醫(yī)院科研人員科研誠信認知現(xiàn)狀調(diào)查與探討

□ 廖娟 LIAO Juan 王世民 WANG Shi-min 袁毅 YUAN Yi 楊柳 YANG Liu

科研誠信廣義指科研工作者要實事求是、不欺騙、不弄虛作假，還要恪守科學價值準則、科學精神以及科學活動的行為規(guī)范；狹義指在申報、開展或評審科研項目過程中應用誠實、可驗證的方法，提交的科研成果報告應遵守相關的規(guī)章、條例、準則和公認的職業(yè)規(guī)范或標準[1]。

近年來，學術界的科研誠信問題屢亮紅燈，國際雜志的大規(guī)模撤稿事件頻頻爆發(fā)。2015年3月，英國現(xiàn)代生物出版集團(BioMed Central)撤回了41篇來自中國作者的論文；同年8月，德國施普林格出版集團(Springer)撤回了64篇中國作者論文；2017年，國際學術期刊《腫瘤生物學》(Tumor Biology)一次性撤回了中國學者發(fā)表在該刊上的107篇論文，以上撤稿事件的理由均為涉嫌同行評議造假，并且被撤稿的論文大多來自生物醫(yī)學領域[2]。為進一步加強醫(yī)學科研誠信建設，2021年2月，國家衛(wèi)生健康委會同科技部、國家中醫(yī)藥管理局共同修訂了《醫(yī)學科研誠信和相關行為規(guī)范》，該規(guī)范明確了醫(yī)學科研人員在醫(yī)學研究活動中應當遵循的基本規(guī)范，界定了“是與非”的邊界，突出了醫(yī)學研究機構(gòu)科研誠信主體責任，并且與《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)范（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）有序銜接[3]。

醫(yī)院科研人員作為從事生物醫(yī)學研究的主力軍，將科學精神、科學態(tài)度貫穿到病患治療和科技攻關中，是其義不容辭的責任。本研究擬通過調(diào)查某三級甲等綜合醫(yī)院的科研人員對科研誠信的認知，對醫(yī)院科研誠信教育、誠信制度建設等科研管理方面存在的問題進行分析并提出改進措施，為提升醫(yī)院科研人員的科研誠信水平、加強我國生物醫(yī)學領域科研誠信建設提供研究數(shù)據(jù)支持。

資料與方法

1.調(diào)查對象與方法。2021年4月—8月對浙江省某三級甲等綜合醫(yī)院的科研人員進行科研誠信認知現(xiàn)狀調(diào)查，被調(diào)查者以匿名方式填寫問卷，共計發(fā)放問卷585份，問卷有效回收率為100%。

2.調(diào)查內(nèi)容。問卷主要內(nèi)容包括：(1)調(diào)查對象的基本信息；(2)對科研誠信行為的認知；(3)對科研誠信建設可開展措施及其必要性的認知；(4)對科研誠信問題產(chǎn)生的原因和影響的認知，第2、3、4部分的答案均用Likert五點量表表示。采用內(nèi)部一致性方法對問卷進行信度分析，問卷中對科研誠信行為的認知、對科研誠信建設可開展措施及其必要性認知兩部分的Cronbach's α系數(shù)分別為0.942、0.927，其分半信度良好；采用探索性因子分析對問卷進行效度分析，KMO值為0.939，采用主成分分析法，提取3個公因子累計解釋的變異量為72.855%，結(jié)構(gòu)效度，內(nèi)容效度良好。

3.數(shù)據(jù)統(tǒng)計。本研究數(shù)據(jù)通過問卷星APP的問卷調(diào)查平臺進行實時收集，計數(shù)資料通過頻數(shù)和百分比表示。

