劉 倩
(青島理工大學 商學院,山東 青島 266520)
伴隨經(jīng)濟持續(xù)增長而來的生態(tài)環(huán)境問題是影響經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的一個不可忽視的因素。從世界范圍看,我國仍是一個人均生態(tài)財富較低的國家。[1]推動綠色發(fā)展是立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構建新發(fā)展格局的重大任務,也是破解生態(tài)環(huán)境瓶頸的必然要求。2021年3月,《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》發(fā)布,將“推動綠色發(fā)展,促進人與自然和諧共生”作為“十四五”時期經(jīng)濟社會發(fā)展的主要目標之一,凸顯了綠色發(fā)展對于推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要性。準確測算我國經(jīng)濟的綠色發(fā)展水平是科學分析綠色發(fā)展現(xiàn)狀、判斷綠色經(jīng)濟增長源泉、制定綠色發(fā)展戰(zhàn)略的基礎。作為衡量綠色發(fā)展水平的核心指標,綠色全要素生產(chǎn)率將資源利用和環(huán)境代價納入經(jīng)濟增長分析體系,能有效克服全要素生產(chǎn)率核算中只考慮資源、資本、勞動力等要素投入和期望產(chǎn)出的缺陷。隨著國家對生態(tài)文明建設的高度重視,綠色全要素生產(chǎn)率相關的研究日漸增長?;贑iteSpace生成綠色全要素生產(chǎn)率研究的關鍵詞共現(xiàn)圖譜、關鍵詞聚類圖譜、關鍵詞共現(xiàn)時區(qū)圖譜和關鍵詞突現(xiàn)圖譜,并運用傳統(tǒng)文獻研究方法對重要文獻進行剖析,能夠更為清晰地把握綠色全要素生產(chǎn)率研究的總體特征、演進脈絡和熱點領域,為后續(xù)研究提供參考。
以“綠色全要素生產(chǎn)率”為主題對中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中的中文學術期刊進行檢索,檢索時間為2021年7月16日。初次檢索后發(fā)現(xiàn),2008年12月31日以前缺少可用文獻。故再次檢索時將時間范圍設置為2009年1月1日—2021年7月16日,共檢索到580篇文獻。對所有文獻進行逐一篩選,剔除卷首語、編者按等無效文獻,最終獲得576篇文獻。經(jīng)確認每篇文獻均包含作者、篇名、來源期刊、關鍵詞、摘要、機構、發(fā)表日期等信息。將上述文獻信息以Refworks格式導出,構成文獻可視化分析的數(shù)據(jù)來源。
托馬斯·庫恩在其代表作《科學革命的結(jié)構》中提出“科學研究的重點隨著時間變化,有些時候速度緩慢,有些時候比較劇烈”,科學發(fā)展的足跡可以從已發(fā)表的文獻中提取。[2]為了理清我國綠色全要素生產(chǎn)率研究的總體特征、演進脈絡和研究熱點,并最大限度避免文獻綜述的主觀性,借助CiteSpaceV5.7.R2作為研究工具。CiteSpace,又被稱為“科學知識圖譜”,能夠?qū)χR單元之間的網(wǎng)絡、結(jié)構、互動、交叉、演化和衍生等多種復雜關系進行可視化分析,有助于直觀呈現(xiàn)科學知識的結(jié)構、規(guī)律和分布情況。[3]為了克服CiteSpace難以對圖譜進行深入解讀、不能對理論體系進行邏輯建構的缺陷,運用傳統(tǒng)文獻研究方法對重要文獻進行剖析,以更好地呈現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率研究的全貌。
