基于CNKI高被引文獻(xiàn)的疾病負(fù)擔(dān)研究態(tài)勢(shì)分析

劉步平 方春平 鄒冠煬 周尚成

1 廣州中醫(yī)藥大學(xué)公共衛(wèi)生與管理學(xué)院 廣東廣州 510006； 2 廣州中醫(yī)藥大學(xué)中藥學(xué)院 廣東廣州 510006

疾病負(fù)擔(dān)評(píng)估有助于科學(xué)決策作為、優(yōu)化資源配置，對(duì)改善健康干預(yù)方案、實(shí)現(xiàn)衛(wèi)生資源效益最大化不無(wú)裨益。近年其文獻(xiàn)大增，但乏創(chuàng)新突破，極大消減了對(duì)國(guó)家健康政策和臨床診療決策的應(yīng)有效能。高被引文獻(xiàn)作為突破性研究的共有特征和創(chuàng)新性研究的識(shí)別指標(biāo)[1-2]，相關(guān)分析有助于發(fā)現(xiàn)熱點(diǎn)領(lǐng)域、啟迪研究思路、區(qū)分權(quán)威期刊、識(shí)別核心機(jī)構(gòu)、鞏固優(yōu)秀作者，對(duì)期刊策劃選題、學(xué)者明晰方向、機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)、國(guó)家激勵(lì)創(chuàng)新等均有裨益，有助于突破科研瓶頸，歷來(lái)備受學(xué)界重視。目前，全球尚無(wú)針對(duì)疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)的研究報(bào)道。本文對(duì)中國(guó)學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)(CNKI)中的疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)進(jìn)行多維計(jì)量分析，旨在為相關(guān)領(lǐng)域決策創(chuàng)新提供基線數(shù)據(jù)。

1 對(duì)象與方法

1.1 文獻(xiàn)獲取

綜合考慮疾病負(fù)擔(dān)研究是比較成熟的領(lǐng)域，題名及關(guān)鍵詞存在“疾病經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)”“疾病直接經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)”“疾病患者自我感受負(fù)擔(dān)”等并存現(xiàn)象，CNKI是目前最為權(quán)威的中文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，文獻(xiàn)正式出版一段時(shí)間才在數(shù)據(jù)庫(kù)展示，故2021年6月18日選CNKI，“精確”檢索題名=“疾病”+“負(fù)擔(dān)”，獲取1979年1月1日至檢索日的文獻(xiàn)。

1.2 高被引文獻(xiàn)確定

1.3 指標(biāo)及統(tǒng)計(jì)

文獻(xiàn)導(dǎo)入NoteExpress，參照項(xiàng)目組研究[10-13]剔除一稿多投和信息不詳?shù)奈墨I(xiàn)。運(yùn)用Excel 2019生成表格，文獻(xiàn)交叉重復(fù)按最新、中文、期刊、論文、會(huì)議、報(bào)紙納入最靠前的1篇[14-16]，剔除文獻(xiàn)的被引頻次計(jì)入相應(yīng)保留文獻(xiàn)，合并/更名的期刊/機(jī)構(gòu)并入最新期刊/機(jī)構(gòu),院校附屬醫(yī)院并入相應(yīng)院校,作者同時(shí)標(biāo)注多個(gè)機(jī)構(gòu)只計(jì)最前者，n人或機(jī)構(gòu)合作每人或機(jī)構(gòu)計(jì)1/n篇算折合文獻(xiàn)，輸入期刊名稱(chēng)、發(fā)表年份、作者姓名、作者機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞、資助基金，核心期刊、作者、機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞均用普賴(lài)斯定律界定，由2名利益無(wú)關(guān)者獨(dú)立平行校對(duì)無(wú)誤后統(tǒng)計(jì)。

2 結(jié)果

2.1 一般結(jié)果

獲疾病負(fù)擔(dān)文獻(xiàn)16 245篇，總被引1 333篇、17 882次。其中，高被引282篇、累計(jì)被引13 381次、篇均被引47.45次，占總文獻(xiàn)1.74%、總被引文獻(xiàn)21.16%、總被引頻次74.83%。見(jiàn)表1。

