基于因子分析的高校學(xué)者學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)探索

摘? 要：為了有效評(píng)價(jià)高校教師的學(xué)術(shù)水平，以中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)為依據(jù)，采用因子分析方法對(duì)某高校二級(jí)學(xué)院教授的學(xué)術(shù)水平進(jìn)行分析?？梢苑譃閮蓚€(gè)主要因子：一是數(shù)量指標(biāo)即發(fā)文量、第一作者量、總被引量、總下載量、單篇最高下載量、h指數(shù)、AR指數(shù);二是質(zhì)量指標(biāo)即單篇最高被引量、單篇平均被引量、第一作者最高被引量。通過(guò)對(duì)10個(gè)指標(biāo)的因子分析（為各個(gè)指標(biāo)賦予權(quán)重），可以有效評(píng)價(jià)高校學(xué)者的學(xué)術(shù)水平，評(píng)價(jià)結(jié)果與學(xué)者的實(shí)際表現(xiàn)基本一致，這表明采用因子分析法評(píng)價(jià)學(xué)者學(xué)術(shù)水平具有可行性和可靠性。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)評(píng)價(jià);因子分析;h指數(shù);AR指數(shù);學(xué)術(shù)水平

中圖分類(lèi)號(hào)：TP391? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2096-4706（2022）01-0043-05

Abstract： In order to effectively evaluate the academic level of university teachers， based on the database data of CNKI， a factor analysis method is adopted for academic level analysis of professors of a secondary college in a university. It can be divided into two main factors. One is the quantity index， that is， the number of papers published， the number of first authors， the total number of citations， the total download， and the highest download of a single paper， h index and AR index. The second is the quality index， that is， the highest citation of a single paper， the average citation of a single paper and the highest citation of the first author. The academic level of university scholars can be effectively evaluated through factor analysis of 10 indicators （giving weight to each indicator）. The evaluation results are basically consistent with the actual performance of scholars， which shows that the factor analysis method is feasible and reliable to evaluate the academic level of scholars.

Keywords： academic evaluation; factor analysis; h index; AR index; academic level

0? 引? 言

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是以學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為尺度對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)效果做出價(jià)值判斷的過(guò)程[1]。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)對(duì)學(xué)術(shù)研究具有評(píng)估和引導(dǎo)功能，客觀、公正、公平的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，對(duì)學(xué)術(shù)研究發(fā)揮正面導(dǎo)向作用，相反會(huì)導(dǎo)致學(xué)術(shù)泡沫、學(xué)術(shù)失范[2]?？蒲畜w制是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制的關(guān)鍵，組建一個(gè)科學(xué)性、合理性、有效性相統(tǒng)一的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，可以有效評(píng)價(jià)高校的科研能力、教師的學(xué)術(shù)水平，不僅能夠引導(dǎo)和規(guī)范高校教師個(gè)體的學(xué)術(shù)行為，而且會(huì)促進(jìn)整個(gè)國(guó)家乃至人類(lèi)社會(huì)的知識(shí)生產(chǎn)創(chuàng)新。

目前評(píng)價(jià)學(xué)者學(xué)術(shù)水平的定量指標(biāo)有h指數(shù)、P指數(shù)[3]、R指數(shù)[4]、AR指數(shù)[4]、T指數(shù)[5]、Q指數(shù)[6]、Z指數(shù)[7]。h指數(shù)具有面目一新、內(nèi)容獨(dú)到的特點(diǎn)，體現(xiàn)了科研的質(zhì)量取向，并被看成是微觀科研評(píng)價(jià)中的一項(xiàng)革命性指標(biāo)，但是h指數(shù)區(qū)分度不明顯，屬于一個(gè)累積指標(biāo)，無(wú)法反映科學(xué)家研究活力的衰退情況[8]。AR指數(shù)法在h指數(shù)的基礎(chǔ)上引入被引量與論文發(fā)表的時(shí)間關(guān)系，避免了吃老本的情況。但其也存在一些問(wèn)題：（1）只涉及引文量≥h的前h篇論文，未將引文量