結(jié)果

1.被調(diào)查者基本信息。被調(diào)查的585名醫(yī)院科研人員中，男性204人、女性381人；學歷以碩士研究生為主，占總?cè)藬?shù)的51.97%；職稱以中級為主，占比52.82%；工作年限在5年以上的占比達77.78%，高達95.04%的人以第一/通訊作者發(fā)表過論文。從被調(diào)查者的基本信息來看，各項調(diào)查內(nèi)容分布較全面，所調(diào)查數(shù)據(jù)具有一定參考價值，詳見表1。

表1 被調(diào)查者基本信息[n(%)]

2.對科研誠信行為的認知情況。醫(yī)院科研人員對學術不端的核心內(nèi)容——偽造、篡改、剽竊[4]的界定，表示“非常了解”和“了解”的人數(shù)占比分別為51.11%、43.76%，知曉率高達94.87%；其次是對一稿多投、重復發(fā)表的界定認知，知曉率達92.14%；而對于作為研究生導師應承擔的責任以及動物實驗中使用動物的倫理問題，知曉率卻低于80%，詳見表2。

表2 科研人員對科研誠信的認知情況[n(%)]

3.對科研誠信建設可開展措施及其必要性的認知。超過60%的醫(yī)院科研人員認為開展科研誠信教育、簽署科研誠信承諾書、制定違反科研誠信行為的處罰條例、建立科研誠信檔案以及對違反科研誠信者實行一票否決制度是非常有必要的，但仍有少數(shù)人員認為開展以上科研誠信建設措施可有可無，甚至完全沒必要，詳見表3。

表3 科研人員對科研誠信建設認知情況[n(%)]

4.對科研誠信問題產(chǎn)生原因及其影響的認知。醫(yī)院科研人員對科研誠信問題產(chǎn)生原因的調(diào)查結(jié)果見表4，高達87.18%的人員認為課題、論文與職稱晉升、績效考核掛鉤是導致科研誠信問題產(chǎn)生的主要原因，其次為個人因素，如職業(yè)道德和自律性不夠、追求自身成就和利益，占82.39%。對于科研誠信問題產(chǎn)生的影響，超過90%的醫(yī)院科研人員認為科研誠信問題會影響個人、及其所在單位、學術團體、學術領域的聲譽以及社會公眾對科研工作者的信任度，詳見表5。

表4 科研人員對科研誠信問題產(chǎn)生原因的認知情況[n(%)]

表5 科研人員對科研誠信問題產(chǎn)生影響的認知情況[n(%)]

討論

1.醫(yī)學科研工作者的科研誠信認知現(xiàn)狀分析。雖然論文發(fā)表已成為醫(yī)院科研人員的常規(guī)科研工作之一，但并非所有科學研究均涉及倫理問題，因此對于人體試驗中關于受試者以及動物實驗中使用動物的倫理問題，其知曉率有待提高；作為高校附屬醫(yī)院的研究生導師，醫(yī)院科研人員具有導師和醫(yī)護人員雙重身份，繁重的醫(yī)療工作與指導研究生的任務并重，時間和精力難以保障，導致其對作為研究生導師應承擔的責任不夠了解。此外，有少數(shù)人員認為開展科研誠信建設措施可有可無，甚至完全沒必要，究其原因，本研究進一步對科研誠信問題產(chǎn)生的原因展開了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)課題、論文與職稱晉升、績效考核掛鉤以及個人因素是導致科研誠信問題產(chǎn)生的主要原因?？梢?，該樣本醫(yī)院科研人員的科研誠信認知還需進一步提升，全面的科研誠信教育、科學合理的學術評價指標和機制、健全的監(jiān)督獎懲機制以及充分發(fā)揮學科帶頭人和研究生導師的作用，方能營造良好的醫(yī)院科研環(huán)境、促進醫(yī)院科研誠信和學術作風建設工作的發(fā)展。

