標(biāo)的兜底條款，進(jìn)行司法解釋，將著作權(quán)期待權(quán)納入兜底的范疇。這兩種方法都可以使未完成作品著作權(quán)成為合法的質(zhì)押標(biāo)的，促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)融資。但是，筆者更偏向于第二種方式，因?yàn)閷⑽赐瓿勺髌分鳈?quán)納入兜底條款，立法成本更低，整體影響更小。

3.2?完善登記制度

第一，采用登記對抗主義。在此前提下，著作權(quán)質(zhì)權(quán)經(jīng)雙方合意即可設(shè)立，未經(jīng)登記不可對抗善意第三人。登記對抗主義給予了當(dāng)事人選擇登記與否的自由，與著作權(quán)取得時的“無手續(xù)主義”的沖突迎刃而解，大大加快了文化產(chǎn)業(yè)融資的速度，同時充分體現(xiàn)了私法自治的原則。然而，不可否認(rèn)的是登記對抗主義的公示效果較弱，需要采取其他措施彌補(bǔ)缺憾。比如，提供統(tǒng)一的著作權(quán)登記查詢平臺等，便利質(zhì)權(quán)人查詢，防止出現(xiàn)質(zhì)押前或質(zhì)押后著作權(quán)被轉(zhuǎn)讓的情況。

第二，實(shí)行著作權(quán)期待權(quán)的預(yù)告質(zhì)押登記制度。參照房屋的預(yù)告登記規(guī)則，將未完成作品的著作權(quán)期待權(quán)質(zhì)押時，在有關(guān)部門先進(jìn)行一次預(yù)告登記，等作品完成，取得最終著作權(quán)后可以再進(jìn)行最終的質(zhì)押登記。完成預(yù)告質(zhì)押后，預(yù)告出質(zhì)人不可以將著作權(quán)期待權(quán)再次質(zhì)押。未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，也不得將著作權(quán)轉(zhuǎn)讓。著作權(quán)實(shí)際取得后，預(yù)告出質(zhì)人不可再次質(zhì)押此著作權(quán)。質(zhì)押著作權(quán)期待權(quán)的預(yù)告質(zhì)押登記，解決了未完成作品著作權(quán)質(zhì)押無法登記的難題，同時，也有效防止著作權(quán)期待權(quán)人將期待權(quán)質(zhì)押后再次轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等不當(dāng)處分，有利于保障質(zhì)權(quán)人的利益。

3.3?規(guī)范價值評估

第一，建立完備的評估體系。一是要細(xì)化評估流程、要素、方法選擇，對著作權(quán)評估的范圍、權(quán)利的類型、登記情況、剩余期限、許可使用情況等建立統(tǒng)一、詳細(xì)的著作權(quán)評估機(jī)制，為評估機(jī)構(gòu)提供框架性參考。二是要加強(qiáng)著作權(quán)價值評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，避免政府行為的果斷干預(yù)，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)評估結(jié)果的客觀性、權(quán)威性。

第二，提高評估人員水平。首先，為選拔高層次價值評估從業(yè)人員，應(yīng)提高入行門檻，對資產(chǎn)評估師的資格取得實(shí)行高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。其次，由于文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速、日新月異，著作權(quán)價值評估不可停滯不前。對已從業(yè)的評估人員應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識的培訓(xùn)，學(xué)習(xí)最新的、最科學(xué)的評估技術(shù)，適應(yīng)文化產(chǎn)業(yè)的新變化、新發(fā)展。最后，完善事后監(jiān)管與責(zé)任追究的制度，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對著作權(quán)質(zhì)押中價值評估的監(jiān)管，加大錯誤的責(zé)任承擔(dān)，機(jī)構(gòu)也應(yīng)定期考核價值評估人員，增強(qiáng)評估人員的自律性。

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