改革開放以來研究生導(dǎo)師隊伍建設(shè)政策工具選擇與運用的研究

時艷芳

專題研究

改革開放以來研究生導(dǎo)師隊伍建設(shè)政策工具選擇與運用的研究

時艷芳

導(dǎo)師隊伍是影響研究生教育質(zhì)量的關(guān)鍵要素，政策是政府影響甚至決定導(dǎo)師行為的重要力量，政策工具是政策意圖轉(zhuǎn)變?yōu)檎哌^程和結(jié)果的前提和保障。借鑒政策工具理論，結(jié)合政策內(nèi)容，考慮政策變遷過程，構(gòu)建政策工具、政策內(nèi)容和時間維度的三維分析框架。運用該框架對改革開放以來國家層面出臺的45份研究生教育政策文本中涉及導(dǎo)師的部分進行分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)政策工具運用類型多樣、政策工具選用較合理，但也存在某些政策工具過度運用不利于導(dǎo)師隊伍長遠(yuǎn)發(fā)展的問題。為更好地發(fā)揮政策工具對研究生導(dǎo)師發(fā)展的促進作用，應(yīng)提高政策決策者運用政策工具的能力，提升研究生培養(yǎng)單位落實政策的水平。

研究生導(dǎo)師；政策工具；政策內(nèi)容；時間維度

導(dǎo)師是提高研究生教育質(zhì)量的關(guān)鍵，但近年來師德師風(fēng)敗壞、學(xué)術(shù)不端等問題頻發(fā)，嚴(yán)重影響了研究生培養(yǎng)質(zhì)量。為此，政府出臺了一系列政策以規(guī)范導(dǎo)師行為，尤以2020年《研究生導(dǎo)師指導(dǎo)行為準(zhǔn)則》為代表，為導(dǎo)師行為提出“十不得”。政策是政府引導(dǎo)和規(guī)范導(dǎo)師隊伍的主要方式，“政策工具通過把政府的資源帶入到為政治目標(biāo)的服務(wù)中來發(fā)揮作用”[1]318。鑒于此，分析建設(shè)導(dǎo)師隊伍的政策工具，既能透視政策工具的主題和演變，又能審視政策工具選擇與運用中的問題，進而為政府更好地選用政策工具提供參考，為導(dǎo)師隊伍建設(shè)厘清方向，為研究生教育質(zhì)量提升貢獻力量。

王戰(zhàn)軍等將改革開放以來的研究生教育分為恢復(fù)與初創(chuàng)（1978—1990年）、搞活與放權(quán)（1991—1998年）和服務(wù)與提升（1999年—）三階段[2]。王梅等基于政策工具分析了我國研究生教育改革政策的變遷[3]。包水梅等基于政策文本探析了導(dǎo)師專業(yè)發(fā)展的任職標(biāo)準(zhǔn)和崗位職責(zé)[4]。以上關(guān)于研究生教育發(fā)展歷程的研究提供了篩選政策的參照，關(guān)于導(dǎo)師任職標(biāo)準(zhǔn)、崗位職責(zé)及遴選過程的分析為確定政策內(nèi)容提供了借鑒。基于此，本文分析我國研究生導(dǎo)師隊伍建設(shè)中的政策工具，試圖回答政府采取了哪些政策工具，這些政策工具和政策目標(biāo)及內(nèi)容的匹配度如何，政策工具在不同歷史階段是否存在差異等問題。

一、研究設(shè)計

（一）文本選擇

我國研究生教育擁有悠久的實踐史，但蓬勃發(fā)展始于改革開放。1977年，《關(guān)于高等學(xué)校招收研究生的意見》的頒布，標(biāo)志著開始恢復(fù)研究生教育，并于1978年開始招生。1980年的《中華人民共和國學(xué)位條例》和1981年的《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》的頒布，標(biāo)志著我國學(xué)位制度的正式確立，研究生教育開始走向制度化。據(jù)此將選擇政策文本的時間起點定為1978年，即改革開放以來研究生教育政策中關(guān)于導(dǎo)師隊伍建設(shè)的內(nèi)容。

對政策文本的選擇遵循以下原則：①國家層面的文件；②以研究生教育政策為主，以教師政策為輔；③涉及導(dǎo)師、研究生指導(dǎo)教師、學(xué)術(shù)隊伍等詞語的內(nèi)容均包括在內(nèi)；④研究生包括碩士生和博士生。共選取對導(dǎo)師發(fā)展具有重要影響的文件45份。

