豫西窯洞民居的現(xiàn)狀和保護(hù)策略研究

杜琳琳　劉剛田　翟瑩瑩　周力

摘 要：豫西窯洞作為中國窯洞民居的分支之一，蘊含著歷史悠久的窯洞文化。近年來，隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快，豫西窯洞民居正逐漸消失?？偨Y(jié)豫西窯洞的分布及類型特點，通過對豫西地區(qū)窯洞的現(xiàn)場調(diào)研，分析豫西窯洞逐漸衰落的原因，提出相對應(yīng)的窯洞民居可持續(xù)發(fā)展的保護(hù)策略。在鄉(xiāng)村振興的背景下，發(fā)揚豫西窯洞村落的地域文化和人文價值，結(jié)合現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，對其進(jìn)行合理的改造與開發(fā)，使豫西窯洞民居重新煥發(fā)光彩。

關(guān)鍵詞：窯洞民居;豫西窯洞;鄉(xiāng)村振興

一、豫西窯洞的類型與分布

窯洞民居因受人文風(fēng)俗、地貌形態(tài)、自然環(huán)境等影響，其建筑布局與構(gòu)造形態(tài)上存在著較大的差異，一般可概括為靠崖式窯洞、下沉式窯洞、獨立式窯洞等三個主要類別，如表1所示。

（一）靠崖式窯洞

豫西靠崖式窯洞是人們直接在崖坡立面平行向內(nèi)挖掘，這種建造形式不僅大大減少了土方量，造價低廉，又能取得和大自然融為一體的建筑藝術(shù)效果?？垦率礁G洞分為兩種形式，一種出現(xiàn)在坡地、土塬邊緣處，稱靠山式窯洞。另一種出現(xiàn)在溝壑的兩側(cè)，稱沿溝式窯洞?？垦率礁G洞建造位置是等高線決定的，所以排列的形式多為曲線和折線?？垦率礁G洞的正面視野必須是開闊的，便于采光。每家每戶在建造窯洞時會考慮到坡度面積和山崖高度，形成階梯式，臺階層層退讓，既不會影響底層窯洞負(fù)荷，也不會遮擋視線。

（二）下沉式窯洞

下沉式窯洞歷史悠久，源于原始社會的穴居文化。它是我國傳統(tǒng)住宅建筑中的稀有種類，是窯洞民居的一種重要類型。下沉式窯洞分布在豫、甘、陜、晉四省，在各個地區(qū)也有不一樣的稱謂，在河南又稱“地坑院”或“天井院”。豫西地區(qū)的下沉式窯洞以河南鞏義、洛陽、三門峽尤為典型，它是通過在平地上向下挖一個正方形或長方形的院落，然后在四面墻壁上挖出一個窯洞，或者在臺地中央挖天井院來建造的。深度一般在6—10米，寬度在3.5—5米，一般的窯院可打7—15孔窯。地坑院房屋布局也是有講究的，正房是長輩居住，在正北面;門房在南面，東西各有數(shù)間廂房，供晚輩居住;其余房間則用于飼養(yǎng)牲口、存放谷物、放置農(nóng)具等。

下沉式窯院更有“北方地下四合院”的稱謂，利用黃土構(gòu)造特征挖掘下沉式窯洞，也體現(xiàn)了中國古代“天人合一”的哲學(xué)思想，建筑與大地融為一體，人在地面上基本上看不到建筑的形跡。下沉式窯洞能成為豫西傳統(tǒng)民居的佼佼者，在于其自身具備造價低廉、使用壽命長、節(jié)省建筑材料、節(jié)約能源、防污染、防火等優(yōu)勢，從現(xiàn)代綠色生態(tài)建筑角度來看，下沉式窯洞真正算得上“原生態(tài)建筑”。