1? 數(shù)據(jù)來(lái)源及評(píng)價(jià)方法

以某大學(xué)二級(jí)學(xué)院13名博士學(xué)位（20年教齡以上）、從事相同等級(jí)學(xué)科科研與教學(xué)的教授為對(duì)象，以中國(guó)知網(wǎng)上13名教授截至2021年4月全部科研成果為數(shù)據(jù)來(lái)源（以發(fā)文量、第一作者發(fā)文量、總被引量、單篇最高被引量、第一作者最高被引量、每篇平均被引量、總下載量、單篇最高下載量為直接數(shù)據(jù)），經(jīng)過(guò)h指數(shù)和AR指數(shù)的測(cè)算，共得出10組數(shù)據(jù)作為因子分析的數(shù)據(jù)依據(jù)，采用SPSS17軟件進(jìn)行處理分析。

2? 相關(guān)性分析

相關(guān)性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示（由于篇幅有限，未列出13個(gè)教授的10個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)）。從表1中可以看出，發(fā)文量與第一作者發(fā)文量、總被引量、總下載量、h指數(shù)和AR指數(shù)呈極顯著正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)分別為0.830、0.890、0.975、0.767、0.677;第一作者發(fā)文量與總被引量、總下載量、h指數(shù)和AR指數(shù)呈極顯著正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)分別為0.929、0.880、0.848、0.722;總被引量與總下載量、h指數(shù)、AR指數(shù)和單篇最高下載量呈極顯著正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)分別為0.9558、0.956、0.848、0.765;單篇最高被引量與單篇最高下載量、每篇平均被引量、第一作者最高被引量呈極顯著正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)分別為0.609、0.910、0.951，與AR指數(shù)呈顯著正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為0.477;總下載量與h指數(shù)、AR指數(shù)呈極顯著正相關(guān)，與單篇最高下載量呈顯著正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)分別為0.868、0.775、0.616;單篇最高下載量與h指數(shù)、AR指數(shù)呈極顯著正相關(guān)，與每篇平均被引量、第一作者最高被引量呈顯著正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)分別為0.808、0.778、0.617、0.492;h指數(shù)與AR指數(shù)呈極顯著正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為0.888;每篇平均被引量與第一作者最高被引量呈極顯著正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為0.891。在發(fā)文量、總被引量、總下載量、h指數(shù)和AR指數(shù)等10個(gè)指標(biāo)中，很多指標(biāo)間存在明顯的相關(guān)性，表明這些指標(biāo)間有相同成分，因此在學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)過(guò)程中要考慮將這些指標(biāo)進(jìn)行綜合分類(lèi)，形成一個(gè)或幾個(gè)綜合指標(biāo)，使得評(píng)價(jià)結(jié)果更具有科學(xué)性。

3? 因子分析

其分析步驟為：（1）數(shù)據(jù)輸入。先定義10個(gè)變量的名稱(chēng)、類(lèi)型等，再輸入13個(gè)學(xué)者的10個(gè)變量指標(biāo)數(shù)值;（2）打開(kāi)主欄中“Analyze”中的“dimension reduction”，接下來(lái)點(diǎn)擊“Factor”，顯示“Factor Analysis”頁(yè)面;（3）將10個(gè)變量指標(biāo)移入“Variables”框內(nèi)，點(diǎn)擊“Rotation”中的“Method”，點(diǎn)擊“Varimax”，再點(diǎn)擊需要改變的欄，最后點(diǎn)擊OK;（4）在輸出欄中獲得結(jié)果，如表2、表3、表4所示。

方差分解主成分提取分析如表2所示。

采用因子分析中的主成分分析法和SPSS17統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)13個(gè)教授的學(xué)術(shù)水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，2個(gè)主成分被提取（根據(jù)累計(jì)貢獻(xiàn)率大于等于85%），得相初始因子載荷矩陣如表3所示。因子分析軟件處理截圖如圖1、圖2、圖3、圖4、圖5所示。