表1 疾病負(fù)擔(dān)文獻(xiàn)的被引頻次分布特征

2.2 發(fā)表年份

疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)首見(jiàn)1993年[17]，最初每年新增0～2篇，1998年始整體犬牙遞增至2007年達(dá)峰值27篇，次年降至14篇，2009年始由14篇逐年遞增至2011年達(dá)第二峰值22篇，之后逐年降至2018年4篇。見(jiàn)圖1。

圖1 疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)年度分布特征

2.3 文獻(xiàn)來(lái)源

將合并或更名的期刊、單位并入最新。282篇納入文獻(xiàn)中，255篇來(lái)自90種期刊，26篇來(lái)自14所院校學(xué)位論文(碩士14篇、博士12篇)，另有1篇來(lái)自會(huì)議，期刊載文比2.83，山東大學(xué)以6篇居學(xué)位論文數(shù)量之首，見(jiàn)表2。高被引文獻(xiàn)數(shù)、總被引、篇均被引的前5位涉及期刊7種，《中國(guó)衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)》《中國(guó)慢性病預(yù)防與控制》《中國(guó)衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)》出現(xiàn)頻次最多，共載文67篇、被引4 099次，占高被引文獻(xiàn)數(shù)量23.76%、總被引頻次30.87%。

表2 疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)的核心期刊載錄特征

2.4 文獻(xiàn)作者

納入文獻(xiàn)涉及作者919人、署名1 181次，篇均署名4.19人，人均署名1.29次。其中，署名16、12、10、9、8、7、6、5、4、3、2、1人的文獻(xiàn)分別有1、2、5、15、12、23、22、27、37、50、46、42篇，依次占0.35%、0.71%、1.77%、5.32%、4.26%、8.16%、7.80%、9.58%、13.12%、17.73%、16.31%、14.89%，合作率85.11%。見(jiàn)表3。

表3 疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)的核心作者署名特征

2.5 作者機(jī)構(gòu)

納入文獻(xiàn)涉及機(jī)構(gòu)203個(gè)，包括院校64個(gè)、疾控中心52個(gè)、醫(yī)院43個(gè)、科研院所20個(gè)、政府機(jī)構(gòu)16個(gè)、行業(yè)協(xié)會(huì)4個(gè)、雜志社1個(gè)、企業(yè)1個(gè)、其他2個(gè)，分別占31.53%、25.62%、21.18%、9.85%、7.88%、1.97%、0.49%、0.49%、0.99%。核心機(jī)構(gòu)共21個(gè)，見(jiàn)表4。其中，院校16個(gè)、疾控中心4個(gè)、政府機(jī)構(gòu)1個(gè)，分別占76.19%、19.05%、4.76%。

表4 疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)的核心機(jī)構(gòu)發(fā)文特征

2.6 關(guān)鍵詞

剔除無(wú)關(guān)鍵詞文獻(xiàn)41篇，其余241篇文獻(xiàn)分列關(guān)鍵詞2～11個(gè)，共列關(guān)鍵詞337個(gè)、908次，篇均關(guān)鍵詞3.77個(gè)，關(guān)鍵詞平均使用2.69次/個(gè)。其中，關(guān)鍵詞“疾病負(fù)擔(dān)”、“疾病經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)”、“經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)”、“傷殘調(diào)整壽命年”、“傷殘調(diào)整生命年”的使用頻次居前5位。見(jiàn)表5。

表5 疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞

2.7 資助基金

282篇納入文獻(xiàn)中獲基金支持109篇，占38.65%；每篇1～4項(xiàng)，累計(jì)149項(xiàng)次，篇均1.37項(xiàng)。文獻(xiàn)獲N項(xiàng)基金資助，則每項(xiàng)基金計(jì)1/N篇。其中，國(guó)際合作9項(xiàng)次、國(guó)家資助40項(xiàng)次、部級(jí)資助15項(xiàng)次、省級(jí)資助50項(xiàng)次、市級(jí)資助18項(xiàng)次、行業(yè)協(xié)會(huì)資助3項(xiàng)次、單位資助11項(xiàng)次、社會(huì)委托3項(xiàng)次，分別占6.04%、26.85%、10.07%、33.56%、12.08%、2.01%、7.38%、2.01%。見(jiàn)表6。

