人力資本結(jié)構(gòu)高級化何以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級？

袁冬梅，李恒輝，龍 瑞

(湖南師范大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長沙 410081)

一、引言

新發(fā)展格局下，推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)和保障，黨的十九大報(bào)告和十九屆五中全會(huì)均強(qiáng)調(diào)建設(shè)制造強(qiáng)國、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要性，而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級必須依靠高素質(zhì)人力資本的支撐[1]。隨著我國要素結(jié)構(gòu)特征由“人口紅利”轉(zhuǎn)向“人才紅利”，人力資本成為驅(qū)動(dòng)我國產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展新比較優(yōu)勢[2-3]。近年來，在實(shí)施“人才強(qiáng)國”戰(zhàn)略背景下，中國人力資本結(jié)構(gòu)正經(jīng)歷著巨大變化，尤其是始于上世紀(jì)末的高等教育大眾化改革加速了人力資本數(shù)量及結(jié)構(gòu)的變化進(jìn)程，《中國人力資本報(bào)告2020》數(shù)據(jù)顯示，全國勞動(dòng)力人口中初中及以下受教育程度人口占比從2000年的80.99%下降到了2018年的60.2%，而高等教育程度人口占比從2000年的4.42%上升到了2018年的19.24%。事實(shí)上，人力資本存量和結(jié)構(gòu)演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長同步已成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中的典型特征[4]，突出表現(xiàn)為低教育程度人力資本數(shù)量比重不斷下降，高等教育程度的人力資本數(shù)量和比重持續(xù)上升。那么，中國人力資本結(jié)構(gòu)變化是否有效推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級呢？又是通過哪些途徑影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級？在當(dāng)前新發(fā)展格局背景下，上述問題的回答具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

內(nèi)生增長理論強(qiáng)調(diào)人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉[5-6]，這一結(jié)論也得到我國較多學(xué)者的研究支持[7-9]。而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級作為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的核心動(dòng)力[10]，許多學(xué)者也對人力資本和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的關(guān)系展開了研究。中國經(jīng)濟(jì)增長前沿課題組、蘇杭等、陽立高等均指出我國人力資本積累顯著促進(jìn)了制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級[11-13]。李萍和諶新民認(rèn)為勞動(dòng)者個(gè)體所具備的人力資本狀況會(huì)對其自身就業(yè)穩(wěn)定性及其所在區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生影響，高存量的人力資本更有利于企業(yè)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級[14]。而人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型匹配是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要影響因素[15]。綜合來看，上述文獻(xiàn)主要研究人力資本數(shù)量變化的作用，而忽視了人力資本結(jié)構(gòu)變化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響，對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的認(rèn)識也局限于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門的更迭或者產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的提升，事實(shí)上，不同教育程度與技能的人力資本所具備的創(chuàng)新潛力、學(xué)習(xí)能力以及技術(shù)外溢性存在差異[16]，新發(fā)展格局背景下產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵應(yīng)是產(chǎn)業(yè)適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)變化，由“三低兩高”(低技術(shù)水平、低附加值、低水平開放、高污染與高資源消耗)向“三高兩低”(高技術(shù)水平、高附加值、高水平開放、低污染與低能耗)轉(zhuǎn)型升級的過程。因此，本文借鑒劉智勇等、余泳澤等的指標(biāo)構(gòu)建思路[17-18]，利用向量夾角度量我國人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平，利用組合賦權(quán)法度量我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平，力爭更為準(zhǔn)確地反映人力資本結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。

本文可能的貢獻(xiàn)如下：第一，與以往研究側(cè)重探討人力資本存量影響不同，本文側(cè)重探討人力資本結(jié)構(gòu)相對變化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響，基于我國現(xiàn)有勞動(dòng)力人口中初中及以下受教育程度人口比重仍高達(dá)60%左右，判斷不同教育程度人力資本的結(jié)構(gòu)相對變化對促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用更具現(xiàn)實(shí)意義。第二，利用組合賦權(quán)法選取基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、高技術(shù)水平、高附加值、高水平開放以及綠色發(fā)展五個(gè)層面來設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的綜合指標(biāo)評價(jià)體系，更準(zhǔn)確刻畫新發(fā)展格局背景下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。第三，在機(jī)制分析上，運(yùn)用中介效應(yīng)模型檢驗(yàn)人力資本結(jié)構(gòu)高級化是否通過促進(jìn)研發(fā)投入、推動(dòng)城鎮(zhèn)化和促進(jìn)消費(fèi)升級等中介效應(yīng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，這有助于深入理解人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的內(nèi)在作用機(jī)理。