（二）分析框架

借鑒政策工具理論，結(jié)合政策內(nèi)容，考慮政策變遷過程，構(gòu)建政策工具、政策內(nèi)容和時間維度的三維分析框架。

1.政策工具維度

陳學(xué)飛等人將政策工具分為權(quán)威、激勵、象征與勸誡、能力建設(shè)、系統(tǒng)變革和學(xué)習(xí)工具等[1]323。由于學(xué)習(xí)工具的過程性，一般不體現(xiàn)在政策中，所以，選取權(quán)威、激勵、象征與勸誡、能力建設(shè)和系統(tǒng)變革工具進行分析。

權(quán)威工具指禁止、要求、許可、評估，前提假設(shè)是即使沒有切實的回報，政策對象也會按照政策要求行動，期待的行為是服從。評估作為一種管理手段，分析中將其作為權(quán)威工具。該工具主要通過規(guī)范導(dǎo)師行為達(dá)到政策目標(biāo)。

激勵工具主要依靠獎賞、授權(quán)和制裁等誘導(dǎo)遵從，假定個體追求利益最大化，如果得不到到鼓勵或回報，就不會采取政策要求的行動。該工具主要通過授權(quán)激發(fā)導(dǎo)師積極性，促進研究生教育發(fā)展。

象征和勸誡工具主要通過基本原理、標(biāo)簽和勸誡等達(dá)成政策目標(biāo)。人們是否采取與政策匹配的行動是基于他們的信念。如果政策要求與目標(biāo)群體的價值一致，他們就傾向于采取行動。該工具主要通過基本原理促進導(dǎo)師的價值認(rèn)同。

能力建設(shè)工具為個體和群體決策提供培訓(xùn)、教育、資源和信息等，假定目標(biāo)群體能得到正確的信息并擁有必要的資源就有動機參與活動。該工具著眼未來，主要通過提供資源、培訓(xùn)等促進導(dǎo)師專業(yè)成長。

系統(tǒng)變革是政府權(quán)威向個人和機構(gòu)的轉(zhuǎn)移，借助新設(shè)機構(gòu)或轉(zhuǎn)移權(quán)威實現(xiàn)權(quán)力的再分配。變革的動力是現(xiàn)有組織無法回應(yīng)環(huán)境中的變化，希冀通過組織變革，傳遞公共服務(wù)。

2.政策內(nèi)容維度

參考教師政策內(nèi)容，結(jié)合實際，將導(dǎo)師隊伍建設(shè)的內(nèi)容分為崗前遴選和在崗職責(zé)。1995年，國務(wù)院學(xué)位委員會下發(fā)《關(guān)于改革博士生指導(dǎo)教師審核辦法的通知》，將博士生指導(dǎo)教師審核權(quán)由國務(wù)院下放到主管單位和培養(yǎng)單位，規(guī)定了審核程序和任職資格。2019年，教育部辦公廳《關(guān)于進一步規(guī)范和加強研究生培養(yǎng)管理的通知》，提出導(dǎo)師既要做學(xué)術(shù)訓(xùn)導(dǎo)人，更要做人生引路人，從學(xué)術(shù)和思想兩方面對導(dǎo)師提出要求?；诖?，將政策內(nèi)容細(xì)化為任職資格、遴選程序、學(xué)術(shù)發(fā)展、學(xué)術(shù)指導(dǎo)和立德樹人。

3.政策時間維度

1978年恢復(fù)研究生招生，導(dǎo)師隊伍建設(shè)政策主要任務(wù)是遴選合格的導(dǎo)師，不斷細(xì)化對其學(xué)術(shù)水平和職稱資格的要求。1992年《研究生教育和學(xué)位工作“八五”計劃和十年規(guī)劃要點》頒布，政策重心轉(zhuǎn)向提升導(dǎo)師隊伍的學(xué)術(shù)水平和指導(dǎo)能力。為進一步提升研究生教育質(zhì)量，2006年《關(guān)于進行研究生培養(yǎng)機制改革試點的通知》開啟了培養(yǎng)機制改革的試點工作，開始落實導(dǎo)師負(fù)責(zé)制。2014年《關(guān)于加強學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》的出臺，表明政府開始加強對導(dǎo)師的激勵與問責(zé)?；诖?，將導(dǎo)師隊伍建設(shè)分為要求和賦權(quán)期（1978—1991年）、能力建設(shè)期（1992—2005年）、機制改革期（2006—2013年）和監(jiān)督評估期（2014年—）。