表6 疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)的資助基金

3 討論

3.1 普賴(lài)斯定律界定高被引文獻(xiàn)有效

文獻(xiàn)被引頻次特別是少量高被引的文獻(xiàn)，通常影響相應(yīng)期刊、作者、機(jī)構(gòu)等來(lái)源主體的學(xué)術(shù)價(jià)值、質(zhì)量水平、社會(huì)認(rèn)可，相關(guān)研究備受關(guān)注[18-20]。目前，學(xué)界常按被引頻次排序，選擇達(dá)到某個(gè)頻次或某段時(shí)間(歷年中)前0.1%、1%、5%的文獻(xiàn)為高被引文獻(xiàn)[21]，不同程度忽視了學(xué)科領(lǐng)域、發(fā)展階段、來(lái)源媒介對(duì)文獻(xiàn)被引的影響，難以反映文獻(xiàn)被引的規(guī)律。本研究沿用前期多學(xué)科領(lǐng)域率先探索[7-12]的做法，借用科學(xué)計(jì)量學(xué)之父發(fā)明的普賴(lài)斯定律，結(jié)果高被引文獻(xiàn)占總文獻(xiàn)1.74%，處于前述和前期研究高被引文獻(xiàn)占總文獻(xiàn)1%～5%的中位水平，再次證實(shí)在學(xué)科領(lǐng)域研究中用普賴(lài)斯定律界定高被引文獻(xiàn)的方法科學(xué)可信。

3.2 研究仍是熱點(diǎn)，領(lǐng)域尚需創(chuàng)新

疾病負(fù)擔(dān)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、衛(wèi)生決策等諸多領(lǐng)域，自1993年由世界銀行提出以來(lái)漸成全球研究熱點(diǎn)[22]。在我國(guó)，疾病負(fù)擔(dān)研究的高被引文獻(xiàn)早在1993年已經(jīng)出現(xiàn)，隨后犬牙遞增，說(shuō)明國(guó)內(nèi)的疾病負(fù)擔(dān)研究幾乎是全球同步啟動(dòng)但早期水平不夠穩(wěn)定。2006年成立深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革部際協(xié)調(diào)工作小組、委托國(guó)內(nèi)外知名機(jī)構(gòu)開(kāi)展醫(yī)改平行研究并起草《關(guān)于深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的意見(jiàn)》，可能是疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)2007年躍升至27篇的重要原因。隨著2009年《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的意見(jiàn)》的貫徹實(shí)施，疾病負(fù)擔(dān)研究文獻(xiàn)的數(shù)量迅速增加。2021年2月18日用題名=“疾病”+“負(fù)擔(dān)”檢索CNKI，顯示2020年、2019、2018、2017、2016年的文獻(xiàn)量分別是前1年的1.39、1.05、1.04、1.07、1.06倍，2016—2020年(8 051篇)是2011—2015年(4 378篇)的1.84倍，2011—2020年(12 429篇)是2001—2010年(2 972篇)的4.18倍，說(shuō)明近10年疾病負(fù)擔(dān)研究的文獻(xiàn)數(shù)量增長(zhǎng)明顯且近年增速加快，提示未來(lái)一段時(shí)期仍是熱點(diǎn)領(lǐng)域。然而，本研究顯示疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)的數(shù)量自2011年開(kāi)始逐年下降，一方面因?yàn)楦弑灰墨I(xiàn)是創(chuàng)新研究的識(shí)別指標(biāo)[2]，近年來(lái)國(guó)內(nèi)的疾病負(fù)擔(dān)研究缺乏創(chuàng)新成果；另一方面是因?yàn)槲墨I(xiàn)引用存在滯后性，即使屬于創(chuàng)新成果也未必立即被引用。至于這兩種原因?qū)?0年疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)數(shù)量下降的影響程度，有待未來(lái)評(píng)估。但不管從哪個(gè)角度，立足國(guó)內(nèi)外疾病負(fù)擔(dān)研究的海量文獻(xiàn)，采用共詞聚類(lèi)、知識(shí)圖譜等現(xiàn)代技術(shù)手段，發(fā)掘?qū)W術(shù)潛力領(lǐng)域，促進(jìn)權(quán)威創(chuàng)新出現(xiàn)，都是當(dāng)前可行完成和必須完成的重要任務(wù)。