二、理論分析與待檢驗(yàn)假設(shè)

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典理論指出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心動(dòng)力和內(nèi)在要求[19]，而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級需要要素投入結(jié)構(gòu)同步升級，這不僅需要?jiǎng)趧?dòng)力數(shù)量保證，更需要?jiǎng)趧?dòng)力質(zhì)量保證。結(jié)構(gòu)主義學(xué)派認(rèn)為一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的影響[20]，而一國要素稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定著其最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[21]，人力資本作為重要的投入要素，其自身結(jié)構(gòu)的相對變化必然會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。一方面，高層次人力資本的持續(xù)增加在很大程度上緩解了生產(chǎn)企業(yè)長期以來面臨的知識和技能勞動(dòng)力供給不足的約束，使得生產(chǎn)企業(yè)可以雇傭更多高知識和技能的人力資本，發(fā)展產(chǎn)品附加值更多、科技創(chuàng)新程度更高的產(chǎn)業(yè)，擺脫依靠固定資本甚至依靠體力所從事的初級加工產(chǎn)業(yè)，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供智力支撐[22]。另一方面，具備高級人力資本的勞動(dòng)力通常也有著更高的生產(chǎn)效率，向下兼容性的特征明顯，在勝任資本和技術(shù)密集型行業(yè)工作的同時(shí)，也能熟練兼任勞動(dòng)密集型行業(yè)的工作[23]，人力資本結(jié)構(gòu)高級化帶來高知識和技能人力資本供給的增加提高了企業(yè)勞動(dòng)者的總體素質(zhì)，提升了企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)效率。再者，在生產(chǎn)過程中，人力資本在“干中學(xué)”效應(yīng)下逐漸提升適應(yīng)能力和生產(chǎn)效率，降低了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換成本，有利于提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散速度、加速產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換進(jìn)程，既有利于改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，也有利于新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)和發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向知識技術(shù)集約化方向升級[12][24]。因此，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的直接作用在于要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，人力資本結(jié)構(gòu)高級化是高級人力資本逐漸取代初級人力資本并占據(jù)主體地位的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程[17]，這一動(dòng)態(tài)過程促進(jìn)形成新要素稟賦優(yōu)勢，滿足了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級對要素投入結(jié)構(gòu)升級的需求。

不僅如此，人力資本結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間還可能存在研發(fā)投入效應(yīng)、城鎮(zhèn)化效應(yīng)和消費(fèi)升級效應(yīng)，這些效應(yīng)發(fā)揮了中介機(jī)制的作用。具體表現(xiàn)在：

(1)研發(fā)投入效應(yīng)。內(nèi)生增長理論指出創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的來源，而創(chuàng)新離不開研發(fā)投入的支持，研發(fā)投入不僅能提供技術(shù)支撐[25]，還能在企業(yè)間產(chǎn)生外部效應(yīng)[26]，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，而人力資本結(jié)構(gòu)高級化可能通過促進(jìn)研發(fā)投入而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。一方面，人力資本結(jié)構(gòu)高級化意味著更多高知識和技能水平的勞動(dòng)力供給，能夠有效促進(jìn)不同技能勞動(dòng)力的專業(yè)化分工，有利于勞動(dòng)力的高低技能匹配和優(yōu)勢互補(bǔ)，降低企業(yè)生產(chǎn)成本，增加包括資金和人員在內(nèi)的R&D投入，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)和產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新[27]；另一方面，具備較高人力資本的勞動(dòng)力一般有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)和研發(fā)能力，是企業(yè)內(nèi)部從事研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的主力軍，人力資本結(jié)構(gòu)高級化將有效地增加高知識和技能勞動(dòng)力供給，其作為技術(shù)使用的基礎(chǔ)性要素和載體，會(huì)極大程度誘發(fā)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)生[28-29]；再者，高技能人力資本具有較強(qiáng)的生產(chǎn)能力，其在干中學(xué)過程中對企業(yè)生產(chǎn)工藝與流程更為精通，相比于其他員工更有可能發(fā)現(xiàn)已有生產(chǎn)工藝與產(chǎn)品的不足[30]，進(jìn)而激發(fā)企業(yè)增加研發(fā)投入開展工藝和產(chǎn)品的創(chuàng)新[31]。