（三）獨立式窯洞

這類窯洞在黃土地區(qū)分布廣泛，主要出現(xiàn)在陜北、豫西、晉中南、寧夏、隴東地區(qū)。獨立式窯洞不同于其他兩種類型，它不受地形的限制，無需依山靠崖，能夠自身獨立。它也保持著傳統(tǒng)窯洞民居獨特的拱形屋頂、拱券式門窗，是傳統(tǒng)窯洞中最高級的一種，也是建筑造價最高的一種。窯居者是利用土、磚或者石頭搭建拱券的結(jié)構(gòu)，頂層覆土，這樣的建造方式既能節(jié)省木材，又能使得室內(nèi)達(dá)到冬暖夏涼的效果，其實質(zhì)和現(xiàn)代生態(tài)建筑中的覆土建筑一樣。豫西獨立式窯洞的窯臉使用傳統(tǒng)木材，其余建筑結(jié)構(gòu)部分所用的材料仍然由土坯、磚石砌筑而成，裝飾雖不華麗，但是整體造型十分考究，給人一種十分精致的感覺。

二、豫西窯洞的現(xiàn)存問題

（一）采光不足

豫西地區(qū)人口眾多，歷史上戰(zhàn)亂較多，百姓為了防御戰(zhàn)亂，所以窯洞門窗比較小，并都磚砌窯臉。豫西窯洞之所以被現(xiàn)代居民放棄，是因為與現(xiàn)代住宅相比，傳統(tǒng)窯洞有通風(fēng)不暢、陰暗、潮濕等缺點。豫西窯洞的進(jìn)深一般在洛陽地區(qū)是4—8米，而鞏義地區(qū)是6—12米，室內(nèi)采光和通風(fēng)只能依靠窯門和窯窗。有些窯院開窗面積小且數(shù)量少，且豫西窯洞平面布局很少有專門作為客廳的窯洞，往往是臥室和客廳用矮墻做隔斷，雖然前廳采光效果稍好，但是后面臥房在白天仍漆黑一片，只能利用燈具照明。在室內(nèi)昏暗的環(huán)境下，居住者就無法完成一些對照明要求比較高的活動，如閱讀書籍、縫補衣物、做作業(yè)等。陽光的照射不足，還會使得窯洞內(nèi)部墻頂出現(xiàn)抹灰脫落和發(fā)霉的問題，極大地影響著居民正常的生活，導(dǎo)致窯洞成為“綠色環(huán)保，冬暖夏涼”與“通風(fēng)不暢，陰暗潮濕”的矛盾共同體。因此，窯洞的采光將是窯洞改良設(shè)計中需要解決的重要問題。

（二）布局混亂

隨著社會經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，人們不用再顧慮溫飽問題，希望能有一個更衛(wèi)生、更舒適、更方便的居住環(huán)境，傳統(tǒng)窯洞民居的室內(nèi)布局早已不能滿足當(dāng)代人的生活需求。多數(shù)的窯洞民居還保持著“一個空間，多種功能”的使用現(xiàn)狀，會客、休息、廚房、就餐同在一個空間內(nèi)，公共空間和私人空間混淆在一起，居住者失去了隱私空間。廁所一般布置在院角，距離臥室比較遠(yuǎn)，給窯居者造成了很大的不便?，F(xiàn)代年輕人比較注重自己的隱私，豫西窯洞民居的平面布局不符合大多數(shù)青年人的心理預(yù)期。與之相比，現(xiàn)代民居形式更受他們的青睞。

（三）窯居者價值觀變化

交通發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，新媒體信息涌入，這些外在因素都導(dǎo)致村落在很多方面發(fā)生巨變，很多人把窯洞視為貧窮落后的象征，年輕人紛紛向往城市的生活。城市就業(yè)渠道多，收入高，吸引了大量年輕人外出打工，時間久了就干脆選擇在城市安家。城鎮(zhèn)化的加速使得村落的“空心化”問題越來越嚴(yán)重，村落里老年人和留守兒童偏多，只有少數(shù)老年人會選擇在熟悉的窯洞內(nèi)居住，而那些被棄置的窯洞會因為年久失修逐漸倒塌損壞。大多數(shù)村民都新建起“千篇一律”的新式房屋，破壞了傳統(tǒng)村落的景觀風(fēng)貌。傳統(tǒng)的窯洞民居開始趨于衰落，隨之消亡的還有窯洞村落特色的地域文化和人文價值。