3.3 已有權(quán)威期刊，亟待智慧協(xié)同

期刊載文領(lǐng)域多有自身優(yōu)勢(shì)和傾向。因此，載錄期刊的數(shù)量多寡和質(zhì)量水平能夠相應(yīng)反映研究領(lǐng)域的寬窄程度和成果價(jià)值。本研究顯示疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)的期刊載文比為2.83，低于項(xiàng)目組前期多領(lǐng)域研究得出的載文比[7-12]，說(shuō)明疾病負(fù)擔(dān)研究收錄期刊分散、研究水平多元，一方面為前述疾病負(fù)擔(dān)研究缺乏創(chuàng)新成果提供了佐證，另一方面又啟示廣大學(xué)者立足自身學(xué)科，凝聚交叉領(lǐng)域，形成創(chuàng)新成果。本研究還顯示疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)數(shù)、總被引、篇均被引前5位涉及《中國(guó)衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)》《中國(guó)慢性病預(yù)防與控制》《中國(guó)衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)》《中國(guó)公共衛(wèi)生》《中華疾病控制雜志》《中華流行病學(xué)雜志》《中國(guó)腫瘤》7種期刊，其中《中國(guó)衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)》的文獻(xiàn)數(shù)、總被引均最多，且篇均被引第三，不僅說(shuō)明疾病負(fù)擔(dān)研究形成了以《中國(guó)衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)》為代表的權(quán)威期刊，期刊名字還提示慢性病、公共健康、腫瘤是目前疾病負(fù)擔(dān)研究受到更多關(guān)注的熱點(diǎn)領(lǐng)域。

明晰權(quán)威作者和核心機(jī)構(gòu)，不僅有利期刊組稿，也有利凝聚權(quán)威團(tuán)隊(duì)。本研究顯示，疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)篇均署名4.19人，總合作率85.11%，其中≥4人合作者占51.06%，金水高、龔幼龍、胡善聯(lián)依次署名12、8、7次。這說(shuō)明有影響力的疾病負(fù)擔(dān)研究成果多合作取得、已形成金水高等代表學(xué)者，啟示未來(lái)研究應(yīng)加強(qiáng)協(xié)同、發(fā)揮代表學(xué)者作用。本研究還顯示，疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)的作者機(jī)構(gòu)，院校、疾控中心、醫(yī)院分別占31.53%、25.62%、21.18%，核心發(fā)文機(jī)構(gòu)中院校、疾控中心分別占76.19%、19.05%，國(guó)家疾病預(yù)防控制中心和國(guó)家衛(wèi)健委位列署名數(shù)前三，與項(xiàng)目組前期多領(lǐng)域研究顯示以院校為核心[7-12]的結(jié)論不盡一致，主要因?yàn)榧膊∝?fù)擔(dān)研究對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響巨大，受到政府高度重視，形成了以院校和疾控中心等核心機(jī)構(gòu)。這啟示推進(jìn)疾病負(fù)擔(dān)研究應(yīng)順勢(shì)創(chuàng)建院校、疾控中心、政府為主的協(xié)同創(chuàng)新中心，借鑒智慧社區(qū)建設(shè)方略[24-25]，多翼向心創(chuàng)建網(wǎng)狀組織結(jié)構(gòu)，多渠分流構(gòu)建互動(dòng)溝通平臺(tái)，多層聚類(lèi)優(yōu)化資源配置框架，多維協(xié)同培育跨界供給團(tuán)隊(duì)，多元回歸探索風(fēng)險(xiǎn)決策模型，多方聚焦創(chuàng)立績(jī)效考核體系，實(shí)現(xiàn)研究成果高效轉(zhuǎn)化，助力美麗中國(guó)幸福前行。