（1）要求和賦權(quán)期（1978—1991年）。該階段我國研究生教育的主要任務(wù)是恢復(fù)和調(diào)整，有關(guān)政策對導(dǎo)師更多是提出基本任職要求。1980年《中華人民共和國學(xué)位條例》和1981年《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》規(guī)定學(xué)位評定委員會和學(xué)位論文答辯委員會成員的職稱資格和職責(zé)，賦予其在研究生教育中的權(quán)利。1981年《關(guān)于審定學(xué)位授予單位的原則和辦法》對碩士生導(dǎo)師和博士生導(dǎo)師的學(xué)術(shù)水平和職稱資格做了全面、有區(qū)分的要求。

（2）能力建設(shè)期（1992—2005年）。在前期發(fā)展基礎(chǔ)上，研究生教育重心轉(zhuǎn)向質(zhì)量，開始重視導(dǎo)師學(xué)術(shù)水平和指導(dǎo)能力的提升。1992年《研究生教育和學(xué)位工作“八五”計劃和十年規(guī)劃要點》中提到：“大力加強研究生指導(dǎo)教師隊伍建設(shè)……加強學(xué)術(shù)梯隊建設(shè)……提倡指導(dǎo)教師與有關(guān)實際部門的高職稱人員定期交流或互相兼職”等[5]。

（3）機制改革期（2006—2013年）。為了進一步提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量，激活培養(yǎng)單位的活力，2006年《關(guān)于進行研究生培養(yǎng)機制改革試點的通知》啟動了“以完善科學(xué)研究為主導(dǎo)的導(dǎo)師負(fù)責(zé)制和資助制為核心的研究生培養(yǎng)機制改革試點”[6]。2013年《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》進一步明確“導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人”“健全以導(dǎo)師為第一責(zé)任人的責(zé)權(quán)機制[7]，全面實現(xiàn)導(dǎo)師責(zé)任制。

（4）監(jiān)督評估期（2014年—）。在推進研究生培養(yǎng)機制改革過程中，政府逐步轉(zhuǎn)變職能，加強宏觀管理。2014年《關(guān)于加強學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》提到“制訂導(dǎo)師考核評價辦法、交流與培訓(xùn)辦法以及激勵與問責(zé)制”等[8]。2018年《關(guān)于全面落實研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)的意見》、2020年《關(guān)于加強博士生導(dǎo)師崗位管理的若干意見》、2020年《研究生導(dǎo)師指導(dǎo)行為準(zhǔn)則》等都圍繞加強導(dǎo)師隊伍建設(shè)、規(guī)范導(dǎo)師指導(dǎo)行為展開。

4.分析框架的建構(gòu)

如圖1所示，建構(gòu)以政策工具為X軸、以政策內(nèi)容為Y軸、以時間維度為Z軸的三維研究生導(dǎo)師政策分析框架。

（三）文本編碼

編碼的科學(xué)性直接影響分析結(jié)果。在編碼程序上，首先，按照時間統(tǒng)一編號45份文件。其次，篩選和導(dǎo)師相關(guān)的內(nèi)容，匯總到一個文件中并標(biāo)明政策編號和名稱。再次，確定分析單元，“分析單元是政策內(nèi)容量化分析中最重要也是最小的元素，可以是獨立的字、詞、句、段落等”[9]。以分句為基本單位，對內(nèi)容逐條分析，如一個分句涉及多個政策工具，則多次編碼。最后，組合文件編號、政策工具和政策內(nèi)容，繪制編碼表，如1-1-1-1表示第一個文件中權(quán)威工具之禁止，針對的是任職資格。在編碼信效度上，一方面通過間隔性、重復(fù)性地對同一文件編碼，提升信度；另一方面，對發(fā)表在《教育理論與實踐》《研究生教育研究》等期刊上運用政策工具分析的政策文件編碼，通過練習(xí)提高效度。同時邀請一名博士生同學(xué)對《關(guān)于進行研究生培養(yǎng)機制改革試點的通知》進行編碼，通過商討達(dá)成共識。

二、對研究生導(dǎo)師政策工具的運用分析

（一）政策工具的整體運用情況

由表1可見，政府政策工具以權(quán)威工具為主，使用頻次高達(dá)196次，遠(yuǎn)高于激勵（82次）、能力建設(shè)（74次）、象征與勸誡（44次）和系統(tǒng)變革工具（15次）。其中，權(quán)威工具以要求和評估為主，尚未用到許可工具；激勵工具中授權(quán)高于獎勵和制裁，后兩者使用較為均衡；象征與勸誡工具以基本原理為主，較少使用標(biāo)簽工具；能力建設(shè)工具以資源和培訓(xùn)為主，教育工具運用較少；系統(tǒng)變革主要依托權(quán)威轉(zhuǎn)移，沒有提及設(shè)立新機構(gòu)。在政策內(nèi)容上，學(xué)術(shù)指導(dǎo)（219次）最受關(guān)注，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其后的立德樹人（68次）等內(nèi)容。