發(fā)文量是衡量某一研究領域受關注程度的重要指標,而年度發(fā)文量的變化則在一定程度上體現(xiàn)了研究主題受關注程度隨時間演變的歷程??茖W史學家普賴斯在《巴比倫以來的科學》一書中指出,科學文獻增長與時間的關系近似為指數(shù)函數(shù)。[4]對2009—2020年的499篇①文獻進行統(tǒng)計,發(fā)現(xiàn)年度發(fā)文量隨時間變化的規(guī)律與指數(shù)函數(shù)y=0.8035e0.461x(R2=0.9582)擬合一致,近似符合普賴斯規(guī)律。從擬合曲線可以看出,學術界對綠色全要素生產(chǎn)率的關注度呈持續(xù)增長態(tài)勢,預計未來幾年該領域的發(fā)文量將繼續(xù)增長。
核心作者數(shù)量能在一定程度上反映研究領域內(nèi)作者的整體科研能力,核心作者越多則整體研究能力越強。中國知網(wǎng)的統(tǒng)計顯示,發(fā)文3篇以上的作者多達30位,說明該領域內(nèi)作者的整體研究能力較強。同時,CiteSpace生成的作者共現(xiàn)圖譜共有268個節(jié)點、106條連線,網(wǎng)絡密度為0.003,表明核心作者間已初步形成了較為穩(wěn)定的合作關系,如葛鵬飛-黃秀路-徐璋勇、王意舉-沈偉航-武婧妤-寧攸涼以及朱可蒙-沈洋-張珍等。進一步考察發(fā)現(xiàn),同一團隊的成員大多隸屬于同一機構,不同機構作者間的合作關系較少,表明合作團隊較為分散,尚未形成明顯的交叉合作網(wǎng)絡。
中介中心性是衡量關鍵詞在研究領域內(nèi)樞紐作用的重要指標,高中介中心性的關鍵詞是鏈接不同知識的中樞,是研究領域內(nèi)的基礎知識。綠色全要素生產(chǎn)率研究領域內(nèi)高中介中心性的關鍵詞大致分為3類(表1):一是測度方法,如Malquist指數(shù)、SBM模型、GML指數(shù)等;二是基礎概念,如全要素生產(chǎn)率、綠色全要素生產(chǎn)率等;三是階段性熱點話題,如“一帶一路”、長江經(jīng)濟帶、綠色發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展等。來源廣泛的基礎知識奠定了綠色全要素生產(chǎn)率研究的研究基礎,也為研究的深入化和細致化推進提供了豐富的知識儲備。
表1 2009—2021綠色全要素生產(chǎn)率研究中介中心性排名前20位的詞匯
關鍵詞是對文獻的精準提煉和高度概括,不同時期出現(xiàn)的具有代表性的關鍵詞能在一定程度上反映研究的演進脈絡。亞歷山大·M·施耐德將科學研究分為四個階段:第一階段,引入新的研究目標和研究對象并形成新的研究主題;第二階段,新的研究工具和方法不斷出現(xiàn),研究領域不斷拓展;第三階段,研究工具/方法創(chuàng)新與研究領域拓展交織前行,研究成果大量涌現(xiàn);第四階段,研究成果開始減少。[5]基于科學研究的四階段理論,并結(jié)合綠色全要素生產(chǎn)率研究的年度發(fā)文量和關鍵詞共現(xiàn)時區(qū)圖譜,發(fā)現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率研究已大致經(jīng)過了研究主題形成和研究領域拓展階段,當前正處于研究成果大量涌現(xiàn)階段。進一步運用CiteSpace生成各演進階段的關鍵詞共現(xiàn)圖譜,發(fā)現(xiàn)各階段的研究呈現(xiàn)出鮮明的特征。
20世紀末,基于方向性距離函數(shù)的環(huán)境規(guī)制行為分析模型的提出,為綠色全要素生產(chǎn)率研究奠定了方法基礎。[5]將環(huán)境污染作為具有負外部性的非期望產(chǎn)出納入分析過程,為綠色全要素生產(chǎn)率研究提供了基礎分析框架。[6]此后,國際上關于綠色全要素生產(chǎn)率的研究大量涌現(xiàn),初期的研究成果大多集中于綠色全要素生產(chǎn)率的測算。將大氣污染排放考量在內(nèi)對制造業(yè)生產(chǎn)率進行測算,結(jié)果顯示考慮環(huán)境污染后的全要素生產(chǎn)率要顯著低于傳統(tǒng)傳要素生產(chǎn)率。[7]早期的研究成果驗證了運用綠色全要素生產(chǎn)率指標對經(jīng)濟增長進行測算的必要性和可行性。在現(xiàn)實需求引導下,我國學者開始關注到綠色全要素生產(chǎn)率研究,研究主題逐漸形成。李俊和徐晉濤的《省際綠色全要素生產(chǎn)率增長趨勢分析——一種非參數(shù)方法的應用》是中國知網(wǎng)中可追溯到的最早的中文期刊文獻。[8]根據(jù)關鍵詞共現(xiàn)時區(qū)圖譜,2009—2011年,出現(xiàn)了大量頻次高、影響時間長的關鍵詞,如:綠色全要素生產(chǎn)率、全要素生產(chǎn)率、Malmquist指數(shù)等。這一階段的研究基本奠定了綠色全要素生產(chǎn)率的理論基礎和核算框架。然而,該時期的年均發(fā)文量較低,關鍵詞類別也相對單一,表明研究尚處起步階段,受學術界關注程度較低。