3.4 突出四個(gè)方向，促進(jìn)規(guī)范成熟

關(guān)鍵詞使用，不僅可以評(píng)測(cè)學(xué)術(shù)成熟度，還可昭示研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域和潛力領(lǐng)域。本研究顯示疾病負(fù)擔(dān)的高被引文獻(xiàn)有14.54%未列關(guān)鍵詞，使用頻次前5位的關(guān)鍵詞中“傷殘調(diào)整壽命年”與“傷殘調(diào)整生命年”“疾病負(fù)擔(dān)”“經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)”與“疾病經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)”并見(jiàn)，說(shuō)明疾病負(fù)擔(dān)研究文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞使用不夠規(guī)范，應(yīng)嚴(yán)格按照《漢語(yǔ)主題詞表》和《中國(guó)分類(lèi)主題詞表》規(guī)范標(biāo)引，以促進(jìn)學(xué)術(shù)領(lǐng)域盡快成熟。高頻關(guān)鍵詞聚類(lèi)分析顯示，目前國(guó)內(nèi)疾病負(fù)擔(dān)研究主要集中在前述慢性病、公共健康、腫瘤、精神疾病等經(jīng)濟(jì)高消耗領(lǐng)域，大多基于“疾病狀態(tài)”和“有形負(fù)擔(dān)”的視角，常用傷殘調(diào)整壽命年計(jì)算疾病經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，未來(lái)應(yīng)直面看病難、看病貴的世界挑戰(zhàn)[26]，瞄準(zhǔn)有效管控“疾病負(fù)擔(dān)”的目標(biāo)，突出以下領(lǐng)域的研究：①疾病負(fù)擔(dān)測(cè)量方法和技術(shù)研究，尋找跨文化的特異性指標(biāo)和關(guān)鍵性技術(shù)，構(gòu)建切合實(shí)際的科學(xué)體系；②維健負(fù)擔(dān)計(jì)量及比較研究，強(qiáng)化“大健康”觀念，融合“治未病”思想，負(fù)擔(dān)計(jì)量逐漸由“疾病”單一狀態(tài)轉(zhuǎn)向“未病”“既病”“病后”綜合狀態(tài)，并進(jìn)行城鄉(xiāng)、年齡、生活方式等多維比較，促進(jìn)衛(wèi)生保健關(guān)口前移、重心下沉；③主觀維健負(fù)擔(dān)研究，立足維健負(fù)擔(dān)未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期仍然偏重且難以減滅的現(xiàn)狀，運(yùn)用現(xiàn)代心理學(xué)的先進(jìn)成果，重點(diǎn)突破維健負(fù)擔(dān)主觀感知量化測(cè)評(píng)、影響因素、機(jī)制運(yùn)行等關(guān)鍵領(lǐng)域，有效增強(qiáng)維健負(fù)擔(dān)的積極感知；④維健負(fù)擔(dān)減滅策略研究，評(píng)估政治、經(jīng)濟(jì)、教育、文化等多維舉措，從生理、心理、社會(huì)、精神等層面構(gòu)建減滅維健負(fù)擔(dān)的整體策略。

此外，本研究還顯示疾病負(fù)擔(dān)高被引文獻(xiàn)科研項(xiàng)目支持率為38.65%(不含國(guó)際合作6.04%)，高于項(xiàng)目組前期多領(lǐng)域研究的6.02%～30.07%[7-12]，且非政府機(jī)構(gòu)資助占11.40%(含行業(yè)協(xié)會(huì)2.01%、單位內(nèi)設(shè)7.38%、社會(huì)委托2.01%)，處于項(xiàng)目組前期多領(lǐng)域研究0.69%～24.07%(全為單位內(nèi)設(shè)項(xiàng)目)的中位水平，說(shuō)明疾病負(fù)擔(dān)研究受到政府和社會(huì)更多關(guān)注、資助經(jīng)費(fèi)來(lái)源多元，未來(lái)在鞏固政府資助的同時(shí)應(yīng)積極拓展行業(yè)企業(yè)社會(huì)資助。