政府對不同的政策內(nèi)容采取不同的政策工具組合，在任職資格、學(xué)術(shù)指導(dǎo)和立德樹人方面主要運用權(quán)威工具中的要求。借用系統(tǒng)變革中的權(quán)威轉(zhuǎn)移推動遴選程序的變革，下放博士生導(dǎo)師的審核權(quán)。在促進導(dǎo)師隊伍學(xué)術(shù)水平提升上，主要政策工具是提供資源。在對導(dǎo)師隊伍的思想道德、學(xué)術(shù)水平、學(xué)位資格等提出具體要求的基礎(chǔ)上遴選導(dǎo)師，對獲得資格的導(dǎo)師賦予相應(yīng)的權(quán)利。借助權(quán)威工具對導(dǎo)師隊伍的立德樹人職責(zé)提出要求。

圖1 研究生導(dǎo)師政策分析框架

表1 研究生導(dǎo)師隊伍建設(shè)政策工具整體運用情況 單位：次

（二）政策工具在政策內(nèi)容中的運用

研究生教育在不同時期面臨不同的任務(wù)，政策工具呈現(xiàn)為政策內(nèi)容和時間序列的函數(shù)。

1.要求和賦權(quán)期（1978—1991年）

我國制度化研究生教育起步較晚，缺少經(jīng)驗支撐、缺乏制度規(guī)范、缺少學(xué)術(shù)積累，尤其在經(jīng)歷“文革”后，人才斷層現(xiàn)象嚴(yán)重。這一時期主要任務(wù)是培養(yǎng)師資以充實高校和科研機構(gòu)的學(xué)術(shù)和科研力量。以培養(yǎng)碩士生為主，僅有少數(shù)單位的部分學(xué)術(shù)帶頭人培養(yǎng)博士生[10]。這一時期導(dǎo)師隊伍建設(shè)有關(guān)政策的首要任務(wù)是遴選數(shù)量充足、質(zhì)量合格的導(dǎo)師，吸引他們參與到研究生教育中，對導(dǎo)師的學(xué)術(shù)發(fā)展和學(xué)術(shù)指導(dǎo)過程關(guān)注較少。主要運用權(quán)威工具中的要求和激勵工具中的授權(quán)，規(guī)定導(dǎo)師任職資格，規(guī)范導(dǎo)師學(xué)術(shù)指導(dǎo)責(zé)任，在遴選和聘任基礎(chǔ)上，賦予其在研究生教育中的話語權(quán)。雖然運用了加強導(dǎo)師隊伍建設(shè)、幫助導(dǎo)師發(fā)展等能力建設(shè)工具，但多為一筆帶過。

1981年《關(guān)于審定學(xué)位授予單位的原則和辦法》對導(dǎo)師的學(xué)術(shù)水平和職稱資格提出明確規(guī)定。1982年《關(guān)于招收攻讀博士學(xué)位研究生的暫行規(guī)定》要求每個指導(dǎo)教師每屆最多招收兩名博士生。1984年《關(guān)于在部分全國高等重點院校試辦研究生院的幾點意見》提及“嚴(yán)格遴選研究生的指導(dǎo)教師，加強導(dǎo)師隊伍的建設(shè)”[11]。1985年《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》提到“有條件的學(xué)校，教學(xué)任務(wù)較重的副教授以上的教師今后每５年中應(yīng)有１年時間專門用來進修、從事科學(xué)研究和進行學(xué)術(shù)交流”[12]。這一時期導(dǎo)師隊伍建設(shè)政策工具使用情況見表2。

2.能力建設(shè)期（1992—2005年）

隨著研究生教育重心向質(zhì)量的轉(zhuǎn)移，促進導(dǎo)師發(fā)展成為導(dǎo)師隊伍建設(shè)的政策重心，最明顯的特征是導(dǎo)師的遴選程序和學(xué)術(shù)發(fā)展進入政策視野。在研究生導(dǎo)師遴選工作中，主要采取系統(tǒng)變革政策工具，完成審核權(quán)向?qū)W位授予單位的轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)權(quán)力的重新分配。該項改革的宗旨是“發(fā)揮省級學(xué)位委員會對本地區(qū)學(xué)位與研究生教育的統(tǒng)籌權(quán)”[13]，落實培養(yǎng)單位的自主權(quán)，提高導(dǎo)師隊伍和實踐需求的吻合度，進而提升研究生教育質(zhì)量。在變革過程中，綜合運用了提出要求、進行獎勵、提供資源、開展培訓(xùn)、闡述基本原理等政策工具提升導(dǎo)師的學(xué)術(shù)水平。