(2)城鎮(zhèn)化效應(yīng)。以往關(guān)于人力資本的研究較少關(guān)注到人力資本的空間集聚特征[32]，事實(shí)上，勞動(dòng)力個(gè)體人力資本越高，就越傾向于定居城市[33]，城市不但擁有更多的消費(fèi)舒適物，而且具有更大的寬容度和多元性(社會(huì)舒適物)，從而更為高層次人力資本青睞[34]。人力資本這種空間集聚特征表現(xiàn)為人力資本在城市地區(qū)的不斷集聚，并且早期人力資本發(fā)展水平越高的地區(qū)，人力資本擴(kuò)張速度更快，產(chǎn)生人力資本“大分流”現(xiàn)象[35]。而具備較高人力資本和收入的勞動(dòng)者，對于商品、公共服務(wù)和環(huán)境要求更高，其在城市中的快速集聚和擴(kuò)張勢必會(huì)推動(dòng)城市生產(chǎn)和生活繁榮，帶動(dòng)就業(yè)增長和推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級[36]。另外，空間經(jīng)濟(jì)集聚和擴(kuò)散的對稱均衡更容易被具備較高人力資本勞動(dòng)者的流動(dòng)打破，人力資本豐富的地區(qū)更容易吸引產(chǎn)業(yè)集聚[37]，并以城市為載體形成集聚效應(yīng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

(3)消費(fèi)升級效應(yīng)。產(chǎn)品生產(chǎn)是為了滿足消費(fèi)需求，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)因消費(fèi)需求的升級而動(dòng)態(tài)調(diào)整，人力資本結(jié)構(gòu)高級化可能通過推動(dòng)消費(fèi)升級而影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。一方面，具備高知識和技能水平的人力資本的預(yù)期收入水平相對也較高[38-39]，凱恩斯消費(fèi)理論指出個(gè)體或家庭收入水平和邊際消費(fèi)傾向決定著該個(gè)體或家庭的實(shí)際消費(fèi)需求，消費(fèi)會(huì)隨收入的增減同向變動(dòng)，收入提高會(huì)促進(jìn)消費(fèi)需求層次提升，其中耐用消費(fèi)品、奢侈品消費(fèi)需求將擴(kuò)大，個(gè)性化、時(shí)尚化、健康養(yǎng)生類消費(fèi)品會(huì)得到更多關(guān)注，日常的、普通的消費(fèi)品需求相對減少，這種需求層次和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化將催生新行業(yè)、新產(chǎn)品和新業(yè)態(tài)，促進(jìn)研發(fā)和創(chuàng)新，并推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；另一方面，個(gè)體的消費(fèi)觀念會(huì)隨著教育資本積累而發(fā)生改變[40]，具備高知識和技能水平的人力資本對消費(fèi)品品質(zhì)要求更高，要求社會(huì)生產(chǎn)不僅要提高生產(chǎn)效率以滿足產(chǎn)品數(shù)量需求，還要積極開展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，提高產(chǎn)品質(zhì)量、滿足產(chǎn)品品質(zhì)需求。那么，傳統(tǒng)的低附加值產(chǎn)業(yè)與這樣的需求就會(huì)不相匹配，生產(chǎn)逐利的特征使這樣的產(chǎn)業(yè)改造升級或萎縮減產(chǎn)，而那些技術(shù)含量高、產(chǎn)品附加值高的產(chǎn)業(yè)則因符合市場需求實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)大，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

綜上，本文認(rèn)為人力資本結(jié)構(gòu)高級化不僅直接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，而且可能通過研發(fā)投入效應(yīng)、城鎮(zhèn)化效應(yīng)和消費(fèi)升級效應(yīng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。基于以上分析，本文提出：

假設(shè)1：人力資本結(jié)構(gòu)高級化對推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有積極作用。

假設(shè)2：人力資本結(jié)構(gòu)高級化可以通過研發(fā)投入效應(yīng)、城鎮(zhèn)化效應(yīng)和消費(fèi)升級效應(yīng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

三、實(shí)證檢驗(yàn)

1.模型設(shè)定和研究方法

為檢驗(yàn)人力資本結(jié)構(gòu)高級化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的具體作用，借鑒劉智勇等的模型構(gòu)建方法[17]，構(gòu)建計(jì)量模型如下：

lnInd_Upit=β0+β1lnHSTRUCit+θXit+φi+εit。

(1)