三、傳統(tǒng)窯洞民居可持續(xù)更新策略

——以莫溝村為例

莫溝村位于河南省焦作市孟州市西虢鎮(zhèn)，處于太行山區(qū)最南端，屬于黃土丘陵區(qū)，土層比較深厚。以前莫溝村生活水平不高，村民們根據(jù)當(dāng)?shù)氐牡匦蔚貏荩瑢ふ液线m的位置打造窯洞進(jìn)行居住。經(jīng)濟(jì)水平提高后，村民們大多都搬離了窯洞，但是莫溝村里的窯洞大多都保留著原來的面貌。2015年，莫溝村開始進(jìn)行鄉(xiāng)村改造，保護(hù)村落的生態(tài)和植被，修復(fù)傳統(tǒng)窯洞，把莫溝打造成一個集餐飲、民宿、游樂設(shè)施于一體，生態(tài)環(huán)境優(yōu)美且蘊含豐富窯洞文化的鄉(xiāng)村旅游區(qū)。如今，經(jīng)過改造設(shè)計后的莫溝村已經(jīng)重新煥發(fā)光彩。

（一）完善窯洞的現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

傳統(tǒng)窯洞民居僅在前面開窗，單面采光。河南在歷史上戰(zhàn)亂較多，為了起到防御作用，豫西窯洞多數(shù)都是磚砌窯臉，并且門窗很小，一孔窯洞往往只開一門或者采用一門三窗的形式，和其他地區(qū)的窯洞相比，采光和通風(fēng)條件較差。根據(jù)豫西窯洞面臨的采光不足、通風(fēng)不好、比較潮濕的實際問題，可以從兩個方面進(jìn)行改良。

1.增大窯臉采光及通風(fēng)面積

一般25—30平方米的老式窯洞，窗戶只有1—1.5平方米。窯洞的改造需在建筑的外立面使用大面積的玻璃幕墻門聯(lián)窗，打通客廳的整體上空，使得白天的自然光線可以通過開闊的玻璃門窗進(jìn)入整個室內(nèi)，以客廳為中心再將光線傳入其他房間，保證室內(nèi)一天中都有良好的采光。

2.在室內(nèi)或庭院設(shè)置天井

天井空間所蘊含的“天人合一”理念與中國傳統(tǒng)窯洞民居的哲學(xué)理念相同，在室內(nèi)或庭院中設(shè)置天井，又與豫西洛陽地區(qū)的“天井”窯洞的建造方式相一致。建筑中天井的作用主要是解決集水、通風(fēng)、采光、消防、防火的問題，建造天井是實現(xiàn)建筑可持續(xù)發(fā)展的良好途徑。豫西窯洞進(jìn)深較長，在天井處設(shè)置反光板，通過陽光折射增加室內(nèi)的采光，可以很好地彌補窯洞建筑自然采光不好的缺陷。