施維[15]等發(fā)現(xiàn)，烏靈膠囊聯(lián)合地西泮對神經(jīng)性耳鳴具有較好療效，其應(yīng)用前景廣闊。張盾[16]采用鹽酸呱替啶聯(lián)合地西泮靜脈推注在高齡患者ERCP操作中的使用比較安全。陳雄顏[17]還發(fā)現(xiàn)尼莫地平聯(lián)合地西泮無藥物配伍禁忌，協(xié)同效果顯著，能顯著改善偏頭痛患者癥狀，且無明顯不良反應(yīng)，整體療效優(yōu)于單一尼莫地平用藥。梁蔓逸等[18]研究發(fā)現(xiàn)，地西泮與嗎啡硝普鈉聯(lián)用治療急性主動脈夾層患者，能夠有效控制患者血壓、心率水平，降低死亡率。

我國在學(xué)位制度創(chuàng)立之初，對碩士生導(dǎo)師和博士生導(dǎo)師實行不同的審批辦法，學(xué)位授予單位自行審核碩士生指導(dǎo)教師，國家統(tǒng)一審核博士生指導(dǎo)教師。從1981年至1995年，國務(wù)院共審核五批、8043名博士生指導(dǎo)教師。這套集中統(tǒng)一的審核辦法，對保證博士生的培養(yǎng)質(zhì)量，建立完備的博士生培養(yǎng)制度起到了重要作用。1992年《研究生教育和學(xué)位工作“八五”計劃和十年規(guī)劃要點》提出“在部分學(xué)科和少數(shù)單位試行博士生指導(dǎo)教師審核辦法的改革”[14]，標(biāo)志著我國開始下放博士生指導(dǎo)教師審核權(quán)。1993年《中國教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》指出“加強質(zhì)量監(jiān)督和評估制度”[15]，標(biāo)志著政府從直接管理者向間接管理者轉(zhuǎn)變。評估作為一種權(quán)威工具得到越來越多的運用。1995年《關(guān)于改革博士生指導(dǎo)教師審核辦法的通知》，明確了“博士生指導(dǎo)教師是一個重要的工作崗位而不是教授中的一個固定層次和榮譽稱號”這一基本原理，確定了導(dǎo)師崗位制[15]，有利于避免功利化和級別化傾向。1999年《關(guān)于進一步下放博士生指導(dǎo)教師審批權(quán)的通知》規(guī)定“將博士生指導(dǎo)教師審核權(quán)下放給全部博士學(xué)位授予單位”[16]，至此，研究生導(dǎo)師審核工作改革完成。這一時期導(dǎo)師隊伍建設(shè)政策工具使用情況見表3。

表2 1978—1991年研究生導(dǎo)師隊伍建設(shè)政策工具運用情況 單位：次

3.機制改革期（2006—2013年）

經(jīng)過20多年的快速發(fā)展，我國基本建立了學(xué)科齊全、類型多樣的研究生培養(yǎng)體系，但“研究生教育質(zhì)量尤其是博士生教育質(zhì)量不盡如人意也成為不爭的事實”[17]。2006年教育部推動部分高校開展研究生培養(yǎng)機制改革試點工作，研究生教育進入從宏觀向微觀、從外部向內(nèi)部，探索導(dǎo)師負(fù)責(zé)制的關(guān)鍵期。導(dǎo)師負(fù)責(zé)制的核心是賦予導(dǎo)師全過程、全方位自主權(quán)，重塑政府、培養(yǎng)單位和導(dǎo)師在研究生教育中的權(quán)責(zé)關(guān)系。政府借助系統(tǒng)變革工具，綜合運用權(quán)威、激勵、象征與勸誡、能力建設(shè)等多種工具，加強對導(dǎo)師學(xué)術(shù)指導(dǎo)和立德樹人的要求，為導(dǎo)師發(fā)展提供支持，推動落實導(dǎo)師負(fù)責(zé)制。值得注意的是，該階段專業(yè)學(xué)位研究生教育擴大招生規(guī)模，增加對導(dǎo)師隊伍實踐能力的要求，擴大導(dǎo)師隊伍的來源，但在政策工具的運用上未有明顯差別。