從國際上看,綠色全要素生產(chǎn)率測算方法的不斷完善推動了綠色全要素生產(chǎn)率研究的推陳出新。我國綠色全要素生產(chǎn)率研究也呈現(xiàn)出研究內(nèi)容日益深入、研究領域不斷拓展的趨勢。2012—2015年,綠色全要素生產(chǎn)率的測算仍是備受關注的重要議題。與此同時,大量新關鍵詞涌現(xiàn),如:方向性距離函數(shù)、制造業(yè)、污染防治、技術進步、環(huán)境規(guī)制、外商直接投資等。同一時期,SCI期刊文章的關注焦點主要在于不同國家綠色全要素生產(chǎn)率的測量、綠色全要素生產(chǎn)率測算方法的選擇、外商直接投資與綠色全要素生產(chǎn)率的關系等,與國內(nèi)熱議話題基本一致,表明我國綠色全要素生產(chǎn)率研究雖然起步較晚,但研究進展并未落后于國際。2012—2015年,中文學術期刊年均發(fā)文量15篇,超過2009—2011年發(fā)文量的總和,表明綠色全要素生產(chǎn)率研究已成學術界關注的熱點。這一時期,環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響是最受關注的研究主題,數(shù)字普惠金融、財政分權、國家中心城市建設、海洋經(jīng)濟、生態(tài)文明試點等議題也逐漸進入研究視野。
2016年以后,在研究方法創(chuàng)新和研究領域拓展的交織影響下,我國綠色全要素生產(chǎn)率研究步入成果涌現(xiàn)階段。數(shù)量眾多的關鍵詞顯示出綠色全要素生產(chǎn)率研究的內(nèi)容更加多元、層次更為深入。綠色發(fā)展、長江經(jīng)濟帶、農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率、門檻效應、空間杜賓模型等是這一階段出現(xiàn)頻次較高、影響較大的關鍵詞。研究主題橫向擴展和研究內(nèi)容縱深推進是這一時期綠色全要素生產(chǎn)率研究的顯著特點。面對資源環(huán)境承載力逼近極限、“三高”型傳統(tǒng)發(fā)展方式不可持續(xù)等現(xiàn)實問題,國民經(jīng)濟各部門、各行業(yè)都更加關注通過提升綠色全要素生產(chǎn)率來提升經(jīng)濟增長的質(zhì)量和效率,綠色發(fā)展成為熱議的話題。2015年提出的綠色發(fā)展理念更是推動了綠色全要素生產(chǎn)率研究的行穩(wěn)致遠。綠色是農(nóng)業(yè)的底色,農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展是轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長方式、助推鄉(xiāng)村全面振興的必然要求,這一時期關于農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的文獻大量涌現(xiàn)。2016年3月,中共中央政治局召開會議,審議通過《長江經(jīng)濟帶發(fā)展規(guī)劃綱要》,明確了長江經(jīng)濟帶發(fā)展必須堅持生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的戰(zhàn)略定位,推動了長江經(jīng)濟帶綠色全要素生產(chǎn)率研究的繁榮發(fā)展。這一時期,中國學者在國際期刊上的發(fā)文量持續(xù)增加,在綠色全要素生產(chǎn)率研究領域已經(jīng)具有重要的國際影響力。