（二）提升民俗文化特性和藝術(shù)性

窯洞又被稱為鄉(xiāng)土建筑，建筑外形多粗獷、樸素，但是含有豐富的建筑藝術(shù)特色和民俗文化，豫西窯洞民居中，很注重在建筑的重點部位進(jìn)行藝術(shù)處理和裝飾。有的還會在磚石上雕刻精美的壽字紋、十字紋、銅錢紋等多種紋樣。在打造獨特的豫西地域文化時，不能只在空間里布置現(xiàn)代的家具和裝飾，而應(yīng)因地制宜，根據(jù)本地的居民居住環(huán)境及民俗風(fēng)情，選用具有地方特色的裝飾物和傳統(tǒng)造型的家具，取其精華部分，運用在新窯居的設(shè)計中。民間剪紙藝術(shù)在豫西地區(qū)比較受歡迎，人們通過剪紙這項藝術(shù)形式來寄托自己的情感以及對未來生活的美好希望。在新窯居的室內(nèi)設(shè)計中，可以將剪紙藝術(shù)的圖樣等簡化提煉出來，用現(xiàn)代的設(shè)計手法，改造出一系列具有剪紙?zhí)卣鞯谋д?、燈具、凳子等家居產(chǎn)品。農(nóng)耕文明更是各個民俗文化的集合體，選取具有代表性的一些傳統(tǒng)農(nóng)具，放置在庭院內(nèi)、道路旁，可以形成具有地域特點的景觀裝飾。走進(jìn)莫溝村，隨處可見的就是這些“天然”的景觀小品。

（三）改變傳統(tǒng)布局，改善居住環(huán)境

新窯居的改造設(shè)計要做到“以人為本”，充分地考慮現(xiàn)代人的生活習(xí)慣以及對私密性和安全性的需求，在空間改造上，突破老窯洞的傳統(tǒng)布局形式，不再一室多功能，將其劃分為客廳、臥室、廚房、儲物間、衛(wèi)生間、多功能休閑空間、農(nóng)家養(yǎng)殖體驗區(qū)等功能空間，以滿足每個居民的使用要求。在窯洞頂部打造一個屋頂花園，使其具備休閑賞景等功能，圍欄選用傳統(tǒng)石磚砌筑，地面因暴露在外面，選用防腐木。窯院內(nèi)栽種一些樹木，不僅具有觀賞性，而且不同的樹木代表的寓意也不同。窯居者喜愛種植石榴樹和梨樹，也是因其寓意表達(dá)了村民對未來生活的美好期望。在新窯居的燈光照明設(shè)計方面，燈飾要與室內(nèi)的裝修風(fēng)格協(xié)調(diào)統(tǒng)一，才不會給人一種雜亂的感覺。照明燈光通常以暖色調(diào)為主，營造出溫馨、舒適的氛圍，并通過建筑照明、主光源照明和定向照明三種不同的照明形式，使空間的整體照度值能夠滿足人們就餐和起居的需求。

四、結(jié)語

豫西窯洞民居是典型的生長在大地上的建筑，具有順應(yīng)自然、“天人合一”、生態(tài)宜居、節(jié)約資源的優(yōu)勢，但是目前窯洞也面臨著光照不足、窯內(nèi)滲水、布局混亂、現(xiàn)代人棄窯建房、傳統(tǒng)文化流失等困境。在改造傳統(tǒng)窯洞民居時，應(yīng)將重點放在完善窯洞的現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上，將傳統(tǒng)窯洞民居打造成符合現(xiàn)代人生活需求的生態(tài)型住宅。對于窯洞建筑外形，要尊重原來的形制，弘揚優(yōu)秀民俗文化，而不是一味地追求新奇。在鄉(xiāng)村振興的背景下，豫西窯洞村落要努力發(fā)展鄉(xiāng)村旅游，將廢棄的窯洞建筑進(jìn)行修復(fù)和改造，吸引年輕人回歸創(chuàng)業(yè)，打造一個有特色的窯洞度假村，振興鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)，使豫西窯洞民居文化得到傳承和發(fā)揚。

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作者簡介：

杜琳琳，河南科技大學(xué)碩士研究生。研究方向：環(huán)境設(shè)計。

劉剛田，博士，河南科技大學(xué)教授。研究方向：環(huán)境設(shè)計。

翟瑩瑩，河南科技大學(xué)碩士研究生。研究方向：環(huán)境設(shè)計。

周力，河南科技大學(xué)碩士研究生。研究方向：視覺傳達(dá)設(shè)計。