2006年，國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于進行研究生培養(yǎng)機制改革試點的通知》，在西安交通大學(xué)、華中科技大學(xué)和哈爾濱工業(yè)大學(xué)三所高校試行導(dǎo)師負(fù)責(zé)制。2007年試點高校擴大到17所，同年《全國研究生錄取工作的通知》提出強化研究生導(dǎo)師在復(fù)試中的責(zé)任，加大導(dǎo)師招生權(quán)。2009年《關(guān)于進一步做好研究生培養(yǎng)機制改革試點工作的通知》，主要針對部屬高校，明確指出指導(dǎo)教師對研究生培養(yǎng)全過程負(fù)有指導(dǎo)責(zé)任，在研究生的思想教育、科學(xué)道德等方面負(fù)有引導(dǎo)、示范和監(jiān)督責(zé)任[18]。在試點、推廣基礎(chǔ)上，《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》提出“大力推進研究生培養(yǎng)機制改革，建立以科學(xué)與工程技術(shù)研究為主導(dǎo)的導(dǎo)師責(zé)任制和導(dǎo)師項目資助制，推行產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合培養(yǎng)研究生的‘雙導(dǎo)師制’”[19]。2013年《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》提出鼓勵特色發(fā)展，構(gòu)建以研究生成長成才為中心的培養(yǎng)機制，健全以導(dǎo)師為第一責(zé)任人的責(zé)權(quán)機制[20]。至此，導(dǎo)師負(fù)責(zé)制試點完成，確立了導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)第一責(zé)任人的理念。這一時期導(dǎo)師隊伍建設(shè)政策工具使用情況見表4。

2014年以后為深化研究生培養(yǎng)體制機制改革，政府運用權(quán)威工具、激勵工具和能力建設(shè)工具，加強對導(dǎo)師隊伍的管理、引導(dǎo)和支持。這一時期最突出的變化是權(quán)威工具中的禁止和激勵工具中的制裁運用的出現(xiàn)和增加。導(dǎo)師負(fù)責(zé)制在加大導(dǎo)師責(zé)任和權(quán)利的同時，如果缺乏有效的監(jiān)督和制衡機制，必然出現(xiàn)權(quán)力泛化和異化等問題，如個別導(dǎo)師指導(dǎo)精力投入不足、指導(dǎo)方式不科學(xué)、質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)，甚至出現(xiàn)師德師風(fēng)失范問題。為此，國家在此期間連續(xù)出臺了多個文件規(guī)范導(dǎo)師行為，尤其是2020年《研究生導(dǎo)師指導(dǎo)行為準(zhǔn)則》，明確提出導(dǎo)師“十不得”，為導(dǎo)師的行為劃定底線。

表3 1992—2005年研究生導(dǎo)師隊伍建設(shè)政策工具運用情況 單位：次

表4 2006—2013年研究生導(dǎo)師隊伍建設(shè)政策工具運用情況 單位：次

4.監(jiān)督評估期（2014年—）

2014年《關(guān)于加強學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》第一次提到“對培養(yǎng)質(zhì)量出現(xiàn)問題的導(dǎo)師，視情況采取質(zhì)量約談、限招、停招等處理”等制裁[21]。2018年《關(guān)于全面落實研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)的意見》增加了“取消導(dǎo)師資格”“對有違反師德行為的，實行一票否決，并依法依規(guī)給予相應(yīng)處理”[22]。2020年《關(guān)于加強博士生導(dǎo)師崗位管理的若干意見》，將“取消導(dǎo)師資格”改為“退出導(dǎo)師崗位”，對師德失范者和違法違紀(jì)者，要嚴(yán)肅處理并對有關(guān)責(zé)任人予以追責(zé)問責(zé)[23]。2020年《關(guān)于進一步嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見》增加了“情節(jié)較重的，依法依規(guī)給予黨紀(jì)政紀(jì)處分”[24]。2020年《研究生導(dǎo)師指導(dǎo)行為準(zhǔn)則》提出“對情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的，一經(jīng)查實，要堅決清除出教師隊伍；涉嫌違法犯罪的移送司法機關(guān)處理”[25]?？梢?，政府對失范導(dǎo)師的制裁力度不斷加大。這一時期導(dǎo)師隊伍建設(shè)政策工具使用情況見表5。