式(1)中，被解釋變量Ind_Upit代表i省份t時(shí)期的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平。核心解釋變量HSTRUCit代表i省份t時(shí)期人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平。為保證模型設(shè)立的可靠性，參考以往文獻(xiàn)，加入了可能對被解釋變量產(chǎn)生影響的其他控制變量X，包括：政府干預(yù)程度(GOV)，用各省份財(cái)政支出占GDP的比重衡量；對外開放水平(OPEN)，用各省份進(jìn)出口總額占GDP的比重表示；固定資產(chǎn)投資水平(INV)，用地區(qū)固定資產(chǎn)投資占GDP的比重來代理；金融發(fā)展水平(FINA)，采用地區(qū)金融機(jī)構(gòu)年末存貸款余額占GDP的比重表示；環(huán)境規(guī)制水平(ERS)，采用各省市工業(yè)污染治理完成額占GDP的比重衡量。φi代表地區(qū)固定效應(yīng)，εit是擾動(dòng)項(xiàng)。

2.數(shù)據(jù)來源與變量選取

(1)被解釋變量：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。本文認(rèn)為新發(fā)展格局下產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級應(yīng)是產(chǎn)業(yè)適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)變化，由“三低兩高”(低技術(shù)水平、低附加值、低水平開放、高污染與高資源消耗)向“三高兩低”(高技術(shù)水平、高附加值、高水平開放、低污染與低能耗)轉(zhuǎn)型升級的過程。本文參考余泳澤等的指標(biāo)測度方法[18]，選取基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、高技術(shù)水平、高附加值、高水平開放以及綠色發(fā)展五大層面指標(biāo)來設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(Ind_Up)的綜合指標(biāo)評價(jià)體系，其子指標(biāo)的具體衡量方式如表1所示。

表1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級綜合指標(biāo)評價(jià)體系

為得到穩(wěn)健且反映真實(shí)數(shù)據(jù)質(zhì)量的綜合指標(biāo)，本文擬借鑒戚聿東等的思路[41]，采用包含熵值法、CRITIC法以及等權(quán)重法的組合賦權(quán)法獲得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級變量指標(biāo)。

第一，熵值法。熵值法以現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)為依托，能最大程度地反映指標(biāo)信息熵的價(jià)值，是一種客觀賦權(quán)法。具體計(jì)算步驟如下：

首先，指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理：

正向指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化：Zij=(Xij-mj)/(Mj-mj)。

負(fù)向指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化：Zij=(Mj-Xij)/(Mj-mj)。

其中，Xij為地區(qū)i的第j項(xiàng)原始指標(biāo)，Mj和mj分別表示樣本期內(nèi)第j項(xiàng)指標(biāo)的最大值和最小值。

其次，計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)下第i個(gè)省份值占該指標(biāo)的比重：

(2)

(3)

第二，CRITIC法。CRITIC法的核心思想是利用指標(biāo)的變異性進(jìn)行賦權(quán)，本質(zhì)上亦是一種客觀賦權(quán)法。具體計(jì)算步驟如下：

首先，指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化(同上)。

其次，計(jì)算各指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差σj及指標(biāo)間相關(guān)系數(shù)υjh。

再次，計(jì)算各項(xiàng)指標(biāo)的最優(yōu)權(quán)重：

(4)

最后，計(jì)算各省份產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級綜合指標(biāo)：

(5)

第三，等權(quán)重法。該方法是對指標(biāo)體系里的所有子指標(biāo)賦予相同的權(quán)重，即認(rèn)為所選子指標(biāo)衡量了綜合指標(biāo)的不同層面，進(jìn)而難以區(qū)分各子指標(biāo)的重要性。該方法對數(shù)據(jù)的依賴度不高，但也有不足之處，本質(zhì)上是一種主觀賦權(quán)法。

第四，組合賦權(quán)法。借鑒戚聿東等的指標(biāo)構(gòu)建思路[41]，以三種方法測算所得的指標(biāo)權(quán)重均值作為各指標(biāo)權(quán)重，得到綜合指標(biāo)數(shù)值。該方法同時(shí)考慮了數(shù)據(jù)變異性、沖突性和信息量，對數(shù)據(jù)的依賴度亦較為適中，是一種更為科學(xué)的賦權(quán)方法。