2.科研誠信問題防范的對策與建議

2.1 加強科研誠信教育與培訓?？蒲姓\信教育理應貫穿于每個醫(yī)學科研工作者的不同時期，一項關于“醫(yī)學研究生科研誠信行為和知識現(xiàn)狀”的研究發(fā)現(xiàn)，有關科研學術規(guī)范和醫(yī)學倫理學的相關課程雖有開展，但仍有部分學生表示不清楚學校是否有科研誠信教育或否定學校曾開展相關課程或?qū)W術講座[5]。另一項關于“護理學研究生科研誠信教育實施情況”的研究顯示，雖然91.8%的研究生認為科研誠信重要或非常重要，但僅有45.0%的研究生接受過相關培訓教育[6]。而醫(yī)學生工作后，則偏重于專業(yè)技能的學習和臨床經(jīng)驗的培養(yǎng)，系統(tǒng)的科研誠信教育與培訓更是鮮有機會接受，因此醫(yī)學科研誠信教育的施教范圍、宣講內(nèi)容、宣傳力度都有待進一步拓展和推進。

建議可將科研誠信設為醫(yī)院新職工和住院醫(yī)師規(guī)范化培訓學員入院培訓的必修課，面向全院科研人員、研究生、進修生及行政管理人員，舉辦科研誠信相關講座、培訓、討論會等，涉及內(nèi)容可包括科研誠信相關政策文件解讀、論文寫作和發(fā)表規(guī)范、科研經(jīng)費的使用規(guī)范及注意事項等多個方面，還可借助新媒體進行傳播， 如進行釘釘會議直播、微信公眾號推送、院內(nèi)網(wǎng)設置科研誠信專欄等，從根本上提升醫(yī)院科研人員的科研誠信意識。

2.2 營造誠信氛圍，開展自我審查。為督促科研工作者學習誠信相關的最新管理辦法，中山大學一附院對全院人員下發(fā)相關文件及學習通知，并督促科室人員學習后提交親筆簽名的學習回執(zhí)，醫(yī)院倫理委員還會定期組織科研項目負責人參加藥物臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范（Good Clinical Practice，GCP）培訓，并將GCP作為科研項目的項目負責人的必要資質(zhì)[7]?？梢?，營造良好的科研誠信氛圍，需要全院人員的共同努力。對于涉嫌向第三方公司買賣、同行評議過程造假等學術不端行為的論文，科研管理部門應要求論文作者主動申請撤稿；所有研究人員必須做好實驗記錄、保存原始數(shù)據(jù)資料，在申請各類科研成果和科研獎勵時，簽署科研誠信承諾書；科研人員及其團隊內(nèi)部應做好自我審查，以通訊作者或第一作者為主體，認領論文，明確責任，對自己認領的論文做出承諾并在單位備案[8]。同時，營造允許失敗、寬容的學術文化氛圍也是必要的，對于陰性研究結(jié)果需給予應有的肯定[4]。日?？蒲姓\信管理舉措具有潛移默化的作用，其最終目的是提高醫(yī)院科研人員的自律意識，使其真正做到“知”與“行”的統(tǒng)一，醫(yī)院才能在整體科研實力提升的同時，擁有風清氣正、誠實守信的科研學術環(huán)境。

2.3 改革并完善學術評價指標和機制。最新的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2010年至2020年（截至2020年10月），我國科技人員共發(fā)表國際論文301.91萬篇，排世界第2位，但平均每篇論文被引用卻只有11.94次，與世界平均值13.26次有一定的差距，且在22個科技論文累計超過20萬篇以上的國家（地區(qū)）中，按平均每篇論文被引用次數(shù)排序，我國僅排第16位[9]。雖然我國對醫(yī)護人員的晉升和考核評價主要體現(xiàn)在課題的數(shù)量和級別、論文的數(shù)量和影響因子（或分區(qū)）等定量標準，但以上“SCI熱”現(xiàn)象其實對我國科技成果的創(chuàng)新和發(fā)展是不利的，易使醫(yī)護人員一味地追求論文等科研成果的數(shù)量而忽視了質(zhì)量，也容易導致科研誠信問題的產(chǎn)生，有些科研人員為了完成科研任務、更快發(fā)表學術成果，獲得職稱晉升、科研獎勵和提升個人聲譽，不畏觸碰科研誠信這條“紅線”。可見，改革并完善學術評價指標和機制，避免評價指標的單一性、片面性已勢在必行，建議在醫(yī)學科研成果評價中，根據(jù)不同學科的特點，同級別科研成果可采用不同的考核評價指標，不盲目加入學術成果的閾值，去除“重結(jié)果、輕過程，重數(shù)量、輕質(zhì)量”的方式；將對科研人員的考核改為對科研團隊、研究小組的考核，既能保證科研成果的產(chǎn)出水平，又能減輕科研人員過大的科研壓力[10]；建立以代表作為主的學術評價機制，結(jié)合科研成果的社會效益、在社會服務中所占比重及應用價值，進行多維度平衡評價等。