綜上所述，在不同的發(fā)展階段，研究生導(dǎo)師隊伍建設(shè)的政策內(nèi)容和政策工具均發(fā)生變化。政策內(nèi)容從基本的崗前遴選到關(guān)鍵的學(xué)術(shù)能力再到“學(xué)”和“德”并重，政策工具隨政策內(nèi)容的變化而變化，從初期的權(quán)威和賦權(quán)經(jīng)歷系統(tǒng)變革再到權(quán)威、激勵和能力建設(shè)的綜合運用等。具體來說，在要求和賦權(quán)期，主要采用權(quán)威工具中的要求和激勵工具中的授權(quán)，規(guī)定導(dǎo)師任職資格，規(guī)范學(xué)術(shù)指導(dǎo)責(zé)任；在能力建設(shè)期，主要采取系統(tǒng)變革工具改革導(dǎo)師的遴選程序，運用提出要求、進行獎勵、提供資源、開展培訓(xùn)、闡述基本原理等促進導(dǎo)師的學(xué)術(shù)發(fā)展；在機制改革期，主要借助系統(tǒng)變革工具，同時運用權(quán)威、激勵、象征與勸誡、能力建設(shè)等多種工具，加強對導(dǎo)師學(xué)術(shù)指導(dǎo)和立德樹人要求，落實導(dǎo)師負(fù)責(zé)制；在監(jiān)督評估期，主要運用權(quán)威工具中的禁止、激勵工具中的制裁和能力建設(shè)中資源工具，以加強導(dǎo)師學(xué)術(shù)指導(dǎo)能力、提升導(dǎo)師立德樹人水平、促進導(dǎo)師學(xué)術(shù)發(fā)展、規(guī)范導(dǎo)師任職資格。

三、結(jié)論和建議

（一）結(jié)論

通過剖析研究生導(dǎo)師政策工具的整體運用情況及政策工具在不同時期針對政策內(nèi)容的使用情況，發(fā)現(xiàn)我國研究生導(dǎo)師隊伍建設(shè)政策工具運用類型多樣，政策工具較契合政策內(nèi)容，但存在某些政策工具過度運用、不利于導(dǎo)師隊伍長遠(yuǎn)發(fā)展的問題。

表5 監(jiān)督評估期（2014年—）研究生導(dǎo)師隊伍建設(shè)政策工具運用情況 單位：次

1.政策工具運用類型多樣

政策工具是政府賴以推行政策的手段，也是政府在實施政策時運用的實際方法[26]。不同的政策工具有不同的前提假設(shè)、問題域、預(yù)期效果等，綜合運用多種政策工具，往往能達(dá)到較好的效果。改革開放以來，政府采用的政策工具從單一走向綜合，日益豐富。在1978—1991年選用了5種政策工具，1992—2005年和2006—2013年均采用13種，2014至今選用12種政策工具。2006—2013年相比于1992—2005年，政府更加注重運用基本原理促進導(dǎo)師的價值認(rèn)同，運用評估工具加強對導(dǎo)師隊伍的引導(dǎo)管理。從2014年起，政府大量運用禁止、評估、制裁等工具，加大對違背師德行為的懲戒力度。

2.政策工具較契合政策內(nèi)容

政策工具運用是否恰當(dāng)，關(guān)鍵看其與政策內(nèi)容的匹配度?？傮w來說，研究生導(dǎo)師隊伍建設(shè)的政策工具選用較合理。從政策工具的運用上看，借用要求工具規(guī)定導(dǎo)師的任職資格、規(guī)范學(xué)術(shù)指導(dǎo)和加強立德樹人具有合理性，使用系統(tǒng)變革工具賦予培養(yǎng)單位自主權(quán)具有現(xiàn)實性，通過提供資源促進導(dǎo)師學(xué)術(shù)發(fā)展具有可行性，較少使用系統(tǒng)變革工具符合教育發(fā)展規(guī)律具有科學(xué)性。從政策工具運用的時序變遷來看，運用要求和授權(quán)完成發(fā)展初期的恢復(fù)任務(wù)，采用系統(tǒng)變革下放博士生導(dǎo)師的審核權(quán)，借用系統(tǒng)變革和授權(quán)推動導(dǎo)師責(zé)任制改革，利用要求、資源、禁止、制裁、評估等手段，加強對導(dǎo)師的監(jiān)督管理，具有適切性。