(2)核心解釋變量：人力資本結(jié)構(gòu)高級化。本文借鑒劉智勇等的方法[17]，首先將地區(qū)人口按受教育程度分為文盲半文盲、小學(xué)、初中、高中、大專及以上五類，構(gòu)造出一組5維人力資本空間向量X0=(x0,1,x0,2,x0,3,x0,4,x0,5)。然后以向量組X1=(1,0,0,0,0)、X2=(0,1,0,0,0)、X3=(0,0,1,0,0)、X4=(0,0,0,1,0)、X5=(0,0,0,0,1)為基準(zhǔn)向量，分別計(jì)算其同人力資本空間向量X0的夾角θj(j=1，…，5)：

(6)

式(6)中xj,i為基本單位向量組Xj(j=1，…，5)的第i個(gè)分量；x0,i為向量X0的第i個(gè)分量。將計(jì)算出的θj帶入式(7)進(jìn)而得到各省份人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)：

(7)

式(7)中，Wj為θj的權(quán)重，將W1、W2、W3、W4、W5分別設(shè)定為5、4、3、2、1，計(jì)算出各省份人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)Hstruc，Hstruc數(shù)值越大意味著越高的人力資本結(jié)構(gòu)高級化程度，反之越低。

3.數(shù)據(jù)來源與描述性分析

囿于數(shù)據(jù)可得性，本文以我國除西藏以外30個(gè)省區(qū)市2003—2018年面板數(shù)據(jù)為研究樣本，文中所涉及變量的原始測算數(shù)據(jù)來源于《中國人口統(tǒng)計(jì)年鑒》、國研網(wǎng)對外貿(mào)易數(shù)據(jù)庫以及國泰安數(shù)據(jù)庫，表2列出了各變量的統(tǒng)計(jì)性描述。

表2 各變量的統(tǒng)計(jì)性描述(N=527)

四、實(shí)證檢驗(yàn)和分析

1.基準(zhǔn)回歸

基準(zhǔn)回歸使用固定效應(yīng)模型對中國人力資本結(jié)構(gòu)高級化是否推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，回歸結(jié)果如表3所示。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表3列(1)-(4)逐步回歸結(jié)果顯示人力資本結(jié)構(gòu)高級化系數(shù)始終在1%水平上保持顯著，且控制變量的增加并不影響核心變量的顯著性，說明從全國層面來看，當(dāng)前我國人力資本結(jié)構(gòu)所呈現(xiàn)出的高級化演進(jìn)過程能夠有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，這驗(yàn)證了本文的假設(shè)1。人力資本結(jié)構(gòu)高級化是高級人力資本逐漸取代初級人力資本并占據(jù)主體地位的人力資本結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)調(diào)整過程，這一動(dòng)態(tài)過程促進(jìn)形成新要素稟賦優(yōu)勢，帶來的要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換效應(yīng)將直接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文圍繞基準(zhǔn)回歸結(jié)果中可能出現(xiàn)的變量測算、極端值樣本和內(nèi)生性問題等方面的估計(jì)偏誤進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果如表4列(1)-(4)所示。

第二，考慮樣本偏差。由于直轄市在經(jīng)濟(jì)規(guī)模、體系及人口分布等方面與其他省份存在較大差異，為了消除此類非隨機(jī)性對回歸結(jié)果的影響，在樣本中剔除4個(gè)直轄市的數(shù)據(jù)以檢驗(yàn)計(jì)量結(jié)果的穩(wěn)健性，結(jié)果如表4列(3)所示。剔除北京、上海、天津、重慶四個(gè)直轄市樣本后，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的系數(shù)和顯著性未發(fā)生明顯改變，說明在剔除直轄市樣本后，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的回歸結(jié)果依然穩(wěn)健。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