2.4 建立健全的監(jiān)督獎懲機制。對于科研不端行為的處理辦法，我國出臺了一系列文件規(guī)范，如由科技部等聯(lián)合印發(fā)的《國家科技計劃（專項、基金等）嚴重失信行為記錄暫行規(guī)定》、《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》等，然而仍有不少科研人員對科研誠信問題重視程度不夠。一項關于某大學附屬醫(yī)院研究生的誠信現(xiàn)狀調(diào)查結(jié)果不容樂觀：分別有17.9%和16.3%的人員可以接受“添加沒有實質(zhì)研究貢獻人員的名字”和“引用非權威渠道的數(shù)據(jù)或者觀點”的科研不端行為[11]。由于存在畢業(yè)與工作壓力、獎學金壓力、科研任務過難、未收集到有效數(shù)據(jù)、時間不充分等科研壓力，甚至有部分研究生表示對學術不端行為應“視情況而定”[12]?？梢姡瑢τ诳蒲姓\信的監(jiān)管若不采取有效措施，很可能呈蔓延之勢。

建議醫(yī)院學術委員會聯(lián)合紀檢、財務、人事、科研、教學等行政管理部門，對科研不端行為建立監(jiān)督、調(diào)查、評判和行政處理的內(nèi)部審查機制及常態(tài)化的監(jiān)督機制；成立科研審核小組、對擬申報課題和投稿論文的研究內(nèi)容和數(shù)據(jù)進行討論并記錄，尤其是對學科交叉形成的成果要做到事前知情同意，由醫(yī)院科研管理部門定期抽查審核記錄[13]；對于不同年齡段的科研人員，從物質(zhì)層面、科研環(huán)境、工作環(huán)境、榮譽表彰方面給予不同的獎勵。對出現(xiàn)的科研誠信問題采取“零容忍”，具體措施包括追回已資助的科研經(jīng)費、回收因該科研成果獲得的一切獎勵、在一定年限內(nèi)取消科研項目的申報資格、暫停專業(yè)資格的晉升等。

2.5 發(fā)揮學科帶頭人、研究生導師的作用。要讓學術團體中的各個成員遵守科研誠信和規(guī)范，能夠制定團體規(guī)范并確保其實施的關鍵人物是科研活動中處于上層的管理者，如醫(yī)院臨床科室的學科帶頭人、課題組的研究生導師[14]。臨床科室主任往往具有學科帶頭人和研究生導師雙重身份，更要切實擔起誠信至上、以身作則的榜樣職責；作為學科帶頭人，應在科研團隊內(nèi)做好表率作用，對將自己署名為通訊作者的文章要親自審稿，并對實驗數(shù)據(jù)進行核實，不能只署名卻沒有參與和實質(zhì)性貢獻；作為研究生導師，對其研究生的指導應是專業(yè)技能、學術精神和科研誠信的綜合培養(yǎng)，在日常培養(yǎng)工作中，關心研究生的實驗進度、論文發(fā)表，做好畢業(yè)論文設計，適當安排科研任務，同時幫助其樹立科研誠信意識，使其不會因為未收集到有效實驗數(shù)據(jù)、科研任務過重過難、影響畢業(yè)時間等原因?qū)е驴蒲姓\信問題。