3.某些政策工具的過度運用不利于導(dǎo)師隊伍的長遠(yuǎn)發(fā)展

學(xué)術(shù)指導(dǎo)是導(dǎo)師和研究生在特定情境中的互動過程，具有個性化和靈活性等特點，如果過多地使用具有強制性的權(quán)威工具，會扼殺導(dǎo)師主動性、限制師生的行動空間。激勵工具發(fā)揮實效的前提是導(dǎo)師對獎勵的需求和對懲罰的排斥，而且獎懲形塑的行為往往難以持久。學(xué)術(shù)指導(dǎo)是導(dǎo)師憑借專業(yè)知識和能力，依托專業(yè)活動培養(yǎng)研究生的過程，如果忽略導(dǎo)師的能力建設(shè)，會制約研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提高。道德教育是協(xié)同合作的結(jié)果，是潛移默化的浸潤，是長期持久的過程，如果一味采取權(quán)威工具，不僅達(dá)不到效果，甚至?xí)m得其反。政府近來大量使用禁止和制裁等政策工具規(guī)約導(dǎo)師行為，雖然起到了一定的作用，但如果忽略內(nèi)在法則的建立，不但治標(biāo)不治本，而且可能帶來反抗。學(xué)術(shù)指導(dǎo)是導(dǎo)師的主要職責(zé)，但導(dǎo)師崗位責(zé)任的履行需要高標(biāo)準(zhǔn)的任職資格、高自主的遴選程序、高水平的學(xué)術(shù)發(fā)展保障，如果總是強調(diào)導(dǎo)師責(zé)任，忽略對導(dǎo)師發(fā)展條件的關(guān)注，則不利于導(dǎo)師更好地承擔(dān)責(zé)任。

（二）建議

政府運用政策工具一方面借助引導(dǎo)、規(guī)范，加強導(dǎo)師隊伍建設(shè)，另一方面通過強制、兜底，為導(dǎo)師隊伍建設(shè)提供保障。只有政策工具選用合適、運用得當(dāng)才能發(fā)揮作用，這既取決于政策決策者，也仰賴于研究生培養(yǎng)單位。

1.提升政策決策者運用政策工具的能力

首先，加深政策決策者對政策工具的理解。政策工具本身的性質(zhì)、特點、功能等是客觀的，但政策決策者對它們的理解及運用卻存在巨大差異。只有政策制定者深刻理解政策工具的內(nèi)涵，把握政策工具的特性，熟悉政策工具的實施條件，了解政策工具可能的選擇范圍，能夠預(yù)測政策工具的使用效果，才能選擇適切的政策工具。其次，促進政策決策者對政策目標(biāo)內(nèi)涵的領(lǐng)悟。政策工具選擇是否合適、運用是否恰當(dāng)、組合是否合理，關(guān)鍵是工具和目標(biāo)及內(nèi)容的匹配度。教育的旨?xì)w是面向生命、啟迪智慧，任何政策工具都要服務(wù)于這一長遠(yuǎn)目標(biāo)。所以，從目標(biāo)和工具的關(guān)系角度思考政策問題，有利于政策過程的改進和政策效果的達(dá)成。再次，激發(fā)政策決策者對政策工具政治性的反思。政策工具是政府有目的地影響社會的方式，是政策意圖轉(zhuǎn)變?yōu)檎哌^程和結(jié)果的前提和保障，政策工具的選擇、運用和效果是一個高度政治相關(guān)性的復(fù)雜過程。所以，反思政策工具所蘊含的政治性，關(guān)注未被預(yù)見的制度環(huán)境，才能超越社會文化的限制。

2.提高研究生培養(yǎng)單位落實政策的水平

首先，根據(jù)實際情況自主地選用政策工具。國家的宏觀政策偏重規(guī)范引導(dǎo)，而真正的能力建設(shè)則在培養(yǎng)單位。每個單位的發(fā)展歷程和水平、擁有的條件和資源、積淀的文化和制度、所處的環(huán)境和場域都不同。只有在對政府政策及所用的政策工具了解的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身的實際，充分發(fā)揮在導(dǎo)師隊伍建設(shè)中的自主權(quán)，才能更好地發(fā)揮政策工具的發(fā)展價值，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。其次，加強對象征與勸誡工具的運用。教育是提升生命質(zhì)量的過程，導(dǎo)師的育人過程是專業(yè)性、道德性和潛在性的結(jié)合。只有激發(fā)導(dǎo)師的內(nèi)在動力和學(xué)術(shù)使命、引導(dǎo)導(dǎo)師對政策價值的認(rèn)同和偏好，發(fā)揮自我約束機制，才能實現(xiàn)導(dǎo)師隊伍的持久發(fā)展。再次，注重政策工具的系統(tǒng)性和動態(tài)性。根據(jù)政策目標(biāo)和政策內(nèi)容的本質(zhì)追求，系統(tǒng)、動態(tài)地運用政策工具。既要避免僅從技術(shù)視角簡單地認(rèn)識和利用政策工具，帶著功利心態(tài)，采取周期短、見效快的工具，也要避免基于慣性、傳統(tǒng)做出選擇，消解政策工具的科學(xué)性。只有培養(yǎng)單位自主地貫徹國家政策，才能促進政策的有效落地和動態(tài)發(fā)展。

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時艷芳，四川師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院博士研究生，張家口學(xué)院講師，成都 620021。

10.16750/j.adge.2022.04.004

（責(zé)任編輯 劉俊起）