第三，考慮到變量存在內(nèi)生性問題，人力資本結(jié)構(gòu)高級化與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級兩個(gè)變量之間存在較強(qiáng)的雙向因果關(guān)系，人力資本結(jié)構(gòu)高級化會(huì)影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需求變化也會(huì)影響人力資本結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程。本文參考戴魁早等的做法[23]，選取2003—2018年各省(市)的高校數(shù)量(與個(gè)體變化有關(guān))和前兩期全國高校畢業(yè)生數(shù)(與時(shí)間有關(guān))的交互項(xiàng)作為人力資本結(jié)構(gòu)高級化的工具變量。一方面，地區(qū)高校數(shù)量影響著該地區(qū)接受過高等教育程度人力資本的輸出量，進(jìn)而影響到該地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程，滿足相關(guān)性要求；另一方面，地區(qū)成立高校是由教育部認(rèn)定，因此地區(qū)高校數(shù)量相對于被解釋變量是外生的，滿足排他性約束。因此，本文選取地區(qū)高校數(shù)量和前兩期全國高校畢業(yè)生數(shù)的交互項(xiàng)為工具變量，對模型重新進(jìn)行兩階段最小二乘法2SLS回歸，同時(shí)對所選擇的工具變量進(jìn)行不可識別檢驗(yàn)和弱工具變量檢驗(yàn);工具變量合理性檢驗(yàn)顯示分別在1%和10%的水平上拒絕原假設(shè)，驗(yàn)證了選擇工具變量的合理性。回歸結(jié)果如表4列(4)所示，人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)系數(shù)符號和顯著性水平同樣與基準(zhǔn)回歸保持一致，因此在考慮了模型潛在的內(nèi)生性后，本文的計(jì)量結(jié)果依然穩(wěn)健。

3.機(jī)制檢驗(yàn)

為了更深入地理解人力資本結(jié)構(gòu)高級化與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的內(nèi)在聯(lián)系，驗(yàn)證前文提出的人力資本結(jié)構(gòu)高級化影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的理論機(jī)制，本文參考溫忠麟和葉寶娟的中介效應(yīng)模型檢驗(yàn)思路[42]，構(gòu)建如式(8)-(10)所示中介效應(yīng)遞歸模型：

ln Ind_Upit=β0+β1lnHSTRUCit+θXit+φi+εit，

(8)

lnMit=γ0+γ1lnHSTRUCit+θXit+φi+εit，

(9)

ln Ind_Upit=λ0+λ1lnHSTRUCit+λ2lnMit+θXit+φi+εit。

(10)

其中，M表示中介變量，本文從研發(fā)投入效應(yīng)、城鎮(zhèn)化效應(yīng)以及消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)三個(gè)方面加以考慮，其他變量定義同式(1)。第一，對于研發(fā)投入(R&D)的量化。本文借鑒李靜等的方法[43]用各省市的研發(fā)投入占GDP的比重來反映各省市研發(fā)投入(R&D)的強(qiáng)度，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和國泰安數(shù)據(jù)庫。第二，對于城鎮(zhèn)化(URB)的量化。城鎮(zhèn)化水平的提升，是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口不斷向第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程，由于我國常住城鎮(zhèn)人口與戶籍城鎮(zhèn)人口存在差異，本文用常住城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎貋矶攘?，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和國泰安數(shù)據(jù)庫。第三，對于消費(fèi)升級(UPCONSU)的量化。借鑒謝小平的方法[44]采用各省市非食品消費(fèi)支出與消費(fèi)性總支出的比值分別計(jì)算出城鎮(zhèn)與農(nóng)村的消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級水平，并根據(jù)城鄉(xiāng)人口比重進(jìn)行賦值加權(quán)，得到分省層面的消費(fèi)升級水平(UPCONSU)指標(biāo)，數(shù)值越大代表地區(qū)消費(fèi)升級水平越高，測量數(shù)據(jù)來源于國泰安數(shù)據(jù)庫。前文基準(zhǔn)回歸已經(jīng)給出了式(8)的回歸結(jié)果，這里只呈現(xiàn)式(9)和式(10)的回歸結(jié)果，見表5。表5顯示無論是研發(fā)投入效應(yīng)還是城鎮(zhèn)化效應(yīng)或是消費(fèi)升級效應(yīng)的第2步檢驗(yàn)系數(shù)γ1和λ2均顯著，且兩種中介效應(yīng)檢驗(yàn)的第3步中的人力資本結(jié)構(gòu)高級化的系數(shù)λ1亦顯著，參考溫忠麟和葉寶娟的做法[42]，檢驗(yàn)結(jié)果說明人力資本結(jié)構(gòu)高級化的三種中介效應(yīng)都存在，第4步Sobel檢驗(yàn)不需要再進(jìn)行。