為了將數(shù)量眾多的關鍵詞歸納為關系密切的群組,運用CiteSpace生成綠色全要素生產(chǎn)率研究的關鍵詞聚類圖譜。對關鍵詞聚類圖譜和關鍵詞共現(xiàn)時區(qū)圖譜進行分析,發(fā)現(xiàn)綠色發(fā)展理念引領下是綠色全要素生產(chǎn)率研究的重要指引,綠色全要素生產(chǎn)率的測算始終是研究的重要議題,綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素漸成研究的主體內(nèi)容。
綠色發(fā)展是我國推進生態(tài)文明建設的重大戰(zhàn)略,也是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和目標所在。綠色發(fā)展理念的提出和貫徹執(zhí)行是推動綠色全要素生產(chǎn)率研究持續(xù)深入發(fā)展的現(xiàn)實背景。在已生成的關鍵詞聚類圖譜中,大量相關關鍵詞體現(xiàn)了綠色發(fā)展理念在綠色全要素生產(chǎn)率研究中的引領作用。
2015年10月,黨的十八屆五中全會提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的發(fā)展理念,綠色發(fā)展正式成為關系我國發(fā)展全局的重要理念。提升綠色全要素生產(chǎn)率是推動綠色發(fā)展的關鍵路徑。受國家政策引導和現(xiàn)實需求牽引,綠色發(fā)展成為備受學界關注的熱點話題,進一步推動著與之相關的綠色全要素生產(chǎn)率研究步入研究視角多元、研究內(nèi)容豐富的成果涌現(xiàn)期。在這一時期,綠色全要素生產(chǎn)率研究不斷與階段性經(jīng)濟社會發(fā)展的熱點話題相融合,形成了階段性的研究熱點。比如:長江經(jīng)濟帶上升為重大國家戰(zhàn)略發(fā)展區(qū)域后,以長江經(jīng)濟帶為研究對象的綠色全要素生產(chǎn)率研究大量增多。研究內(nèi)容涵蓋長江經(jīng)濟帶省域綠色全要素生產(chǎn)率的測算與收斂性分析、金融發(fā)展對長江經(jīng)濟帶綠色全要素生產(chǎn)率的影響等,形成了一定時期內(nèi)相對熱門的研究話題。
綠色全要素生產(chǎn)率測算是貫穿綠色全要素生產(chǎn)率研究歷程的重要議題。圍繞綠色全要素生產(chǎn)率的測算共形成工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率、方向性距離函數(shù)、DEA和SBM方向性距離函數(shù)四個聚類。查閱每個聚類包含的關鍵詞發(fā)現(xiàn),隨著研究進程的推進,綠色全要素生產(chǎn)率的測算方法漸趨完善,測算對象逐漸細化。
綠色全要素生產(chǎn)率的測算方法由全要素生產(chǎn)率的測算方法演化而來并不斷完善。為了克服傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率測算方法無法將環(huán)境污染等非期望產(chǎn)出納入評價系統(tǒng)的缺陷,有學者基于方向性距離函數(shù)構造了ML指數(shù)法。后來,為了有效避免傳統(tǒng)ML指數(shù)模型由于徑向與角度選擇所帶來的誤差,又有學者基于松弛變量構造了非徑向非角度的SBM模型。[9]解決ML指數(shù)不具備循環(huán)累乘性并且面臨著線性規(guī)劃無解的問題,則可基于全局參比的方法構建全局參比GML指數(shù)。[10]近年來,基于松弛變量的非徑向非角度SBM模型被學者們廣泛應用,已成為測算綠色全要素生產(chǎn)率的成熟方法。