從表3中可以看出，第一主成分是發(fā)文量、第一作者量、總被引量、總下載量、單篇最高下載量、h指數(shù)和AR指數(shù)，代表著學(xué)者總體發(fā)文及引用下載情況，即學(xué)術(shù)成果情況，其7個(gè)指標(biāo)的權(quán)重是0.648 2;第二主成分是單篇最高被引量、單篇平均被引量和第一作者最高被引量，代表著學(xué)者的學(xué)術(shù)質(zhì)量，其3個(gè)指標(biāo)的權(quán)重是0.260 8。根據(jù)方差貢獻(xiàn)率以及圖5的2個(gè)得分系數(shù)，可以計(jì)算綜合得分值F（F=0.648 2f1+0.260 8f2），如表4所示。

從第一主成分學(xué)術(shù)數(shù)量來(lái)看，學(xué)者3、學(xué)者5、學(xué)者11、學(xué)者2和學(xué)者9為前5名;從第二主成分學(xué)術(shù)質(zhì)量來(lái)看，學(xué)者8、學(xué)者1、學(xué)者2、學(xué)者5和學(xué)者12為前5名。綜合兩項(xiàng)指標(biāo)，得出學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)排序前5名的是學(xué)者5、學(xué)者3、學(xué)者2、學(xué)者11和學(xué)者1。

4? 學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)分析

在我國(guó)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中，“唯論文”一個(gè)突出問(wèn)題就是對(duì)“學(xué)術(shù)論文”進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，將“學(xué)術(shù)論文發(fā)表期刊的影響因子”或“發(fā)表期刊的等級(jí)”或?qū)W術(shù)論文是否被“SCI或SSCI”等檢索工具收錄作為唯一指標(biāo)，并不是論文不能代表其學(xué)術(shù)水平，關(guān)鍵是對(duì)其質(zhì)量評(píng)價(jià)具有片面性。本文采用的因子分析方法，以發(fā)文量、第一作者發(fā)文量、總被引量、單篇最高被引量、第一作者最高被引量、每篇平均被引量、總下載量、單篇最高下載量為直接數(shù)據(jù)，經(jīng)過(guò)推算的h指數(shù)和AR指數(shù)共10個(gè)指標(biāo)進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)，最后歸納為兩大類(lèi)，一是數(shù)量指標(biāo)：發(fā)文量、第一作者量、總被引量、總下載量、單篇最高下載量、h指數(shù)和AR指數(shù)，其對(duì)應(yīng)的權(quán)重分別為0.099 3、0.093 0、0.101 2、0.102 8、0.071 6、0.094 8和0.085 5;二是質(zhì)量指標(biāo)：?jiǎn)纹罡弑灰?、單篇平均被引量和第一作者最高被引量，其?duì)應(yīng)的權(quán)重分別為0.086 6、0.087 1和0.087 1。對(duì)13名同一學(xué)科，博士學(xué)位、20年以上教齡的教授進(jìn)行因子分析，其結(jié)果排名與實(shí)際工作中表現(xiàn)出來(lái)的結(jié)果較為吻合，表明采用多指標(biāo)的因子分析在學(xué)者學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中具有可靠性。

本方法的影響因素主要有：指標(biāo)數(shù)量與體系是否完善？數(shù)據(jù)來(lái)源是否完全準(zhǔn)確以及樣本數(shù)量是否足夠等，期待大家提出更多更好的評(píng)價(jià)方法。

5? 結(jié)? 論

通過(guò)采用10個(gè)指標(biāo)的因子分析對(duì)學(xué)者進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以分為兩個(gè)主要因子，一是數(shù)量指標(biāo)，即發(fā)文量、第一作者量、總被引量、總下載量、單篇最高下載量、h指數(shù)和AR指數(shù);二是質(zhì)量指標(biāo)，即單篇最高被引量、單篇平均被引量和第一作者最高被引量，通過(guò)各個(gè)指標(biāo)的賦予權(quán)重可以有效評(píng)價(jià)高校學(xué)者的學(xué)術(shù)水平，其結(jié)果與各個(gè)學(xué)者的實(shí)際表現(xiàn)相一致，表明運(yùn)用因子分析評(píng)價(jià)學(xué)者學(xué)術(shù)水平具有可靠性。

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作者簡(jiǎn)介：王愛(ài)玲（1972—），女，漢族，河南開(kāi)封人，館員，本科，研究方向：讀者服務(wù)、信息咨詢。