表5 機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

第一，表5列(1)和(2)顯示了研發(fā)投入中介效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果，列(1)顯示人力資本結(jié)構(gòu)高級化系數(shù)為正且在5%水平上顯著，表明人力資本結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程有效推動(dòng)了研發(fā)投入；列(2)的回歸結(jié)果顯示研發(fā)投入對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的估計(jì)系數(shù)在10%的水平上顯著為正，說明研發(fā)投入是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要因素；此外，列(2)中人力資本結(jié)構(gòu)高級化的系數(shù)也顯著為正，且系數(shù)值小于基準(zhǔn)回歸系數(shù)，這驗(yàn)證了人力資本結(jié)構(gòu)高級化通過促進(jìn)研發(fā)投入從而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的假設(shè)。第二，表5列(3)和(4)顯示了城鎮(zhèn)化中介效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果，列(3)顯示人力資本結(jié)構(gòu)高級化系數(shù)在1%水平上顯著為正，說明人力資本結(jié)構(gòu)高級化顯著促進(jìn)了城鎮(zhèn)化；進(jìn)一步觀察列(4)的結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的估計(jì)系數(shù)在1%的水平上顯著為正，說明城鎮(zhèn)化是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要因素；此外，列(4)中人力資本結(jié)構(gòu)高級化的系數(shù)也顯著為正，且系數(shù)值小于基準(zhǔn)回歸系數(shù)，這驗(yàn)證了人力資本結(jié)構(gòu)高級化通過促進(jìn)城鎮(zhèn)化從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的假設(shè)。第三，表5列(5)和(6)顯示了消費(fèi)升級中介效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果，列(5)顯示人力資本結(jié)構(gòu)高級化系數(shù)在10%水平上顯著為正，說明人力資本結(jié)構(gòu)高級化顯著促進(jìn)了消費(fèi)升級；進(jìn)一步觀察列(6)的結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)消費(fèi)升級對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的估計(jì)系數(shù)在1%的水平上顯著為正，說明消費(fèi)升級是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要因素；此外，列(6)中人力資本結(jié)構(gòu)高級化的系數(shù)也顯著為正，且系數(shù)值小于基準(zhǔn)回歸系數(shù)，這驗(yàn)證了人力資本結(jié)構(gòu)高級化通過促進(jìn)消費(fèi)升級從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的假設(shè)。

綜上，理論機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果證實(shí)了人力資本結(jié)構(gòu)高級化可以通過研發(fā)投入、城鎮(zhèn)化和消費(fèi)升級三種中介效應(yīng)間接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，這驗(yàn)證了前文的假設(shè)2。根據(jù)溫忠麟、葉寶娟的測算方法[42]，使用γ1*λ2/β1計(jì)算中介效應(yīng)占比，可以發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入效應(yīng)、城鎮(zhèn)化效應(yīng)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)占總效應(yīng)的比重分別為10.61%、42.52%和26.36%，表明人力資本結(jié)構(gòu)高級化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的間接促進(jìn)作用中城鎮(zhèn)化渠道發(fā)揮著更為重要的作用。

4.進(jìn)一步分析

(1)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平異質(zhì)性。前文僅從均值角度檢驗(yàn)人力資本結(jié)構(gòu)高級化與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的關(guān)系，為了進(jìn)一步考察人力資本結(jié)構(gòu)高級化在不同產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平上的異質(zhì)性作用，本文選擇10%、25%、50%、75%和90%五個(gè)分位點(diǎn)，利用面板分位數(shù)回歸方法對式(1)進(jìn)行進(jìn)一步估計(jì)。表6列(1)-(5)展示了面板分位數(shù)回歸結(jié)果，結(jié)果顯示人力資本結(jié)構(gòu)高級化的回歸系數(shù)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的10%、25%、50%、75%和90%五個(gè)分位點(diǎn)上，始終在1%的顯著水平上為正，說明在不同產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平的省份中，人力資本結(jié)構(gòu)高級化均能夠有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，但隨著分位點(diǎn)提高，人力資本結(jié)構(gòu)高級化回歸系數(shù)在逐漸減小。可能的原因在于隨著地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平逐漸提升，高知識和技能人力資本作為生產(chǎn)投入要素持續(xù)的增加存在著邊際遞減作用。