綠色全要素生產(chǎn)率的測算對象經(jīng)歷了從宏觀的國家/區(qū)域,到中觀的產(chǎn)業(yè),再至微觀企業(yè)的演化歷程。早期的研究對象聚焦于國家/區(qū)域工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的測算,作為社會分工和生產(chǎn)力不斷發(fā)展的產(chǎn)物,產(chǎn)業(yè)是構成國民經(jīng)濟的中堅力量。提升產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率是提升國家/區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的必然要求。為了探尋國家/區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的提升策略,農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、林業(yè)、建筑業(yè)、旅游業(yè)等產(chǎn)業(yè)層面的研究漸趨增多。企業(yè)是國民經(jīng)濟基本的構成單位,提升企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率是提升綠色經(jīng)濟發(fā)展水平的根本途徑,近幾年關于企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的研究不斷涌現(xiàn)。
明晰綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素是探尋綠色全要素生產(chǎn)率提升路徑的關鍵步驟,關于綠色全要素生產(chǎn)率影響因素的研究漸成研究的主體內(nèi)容。在已生成的關鍵詞聚類圖譜中,技術引進、動態(tài)空間杜賓模型、區(qū)域差異、科技創(chuàng)新、中介效應、研發(fā)投入都包含大量與影響因素相關的關鍵詞。剖析各聚類包含的關鍵詞節(jié)點,發(fā)現(xiàn)對綠色全要素生產(chǎn)率影響因素的研究經(jīng)歷了由內(nèi)到外、由面到點的演化。
早期的研究多從綠色全要素生產(chǎn)率計算公式的內(nèi)部分解入手,同時分析多個因素變動對綠色全要素生產(chǎn)率的影響。李玲和陶鋒通過對污染密集型行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的測算及分解,得到規(guī)模效率對污染密集型行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率貢獻明顯大于技術進步和技術效率的結(jié)論。[11]然而,據(jù)此得出的結(jié)論難以落實到經(jīng)濟生活實踐中,進一步探尋哪些因素會對規(guī)模效率、技術進步和技術效率產(chǎn)生影響才能進一步提出綠色全要素生產(chǎn)率的提升路徑。在現(xiàn)實需求的推動下,綠色全要素生產(chǎn)率影響因素的研究逐漸細化和深入到單個外部因素變動對綠色全要素生產(chǎn)率的影響,比如:農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構變遷、城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構等。同時,隨著新事物新現(xiàn)象的不斷出現(xiàn),綠色全要素生產(chǎn)率影響因素的研究視角更加多元化,如:高鐵開通、數(shù)字金融、綠色稅收、低碳城市試點、國家中心城市建設、文明城市評選等都已進入學者的研究視野。
在現(xiàn)實驅(qū)動和國家政策引導下,我國綠色全要素生產(chǎn)率研究先后經(jīng)過了概念形成階段和領域拓展階段,當前正處于成果涌現(xiàn)階段。研究主題的橫向擴展和研究內(nèi)容的縱深推進是當前綠色全要素生產(chǎn)率研究的顯著特點。在綠色發(fā)展理念引領下,綠色全要素生產(chǎn)率研究不斷與階段性經(jīng)濟社會發(fā)展的熱點話題相融合,形成了諸多階段性的研究熱點。綠色全要素生產(chǎn)率測算是貫穿綠色全要素生產(chǎn)率研究歷程的重要議題,而對綠色全要素生產(chǎn)率影響因素的探尋則逐漸構成了綠色全要素生產(chǎn)率研究的主體內(nèi)容。
立足綠色全要素生產(chǎn)率研究的發(fā)展現(xiàn)狀,結(jié)合演進脈絡,通過分析研究領域內(nèi)的突現(xiàn)詞,可以更為精準地對研究趨勢進行展望。在CiteSpace中,突現(xiàn)詞用于探測學科發(fā)展的新興趨勢和突現(xiàn)變化,體現(xiàn)研究前沿并預測學科未來的發(fā)展方向。在CiteSpaceV5.7.R2中,將時間節(jié)點選擇為1,節(jié)點類型為關鍵詞,在Threshold Interpolation模式下選擇Minimum duration=1 γ[0,1]=0.8,共生成30個突現(xiàn)詞。突現(xiàn)詞的起始日期表征突現(xiàn)詞成為研究熱點的階段。突現(xiàn)持續(xù)到2021年的可以視為研究前沿,共有空間溢出效應(空間溢出)、高質(zhì)量發(fā)展(經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展)、制造業(yè)集聚、中介效應、科技創(chuàng)新、環(huán)境約束6個關鍵詞。通過突現(xiàn)詞分析可以展望綠色全要素生產(chǎn)率研究未來的發(fā)展趨勢:高質(zhì)量發(fā)展為研究提供了新機遇,影響因素依然會是研究的熱點話題,研究方法進步與研究內(nèi)容創(chuàng)新的交織必然會推動研究成果的推陳出新。
作為當前和今后很長一段時期內(nèi)指引我國經(jīng)濟發(fā)展的邏輯主線,高質(zhì)量發(fā)展已然成為新發(fā)展格局下的“主旋律”,也為綠色全要素生產(chǎn)率研究提供了新的機遇。綠色全要素生產(chǎn)率是衡量綠色發(fā)展視角下經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平較為理想的指標。在高質(zhì)量發(fā)展的時代背景下,綠色成為發(fā)展的普遍形態(tài),高質(zhì)量發(fā)展階段的經(jīng)濟發(fā)展方式,必須把資源環(huán)境代價考慮進去。提高綠色全要素生產(chǎn)率既是高質(zhì)量發(fā)展的目的,也是高質(zhì)量發(fā)展的手段,更是推動高質(zhì)量發(fā)展的動力源泉。如何提高綠色全要素生產(chǎn)率以推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展是當前和今后學術界和政府部門關注的重要議題。
分析綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素并找到綠色全要素生產(chǎn)率的提升路徑是綠色全要素生產(chǎn)率研究的最終目的和服務于實踐的根本方式。隨著制度環(huán)境、政策實踐和經(jīng)濟社會發(fā)展形勢的演變,綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素必將更加多元化和復雜化。實踐環(huán)境的演變是推動學術研究發(fā)展的根本動因。在已生成的突現(xiàn)詞中,制造業(yè)集聚、環(huán)境規(guī)制、科技創(chuàng)新均是表征影響因素的關鍵詞。在繁雜的影響因素中,制造業(yè)集聚、環(huán)境規(guī)制和科技創(chuàng)新是占比相對較多的關鍵詞,同時也是未來一段時間內(nèi)的研究熱點。
研究主題和研究領域的擴展引導著研究方法的創(chuàng)新,而研究方法的進步又推動著綠色要素生產(chǎn)率研究內(nèi)容的創(chuàng)新,研究方法進步與研究內(nèi)容創(chuàng)新的交織互動必然會推動著研究成果的推陳出新。為了更為精準地探索綠色全要素生產(chǎn)率的空間差異、影響因素等具體問題,最早用于國際貿(mào)易中的門檻效應模型和空間計量經(jīng)濟學中的空間杜賓模型等方法均被引入到綠色全要素研究領域。隨著研究進程的推進,不斷有其它學科的方法和工具被應用到綠色全要素生產(chǎn)率領域。研究方法將更加多元、復雜,提高了研究內(nèi)容實現(xiàn)的可能性。研究方法的漸趨完善和研究內(nèi)容的拓展勢必會帶來研究成果的大量涌現(xiàn)。
注釋:
①因2021年數(shù)據(jù)不完整,暫只對2009—2020年發(fā)表的499篇期刊文獻進行統(tǒng)計。