表6 進(jìn)一步分析：異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

(2)區(qū)位異質(zhì)性。由于地理和要素稟賦差異等原因，我國東中西部之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平存在巨大區(qū)域差異。基準(zhǔn)回歸難以全面反映出人力資本結(jié)構(gòu)高級化影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的區(qū)域間差異，因此，本文擬構(gòu)建區(qū)位特征虛擬變量(REGION)，東部區(qū)域省份和中西部區(qū)域省份分別賦值為1和0，同人力資本結(jié)構(gòu)高級化變量組成交互項(xiàng)，來驗(yàn)證可能存在的區(qū)位異質(zhì)性。同時(shí)為了減少多重共線性的影響，對非虛擬變量的交互項(xiàng)進(jìn)行了去中心化處理，代入式(1)進(jìn)行回歸，結(jié)果如表6中列(6)所示。實(shí)證結(jié)果顯示人力資本結(jié)構(gòu)高級化與區(qū)位特征虛擬變量的交乘項(xiàng)回歸系數(shù)為負(fù)但不顯著，而人力資本結(jié)構(gòu)高級化系數(shù)在1%水平上顯著為正，說明東部區(qū)域人力資本結(jié)構(gòu)高級化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)作用同中西部地區(qū)并不存在顯著差異?？赡茉蛟谟跂|部區(qū)域人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平雖然較中西部地區(qū)高，但產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果表明隨著地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平提升，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)作用呈現(xiàn)邊際遞減的變化特征，因而東部區(qū)域雖然擁有更高級的人力資本結(jié)構(gòu)，但對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)作用并沒有表現(xiàn)出同中西部區(qū)域顯著的差異。

五、主要結(jié)論與政策啟示

本文對人力資本結(jié)構(gòu)高級化與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的關(guān)系進(jìn)行了機(jī)制探討和實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果表明中國人力資本結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程顯著推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，這一結(jié)論在考慮了測度指標(biāo)測算差異、樣本差異及相關(guān)內(nèi)生性問題后仍然成立。機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果證實(shí)這種推動(dòng)作用除要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的直接影響外，還主要通過研發(fā)投入效應(yīng)、城鎮(zhèn)化效應(yīng)和消費(fèi)升級效應(yīng)實(shí)現(xiàn)，且城鎮(zhèn)化效應(yīng)發(fā)揮著最重要的作用。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，隨著地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平提升，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)作用呈現(xiàn)邊際遞減的變化特征，同時(shí)人力資本結(jié)構(gòu)高級化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)作用并不存在區(qū)域差異。

本文的研究結(jié)論對推動(dòng)人力資本結(jié)構(gòu)高級化并以此促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有以下政策啟示：第一，應(yīng)繼續(xù)實(shí)施人才強(qiáng)國等戰(zhàn)略，繼續(xù)加大教育科研投入，進(jìn)一步提升人力資本質(zhì)量。當(dāng)前，隨著國家普及義務(wù)教育和高等教育擴(kuò)招，我國人口平均受教育年限得到較大提高，但人口結(jié)構(gòu)中受過高等教育的人口比例還遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家，這就要求中國高等教育發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)突出創(chuàng)新型人才培養(yǎng)目標(biāo)，由“規(guī)模擴(kuò)大”向“質(zhì)量提升”轉(zhuǎn)變，不斷提高人力資本質(zhì)量，挖掘和發(fā)揮人力資本結(jié)構(gòu)高級化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的支撐性作用。第二，各地方政府在制定人才培養(yǎng)和引進(jìn)政策時(shí)，要注重地方的人才政策同產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)創(chuàng)新政策的協(xié)調(diào)和配合，出臺(tái)企業(yè)研發(fā)的政府補(bǔ)貼和補(bǔ)助政策，促進(jìn)人力資本結(jié)構(gòu)與技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)匹配，充分釋放人力資本結(jié)構(gòu)高級化過程帶來的人才紅利，在產(chǎn)業(yè)和人才的良性互動(dòng)中促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。第三，各地方政府應(yīng)建立有效的人力資本市場，完善按要素貢獻(xiàn)分配的收入分配制度，改善消費(fèi)環(huán)境，釋放高層次人力資本的潛在消費(fèi)需求，培育國內(nèi)強(qiáng)大的中高端消費(fèi)市場，努力消除抑制消費(fèi)釋放的相關(guān)因素，發(fā)揮消費(fèi)升級對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的引領(lǐng)作用。第四，各地方政府要更加深入地推進(jìn)市場化改革，尊重經(jīng)濟(jì)發(fā)展和要素流動(dòng)規(guī)律，破除制約人才流動(dòng)和發(fā)展的體制障礙，從開放空間到權(quán)利賦能，加快新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，充分釋放高層次人力資本潛能，實(shí)現(xiàn)高層次人力資本供給增長和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的良性互動(dòng)。